【摘要】文化產(chǎn)業(yè)作為具有顯著創(chuàng)意特征的產(chǎn)業(yè)，是一種不需要投入較多就可以換取較大收益的產(chǎn)業(yè)，它更需要激發(fā)民族本色的創(chuàng)新來實現(xiàn)嬗變。出版制度創(chuàng)新就是要在制度層面進(jìn)行微調(diào)、修正、改進(jìn)，彌補局部改革的不足，減少強制性制度變遷對出版原創(chuàng)力的不利影響，還原出版文化原創(chuàng)先進(jìn)生產(chǎn)力。

【關(guān)鍵詞】制度變遷；制度創(chuàng)新；原創(chuàng)力；出版創(chuàng)新

【作者單位】潘煒，北京大學(xué)新媒體研究院，電子工業(yè)出版社。

文化產(chǎn)業(yè)作為具有顯著創(chuàng)意特征的產(chǎn)業(yè)，是一種不需要投入較多就可以換取較大收益的產(chǎn)業(yè)，它更需要激發(fā)民族本色的創(chuàng)新來實現(xiàn)嬗變。相應(yīng)的，出版產(chǎn)業(yè)作為文化產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，只有不停通過制度創(chuàng)新還原出版文化的先進(jìn)性，才能為中國出版產(chǎn)業(yè)蓄積勢能，為中國出版業(yè)走特色化發(fā)展之路、做大做強之路、“走出去”之路夯實基礎(chǔ)。

一、 中國出版亟待提升原創(chuàng)力的現(xiàn)實背景

第一，宏觀背景。新中國成立60年以來，經(jīng)濟發(fā)展迅速，經(jīng)濟總量已經(jīng)躍升全球三甲。與物質(zhì)文明建設(shè)相比，新中國精神文明建設(shè)雖然也發(fā)生了漸進(jìn)式的可喜變化，但與物質(zhì)文明的發(fā)達(dá)程度不能很好地匹配，沒有實現(xiàn)并行協(xié)調(diào)發(fā)展。以代表國家文化軟實力之一的版權(quán)輸出為例，長期以來，我國在版權(quán)貿(mào)易領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國家的實力相比，仍然存在巨大的文化貿(mào)易逆差，華夏文明對世界文化的輻射力還很有限，華夏文化的軟實力與中國的國際地位還不相稱。

第二，中觀背景。我國每年出書近30萬種，新聞出版業(yè)產(chǎn)值超過汽車產(chǎn)業(yè)進(jìn)入萬億元俱樂部，已成為名副其實的出版大國。出版業(yè)作為一個國民經(jīng)濟的亮點，占據(jù)越來越重要的地位，但是在出版繁榮的背后，也存在一些令人擔(dān)憂的現(xiàn)狀，那就是作為出版業(yè)最核心的原創(chuàng)力相對弱小。今天，盡管書海茫茫，但好書不多，尤其能夠觸及靈魂、影響讀者精神層面的好書少之又少。中國出版原創(chuàng)力的嚴(yán)重不足造成了高品位圖書的嚴(yán)重匱乏，此局面不能滿足讀者日益增長的精神文化需要。如果不從提高出版原創(chuàng)力層面入手解決問題，不能有效阻止出版原創(chuàng)力生態(tài)環(huán)境的惡化，那么讀者就會遠(yuǎn)離書店，國民閱讀率也會隨之下降，出版業(yè)就會滋生泡沫，從而危及整個出版業(yè)的健康成長。

第三，微觀背景。提高出版原創(chuàng)力是為社會和讀者奉獻(xiàn)更多精品佳作的上上策，是出版人的責(zé)任，也是出版人賴以安身立命的唯一選擇[1]。筆者在工作中對提高出版原創(chuàng)力也體會頗深。與引進(jìn)版圖書相比，聚合著原創(chuàng)力晶核的原創(chuàng)圖書生成周期更慢，沒有經(jīng)過市場檢驗的原創(chuàng)書出版上市后面臨的風(fēng)險更大，出版企業(yè)往往更愿意開發(fā)引進(jìn)版圖書，不愿意費時費力開發(fā)原創(chuàng)圖書。因此，圖書生產(chǎn)鏈條上的源頭——出版單位，對中國出版原創(chuàng)力的日趨萎縮負(fù)有不可推卸的責(zé)任，這一狀況也嚴(yán)重影響我國出版企業(yè)的做強做大。還有一種情況是，某些出版單位雖然也在開發(fā)原創(chuàng)圖書上煞費苦心，如把中國名著變成注釋本、典藏本或插圖本等，但沒有真正挖掘出原創(chuàng)力，不能形成諸如《四庫全書》《永樂大典》等大書的長效機制。

