薛婕，馬忠玉，羅宏，楊占紅，馮慧娟，裴瑩瑩，呂連宏

（1. 中國環(huán)境科學(xué)研究院，北京100012；2. 中國人民大學(xué)，北京100872；3. 國家信息中心，北京100045）

我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力分析

薛婕1,2，馬忠玉2,3，羅宏1，楊占紅1，馮慧娟1，裴瑩瑩1，呂連宏1

（1. 中國環(huán)境科學(xué)研究院，北京100012；2. 中國人民大學(xué)，北京100872；3. 國家信息中心，北京100045）

技術(shù)創(chuàng)新是環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動力，在新常態(tài)下，對推動環(huán)保產(chǎn)業(yè)升級和轉(zhuǎn)型尤為重要?；诘谒拇稳珖h(huán)保產(chǎn)業(yè)23 820家企業(yè)的環(huán)境技術(shù)研發(fā)情況調(diào)查數(shù)據(jù)，采用描述統(tǒng)計的方法，對2011年我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新成果狀況進(jìn)行分析，并定性分析了我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，為決策者全面掌握環(huán)保產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入與產(chǎn)出提供依據(jù)。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；研發(fā)投入；政策建議

DOI 10.15302/J-SSCAE-2016.04.004

一、前言

后危機時代，依靠創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步推動重大發(fā)展需求、提高有效供給，為大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)并建立創(chuàng)新型國家提供支撐已成為各國共識[1]。環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，在總量保持高速增長的同時，面臨著產(chǎn)業(yè)的升級與轉(zhuǎn)型。由于環(huán)保產(chǎn)業(yè)涉及污染物處理處置、環(huán)保設(shè)施的建設(shè)與運營、廢棄物綜合利用、資源循環(huán)利用以及清潔生產(chǎn)等方面，涉及面廣，技術(shù)水平要求高，必須建立在高科技的基礎(chǔ)之上。技術(shù)創(chuàng)新不僅是環(huán)保產(chǎn)業(yè)形成發(fā)展的直接驅(qū)動力，也是環(huán)保產(chǎn)業(yè)取得突破性

進(jìn)展的關(guān)鍵[2]。

“十三五”時期，我國經(jīng)濟(jì)從高速增長階段向中高速增長階段轉(zhuǎn)變，從數(shù)量擴(kuò)張型增長階段向質(zhì)量提升型增長階段轉(zhuǎn)變。在新常態(tài)下，后發(fā)優(yōu)勢的內(nèi)涵、供給和需求條件發(fā)生變化，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和增長動力等也將發(fā)生轉(zhuǎn)變[3,4]。環(huán)保產(chǎn)業(yè)處于創(chuàng)新與變革的新時期，要完成升級和轉(zhuǎn)型并實現(xiàn)長久的生存和發(fā)展必須依靠創(chuàng)新驅(qū)動，而研發(fā)投入是環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要支撐，研發(fā)水平直接決定著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能力和國際競爭力[5,6]。環(huán)保產(chǎn)業(yè)不僅要加大研發(fā)經(jīng)費與人員投入，更要提高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的效率。確保環(huán)保企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體、引導(dǎo)企業(yè)將資金投入到核心技術(shù)的創(chuàng)新上，首先需要對我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新成果的現(xiàn)狀進(jìn)行全面了解。本文基于第四次全國環(huán)保產(chǎn)業(yè)23 820家企業(yè)的環(huán)境技術(shù)研發(fā)情況調(diào)查數(shù)據(jù)，采用描述統(tǒng)計的方法，對2011年我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新成果狀況進(jìn)行分析，并定性分析了我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，為決策者全面掌握環(huán)保產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入與產(chǎn)出提供依據(jù)。

表1 全國環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新情況

圖1 全國環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)占比

圖2 全國環(huán)保產(chǎn)業(yè)已獲專利證書類型占比

二、環(huán)保產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力總體狀況

我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力總體情況見表1。

2011年，全國環(huán)保產(chǎn)業(yè)從業(yè)單位23 820個，其中具有研發(fā)能力的企業(yè)2 385個，環(huán)保產(chǎn)業(yè)有研發(fā)活動的企業(yè)（研發(fā)經(jīng)費投入不為零）占11.8 %，略高于中國工業(yè)企業(yè)有研發(fā)活動的企業(yè)占比（10 %）。 在核心環(huán)保領(lǐng)域中，有研發(fā)活動的企業(yè)占15.6 %，高于環(huán)保產(chǎn)業(yè)有研發(fā)活動的企業(yè)占比。

