余淼杰+王賓駱

跳出陷阱的國家出口復(fù)雜度要高于其他國家，中國的出口復(fù)雜度恰好居于兩類經(jīng)濟(jì)體之間。這使得我們更加關(guān)心中國產(chǎn)品的價值鏈提升路徑，以及如何持續(xù)提升價值鏈，使中國避開中等收入陷阱

未來中國經(jīng)濟(jì)要保證中高速發(fā)展，對外開放、對內(nèi)改革是必須之路，但目前當(dāng)務(wù)之急，應(yīng)是逆其道而行，對外要改革，對內(nèi)宜開放。雙管齊下，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。

中國經(jīng)濟(jì)在過去30年中一枝獨(dú)秀，保持了世界矚目的增長速度。本世紀(jì)以來年均增速保持在10%以上。根據(jù)國際貨幣基金組織（IMF）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2015年，中國的國內(nèi)生產(chǎn)總值為10.98萬億美元，已經(jīng)達(dá)到美國（17.95萬億美元）的60%。按購買力平價計(jì)算，中國在2014年超過美國成為世界第一大經(jīng)濟(jì)體，2015年中國經(jīng)濟(jì)總量更是比美國多出近1萬億美元。

從人均指標(biāo)來看，2015年中國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到了7990美元，這一數(shù)字遠(yuǎn)高于世界銀行定義的中等收入發(fā)展中國家線（3946美元）——中國已經(jīng)步入中等收入國家行列。

以工業(yè)制造業(yè)為代表的第二產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展是中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的重要動力。第二產(chǎn)業(yè)規(guī)模在2013年達(dá)到25萬億元人民幣，占到當(dāng)年經(jīng)濟(jì)總量的44%。盡管最近幾年金融業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展稀釋了制造業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的占比，但仍超過40%，制造業(yè)無疑是當(dāng)今中國經(jīng)濟(jì)中舉足輕重的一環(huán)。

然而，中國的制造業(yè)勞動需求密集、資源消耗大、出口產(chǎn)品價值低，“世界工廠”早已不堪資源承載能力和環(huán)境保持能力的重負(fù)，以往的經(jīng)濟(jì)模式難以為繼。隨著中國經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)入“深水區(qū)”，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整，中國制造業(yè)也要隨之進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級，由“中國制造”向“中國智造”轉(zhuǎn)變，在這一過程中，產(chǎn)業(yè)價值鏈的提升起到至關(guān)重要的作用。

產(chǎn)品價值鏈提升為何重要

“二戰(zhàn)”后各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，一個發(fā)展中國家只要市場環(huán)境穩(wěn)定、國內(nèi)政策得當(dāng)，就能很輕松地從低收入國家晉升中等收入國家行列，但想要再前進(jìn)一步跨入高收入國家行列卻十分困難：經(jīng)濟(jì)徘徊不前、人均收入增長放緩，甚至由于經(jīng)濟(jì)模式調(diào)整緩慢發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)，這就是所謂的“中等收入陷阱”。

大多數(shù)國家，如亞洲的泰國、馬來西亞，南美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和非洲的南非，都掉進(jìn)了這一“陷阱”。也有少數(shù)幸運(yùn)兒避開了這一陷阱，成功由中等收入國家進(jìn)入到高收入國家行列，如日本、匈牙利、新加坡、韓國和我國的香港。

為什么這些國家會掉進(jìn)“中等收入陷阱”？目前通行的理論認(rèn)為，發(fā)展中國家人口或自然資源豐富，它們?nèi)绻軌虬凑毡旧淼囊胤A賦，發(fā)揮比較優(yōu)勢，生產(chǎn)并出口勞動力密集型或資源密集型產(chǎn)品，從低收入國家進(jìn)入到中等收入國家，是相對比較容易的。然而隨著經(jīng)濟(jì)增長，工資水平上漲，人口增長率降低，人口紅利逐漸消失，同時自然資源并不能無限開采且要面臨價格波動風(fēng)險，勞動力密集型和資源密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢便會減弱，經(jīng)濟(jì)增長后繼無力。

