李穎

[摘 要]朝鮮是現(xiàn)存的唯一與中國有過同盟關系的國家，對中國有著極其重要的地緣戰(zhàn)略意義。中國一直維持著中朝兩國關系的良好發(fā)展。中朝兩國從同盟關系變?yōu)榛锇殛P系后，雙邊關系仍具有超過一般國家間關系的特殊性。但是，這種特殊性受到了朝鮮核試驗影響。由于中朝兩國在朝核問題上的分歧加深，雙邊關系也逐漸向正常的國家間關系變化。文章運用成本效益分析方法分析朝鮮核試驗對中朝關系的影響。

[關鍵詞]朝鮮核試驗；朝核問題；中朝關系；成本效益

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.32.133

從純經(jīng)濟學角度看，收益大于成本的預期是人們行為的基本出發(fā)點，因而是人類社會的首要理性原則。成本效益分析作為一種經(jīng)濟決策方法，其基本原理是：針對某項目標，提出若干實現(xiàn)該目標的方案，運用一定的技術方法，計算出每種方案的成本和收益，通過比較方法，并依據(jù)一定的原則，選擇出最優(yōu)的決策方案。國家對外關系一般不能通過對諸多可替代方案的成本和收益進行數(shù)字量化比較，選出最優(yōu)方案。國家對外關系選擇往往更接近謝林的“情景選擇”，即領導人根據(jù)其所處的場景和環(huán)境所做的理性選擇。[1]本文嘗試運用成本效益分析方法，通過比較國家對外關系選擇的無形成本和無形收益，并且依據(jù)理性原則，來分析特定的國際環(huán)境下的國家對外政策。

中朝兩國都是冷戰(zhàn)后為數(shù)不多的社會主義國家。朝鮮與中國有著1300多千米的陸地邊界線，對中國安全和對外戰(zhàn)略意義重大。中朝關系發(fā)展過程中既有和諧的一面，也有不和諧的一面。自21世紀，中朝關系摒棄了以意識形態(tài)劃分來處理兩國關系，轉而以共同的國家利益為基礎發(fā)展兩國關系。基于安全戰(zhàn)略和傳統(tǒng)友誼，中國對朝鮮仍然有一定的影響力，但是這種影響力的效果有限，朝鮮核問題就是最好的證明。自第二次朝核危機爆發(fā)以來，朝鮮一意孤行，先后進行了四次核試驗。朝鮮核試驗不僅影響了東北亞地區(qū)安全，也損害了中國國家利益。朝鮮核試驗使中朝關系中的特殊性逐漸消失。

1 朝鮮核試驗的動因

關于朝鮮核試驗的動因，西方學界主要有四種觀點：源于美國強硬政策而被動選擇；尋求優(yōu)于韓國的軍事優(yōu)勢而主動選擇；對國際環(huán)境誤判的選擇；以及出于綜合考慮的選擇。

筆者認為朝鮮發(fā)展核武器是出于國家安全考慮而主動選擇的結果。從歷史動因來看，1950年6月朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)以后，美朝雙方處于敵對狀態(tài)，朝鮮不斷受到美國的核威脅和核訛詐。朝鮮停戰(zhàn)后，美國與韓國在1953年8月簽署《韓美共同防御條約》。根據(jù)條約，擁有強大軍事力量的美國開始在韓國駐軍和部署核武器。朝鮮事實上處于美國的核威懾之下。朝鮮領導人金日成認識到朝鮮作為一個無核國家將無力對抗核大國的威脅，被迫確定了發(fā)展核武器的目標。