在研發(fā)經(jīng)費投入方面，全國環(huán)保產(chǎn)業(yè)從業(yè)單位環(huán)境技術(shù)研發(fā)經(jīng)費總投入為342.72億元，僅占營業(yè)收入的1.11 %，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家3.82 %的平均水平。目前，我國的環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)經(jīng)費投入主要以企業(yè)自有資金投入為主，政府和金融機構(gòu)的支持為輔。研發(fā)經(jīng)費中政府資金27.11億元，企業(yè)自有資金279.33億元，金融機構(gòu)貸款30.46億元，其他資金6.01億元，研發(fā)經(jīng)費結(jié)構(gòu)見圖1。

在研發(fā)人員投入方面，全國環(huán)境保護(hù)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員319.5 萬人，其中研發(fā)人員17.04萬人，占從業(yè)人員總數(shù)的5.33 %。

在技術(shù)創(chuàng)新成果方面，全國環(huán)保產(chǎn)業(yè)共研發(fā)了環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)3 698項，實現(xiàn)工業(yè)化生產(chǎn)技術(shù) 2 081項[7]，獲得專利總數(shù)30 115個，其中發(fā)明專利6 728個，實用新型專利14 233個，外觀專利 9 154個，專利類型占比見圖2。同時，環(huán)境技術(shù)產(chǎn)業(yè)化后，形成新產(chǎn)品的銷售產(chǎn)值2 221.47億元，占環(huán)保產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的約7 %；形成新產(chǎn)品的出口創(chuàng)匯

45.11億美元，占環(huán)保產(chǎn)業(yè)總出口創(chuàng)匯的13 %。

從全國環(huán)保產(chǎn)業(yè)總體研發(fā)狀況可以看出，我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)具有研發(fā)活動的企業(yè)少，占全部企業(yè)的比重低，90 %的環(huán)保企業(yè)不具備研發(fā)能力，研發(fā)活動并沒有成為一般企業(yè)的自主行為。并且，具有研發(fā)活動的環(huán)保企業(yè)，研發(fā)經(jīng)費投入較低，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家平均水平。該研發(fā)現(xiàn)狀符合目前很多國內(nèi)的環(huán)保企業(yè)缺乏對環(huán)保技術(shù)研發(fā)的重視，造成產(chǎn)品的同質(zhì)性強、科技含量低下、競爭力不強的產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)實。未來在面對越來越多的國外環(huán)保企業(yè)涌入我國環(huán)保市場的情況下，如果不重視提高產(chǎn)品的研究開發(fā)，將很難獲得較好的經(jīng)濟(jì)效益。

表2 各地區(qū)環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新情況

三、環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的地域分異

我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新成果在大陸30個地區(qū)（無西藏地區(qū)數(shù)據(jù)）的差異顯著（見表2）。

（一）各地區(qū)環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平不均衡，研發(fā)經(jīng)費和人員投入主要集中在東部地區(qū)

從研發(fā)投入總量看，江蘇、上海、山東、北京、浙江、廣東、福建等東部地區(qū)的環(huán)保企業(yè)是我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的中堅力量，其研發(fā)投入總量高于全國平均水平。特別是江蘇，研發(fā)投入遙遙領(lǐng)先于其他地區(qū)，研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人員投入分別達(dá)到全國的26 %和13 %。西部地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費和人員投入均低于全國平均水平。研發(fā)投入占比與各地區(qū)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平及地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平基本相符。

（二）不同地區(qū)研發(fā)投入強度高的原因不同，研發(fā)投入強度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策相關(guān)

我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)強度的地區(qū)分布并沒有呈現(xiàn)出東部、中部、西部的分布特征。東部地區(qū)研發(fā)投入總量占絕對優(yōu)勢，但研發(fā)投入強度相對于研發(fā)投入總量并沒有顯著的優(yōu)勢。除江蘇研發(fā)經(jīng)費投入強度較高，反映了該地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)資金密集的結(jié)構(gòu)特征。廣東等沿海地區(qū)中小型企業(yè)多，研發(fā)投入總量高，但強度較低。而一些西部地區(qū)，環(huán)保企業(yè)少，營業(yè)收入低，政府財政扶持力度大，相應(yīng)的研發(fā)投入強度較高。