在如何克服“中等收入陷阱”這一問題上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在此基本上達(dá)成了共識，即要不斷提高企業(yè)生產(chǎn)率，促進(jìn)企業(yè)績效，不斷提升產(chǎn)品價值鏈，實(shí)現(xiàn)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)的升級。

哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授丹尼·羅德里克曾經(jīng)構(gòu)建了一個“出口復(fù)雜度”指標(biāo)，一個國家出口產(chǎn)品復(fù)雜度越高意味著產(chǎn)品多樣化程度越高，技術(shù)含量越高，提升產(chǎn)品價值鏈也就越容易。圖表比較了中國同其他歷史上陷入“中等收入陷阱”的國家（阿根廷、巴西、馬來西亞、墨西哥和南非）及成功跳出陷阱的幾個經(jīng)濟(jì)體（日本、中國香港、韓國、匈牙利和新加坡）的出口復(fù)雜度。

可以看到，跳出陷阱的國家出口復(fù)雜度要高于其他國家，而中國的出口復(fù)雜度恰好居于此兩類經(jīng)濟(jì)體之間，而且在2000年至2008年間有較為顯著的提高。這使得我們更加關(guān)心中國產(chǎn)品的價值鏈提升問題：中國產(chǎn)品價值鏈提升的原因是什么，以及如何持續(xù)提升價值鏈，使中國避開中等收入陷阱，進(jìn)入高收入國家行列呢？

中國的產(chǎn)品價值鏈提升

東南亞金融危機(jī)后中國的工業(yè)制造業(yè)部門保持了高速發(fā)展使得產(chǎn)品價值鏈迅速提升，而且這一時期有大量的企業(yè)層面的數(shù)據(jù)為研究這一過程提供了充分的支撐。

研究出口產(chǎn)品種類變化最經(jīng)典、最重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和他的學(xué)生、1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者俄林所提出的要素稟賦理論。該理論預(yù)測中國這樣的勞動力資源豐富的國家會出口紡織品等勞動力密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口機(jī)械設(shè)備等資本密集型產(chǎn)品。然而現(xiàn)實(shí)情況是，中國在出口勞動力密集型產(chǎn)品的同時也在大量出口資本密集型產(chǎn)品，這一現(xiàn)象在新世紀(jì)變得更為明顯。

不僅如此，中國同樣還出口高新技術(shù)產(chǎn)品，這成為中國的產(chǎn)品價值鏈升級的重要特征。中國出口的高科技產(chǎn)品以計(jì)算機(jī)和通訊產(chǎn)品為主，兼有電子產(chǎn)品、光電子產(chǎn)品和生物制品，總計(jì)占制造業(yè)出口總額的30%，這一比例甚至高于美國。這與大家對中美科技水平的認(rèn)識大相徑庭。

加工貿(mào)易是解釋這一現(xiàn)象的關(guān)鍵所在。加工貿(mào)易最初指企業(yè)從國外進(jìn)口原材料和中間產(chǎn)品，利用國內(nèi)的加工技術(shù)進(jìn)行加工，然后向國外出口最終產(chǎn)品。我國針對加工的中間產(chǎn)品的關(guān)稅免征、減征、增值稅退稅等優(yōu)惠政策使得加工貿(mào)易成為中國出口企業(yè)中十分普遍、也是最為重要的模式。

從數(shù)據(jù)上來看，機(jī)械部門和非金屬礦業(yè)部門出口的產(chǎn)品中大量使用了進(jìn)口中間產(chǎn)品，這與我們的日常感受相同：機(jī)械制造行業(yè)大量的零部件都是從日本和韓國進(jìn)口而來。由于存在加工貿(mào)易，中國出口的產(chǎn)品價值含量要遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)貿(mào)易，這成為中國出口產(chǎn)品價值鏈不斷提升的重要原因。

