申向東 劉 堯

（河南省科學(xué)技術(shù)信息研究院，河南 鄭州 450003）

建立科技成果評價指標體系對科技成果轉(zhuǎn)化的影響研究

申向東 劉 堯

（河南省科學(xué)技術(shù)信息研究院，河南 鄭州 450003）

本文從科技成果評價指標體系建設(shè)入手，剖析科技成果評價指標體系與科學(xué)研究的關(guān)系，即不僅關(guān)系到科學(xué)研究能否健康發(fā)展，更直接影響到一個國家的科技進步和經(jīng)濟增長的速度。結(jié)果表明，建立一個公平、客觀、合理、嚴謹?shù)脑u價指標體系，不僅能夠在前期評估時對整個科技項目做出預(yù)判，而且能在科技成果研發(fā)成功后，更順利、更便捷地投入到實際應(yīng)用中去。

科技成果評價；指標體系；科技成果轉(zhuǎn)化

1 引言

科技成果評價體系是科技管理工作中的一個核心問題，它不僅關(guān)系到科學(xué)研究能否健康發(fā)展，而且直接影響到一個國家的科技進步和經(jīng)濟增長的速度。相對于發(fā)達國家在百年前就已經(jīng)建立的完整科學(xué)研究體系，由于我國科技發(fā)展的滯后性，科學(xué)研究的整體鏈條不夠完善，在科學(xué)研究的評價方面有諸多不足之處。作為連接政府科技投入與產(chǎn)出的關(guān)鍵步驟，科技成果評價的重要性顯而易見。完善的科技成果評價工作對科技資源合理配置、科技成果產(chǎn)業(yè)化有巨大的促進作用。同時，科技成果的有效評價機制也將極大促進科研單位、科研人員的主觀能動性，也能最大程度上保證科技資源不流失。因此，無論從任何角度而言，建立合理、公正、客觀的科技成果評價指標體系都是極其重要的。

2 建立科技成果評價指標體系的目的和意義

馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)指出，“社會勞動生產(chǎn)力，首先是科學(xué)的力量”，這也就是我們通常所說的“科技是第一生產(chǎn)力”。科學(xué)研究的最終目的都是為了促進生產(chǎn)力的發(fā)展，促進社會的快速前進?？萍汲晒D(zhuǎn)化是技術(shù)、資金、人才、管理、物質(zhì)條件、市場等要素資源的組合與配置過程，是發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。如果沒有科技成果的轉(zhuǎn)化，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)就無法實現(xiàn)從科技研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的“跨越”，也就無法成為一個完整的產(chǎn)業(yè)［1］。

科技成果轉(zhuǎn)化，有助于完善對科技人員和科技成果的評價機制，引導(dǎo)企業(yè)提高研發(fā)、吸納科技成果的動力與能力，增強科技研發(fā)的意識和投入，根據(jù)市場需要提出科研選題，按照需要搜尋科技成果，取得科技成果以后，很快引入企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)和營銷體系，促進企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體和科技成果轉(zhuǎn)化的載體。

而將科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力最重要的一個環(huán)節(jié)就是對于科技成果的評價。我國的科技研發(fā)和高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展常年存在一個巨大的鴻溝——科技開發(fā)與研究游離于企業(yè)之外。因為現(xiàn)有的科技研究者基本來自高等院校、科研單位，體制內(nèi)的研究成果一般都將成為研究者職稱評定或者獎金發(fā)放的決定因素?？萍紗挝贿h離市場，科研目的不考慮市場，科研項目的立項不能有效和市場結(jié)合把握未來發(fā)展導(dǎo)向，這就直接導(dǎo)致了項目結(jié)題和成果轉(zhuǎn)化與市場需求脫節(jié)，“只開花、不結(jié)果”的現(xiàn)象屢見不鮮。這也直接反映出當前科技成果評價機制重眼前，輕長遠，只注重靜態(tài)評價的弊端。