（三）不同地區(qū)研發(fā)經(jīng)費來源結(jié)構(gòu)存在差異，部分地區(qū)基本靠政府財政支持

我國環(huán)保企業(yè)研發(fā)經(jīng)費的來源主要有政府、金融機構(gòu)和企業(yè)，不同地區(qū)研發(fā)經(jīng)費結(jié)構(gòu)存在差異（見圖3）。廣西、海南和內(nèi)蒙等部分地區(qū)主要依賴政府資金支持，環(huán)保企業(yè)尚未成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。環(huán)保產(chǎn)業(yè)較為發(fā)達(dá)的東部地區(qū)研發(fā)經(jīng)費主要來源于企業(yè)自有資金，其自主創(chuàng)新機制已經(jīng)初步形成，但北京、上海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)金融機構(gòu)的優(yōu)勢并未顯現(xiàn)。

圖3 環(huán)保產(chǎn)業(yè)分地區(qū)研發(fā)經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)

（四）擁有專利證書較多的環(huán)保企業(yè)集中在東部和中部地區(qū)，不同專利類型結(jié)構(gòu)對各地區(qū)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化有一定影響

我國環(huán)境技術(shù)研發(fā)已獲專利證書數(shù)量超過 1 000個的地區(qū)分別是江蘇、廣東、四川、山東、北京、浙江、上海、湖北和湖南，這些地區(qū)基本為東部和中部地區(qū)，占全部地區(qū)已獲專利證書數(shù)量的79 %。青海、寧夏等西部地區(qū)已獲專利數(shù)量不足10個。已獲專利證書數(shù)量的地區(qū)分布與研發(fā)投入分布特征基本一致。

不同地區(qū)專利類型結(jié)構(gòu)存在差異（見圖4），寧夏地區(qū)僅有發(fā)明專利，甘肅和青海地區(qū)僅有發(fā)明專利和實用型專利。2011年，我國專利實施的總體比例為70 %，從專利類型來看，發(fā)明專利實施率為59 %，實用新型專利實施率為68.6 %，外觀設(shè)計專利實施率為74.9 %[8]。從我國專利實施情況數(shù)據(jù)可以看出實用型專利和外觀設(shè)計專利的實施率高于發(fā)明專利，更利于專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。以上海和北京為例，北京地區(qū)已獲專利證書數(shù)量是上海地區(qū)的1.8倍，但上海地區(qū)形成新產(chǎn)品的銷售產(chǎn)值是北京地區(qū)的11.5倍，技術(shù)產(chǎn)業(yè)化效率明顯高于北京地區(qū)。從已獲專利的專利類型結(jié)構(gòu)看，北京地區(qū)發(fā)明專利和實用新型專利占比高于上海地區(qū)，而上海地區(qū)外觀

設(shè)計專利占比（39.7 %）遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于北京地區(qū)（8.59 %）。借鑒發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗，應(yīng)鼓勵我國環(huán)保企業(yè)重視外觀設(shè)計專利的研發(fā)。

（五）地區(qū)間環(huán)境技術(shù)形成新產(chǎn)品的銷售產(chǎn)值和出口創(chuàng)匯不均衡

我國地區(qū)間環(huán)境技術(shù)形成新產(chǎn)品的銷售產(chǎn)值和出口創(chuàng)匯額顯示出巨大差異，形成新產(chǎn)品銷售產(chǎn)值排名前十的地區(qū)占總數(shù)的85 %；福建地區(qū)形成新產(chǎn)品的出口創(chuàng)匯額最高，達(dá)到32.73億美元，占各地區(qū)環(huán)境技術(shù)形成新產(chǎn)品出口創(chuàng)匯總額的73 %。山西、海南、甘肅和青海地區(qū)的環(huán)境技術(shù)形成新產(chǎn)品的出口創(chuàng)匯額為零。

圖4 環(huán)保產(chǎn)業(yè)分地區(qū)已獲專利證書類型結(jié)構(gòu)

表3 環(huán)保產(chǎn)業(yè)細(xì)分領(lǐng)域研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新情況

四、環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的行業(yè)分異

我國核心環(huán)保領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著的行業(yè)差異（見表3）。