那么為什么有一些行業(yè)的價值鏈提升要快于另一些行業(yè)？不同行業(yè)的出口產(chǎn)品附加值的差異源自于各行業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率的差異。生產(chǎn)率指的是企業(yè)組織、使用勞動力、資本等要素生產(chǎn)產(chǎn)品的能力，體現(xiàn)了企業(yè)的技術(shù)水平。2008年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者保羅·克魯格曼曾指出：“生產(chǎn)率不是全部，但在長期中近乎一切！”這是因?yàn)楦呱a(chǎn)率的企業(yè)能夠以較低的成本實(shí)現(xiàn)較高的利潤，從而推動了整個行業(yè)利潤率的上升，當(dāng)企業(yè)利潤增長后，就會有更多的資源投入到研究開發(fā)部門，不斷積累知識和技術(shù)，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級換代和產(chǎn)品價值鏈的提升。

克魯格曼把亞洲金融危機(jī)歸咎于“四小龍”等國家過于依賴資本要素的投入而輕視企業(yè)的研發(fā)能力和產(chǎn)品質(zhì)量提升，生產(chǎn)率提升緩慢，因此經(jīng)濟(jì)缺少內(nèi)在穩(wěn)定性，危機(jī)抵御能力差。從中國的數(shù)據(jù)來看，改革開放以來各個產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率均得到了較大的提高，生產(chǎn)率的年均增長率為2.7%。如采用產(chǎn)品附加值來計(jì)算2000年以來中國工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率的年增長率達(dá)到7.5%。生產(chǎn)率的持續(xù)提升成為出口產(chǎn)品的價值鏈提升的最直接原因。

中國產(chǎn)業(yè)升級面臨的挑戰(zhàn)

我們關(guān)心的是，2000年以來生產(chǎn)率快速提升的趨勢能否持續(xù)下去。如果答案是肯定的，那么生產(chǎn)率快速提升將不斷提升產(chǎn)品價值鏈，從而使得中國更有可能擺脫“中等收入陷阱”，成功地步入高收入國家行列。

從中國經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部因素來看，2010年以來，中國沿海地區(qū)的企業(yè)工資成本大幅上升，并由此逐漸輻射到中部內(nèi)陸省份。同時，中國人口老齡化現(xiàn)象逐漸明顯，人口撫養(yǎng)比上升速度較快。這使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家越來越擔(dān)心中國“劉易斯拐點(diǎn)”的到來——曾經(jīng)豐富的勞動力資源變得相對稀缺，勞動力工資迅速上升。目前中國的平均工資水平相較于歐美等發(fā)達(dá)國家還比較低，但同越南等東南亞國家比并無優(yōu)勢，工資成本的上漲勢必會導(dǎo)致勞動力密集型行業(yè)向這些國家轉(zhuǎn)移。中國的產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)如若不及時調(diào)整，那么未來的出口形勢將不容樂觀。

從中國經(jīng)濟(jì)的外部因素來看，受2008年以來國際金融危機(jī)的影響，中國的出口貿(mào)易形勢發(fā)生了深刻的變化。首先，歐美日等傳統(tǒng)的主要出口目的國經(jīng)濟(jì)增長乏力，外部需求萎靡不振;其次，長期的增速放緩將成為世界經(jīng)濟(jì)的“新常態(tài)”，各國為保護(hù)本國的就業(yè)必將會設(shè)置更高的貿(mào)易壁壘，中國同發(fā)達(dá)國家、產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)相似的發(fā)展中國家間的貿(mào)易摩擦不斷增多;再次，美國高調(diào)力推跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP），旨在建成高水準(zhǔn)的自由貿(mào)易區(qū)，現(xiàn)區(qū)內(nèi)農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、服務(wù)業(yè)的所有商品零關(guān)稅，這將使中國同類產(chǎn)品在出口中處于不利地位，中國對美國的出口會受到巨大的負(fù)面沖擊。

對外改革，對內(nèi)開放

要保證中國能進(jìn)一步順利地產(chǎn)業(yè)升級，作者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在接下來的十年中對改革開放30年以來的政策方向進(jìn)行調(diào)整，賦予改革開放的國策新的內(nèi)涵，重點(diǎn)方向是：“對外改革，對內(nèi)開放”。

