劉海濤（四川美豐化工股份有限公司，四川 德陽(yáng) 618000）

化工建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理

劉海濤（四川美豐化工股份有限公司，四川 德陽(yáng) 618000）

本文對(duì)化工建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行了介紹，分析了項(xiàng)目建設(shè)各階段存在的主要風(fēng)險(xiǎn)與分類，最后結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理的矩陣圖簡(jiǎn)要介紹了風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的方法，提出風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析只是風(fēng)險(xiǎn)管理的萬(wàn)里長(zhǎng)征第一步，全過(guò)程、全員參與的風(fēng)險(xiǎn)管理才能達(dá)成項(xiàng)目建設(shè)的既定目標(biāo)。

化工建設(shè)項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)分析；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)事件；行為主體

化工建設(shè)項(xiàng)目由于工藝技術(shù)復(fù)雜，在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中涉及的單位眾多，可研、設(shè)計(jì)、施工、試車等整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)各階段均對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度控制、投資控制、工程質(zhì)量控制乃至項(xiàng)目建成后的運(yùn)行質(zhì)量有重大影響。因此，充分識(shí)別項(xiàng)目建設(shè)周期各階段的風(fēng)險(xiǎn)，并制定有效的措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以控制，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)期間的各要素實(shí)施科學(xué)管理，對(duì)化工建設(shè)項(xiàng)目具有非常重要的意義。

1 化工建設(shè)項(xiàng)目的主要特點(diǎn)

1.1 項(xiàng)目利益相關(guān)方眾多

化工建設(shè)項(xiàng)目從方案提出到項(xiàng)目建成的整個(gè)項(xiàng)目生命周期，將涉及當(dāng)?shù)卣h(huán)保、安全、衛(wèi)生部門、建設(shè)部門、規(guī)劃等部門以及設(shè)計(jì)院、周邊居民、施工單位、監(jiān)理單位等眾多環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)都可施加影響，都可給項(xiàng)目建設(shè)的工期控制、投資控制、質(zhì)量控制帶來(lái)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 技術(shù)方案多樣化且風(fēng)險(xiǎn)叢生

由于工藝技術(shù)、裝備技術(shù)的多樣化，化工建設(shè)項(xiàng)目在各個(gè)階段都面臨各種技術(shù)方案的取舍，特別是原料選擇、工藝技術(shù)選擇和生產(chǎn)規(guī)模的選擇，每一個(gè)選項(xiàng)都可能將項(xiàng)目導(dǎo)向不同的方向。

1.3 易形成后期生產(chǎn)安全隱患，安全風(fēng)險(xiǎn)突出

來(lái)自于方案制定階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段、試車階段的每一個(gè)選擇，都可能對(duì)項(xiàng)目本身構(gòu)成深遠(yuǎn)的影響，一個(gè)不合理的選擇就可能給后期的生產(chǎn)埋下安全隱患，形成重大安全風(fēng)險(xiǎn)。例如在設(shè)計(jì)階段，設(shè)計(jì)院往往更傾向于按傳統(tǒng)的、既定的模式進(jìn)行設(shè)計(jì)，而不愿意主動(dòng)對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行完善，如果業(yè)主不能參與到整個(gè)設(shè)計(jì)過(guò)程，就會(huì)給整個(gè)項(xiàng)目埋下隱患。

1.4 技術(shù)經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)，工程管理復(fù)雜

很多情況下，化工建設(shè)項(xiàng)目的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)都是一對(duì)矛盾，先進(jìn)的技術(shù)或裝備往往伴隨著高昂的價(jià)格，低廉的價(jià)格往往又只能買到落后的技術(shù)與裝備。但技術(shù)與經(jīng)濟(jì)如果經(jīng)過(guò)科學(xué)的評(píng)估，又會(huì)帶來(lái)統(tǒng)一的效果。例如，先進(jìn)的技術(shù)基本上都會(huì)帶來(lái)較低的運(yùn)行費(fèi)用，或者是較高的生產(chǎn)安全水平或產(chǎn)品質(zhì)量水平，從而在裝置投運(yùn)后給企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2 化工建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類