（一）水污染控制、大氣污染控制、土壤污染治理等領(lǐng)域技術(shù)現(xiàn)狀

水污染控制技術(shù)和大氣污染控制技術(shù)領(lǐng)域是環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的重點領(lǐng)域，具有研發(fā)能力的從業(yè)單位數(shù)和研發(fā)經(jīng)費投入分別占全部細(xì)分行業(yè)總數(shù)的69 %和70 %，已獲專利證書數(shù)量、形成新產(chǎn)品的銷售產(chǎn)值和形成新產(chǎn)品的出口創(chuàng)匯額分別占全部細(xì)分行業(yè)的73 %、92 %和68 %。而土壤污染治理與修復(fù)技術(shù)、輻射污染防護(hù)技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的研發(fā)能力薄弱，具有研發(fā)能力的企業(yè)和研發(fā)經(jīng)費投入僅占全部細(xì)分行業(yè)的1 %。環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的行業(yè)特征符合我國環(huán)境保護(hù)管理工作現(xiàn)實。近年來，我國常規(guī)污水處理技術(shù)、電除塵、袋式除塵技術(shù)等已基本達(dá)到國際先進(jìn)水平，膜分離技術(shù)與產(chǎn)品取得一定突破，并在規(guī)模較小的污水處理中得到廣泛應(yīng)用，脫硫設(shè)備基本實現(xiàn)國產(chǎn)化，脫硝技術(shù)和催化劑等取得積極進(jìn)展[9]。在“十三五”期間，隨著國家對土壤污染治理與修復(fù)領(lǐng)域的重視，企業(yè)環(huán)境技術(shù)研發(fā)重點將向該領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。

（二）環(huán)境服務(wù)領(lǐng)域作為環(huán)保產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要發(fā)展領(lǐng)域，其技術(shù)創(chuàng)新能力有待提高

目前，僅有1.9 %的環(huán)境服務(wù)企業(yè)具有研發(fā)活動，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于環(huán)保產(chǎn)業(yè)其他領(lǐng)域。根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，環(huán)境產(chǎn)業(yè)由成長期過渡到成熟期，環(huán)境服務(wù)業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。隨著我國環(huán)境產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，未來綜合環(huán)境服務(wù)業(yè)會逐漸成為環(huán)境產(chǎn)業(yè)的主流業(yè)態(tài)。因此，必須通過創(chuàng)新驅(qū)動環(huán)境服務(wù)業(yè)的發(fā)展，使其在廣度上可以不斷探索新的環(huán)境服務(wù)領(lǐng)域，提供有效供給；在深度上可以延伸環(huán)保產(chǎn)業(yè)鏈，挖掘潛在需求。

（三）細(xì)分行業(yè)研發(fā)經(jīng)費結(jié)構(gòu)和已獲專利類型結(jié)構(gòu)存在一定差異

各細(xì)分行業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入在來源結(jié)構(gòu)中存在一定差異（見圖5），其中土壤污染治理和固廢處理處置領(lǐng)域的政府經(jīng)費支持最多，分別占到了該領(lǐng)域研發(fā)投入經(jīng)費的23 %和19 %，對扶持土壤污染治理和固廢處理處置領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)起到了一定作用。

各細(xì)分行業(yè)已獲專利證書類型結(jié)構(gòu)存在一定差異（見圖6），以水污染控制和大氣污染控制領(lǐng)域為例，其發(fā)明專利、實用型專利和外觀專利的結(jié)構(gòu)占比分別為24 %、56 %、20 %和16 %、49 %和35 %。大氣污染控制領(lǐng)域形成新產(chǎn)品的銷售產(chǎn)值和形成新產(chǎn)品的出口創(chuàng)匯額分別是水污染控制領(lǐng)域的11.3倍和2.8倍。已獲專利證書數(shù)量和結(jié)構(gòu)對細(xì)分領(lǐng)域的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化有一定的影響。

圖5 環(huán)保產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)

五、環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素分析

環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力受到企業(yè)自身因素的內(nèi)部影響，同時也受到外部資金支持和現(xiàn)有科技體系的外部影響。

（一）企業(yè)自身因素對研發(fā)投入的影響分析

研發(fā)投入是環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)保障。環(huán)保企業(yè)的研發(fā)投入主要受到企業(yè)規(guī)模、從業(yè)特性、所有制和上市情況等企業(yè)自身因素的影響。

1.企業(yè)規(guī)模影響

規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來規(guī)模效應(yīng)，企業(yè)規(guī)模大更有利于適應(yīng)社會化大生產(chǎn)和專業(yè)化分工，更有利于現(xiàn)代化的生產(chǎn)管理和技術(shù)開發(fā)。盡管我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)處于高速發(fā)展階段，但是環(huán)保企業(yè)數(shù)量多，規(guī)模小，規(guī)模效益不明顯[6]。以我國環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營行業(yè)為例，將企業(yè)按規(guī)模劃分為大型、中型、小型和微型企業(yè)，占比分別為1.56 %、30.69 %、48.42 %和18.93 %，其研發(fā)經(jīng)費投入的占比分別為19.05 %、62.61 %、16.56 %和1.78 %?？梢钥闯龃笾行推髽I(yè)是我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)的中堅力量。而企業(yè)數(shù)占比近70 %的小微型企業(yè)，研發(fā)經(jīng)費投入占比不到20 %，說明大多數(shù)的小微型企業(yè)沒有研發(fā)能力，研發(fā)經(jīng)費投入嚴(yán)重不足。