對外改革并非是停止開放，而是強(qiáng)調(diào)改革對外開放的方式和內(nèi)容，以適應(yīng)不斷變化的國際經(jīng)濟(jì)格局。

對外改革的首要任務(wù)是轉(zhuǎn)變主要出口目的國。歐美市場一直是中國貿(mào)易的主要伙伴，消化了中國出口產(chǎn)品的大部分。過度依賴主要的貿(mào)易伙伴可能帶來系統(tǒng)性風(fēng)險，這些經(jīng)濟(jì)體不景氣時，大幅度減少進(jìn)口中國產(chǎn)品，將導(dǎo)致中國出口行業(yè)波動加劇，“一榮俱榮、一損俱損”。

改革的方向應(yīng)當(dāng)是將新興工業(yè)化國家和市場潛力巨大的發(fā)展中國家作為出口目的國，如俄羅斯、巴西、印度、澳大利亞、南非等。俄羅斯于2011年正式加入WTO后放開了一系列的產(chǎn)品市場，進(jìn)口關(guān)稅也大幅度下降，這給中國產(chǎn)品進(jìn)入俄羅斯市場提供了絕佳的機(jī)會。

而“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“海上絲綢之路”政策對沿線各國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和貿(mào)易關(guān)系的深化亦可以有效地發(fā)展?jié)撛诘馁Q(mào)易伙伴，新技術(shù)的崛起使“跨境電子商務(wù)”也得到了長足發(fā)展。通過發(fā)展新的貿(mào)易伙伴、提高發(fā)展中國家在中國對外貿(mào)易的貢獻(xiàn)，可以有效地分散世界經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)性風(fēng)險，減少中國出口部門的波動，為出口行業(yè)提供更為有利的發(fā)展條件，使其能夠持續(xù)提升生產(chǎn)率，促進(jìn)其研發(fā)，推動可持續(xù)的產(chǎn)業(yè)升級。

對外改革的第二項(xiàng)任務(wù)是加強(qiáng)自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)。目前東盟自由貿(mào)易區(qū)已有一定制度基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國際合作，加快建設(shè)中國—東盟自貿(mào)區(qū)。當(dāng)前，東盟國家對中國出口比較容易，而中國對東盟國家的出口增速緩慢，原因在于東盟并沒有對中國產(chǎn)品實(shí)行零關(guān)稅，而中國對東盟93%-97%的產(chǎn)品都實(shí)行了零關(guān)稅。雙方制度化建設(shè)的不對等使得中國當(dāng)前從自貿(mào)區(qū)中的獲益還不是很大。

除此之外，中日韓三國是一衣帶水的鄰邦，都是世界經(jīng)濟(jì)中的重要力量，大力推進(jìn)“中日韓自貿(mào)區(qū)”建設(shè)對三國經(jīng)濟(jì)發(fā)展都具有十分重要的意義。日本、韓國一直是中國最重要的中間品進(jìn)口國和最重要的出口目的國，建設(shè)“中日韓自貿(mào)區(qū)”對促進(jìn)中國的外貿(mào)發(fā)展起著舉足輕重的作用。積極發(fā)展同“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易區(qū)建設(shè)，積極利用這些國家豐富的自然資源和廣闊的產(chǎn)品市場發(fā)展我國對外貿(mào)易。當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)形勢不確定性仍然很大，中國同主要貿(mào)易伙伴的合作意愿增強(qiáng)，推進(jìn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)正當(dāng)其時。