“科學(xué)價值”通常能夠在公開發(fā)表后學(xué)術(shù)界的反應(yīng)中得到確認，也能從理論和技術(shù)的延拓發(fā)展中得到確認。但“應(yīng)用價值”只能從應(yīng)用成果、產(chǎn)品成果中得到確認。如果沒能建立起一個完整且長遠的科技成果評價體系，那么等不到科技成果轉(zhuǎn)化，這個科研項目就已經(jīng)不能得到公平客觀的評價［2］。

3 研究方法及對策

3.1 科技成果評價指標體系建設(shè)方法

在2010年國家科技部出臺的《科技成果評價試點暫行辦法》中，對技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果評價列舉了6個量化評價指標。將經(jīng)濟社會效益的比重擴大到僅次于技術(shù)創(chuàng)新的位置?！犊萍汲晒u價分類指標體系研究》中也對技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果評價指標設(shè)定了三個一級指標，即技術(shù)水平指標、價值指標和推廣應(yīng)用指標［3］。由此可見，科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用已經(jīng)成為科技成果評價體系中一個重要組成部分。

3.2 建設(shè)科技成果評價指標體系存在的問題

科技成果評價體系的建立是一個大工程，縱使現(xiàn)在各種科技成果評價的量化指標在一步步細分，一級、二級、三級指標貌似已經(jīng)足夠詳細涵蓋了科技研究的所有方面。但是在實際的評價操作中，仍然有很多問題。首先，評估方法的公平性存疑。對評估專家的監(jiān)督機制還不健全。因為目前的評價機制是由評價機構(gòu)邀請同行專家有償進行，評估結(jié)果難免會摻雜評估者的利益和決策者的利益成分。其次，評估片面化，過于注重研究階段?？茖W(xué)研究是以一個變量而存在的，它涵蓋了構(gòu)思階段、調(diào)查階段、論文階段、實驗階段、成果階段以及最后的推廣階段。在每一個階段中，其評估標準都應(yīng)該有相應(yīng)的變化。如果單純地將評估重點放在研究論文階段的話，沒有將技術(shù)問題的解決與開發(fā)推廣的整個過程結(jié)合起來，那后期的實驗分析中所產(chǎn)生的科技成果價值將被忽視。

3.3 科技成果評價指標體系對科技成果轉(zhuǎn)化的影響

《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》中明確指出，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料等活動。從成果轉(zhuǎn)化的角度而言，一個科研項目的價值在后期的實驗與推廣階段更值得被考量［4］。

科技成果的評價工作，最終是為提高科技成果轉(zhuǎn)化效率服務(wù)的。評價體系是一種導(dǎo)向，也是一種指引與規(guī)正。在科研進程中的關(guān)鍵節(jié)點、結(jié)果以及影響都需要放在臺面上來綜合考量。尤其是建立技術(shù)開發(fā)類科技成果評價體系的時候，必須要考慮到的一點就是科技成果的轉(zhuǎn)化程度?；谶@一考量，在建立技術(shù)開發(fā)類科技成果評價指標的時候，要將技術(shù)水平、成果轉(zhuǎn)化放在同等重要的地位［5］。當然，社會經(jīng)濟效益和風(fēng)險推廣也都是考量的重要因素。而在這四個一級指標下，應(yīng)該詳細而完善地細化出二三級指標以及其評價標準（見圖1）。

3.4 研究結(jié)論

綜上所述，評價指標的建立必須本著定性與定量相結(jié)合的原則，參照科技成果轉(zhuǎn)化的過程進行設(shè)計。成果、資金、人才、信息、管理、政策、空間載體、基礎(chǔ)設(shè)施、市場等要素共同構(gòu)成了科技成果轉(zhuǎn)化要素資源網(wǎng)絡(luò)中不可或缺的重要“結(jié)點”?？萍汲晒D(zhuǎn)化的成功與否，關(guān)鍵要看這些要素是否得到了優(yōu)化組合和高效配置。