從發(fā)達(dá)國家環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗看，發(fā)達(dá)國家環(huán)保產(chǎn)業(yè)集中度非常高，形成以綜合性的大型企業(yè)主導(dǎo)市場。環(huán)保行業(yè)是技術(shù)和資本驅(qū)動型行業(yè)，大型

企業(yè)規(guī)模實力不斷提升，從而有更強的實力進(jìn)行環(huán)保技術(shù)的研發(fā)活動。隨著我國環(huán)保行業(yè)并購過程的持續(xù)，中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)集中度進(jìn)一步提升，也將形成主要依靠大型綜合性環(huán)保行業(yè)巨頭為主的行業(yè)發(fā)展格局。環(huán)保行業(yè)巨頭的形成有利于環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

2.上市情況影響

在被調(diào)查的2萬多家環(huán)保企業(yè)中有402家上市環(huán)保企業(yè)，上市環(huán)保企業(yè)的研發(fā)投入強度為2.75 %，高于未上市企業(yè)的研發(fā)投入強度（0.9 %）。上市環(huán)保企業(yè)規(guī)模較大，融資能力強，有能力開展環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)活動。

3.從業(yè)特性影響

我國目前兼業(yè)環(huán)保企業(yè)和專業(yè)環(huán)保企業(yè)的數(shù)量基本持平，隨著更多傳統(tǒng)能源行業(yè)轉(zhuǎn)型跨界，或?qū)⑿纬筛嗟募鏄I(yè)環(huán)保企業(yè)。從研發(fā)投入強度來看，專業(yè)環(huán)保企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入強度（2.25 %）要高于兼業(yè)環(huán)保企業(yè)（0.82 %）。專業(yè)環(huán)保企業(yè)大多擁有自己的核心專利以及高水平的科技人才，并且企業(yè)定位更加精準(zhǔn)。因此，未來更多的兼業(yè)環(huán)保企業(yè)要想真正打入環(huán)保市場并獲得長期發(fā)展，必須更加重視技術(shù)創(chuàng)新，通過增加環(huán)境技術(shù)研發(fā)投入等策略，研發(fā)出自主的核心技術(shù)，增強企業(yè)競爭力。

4.所有制影響

我國環(huán)保企業(yè)的所有制類型包括：國有控股、集體控股、私人控股、港澳臺控股、外資控股和其他幾種形式。從研發(fā)經(jīng)費投入總量看，占全部企業(yè)總數(shù)18 %的國有和集體控股企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入占全部企業(yè)的21 %，平均研發(fā)投入高于私有控股企業(yè)。一直以來我國環(huán)保企業(yè)研發(fā)投入面臨這樣的兩難：國有企業(yè)研發(fā)經(jīng)費主要來源于財政和金融機構(gòu)，研發(fā)投入總量大、強度高是我國研發(fā)投入的中堅力量，但是企業(yè)缺乏內(nèi)生的激勵與資金來源；私營企業(yè)創(chuàng)新投入有內(nèi)生激勵，但缺乏政府財政和金融機構(gòu)信貸的大力支持。

圖6 環(huán)保產(chǎn)業(yè)細(xì)分行業(yè)已獲專利證書類型結(jié)構(gòu)

（二）外部資金支持對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響分析

不同來源的研發(fā)經(jīng)費對企業(yè)研發(fā)具有不同的監(jiān) 督和激勵效用，從而影響企業(yè)研發(fā)效率[10–12]。環(huán)保企業(yè)研發(fā)投入的外部資金支持主要有兩個來源，一是政府的財政支持，二是金融機構(gòu)的貸款支持。