綜合上述對(duì)化工建設(shè)項(xiàng)目特點(diǎn)的簡(jiǎn)要分析，化工建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)主要可以分為以下幾類。

2.1 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

由于化工項(xiàng)目一般都有技術(shù)密集、資金密集的特點(diǎn)，技術(shù)方案的搜集、評(píng)估、篩選、確定都存在一定的不確定性，選擇一個(gè)對(duì)項(xiàng)目本身適用的技術(shù)方案可以為項(xiàng)目帶來(lái)最大的效益，但最終選擇的方案因?yàn)榧夹g(shù)來(lái)源、投資、領(lǐng)導(dǎo)意志等各種條件的制約不會(huì)是最優(yōu)方案，從而給項(xiàng)目的實(shí)施構(gòu)成了技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 安全風(fēng)險(xiǎn)

化工建設(shè)項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目建設(shè)的每一個(gè)階段，方案階段可能選用了高風(fēng)險(xiǎn)的工藝路線，設(shè)計(jì)時(shí)任何一個(gè)小的疏忽都可能埋下潛在的安全隱患，施工時(shí)不合理的施工方案、安全措施落實(shí)不到位、安全培訓(xùn)不到位均可能造成安全事故的發(fā)生，試生產(chǎn)階段的疏忽甚至可能造成重大事故發(fā)生。

2.3 投資控制的風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目建設(shè)投資控制的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下兩種。

（1）投資安全風(fēng)險(xiǎn)。由于合同條款不嚴(yán)密、供貨商違約、技術(shù)方案失誤均可能造成投資損失，造成投入的資金不能形成有效的資產(chǎn)。

（2）投資不受控制的風(fēng)險(xiǎn)。由于項(xiàng)目各階段均存在諸多的不確定性，例如材料價(jià)格的變化、人工成本的變化、技術(shù)方案的變更以及設(shè)備的選用等均可能造成投資較預(yù)算大幅度增加，使項(xiàng)目總投資超出預(yù)算。

2.4 進(jìn)度控制的風(fēng)險(xiǎn)

較短的建設(shè)周期可以讓投資盡快產(chǎn)生效益，但來(lái)自設(shè)計(jì)、供應(yīng)商、施工單位以及項(xiàng)目管理本身等諸多因素均可造成進(jìn)度偏離預(yù)期的目標(biāo)，給項(xiàng)目總體進(jìn)度的控制帶來(lái)不可預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.5 工程質(zhì)量控制的風(fēng)險(xiǎn)

質(zhì)量控制是每個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的重點(diǎn)，對(duì)化工建設(shè)項(xiàng)目尤其重要，影響工程質(zhì)量的因素也更多，包括設(shè)計(jì)、材料、設(shè)備、施工甚至生產(chǎn)準(zhǔn)備都可能造成工程質(zhì)量的下降。

3 化工建設(shè)項(xiàng)目各階段的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理

通?；そㄔO(shè)項(xiàng)目可分為項(xiàng)目論證、設(shè)計(jì)、施工、試運(yùn)行四個(gè)階段，由于各個(gè)階段所處形勢(shì)、具有的條件以及參與方都很不一樣，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)成本也有很大的區(qū)別。為此，需要項(xiàng)目管理者結(jié)合自身情況綜合分析各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，為項(xiàng)目管理決策提供參考。

為了將項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制在一個(gè)較低的水平，作為項(xiàng)目的管理者可以從以下兩個(gè)方面對(duì)整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與管理。

3.1 風(fēng)險(xiǎn)事件的管理

圖1

對(duì)于每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件，我們可以利用各種風(fēng)險(xiǎn)管理工具分析其發(fā)生的可能性及其對(duì)項(xiàng)目的影響程度。以風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖為例，在經(jīng)過(guò)如下步驟的處理后，就可以對(duì)項(xiàng)目管理者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)有個(gè)基本的判斷與篩選。