從現(xiàn)實動因來看，首先，1991年12月蘇聯(lián)解體，俄羅斯正式成為獨立國家。在蘇聯(lián)解體后的最初一段時間，俄羅斯出現(xiàn)了極為混亂的政治局面和經(jīng)濟危機。為了解決國內問題，俄羅斯從1991年到1993年采取了疏遠朝鮮的政策。其次，20世紀80年代，中國開始堅持不結盟外交政策。盡管當時《中朝友好合作互助條約》在國際法上仍然有效，但是，中朝兩國事實上只有形式上的同盟關系。中國自1978年開始實行改革開放，這在朝鮮看來是對社會主義的背叛。同時，基于經(jīng)濟發(fā)展的考量，中國與韓國在1992年8月建交，中朝關系跌入低谷。最后，自2002年底以來美韓同盟再定義的磋商取得了某些實質性的進展。其中，駐韓美軍戰(zhàn)略靈活性的取得使美日韓“鐵三角”形成實質性同盟，美國借此進一步加強了對朝鮮的戰(zhàn)略威懾。2001年“9·11”事件使布什政府工作重心從內政轉向反恐外交。2002年1月，小布什在其國情咨文中，將朝鮮、伊拉克、伊朗列入“邪惡軸心”。出于國家安全考慮，缺乏核保護的朝鮮開始積極主動地進行核試驗，發(fā)展核武器。

2 朝鮮核試驗的成本與效益

2.1 朝鮮核試驗的成本

朝鮮核試驗阻斷了朝鮮半島無核化的可能性。自2010年“天安艦”事件和“延坪島”事件以來，朝鮮和韓國之間的裂痕越來越深。筆者把朝鮮和韓國的政策選擇設想成囚徒困境。在囚徒困境中，兩國最大效益的選擇是雙方都選擇“合作”，即朝鮮放棄核武器，韓國放棄境內的美國駐軍及美國部署在韓國的核武器，甚至兩國最終實現(xiàn)半島無核化和半島統(tǒng)一的高級目標。但是，這種解在可以預見的未來幾乎不能實現(xiàn)。在囚徒困境中，最差的解是自身選擇“合作”，而對方不愿意“合作”。在這種信息不對稱的情況下，每個國家為了使自己的情況最優(yōu)，只好“不合作”（或背叛）讓對方的情況變得最壞，最終形成了穩(wěn)定的納什均衡。

在囚徒困境中，朝韓博弈的結果是兩國都選擇 “不合作”。朝鮮不斷進行核試驗，發(fā)展核武器，并把核武器視作在當今不利的政治軍事環(huán)境中用于抵抗的“最后手段”。韓國則是聯(lián)合美國進行更大規(guī)模軍事演習。伴隨著2016年初朝鮮氫彈、核彈的“雙彈”齊射，美韓展開了自2010年以來最大規(guī)模的“關鍵決斷”和“鷂鷹”兩場軍演。由此帶來的朝鮮半島安全的不確定性，將導致朝鮮半島再次爆發(fā)戰(zhàn)爭。

朝鮮核試驗使朝鮮半島統(tǒng)一問題被擱置。朝鮮和韓國都為消除南北之間的誤解和不信任、緩和半島極度緊張的局勢、促進南北統(tǒng)一等問題做出過許多努力。1972年7月朝韓發(fā)表了《南北聯(lián)合聲明》，意義深遠，是南北關系發(fā)生轉折的一個里程碑。2000年6月，朝鮮領導人金正日與韓國總統(tǒng)金大中在平壤舉行了歷史性會晤，雙方簽署了《南北共同宣言》。2007年10月，朝韓兩國實現(xiàn)第二次首腦會晤。朝韓首腦會晤促進了南北交流與合作，帶動了一批重大合作項目的實施，其中包括離散家屬會面、金剛山旅游合作、開城工業(yè)園區(qū)合作等。但是，由于朝鮮核試驗，這些朝韓合作項目不可避免都受到影響。

朝鮮也因為進行核試驗受到聯(lián)合國安理會的嚴厲制裁，失去了放棄核武器獲得經(jīng)濟技術援助的機會。朝鮮第四次核試驗之后，聯(lián)合國安理會一致通過了史上最強力的對朝制裁決議〔2270〕號，并開始史無前例的聯(lián)合制裁。由于朝鮮放棄停止核試驗，朝鮮也受到來自美、日、韓等國的經(jīng)濟制裁，外國資本的投資受到影響。例如，朝鮮第四次核試驗之后，2016年2月，韓國關閉了開城工業(yè)園區(qū)項目，將近五萬四千名朝鮮人因此失業(yè)，朝鮮失去了過去每年從開城工業(yè)園區(qū)得到的約1.2億美元外匯。因此，核試驗對朝鮮經(jīng)濟造成的損失遠比表面更多。