二、中國出版急需提升原創(chuàng)力的意義

到目前為止，理論學(xué)界對原創(chuàng)力問題仍然不夠重視，探索原創(chuàng)力問題的學(xué)術(shù)論文少之又少，《辭?！贰稘h語大詞典》《中國大百科全書》甚至是流行最廣泛的《現(xiàn)代漢語詞典》等權(quán)威詞典都沒有原創(chuàng)力的條目，這從一個側(cè)面說明了關(guān)于原創(chuàng)力理論研究的滯后。原創(chuàng)力反映民族的實力，在一定意義上決定了一個國家的綜合國力與國際競爭力，因而也決定了國家在國際事務(wù)中的地位與影響。所以，研究原創(chuàng)力問題有著重要的理論意義。

隨著信息全球化時代的到來，國際文化交流的規(guī)?？涨皵U大，文化資源成為最為重要的資源，文化在國家戰(zhàn)略中的地位迅速提升，已經(jīng)成為影響國家興衰和世界進(jìn)程的重要力量。全球化背景下，我國文化安全正面臨西方“話語霸權(quán)”的嚴(yán)重威脅。在中國出版業(yè)這種“慢傳媒”體系中，尤其在少兒出版領(lǐng)域，引進(jìn)版少兒圖書占據(jù)了中國圖書市場的半壁江山，中國孩子從小閱讀國外圖書，就有可能受西方價值觀潛移默化的影響。

當(dāng)下，我國出版正在實施“走出去”文化戰(zhàn)略，這種文化安全思維是從文化“積極防御”到“自衛(wèi)性進(jìn)攻”的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變。鑒于此，中國出版究竟該如何“走出去”“走進(jìn)去”？筆者認(rèn)為最根本、最先行的一個步驟就是要解決出版原創(chuàng)力嚴(yán)重匱乏的問題。試想，如果沒有凝聚著文化影響力晶核的原創(chuàng)出版精品，我們拿什么資本“走出去”“走進(jìn)去”？提升中國文化軟實力等重大問題更加無從談起。

三、影響中國出版原創(chuàng)力提升的主體對象

“原創(chuàng)”一詞最早出現(xiàn)在“原創(chuàng)流行歌曲”的詞序用法上。2001年6月22日，江澤民在中國科協(xié)第六次代表大會上做出“要鼓勵原始性創(chuàng)新”的重要指示，從此“原創(chuàng)”見諸報端[2]。為了能夠充分理解“原創(chuàng)”的含義，學(xué)者王亞侖將“創(chuàng)新”與“原創(chuàng)”做了形象的解釋與比較。原創(chuàng)必須是“人無我有”，而創(chuàng)新則是“人有我優(yōu)” [3]。由此看來，原創(chuàng)是創(chuàng)新的一個重要命題，是創(chuàng)新的價值尺度和導(dǎo)向。

由原創(chuàng)自然可以引申出原創(chuàng)力問題。方偉明確指出：當(dāng)今文藝原創(chuàng)力開啟的關(guān)鍵在于創(chuàng)新意識的樹立與弘揚，在于實踐中具體創(chuàng)意點的實際尋求和明確捕捉[4]。

關(guān)于“出版原創(chuàng)力”的提法盡管在出版產(chǎn)業(yè)界司空見慣，但在學(xué)術(shù)界比較鮮見，這或許與“出版產(chǎn)業(yè)沒有自主知識產(chǎn)權(quán)”等一邊倒的觀點息息相關(guān)。筆者認(rèn)為，出版原創(chuàng)力不只是作家的事情，更是出版者的事情，作家在出版產(chǎn)業(yè)鏈條的頂端提供書稿，只有經(jīng)過出版單位孵化的過程，書稿才能變成有知識產(chǎn)權(quán)的圖書產(chǎn)品。正如同寶石加工企業(yè)的加工對象是巖石，巖石只有經(jīng)過若干產(chǎn)業(yè)流水線，最后才能生成有價值、包含知識產(chǎn)權(quán)的珠寶首飾。王雅坤、王小艷等學(xué)者也明確提出：出版原創(chuàng)力包括個體原創(chuàng)力和組織原創(chuàng)力。個體原創(chuàng)力是單個行為和單個作品，表現(xiàn)為作者個體的創(chuàng)新行為；組織原創(chuàng)力是團隊的行為，表現(xiàn)為出版社的創(chuàng)新能力。組織原創(chuàng)力的作用與意義更大，因為它是各種資源的優(yōu)化，是團隊力量的最大化[5]。