國外研究經(jīng)驗表明，政府資金投入對企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出有積極的促進(jìn)作用，但是研發(fā)資金投入的研發(fā)回報率低于企業(yè)自有資金研發(fā)回報率，但對于企業(yè)研發(fā)產(chǎn)出仍有正向影響[13,14]。同時，還有研究顯示，政府資金的投入為市場融資者提供了信息，減少了企業(yè)的融資約束[15]。我國研發(fā)經(jīng)費結(jié)構(gòu)在地區(qū)和行業(yè)間有顯著差異。從地區(qū)分布分析中可以看出，西部地區(qū)，在金融市場不發(fā)達(dá)條件下，環(huán)保企業(yè)研發(fā)投入的資金除來源于企業(yè)自有資金外，主要來源于政府財政支持。在行業(yè)領(lǐng)域，政府資金更偏重土壤污染治理領(lǐng)域和固廢處理處置領(lǐng)域，相比已經(jīng)較為成熟的水污染控制和大氣污染控制領(lǐng)域，這兩個領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化程度不高，更需要政府資金的支持。

金融貸款追求利益最大化，在還貸的壓力下迫使企業(yè)提高研發(fā)效率。并且，政府資金和金融貸款有明顯的偏好。政府資金偏好專利申請，金融機構(gòu)偏好形成新產(chǎn)品的產(chǎn)值。從環(huán)保產(chǎn)業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展看，

專利發(fā)明和實用型技術(shù)都很重要，不能只追逐眼前利益。因此，可以通過增加政府資金來約束環(huán)保企業(yè)追逐壟斷收益，從而使得社會效益最大化。

（三）現(xiàn)有科技體系對環(huán)境技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的影響分析

我國現(xiàn)有的科技創(chuàng)新體系不完善體現(xiàn)在：環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)資金投入的長效機制尚未建立，政府的財政支持不穩(wěn)定，資金監(jiān)管也存在一些問題；以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系尚未建立；市場化的技術(shù)交易、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散平臺尚未形成；社會化的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移機制還不完善。這些體制和機制的不完善導(dǎo)致我國環(huán)保關(guān)鍵技術(shù)科技成果轉(zhuǎn)化率低，無法形成產(chǎn)品和設(shè)備的大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化，嚴(yán)重制約了我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

六、政策建議

我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)整體研發(fā)能力較低，大多數(shù)環(huán)保企業(yè)無研發(fā)活動，尚未形成企業(yè)自主研發(fā)機制。各地區(qū)間研發(fā)水平存在顯著差異，東、中、西部的環(huán)保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不均衡，東部地區(qū)整體優(yōu)于中部和西部地區(qū)。行業(yè)間研發(fā)經(jīng)費投入主要集中在水和大氣污染控制領(lǐng)域，土壤污染防治與修復(fù)領(lǐng)域和輻射污染防護(hù)領(lǐng)域研發(fā)能力薄弱。從影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部因素看，規(guī)模較大的企業(yè)研發(fā)投入較多；上市企業(yè)研發(fā)投入強度高于未上市企業(yè)；專業(yè)環(huán)保企業(yè)研發(fā)投入高于兼業(yè)環(huán)保企業(yè)；國有企業(yè)擁有政府和信貸支持缺乏內(nèi)生激勵，而私有企業(yè)有內(nèi)生激勵但缺乏政府和金融信貸支持。從影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部因素看，外部資金投入對環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，尚不完善的科技體系制約了環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。為此，本文認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面來提高我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

（一）建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系

積極培育扶持企業(yè)成為研發(fā)投入的主體，提高企業(yè)自主研發(fā)的意識，鼓勵未開展研發(fā)活動的環(huán)保企業(yè)，以市場為導(dǎo)向，有效地進(jìn)行研發(fā)投入活動；引導(dǎo)已開展研發(fā)活動的企業(yè)從長遠(yuǎn)的角度出發(fā)，重視企業(yè)研發(fā)能力的持續(xù)性和穩(wěn)定性，保持研發(fā)投入的連續(xù)性。鼓勵環(huán)保企業(yè)兼并重組，促進(jìn)環(huán)保行業(yè)上市企業(yè)和龍頭企業(yè)的形成與發(fā)展，以擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模的方式，提升技術(shù)創(chuàng)新能力；鼓勵兼業(yè)環(huán)保企業(yè)和專業(yè)環(huán)保企業(yè)間開展技術(shù)合作，推動跨區(qū)域、跨行業(yè)的投資合作模式。建立企業(yè)與研發(fā)機構(gòu)、風(fēng)險投資機構(gòu)等各類企業(yè)聯(lián)合的技術(shù)研發(fā)合作模式，創(chuàng)建政產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系。