2.2 朝鮮核試驗的效益

在巨大的國際和國內壓力下，朝鮮以政治和經(jīng)濟成本為代價，一意孤行地進行核試驗，這對從根本上改善自身安全處境有好處。

首先，朝鮮核試驗對保護國家安全至關重要。盡管與美國這個核大國相比，朝鮮的核力量不能像冷戰(zhàn)時期的蘇聯(lián)那樣達到和美國相互確保摧毀，但可以在一定程度上對美國構成核威脅。朝鮮實質擁核，可以防止再次遭遇像冷戰(zhàn)時期那樣的來自美國的核訛詐和核威懾。因為稍有不慎，美朝之間就可能在朝鮮半島上爆發(fā)“準核戰(zhàn)”。核武器從根本上確保了朝鮮的國家安全。

其次，核試驗為朝鮮增加了對美和對韓關系中的砝碼。雖然朝鮮還未研制出洲際彈道導彈，技術上不能打擊美國本土，但是朝鮮擁有直接摧毀韓國的核力量。韓國作為美國在亞太地區(qū)重要盟友，在美國的亞太戰(zhàn)略中意義重大，所以美國必須顧忌這一點。既要確保自己盟友的安全，又要防止韓國和日本開展核試驗。由此才能保證美國主導下的核不擴散體系不被破壞，履行美國作為“世界領導”的職能。

最后，朝鮮核試驗對鞏固金氏政權具有積極作用。朝鮮戰(zhàn)爭后，朝鮮只有開始的幾年經(jīng)濟領先韓國。韓國從20世紀60年代開始，與中國香港、新加坡、中國臺灣并稱為“亞洲四小龍”。南北差距拉大，朝鮮領導人利用核武器增加自己的國內政治威信。2005年朝鮮宣布擁核時間選在2月10日，朝鮮此舉的目的，除了有威懾美國的意圖外，也是由于2月16日是金正日的63歲生日，在領袖生辰之前宣布“有核”來提高民族自信、強化國內凝聚力，以及增強領袖個人威信的動機顯而易見。[2]金正恩上任后，為迎接金日成誕辰100周年，2012年朝鮮成功發(fā)射“光明星3號”衛(wèi)星，為其執(zhí)政增色不少，這表明了金正恩繼承祖輩發(fā)展核武器的意志，其政治意義遠遠大于軍事意義。

朝鮮自金日成時期開始就確立了先軍政治路線。先軍政治占用了國家經(jīng)濟發(fā)展的資源。朝鮮第四次核試驗后，2016年2月20日朝鮮外務省發(fā)言人正式回應美國經(jīng)濟制裁，認為美國的目的在于全盤扼殺朝鮮國民經(jīng)濟，推翻朝鮮政治制度，并表示朝鮮將實施“經(jīng)濟與核武”并行路線。冷戰(zhàn)思維的僵化使朝鮮難免對國際和周邊環(huán)境產(chǎn)生誤判。朝鮮作為目前極少數(shù)仍孤立于全球經(jīng)濟體系之外的經(jīng)濟體，堅持發(fā)展核武器阻礙了朝鮮的經(jīng)濟發(fā)展，對于改變朝鮮的經(jīng)濟處境沒有好處。

3 中國維護中朝關系的成本與效益

3.1 中國維護中朝關系的成本

從地緣政治來看，中國和朝鮮是“唇寒齒亡”的共生關系。朝鮮核試驗不僅使半島局勢動蕩，而且損害了中國國家利益。美國著名的中國問題專家大衛(wèi)·蘭普頓就公開表示“如果朝鮮走上核大國，對中國的麻煩要大于對美國”[3]。