各種要素在科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮不同的作用。科技成果要具備先進性、實用性、成熟性和經(jīng)濟性等多種屬性，才能易于轉(zhuǎn)化，具有較強的市場競爭力；拓展科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持通道，充分調(diào)動風(fēng)險資本、產(chǎn)業(yè)資本或金融資本參與科技成果轉(zhuǎn)化，才能解決科技成果轉(zhuǎn)化的資金瓶頸問題；建立成果轉(zhuǎn)化的人才激勵機制，使從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員得到較高的收益，才能激發(fā)起研發(fā)和轉(zhuǎn)化科技成果的內(nèi)在動力和積極性；科技成果轉(zhuǎn)化所需的各種信息對稱，政策法規(guī)體系完善，才能充分發(fā)揮政策、信息在科技成果轉(zhuǎn)化的促進作用；科技政策和產(chǎn)業(yè)政策做到銜接配套，才能增強產(chǎn)業(yè)政策在進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整時吸納科技成果的作用。

科技成果評價直接作用于科技研究的獎勵，在任何領(lǐng)域，獎勵機制都是促進生產(chǎn)者的最大價值導(dǎo)向。所以，建立一個公平、客觀、合理、嚴謹?shù)脑u價指標體系，不僅能夠在前期評估時對整個科技項目做出預(yù)判，更能在科技成果研發(fā)成功后，更順利、更便捷地投入到實際應(yīng)用中去。

4 結(jié)語

從科技創(chuàng)新到成果轉(zhuǎn)化是一條漫長而艱辛的道路，科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展并向現(xiàn)實生產(chǎn)力的迅速轉(zhuǎn)化，將逐步成為生產(chǎn)力提高的最重要推動力量?？萍汲晒D(zhuǎn)化就是這其中最現(xiàn)實、最直接的一環(huán)，如果科技成果評價指標體系不能夠突出其核心地位，那么再多的科學(xué)研究也都將停留在“紙”上面，沒有任何現(xiàn)實意義。

［1］閆傲霜.科技成果轉(zhuǎn)化“北京模式”的探索、實踐與特點［J］.科技潮，2010（9）：10-19.

［2］黃慧玲.建設(shè)兩岸技術(shù)交易和轉(zhuǎn)化中心推動科技成果商品化［J］.廈門科技，2011（2）：75-77.

［3］趙暉.科技成果評價及指標體系研究［D］.天津：天津大學(xué)，2009.

［4］邱超凡.建設(shè)“五位一體”的科技成果轉(zhuǎn)化平臺［J］.高科技與產(chǎn)業(yè)化，2016（3）：56-60.

［5］王光輝，郭麗峰，王祎.北京市促進科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀［J］.高科技與產(chǎn)業(yè)化，2011（2）：14-18.

Research on the Effect of Evaluation Index System of Scientific and Technological Achievements on Transformation of Scientific and Technological Achievements

ShenXiangdong LiuYao
(Henan Science and Technology Information Research Institute,Zhengzhou Henan 450003)

This article,from the construction of the evaluation index system of scientific and technological achievements,analyzes the relationship between scientific and technological achievements evaluation index sys?tem and scientific research,which is not only related to the healthy development of scientific research,but also directly affectsthe speed of a country's scientific and technological progress and economic growth.The results demonstrate that the establishment of a fair,objective,reasonable and rigorous evaluation index system,can not only make a prejudgment of the whole scientific and technological project in the early assessment,but can also introduced to the actual application more smoothly and more conveniently after the successful research and de?velopment of the scientific and technological achievements.

Evaluation of scientific and technological achievements;index system;transformation of scien?tific and technological achievements

G322.7

A

：1671-0037（2016）11-29-3

2016-9-15

2015年河南省信息院基本科研業(yè)務(wù)費項目（201507）。

申向東（1966-），男，本科，高級工程師，研究方向：科技評估、科技情報；劉堯（1983-），男，本科，工程師，研究方向：科技情報。