對外改革的第三項(xiàng)任務(wù)是調(diào)整加工貿(mào)易方式，提升出口產(chǎn)品價值。首先要減少來料加工比例，增加進(jìn)料加工比重。中國的加工貿(mào)易促進(jìn)了就業(yè)，但問題是最終出口品附加值太低，產(chǎn)業(yè)發(fā)展躊躇不前。促進(jìn)加工貿(mào)易企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級不應(yīng)成為一句空話，而加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級是提高出口品附加值的唯一方法。增加研發(fā)投入是提高出口品附加值的重要環(huán)節(jié)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)上的研發(fā)可以分為兩類，一種是對傳統(tǒng)工序的優(yōu)化和創(chuàng)新即“工藝創(chuàng)新”，另一種則是生產(chǎn)全新的產(chǎn)品亦即“產(chǎn)品創(chuàng)新”。工藝創(chuàng)新投入較小，時效性強(qiáng)且技術(shù)門檻低，可以直接地、有效地降低成本，增肥企業(yè)利潤，應(yīng)該作為當(dāng)前的重點(diǎn)方向。在產(chǎn)品創(chuàng)新方面，堅(jiān)持發(fā)展高精尖技術(shù)產(chǎn)品的同時也要認(rèn)識到中國科技水平同發(fā)達(dá)國家仍然存在差距，對現(xiàn)有成熟技術(shù)的改造、再吸收戰(zhàn)略更加符合中國的比較優(yōu)勢，對高鐵技術(shù)的引進(jìn)就是最好的實(shí)例。

同樣，對內(nèi)開放不是說要止步改革，而是說改革應(yīng)當(dāng)更加關(guān)注開放國內(nèi)各市場。通過開放產(chǎn)品和要素市場，充分發(fā)揮市場的積極作用，釋放經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Γ瑢?shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。

對內(nèi)開放的首要任務(wù)是減少國內(nèi)各地區(qū)間貿(mào)易壁壘，降低地區(qū)貿(mào)易成本。中國幅員遼闊，各地區(qū)發(fā)展程度差異還很大。如果能夠發(fā)揮各地區(qū)的比較優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)“騰籠換鳥”的產(chǎn)業(yè)政策，將為中國經(jīng)濟(jì)內(nèi)生性增長提供強(qiáng)大的動力。然而目前部分中西部地區(qū)政府仍然思想僵化，缺少全局觀，巧立名目地設(shè)置各種顯性和隱性的地區(qū)壁壘，致使地方保護(hù)主義盛行，地區(qū)間貿(mào)易成本甚至要高于對外貿(mào)易，嚴(yán)重制約了各地區(qū)的協(xié)同發(fā)展，也阻礙了各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級。

對內(nèi)開放的第二項(xiàng)任務(wù)是逐步開放要素市場。要素市場的有效運(yùn)行是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，直接影響著生產(chǎn)的效率。相較產(chǎn)品市場而言，中國要素市場的準(zhǔn)入門檻還很高，行政指令色彩比較濃重，資源配置十分低效。本屆政府十分重視改革，多次強(qiáng)調(diào)要讓市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用。具體到要素市場，就是要逐步降低能源、電力、金融等行業(yè)的進(jìn)入門檻，打破“玻璃門”，讓民營資本發(fā)揮更重要的作用，加強(qiáng)競爭、提升效率。

同時，勞動力作為中國最重要的生產(chǎn)要素，放開二胎政策能有效應(yīng)對老齡化漸現(xiàn)、人口紅利耗散的現(xiàn)實(shí)問題，其積極作用將會逐漸凸顯，下一步便是改革戶籍制度，實(shí)現(xiàn)勞動力要素的自由流動，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)就業(yè)結(jié)構(gòu)。這兩項(xiàng)政策，對于勞動力密集行業(yè)具有比較優(yōu)勢的中國有極為重要的意義。

對內(nèi)開放的第三項(xiàng)任務(wù)是進(jìn)一步開放產(chǎn)品市場。中國的產(chǎn)品市場上已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)了市場化定價，行政指令的成分已經(jīng)很小。但是生產(chǎn)企業(yè)的稅負(fù)還是很重，行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目多且亂，這使得產(chǎn)品價格畸高，而且壓縮了企業(yè)的利潤空間，不利于企業(yè)的長期發(fā)展。為了維持企業(yè)活力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的不斷升級，需要減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，持續(xù)地進(jìn)行結(jié)構(gòu)性的減稅、減少行政收費(fèi)項(xiàng)目，推進(jìn)“營改增”為代表的稅制改革，不斷減輕企業(yè)的負(fù)擔(dān)，減少重復(fù)征稅、雙重價格扭曲的低效率。

作者余淼杰為北京大學(xué)國家發(fā)展研究院教授，王賓駱為北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，編輯：王延春