為了維護中朝關系，中韓關系不可避免受到影響。2015年是中韓關系發(fā)展最好的一年，中韓兩國戰(zhàn)略互信進一步加強。中韓雙邊關系經(jīng)過睦鄰合作關系、合作伙伴關系、全面合作伙伴關系上升到戰(zhàn)略合作伙伴關系，這是最高層級的合作定位。但是，朝鮮第四次核試驗后，韓國一改在美國意向部署“薩德”問題上的保留態(tài)度，與美國開始商議此事。中韓關系的良好發(fā)展態(tài)勢受此影響，不再一路高歌猛進。

維護中朝關系使中國的國際形象在一定程度上受到損害。由于中國50多年前挽救了朝鮮現(xiàn)在的政權，以及由此造就的鮮血紐帶，中國在朝鮮問題上有超過一般國家的影響力。但是，中國對朝鮮影響的手段和效果始終有限。美國企圖夸大中國對朝鮮的影響力，希望中國承擔起解決問題的主要責任。美國國務卿克里曾表示：“中國的支持是解決朝核僵局的關鍵，美國現(xiàn)在的主要任務是與中國取得合作?！盵4]事實上，朝鮮一直以來試圖擺脫中國的影響。無論是1996年美韓的“四方會談”提案，還是1997年朝鮮提出的美朝韓“三方會談”，朝鮮都主張在停戰(zhàn)協(xié)定的實際當事者之間討論和解決問題，并不主張中國參加。美國關于朝核問題錯誤的責任劃分破壞了中國的負責任大國形象。

朝鮮核試驗同時對中國的生態(tài)環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展造成了消極影響。朝鮮目前已知的6個核武器秘密試驗點，有3個鄰近中國邊境其中朝鮮第四次核試驗地點——咸境北道豐溪里試驗場距中國吉林省的延吉、琿春等地的直線距離只有不到100千米。，稍有不慎就可能造成嚴重的核泄漏。[5]從生態(tài)環(huán)境角度看，朝鮮核試驗帶來的核輻射和可能帶來的核泄漏將威脅到中國東北地區(qū)的生態(tài)環(huán)境安全。從經(jīng)濟角度看，由于朝鮮半島處于東北亞的中心位置，朝鮮核試驗使朝鮮半島的傳統(tǒng)安全形勢不斷惡化，東北亞地區(qū)將成為潛在的戰(zhàn)爭策源地。這將改變外商在中國的投資決策，不利于中國創(chuàng)造良好的投資環(huán)境吸引外資。

3.2 中國維護中朝關系的效益

盡管中國為維護中朝關系付出了代價，但另一方面，基于地緣環(huán)境等因素，筆者認為中國維護中朝關系仍具有一定效益。

維護中朝關系有利于中國維護東北地區(qū)安全，促進整個東北亞區(qū)域的經(jīng)濟合作，實現(xiàn)“兩個一百年”的目標。朝鮮緊貼東北重工業(yè)區(qū)。如果朝鮮半島爆發(fā)戰(zhàn)爭，大批難民將涌入中國東北地區(qū)，使得中朝邊界安全難以保證。同時，朝鮮半島居于東北亞中心位置，沒有朝鮮半島的合作，就沒有東北亞區(qū)域完整的經(jīng)濟合作。自1992年實施的圖們江區(qū)域開發(fā)計劃是東北亞經(jīng)濟合作的一項重大工程。但由于半島的分裂，使其朝韓雙方難以合作共同開發(fā)圖們江，并開展其他地帶多邊開發(fā)區(qū)域合作。例如，中國在2013年提出“一帶一路”戰(zhàn)略，韓國在2013年提出“歐亞倡議”。中國維護中朝關系，并致力于朝鮮半島統(tǒng)一。如果朝韓雙方實現(xiàn)良好合作，使東北亞地區(qū)人流物流暢通，將會極大促進中國經(jīng)濟發(fā)展。