①列出項(xiàng)目的所有潛在風(fēng)險(xiǎn)；②依次估計(jì)這些潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，可按低、中、高或者數(shù)字0-10量化；③依次再估計(jì)這些潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的影響，可按低、中、高或者數(shù)字0-10量化；④對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件以上述步驟2、步驟3為縱軸和橫軸，可作出如圖1所示的風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖。

根據(jù)其特性，風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件給出四種可能的結(jié)果。

如果某風(fēng)險(xiǎn)事件處于紅色區(qū)域，即屬高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，表示在當(dāng)前情況下，企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注，優(yōu)先分配管理資源，積極提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，改善風(fēng)險(xiǎn)管理效果；如果某風(fēng)險(xiǎn)事件處于黃色區(qū)域，即屬中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)需根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)持續(xù)關(guān)注，并相應(yīng)調(diào)整管理資源，保證風(fēng)險(xiǎn)管理的效果；如果某風(fēng)險(xiǎn)事件處于綠色區(qū)域，即屬低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)維持現(xiàn)有管理水平即可，并可適當(dāng)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理資源到其他風(fēng)險(xiǎn)管理上。

通過(guò)對(duì)每個(gè)可以預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理工具，就可以對(duì)項(xiàng)目建設(shè)整個(gè)周期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)有個(gè)全面的把握。當(dāng)然，如果對(duì)項(xiàng)目建設(shè)中所面臨的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件都應(yīng)用分析工具進(jìn)行詳細(xì)分析，那可能又將是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程。因此，在實(shí)際執(zhí)行項(xiàng)目建設(shè)的時(shí)候，我們可以按風(fēng)險(xiǎn)影響的程度從高到低進(jìn)行列舉，針對(duì)那些有中等以上影響的事項(xiàng)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)分析工具，然后對(duì)企業(yè)的資源進(jìn)行調(diào)配，作出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案。

3.2 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)行為主體的管理

每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件都有一個(gè)行為主體，例如施工中很容易發(fā)生的高空墜物事件，其風(fēng)險(xiǎn)就是墜落的物體可能砸傷恰好經(jīng)過(guò)下面的其他人員，在這里我們將造成墜落的人稱為這一風(fēng)險(xiǎn)事件的行為主體。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析與管理，最終是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)行為主體的管理，只有通過(guò)對(duì)行為主體進(jìn)行有效地管理，分析每一類行為主體的行為特征，才能真正將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。我們可以將化工建設(shè)項(xiàng)目所涉及的風(fēng)險(xiǎn)行為主體分類為技術(shù)方案的制定者與影響者、施工任務(wù)的執(zhí)行者、施工任務(wù)的管理者、項(xiàng)目建設(shè)的管理者、生產(chǎn)裝置試運(yùn)行的操作者等，通過(guò)分析其參與項(xiàng)目建設(shè)的形式、工作中的心理特征與行為特征，就可以發(fā)現(xiàn)其可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)行為，就可以有針對(duì)性地采取措施或者為其提供另外的便利，最終達(dá)到消除風(fēng)險(xiǎn)的目的。

4 結(jié)語(yǔ)

總之，項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)貫穿于整個(gè)項(xiàng)目生命周期的重要工作，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)僅僅是萬(wàn)里長(zhǎng)征的第一步，更重要的是項(xiàng)目的所有參與者特別是決策者與管理者們應(yīng)該有足夠的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在項(xiàng)目的整個(gè)執(zhí)行過(guò)程中盡可能不因?yàn)樽约旱臎Q策與行為增加新的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取措施抑制甚至消除，從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度作好項(xiàng)目所有參與者的管理，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程、全員參與的風(fēng)險(xiǎn)管理，才可能高效、優(yōu)質(zhì)地完成項(xiàng)目建設(shè)的既定目標(biāo)。

劉海濤（1968- ），男，四川德陽(yáng)人，工程師，從事化工建設(shè)項(xiàng)目管理工作。