通過上述分析，我們可以清晰地認(rèn)清影響原創(chuàng)力提升的主體為出版單位。原創(chuàng)力差固然與出版單位本身相關(guān)，但政府規(guī)制對出版單位的出版行為產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。從馬克思主義理論的角度講，原創(chuàng)力屬于生產(chǎn)力范疇，出版制度屬于生產(chǎn)關(guān)系的范疇，生產(chǎn)力固然決定生產(chǎn)關(guān)系，但生產(chǎn)關(guān)系又反作用于生產(chǎn)力。因此，從對出版單位產(chǎn)生重要影響的出版制度創(chuàng)新入手，探索原創(chuàng)力提升的問題具有較深的理論根基。

四、后轉(zhuǎn)制時代政府規(guī)制對中國出版業(yè)及其原創(chuàng)力的影響

中國出版業(yè)的轉(zhuǎn)制改革沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗可以借鑒，是在左手探索改革、右手糾偏校正中進(jìn)行的，持續(xù)、規(guī)范、合理、配套的制度創(chuàng)新顯然非常關(guān)鍵。所以，在這個后轉(zhuǎn)制時代，阻礙出版業(yè)先進(jìn)生產(chǎn)力徹底釋放的各種舊制度還沒有完全松綁，因時而生的新制度對出版單位還沒有產(chǎn)生充分的積極影響，新舊制度更替下的中國出版業(yè)處于無所適從的心理糾結(jié)中，主要表現(xiàn)在如下幾個方面。

1.改制后的出版業(yè)是否真正恢復(fù)自由身？

不可否認(rèn)的是，當(dāng)前的出版業(yè)轉(zhuǎn)制改革就是將出版單位的事業(yè)身份變?yōu)槠髽I(yè)身份為目標(biāo)的。但是，轉(zhuǎn)制后的出版企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度是否得以確立，出版企業(yè)新型市場主體地位是否得以落實，出版企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)是否得以實現(xiàn)呢？

（1）后轉(zhuǎn)制時代出版企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的弊端

第一，我國出版企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬仍然不夠清晰，激勵機制與約束機制不能有效結(jié)合。第二，出版企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)過于單一，所有者與經(jīng)營者的關(guān)系不能真正分開。盡管目前國家資本占出版企業(yè)的資本比例有下降的趨勢，但沒能改變國有性質(zhì)產(chǎn)權(quán)一支獨大的局面。國家作為出資人，實際上對出版企業(yè)進(jìn)行帶有濃重行政意味的全方位管理，使出版企業(yè)不能實施隨市場信號而變的應(yīng)對策略，在市場競爭中處于劣勢地位。第三，出版企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度仍不夠完善，不能建立有效率的委托代理關(guān)系。形同虛設(shè)的委托者與代理者之間不是一種責(zé)權(quán)利相對稱的相互制約關(guān)系，而是一種嚴(yán)重的責(zé)權(quán)利不相稱的軟約束關(guān)系，從而導(dǎo)致出版企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的缺乏約束與低效率。第四，出版企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)關(guān)系沒有理順，造成內(nèi)部激勵制度不健全，內(nèi)部民主管理和約束功能不能有效施行。

（2）后轉(zhuǎn)制時代的出版企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)

后轉(zhuǎn)制時代，出版企業(yè)在治理結(jié)構(gòu)上可能出現(xiàn)國家股代理人形同虛設(shè)的問題。因為國家股代理人沒有企業(yè)分配的剩余索取權(quán)，也不用承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營上的風(fēng)險，所以缺乏經(jīng)營上的積極性，有時反而會阻止其他股份代理人的有效企業(yè)行為。國家股通過多層次委托代理等長長的鏈條，才能到達(dá)最底層的所有者。由于長鏈上信息傳遞的衰減，造成所有者與各級代理者目標(biāo)不一致，最終導(dǎo)致企業(yè)無法實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。

2.改制后的出版業(yè)是否遵從其自身的特殊屬性？

筆者對后轉(zhuǎn)制時代出版企業(yè)的經(jīng)營狀態(tài)體會頗深。從事圖書編輯與策劃工作以來，筆者一直堅持走原創(chuàng)圖書研發(fā)之路，艱辛的堅持與追求最終也換來了可喜的收獲。筆者參與策劃的原創(chuàng)圖書門類繁多，包括家庭教育、中國文學(xué)、生活百科、動漫圖書等，其中不少品種已經(jīng)向海外成功輸出版權(quán)，兩個效益較為突出，社會影響力也較大，但卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能達(dá)到企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國家的發(fā)展預(yù)期。