朝鮮戰(zhàn)爭以來，中美在朝鮮半島的博弈從未停止。21世紀，隨著中國國際地位的上升，雖然中美努力避免兩國之間出現(xiàn)修昔底德陷阱，但也不能改變美國將中國作為其最大潛在敵人的預設。2011年，希拉里撰文《美國的太平洋世紀》宣稱：美國未來十年“最重要的使命之一就是持續(xù)增加在亞太的外交、經(jīng)濟和戰(zhàn)略投入”，以“保障和延續(xù)”美國在亞太地區(qū)的領導地位。2012年6月，美國國防部部長帕內塔提出美國“亞太再平衡戰(zhàn)略”，指出2020年前，將把60%的美國戰(zhàn)艦部署在太平洋。美國在韓國的軍事部署已經(jīng)對中國構成事實上的軍事威脅。朝鮮半島處于東北亞中心，對中國而言有著重要的戰(zhàn)略意義。朝鮮“悍然”進行了第三、第四次核試驗后，盡管中國就對朝制裁問題與美國達成協(xié)議，但是，維護中朝關系發(fā)展，保持一個與中國友好又與美國合作實現(xiàn)了無核化的朝鮮半島符合中國的利益。[6]

在可預見的未來，美朝實現(xiàn)合作困難重重。朝鮮仍然是中國在東北亞地區(qū)重要的伙伴，維護中朝關系，將對中國的國家安全和經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生益處。

4 核試驗對中朝關系的影響

自中國實行不結盟政策以來，在朝鮮進行核試驗之前，中朝關系是形式上的同盟關系，但是雙邊關系仍具有超過一般國家間關系的特殊性。然而自朝鮮核試驗后，中國開始反思對朝政策，中朝關系演變?yōu)椤罢５膰议g關系”。朝鮮核試驗成為一個阻礙中朝關系發(fā)展的長期性因素。

關于“正常的國家關系”，學界還沒有確切定義，但有一點普遍存在共識：國家利益是第一考量。國家利益是國家的最高目標，是國家行為的出發(fā)點和歸宿，是主權國家生存和發(fā)展的基本需求，是一個國家制定對外政策的決定性因素。[7]朝鮮秘密發(fā)展核武器，頻頻進行核試驗，這與中國希望朝鮮半島無核化的政策產(chǎn)生沖突。朝鮮第三次核試驗后，2013年 3 月 8 日，外交部發(fā)言人華春瑩在舉行的外交部記者會上說明，“中國和朝鮮是正常的國家關系”。[8]朝鮮第四次核試驗后，中國商務部在2016年4月9日發(fā)布第11號文件，明確規(guī)定對朝鮮禁運的部分礦產(chǎn)品清單。朝鮮核試驗暴露了中朝兩國在朝核問題上的根本分歧，給兩國現(xiàn)任領導人實現(xiàn)會晤造成了重大阻礙。

21世紀，綜合的國家利益成為處理中朝關系的重要原則。隨著正確義利觀成為新時期中國外交理念創(chuàng)新和實踐原則，中國對朝政策正從過去的因“義”輕“利”向今后的“利”“義”并重調整。朝鮮核試驗仍將是中朝關系基于共同國家利益發(fā)展中需要克服的障礙。

參考文獻：

[1][加]羅伯特·杰克遜，[丹]喬格·索倫森.國際關系學理論與方法[M].吳勇，宋德星，譯.天津：天津人民出版社，2008：108.

[2]吳鵬.朝核危機：朝美各撥什么算盤[J].財經(jīng)，2005（5）.

[3]王俊生.朝核問題與中國角色——多元背景下的共同管理[M].北京：世界知識出版社，2012：47.

[4]王曉波，唐婉.中美對朝政策中的共識和分歧及前景展望[J].延邊大學學報：社會科學版， 2016， 49（3）：34.

[5]王俊生.朝核問題與中國角色——多元背景下的共同管理[M].北京：世界知識出版社，2012：46.

[6]王曉波，唐婉.中美對朝政策中的共識和分歧及前景展望[J].延邊大學學報：社會科學版，2016， 49（3）：31.

[7]劉勝湘.國際政治學導論[M].北京：北京大學出版社，2010：13.

[8]中華人民共和國外交部.http：//www.fmprc.gov.cn/web/fyrbt_673021/jzhsl_673025/t1019798.shtml[EB/OL].