（二）構(gòu)建多元化研發(fā)投入模式

多渠道多途徑增加環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入。在政府投入層面，加強政府對私人控股企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金支持力度，拓寬支持領(lǐng)域，減少政府補助資金在項目申請過程的環(huán)節(jié)，建立過程監(jiān)管及成果審核機制，提高政府研發(fā)補助資金的使用效率。在引進(jìn)社會資本層面，鼓勵成立環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，完善綠色信貸、綠色證券、綠色保險等多融資新平臺。同時，由于環(huán)保產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域和行業(yè)發(fā)展不均衡，因此，按照地區(qū)和行業(yè)協(xié)調(diào)的原則，在政府制定相關(guān)財政支持政策方面，應(yīng)對中部和西部地區(qū)，土壤污染防治與修復(fù)、輻射污染防護(hù)領(lǐng)域加大財政支持力度。

（三）健全技術(shù)創(chuàng)新的市場機制

完善環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)體系，加強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、檢測認(rèn)證體系機制的建設(shè)，構(gòu)建公平合理的市場規(guī)則體系，制定相應(yīng)處罰機制，形成反向約束。構(gòu)建由市場決定技術(shù)創(chuàng)新方向、政府輔助和購買服務(wù)的方式支持技術(shù)轉(zhuǎn)化和推廣的市場化機制，充分發(fā)揮企業(yè)作為市場和創(chuàng)新的紐帶作用。落實鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策，強化企業(yè)研發(fā)經(jīng)費抵扣稅收等政策的落實，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的回報。

（四）完善技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化平臺

培育建設(shè)一批專業(yè)化的科技成果孵化器及成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機構(gòu)，利用專業(yè)人員建立企業(yè)和科研機構(gòu)的溝通，引導(dǎo)鼓勵高校、科研機構(gòu)與環(huán)保企業(yè)的深入合作，搭建對接平臺推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化,加速環(huán)?？萍佳邪l(fā)與成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程。構(gòu)建中小企業(yè)的公共信息服務(wù)平臺，建立技術(shù)創(chuàng)新專業(yè)網(wǎng)站，建立公共技術(shù)信息數(shù)據(jù)庫，為中小企業(yè)有針對性地提供市場、技術(shù)、政策等信息和咨詢服務(wù)，縮小中小企業(yè)的技

術(shù)產(chǎn)業(yè)化周期。建立技術(shù)成果效益評估機構(gòu)，對新產(chǎn)品的規(guī)模化生產(chǎn)能力、性能穩(wěn)定性、收益成本等方面進(jìn)行評估，為企業(yè)提供技術(shù)成果的直接經(jīng)濟(jì)效益評價結(jié)果。加強在西部地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)，并在技術(shù)人員科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配、股權(quán)激勵、技術(shù)入股方面，給予相應(yīng)的政策傾斜。

[1] 成力為,戴小勇. 研發(fā)投入分布特征與研發(fā)投資強度影響因素的分析—基于我國30萬個工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)[J]. 中國軟科學(xué), 2012(8): 152–165. Cheng L W, Dai X Y. The distribution of R&D investment and influence factors of R&D intensity based on 300 000 industrial enterprises' panel data in China [J]. China Soft Science Magazine, 2012(8): 152–165.

[2] 蔣洪強,張靜,張偉. 以技術(shù)創(chuàng)新推動環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的思路與建議[J]. 環(huán)境保護(hù), 2015(8): 36–39. Jiang H Q, Zhang J, Zhang W. The idea and suggestions to promote the development of environmental protection industry by using the technology innovation [J]. Environmental Protection, 2015(8): 36–39.

[3] 周宏春. 新常態(tài)下我國環(huán)境保護(hù)的戰(zhàn)略與原則[J]. 環(huán)境保護(hù), 2015(1): 16–19. Zhou H C. The strategy and principles of environmental protection under the new normal circumstances [J]. Environmental Protection, 2015(1): 16–19.

[4] 周宏春. 后金融危機時代:環(huán)境質(zhì)量改善有賴于增長方式的根本轉(zhuǎn)變[J]. 環(huán)境保護(hù), 2014(1): 16–19. Zhou H C. Post financial crisis era: The improvement of environmental quality depends on the fundamental change of the mode of growth [J]. Environmental Protection, 2014(1): 16–19.

[5] 盧方元,海婷婷. 區(qū)域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入績效——基于三次全國經(jīng)濟(jì)普查分析[J]. 中國科技論壇, 2016(3): 5–11. Lu F Y，Hai T T. Analysis of R&D input performance of china's regional industrial enterprises above designated size—based on the three China's economic census [J]. Forum on Science and Technology in China, 2016(3): 5–11.

[6] 鐘衛(wèi),袁衛(wèi),黃志明. 工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入績效研究——基于第一次全國經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)分析[J]. 中國軟科學(xué), 2007(5): 98–104. Zhong W, Yuan W, Huang Z M. The performance evaluation of R&D input among different industries—Analysis based on the data of China economic census [J]. China Soft Science Magazine, 2007(5): 98–104.

[7] 吳舜澤,逯元堂,趙云皓,等. 第四次全國環(huán)保產(chǎn)業(yè)綜合分析報告[J]. 中國環(huán)保產(chǎn)業(yè), 2014(8): 5–17. Wu S Z, Lu Y T, Zhao Y H, et al. The fourth comprehensive analysis report of national environmental protection industry [J]. China Environmental Protection Industry, 2014(8): 5–17.

[8] 毛昊. 我國專利實施和產(chǎn)業(yè)化的理論與政策研究[J]. 研究與發(fā)展管理, 2015, 27(4): 100–108. Mao H. Theory and policy research on the patent implementation and industrialization [J]. R&D Management, 2015, 27(4): 100–108.

[9] 中國工程科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院.中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告(2016) [M]. 北京:科學(xué)出版社, 2016. China Engineering Science and Technology Development Strategy Research Institute. Report on the development of China's strategic emerging industries (2016) [M]. Beijing: Science Press, 2016.

[10] 肖文,林高榜. 政府支持、研發(fā)管理與技術(shù)創(chuàng)新效率—基于中國工業(yè)行業(yè)的實證分析[J]. 管理世界, 2014(4): 71–80. Xiao W, Lin G B. Government support, R&D management and technology innovation efficiency: An empirical analysis based on China's industrial sector [J]. Management World, 2014(4): 71–80.

[11] 高艷慧,萬迪昉. 企業(yè)性質(zhì)、資金來源與研發(fā)產(chǎn)出—基于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實證研究[J]. 科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理, 2011, 32(9): 146–156. Gao Y H, Wan D F. Firms’ownership, financing source and R&D output: Empirical research on China’s high-tech industry [J]. Science of Science and Management of S.& T, 2011, 32(9): 146–156.

[12] Huang H Z, Xu C C. Soft budget constraint and the optimal choices of research and development projects financing [J]. Journal of Comparative Economics, 1998, 26(1): 62–79.

[13] Anthony B B, Buagu G M，John W M. The effects of funding source and management owner ship on the productivity of R&D [J]. R&D Management, 2004, 34(3): 281–294.

[14] Griliches Z, Regev H. R&D government support and firm productivity in Israeli industry[C] // Spivack R N, et al. Papers and Proceedings of the Advanced Technology Program's International Conference on the Economic Evaluation of Technological Change, NIST Special Publication (SP 952), 2001.

[15] Branstetter L G, Sakakibara M. When do research consortia work well and why? Evidence from Japanese panel data [J]. The American Economic Review, 2002, 92(1): 143–159.

Analysis of the Technological Innovation Capacity of China's Environmental Protection Industry

Xue Jie1,2, Ma Zhongyu2,3, Luo Hong1, Yang Zhanhong1, Feng Huijuan1, Pei Yingying1, Lv Lianhong1
(1. Chinese Research Academy of Environmental Sciences, Beijing 100012, China; 2. Renmin University of China, Beijing 100872, China; 3. State Information Center, Beijing 100045, China)

Technological innovation is an important driving force for the development of the environmental protection industry and is particularly important to promote industrial upgrading and transformation of environmental protection as the new normal. Based on the data from the fourth survey of environmental technology research and development (R&D) situation of 23 820 enterprises related to the national environmental protection industry, with using descriptive statistical method, the state of R&D investment and technological innovation of China's environmental protection industry in 2011 are analyzed in this study. A qualitative analysis of the factors affecting China's environmental protection industry's R&D capabilities is made to help decision-makers to fully grasp the inputs and outputs for R&D in the environmental protection industry.

environmental protection industry; technological innovation; R&D investment; policy recommendation

X32

A

2016-05-20；

2016-06-24

薛婕，中國環(huán)境科學(xué)研究院，工程師，主要研究方向為環(huán)境經(jīng)濟(jì)，環(huán)保產(chǎn)業(yè)；E-mail: xuejie@craes.org.cn

中國工程院重大咨詢項目“‘十三五’戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育與發(fā)展規(guī)劃研究”(2014-ZD-7)

本刊網(wǎng)址：www.enginsci.cn