李頻提到，中國出版改革正陷入制度困境。多出好書是衡量出版社改革成效的根本標(biāo)志，但多出好書的產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)生了斷裂，政府要求出版單位追求社會效益與經(jīng)濟效益相統(tǒng)一，企業(yè)則在制度變遷中被逼無奈，只得以經(jīng)濟效益為主[6]。

由于中國出版業(yè)的特殊性，即要滿足人們?nèi)找嬖鲩L的先進(jìn)精神文化需求，在后轉(zhuǎn)制時代，如果在出版業(yè)也實行與其他非文化產(chǎn)業(yè)相同的經(jīng)濟法則，從某種意義上說無法有效阻止企業(yè)與生俱來的逐利性，出版媚俗、低俗的現(xiàn)象也就很難避免，出版同質(zhì)化、快餐化的現(xiàn)象也會經(jīng)常產(chǎn)生。

唐亞明先生是第一個前往日本福音館工作的中國人，他說在福音館，為了精益求精，有的編輯工作四五年可能也出版不了一本書。然而在中國，在經(jīng)濟利益驅(qū)使下，沒人愿意“十年磨一劍”打造品質(zhì)精良的傳世圖書，一名編輯四五個月不出書就面臨下崗的危險。在這種生存法則下，編輯疲于奔命、貪多求快，怎么可能產(chǎn)生需長時段才能打磨出的傳世精品？因此，出版原創(chuàng)力非但得不到很好的提升，反而日益萎縮。在這種狀況下，出版業(yè)如何有效發(fā)揮先進(jìn)文化生產(chǎn)力？

五、提升原創(chuàng)力所需的制度創(chuàng)新路徑選擇與理想圖景

目前，中國出版業(yè)面臨較為迫切的制度創(chuàng)新任務(wù)，只有走制度創(chuàng)新之路，才能解放先進(jìn)文化的生產(chǎn)力，才能提升出版原創(chuàng)力，具體可以通過以下方式開展提升出版原創(chuàng)力的建設(shè)工作。

1.調(diào)節(jié)制度供需平衡，放松經(jīng)濟規(guī)制

從中國出版業(yè)的現(xiàn)實情況看，制度供應(yīng)過多與有效制度安排供給不足的結(jié)構(gòu)性雙重矛盾非常突出。首先，中國出版業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展依賴出版市場主體地位的充分發(fā)揮，需要處理好權(quán)力與秩序的問題，需要政府放松制約出版業(yè)發(fā)展的各種束縛。在數(shù)字技術(shù)革命對中國出版業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的背景之下，數(shù)字技術(shù)為出版業(yè)引入新的盈利模式，重塑了產(chǎn)業(yè)鏈條，改變了整個出版業(yè)的格局；同時，全球化加速使多元資本涌入出版業(yè)，也促使出版業(yè)進(jìn)行重構(gòu)。外來力量的直接涌入，促使中國出版業(yè)的經(jīng)營方式與理念更新，大大提高了市場競爭力與生存能力。當(dāng)政府訴求出版業(yè)所要發(fā)揮的社會效益與經(jīng)濟效益不能充分兼顧，尤其是在意識形態(tài)、道德倫理、價值取向等方面產(chǎn)生不利影響時，需要彌補有效制度安排不足的問題。

2.建立政府合理規(guī)制下的良性產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境

中國出版產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革的理想模式是建立關(guān)系均衡、規(guī)制有據(jù)、執(zhí)行有力、行業(yè)自律的規(guī)制機制，以及分類定性、管辦分開、統(tǒng)分結(jié)合為方向的規(guī)制體制。

所謂規(guī)制均衡，即政府不能單獨依靠市場法則去維護(hù)或解決出版者與讀者的關(guān)系，還應(yīng)對其加以引導(dǎo)與持續(xù)支持。如目前讀者將圖書大賣場當(dāng)作公共圖書館，不能實現(xiàn)有效銷售，這嚴(yán)重阻礙了出版產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，需要政府加強宣傳，以維護(hù)出版生產(chǎn)者與流通者的切實利益。規(guī)制有據(jù)包括適度規(guī)制與依法規(guī)制。適度規(guī)制要求政府從文化企業(yè)的特殊性出發(fā)，不以裁判員兼運動員的雙重角色對出版經(jīng)營者進(jìn)行過多行政干預(yù)。依法規(guī)制就是在完善現(xiàn)有出版管理條例的基礎(chǔ)上，做好出版有法可依的基礎(chǔ)工作。執(zhí)行有力就是在出版法則約束體系下政府應(yīng)有所為，起到維護(hù)出版公平與提高效率的作用。行業(yè)自律即出版單位本身應(yīng)充分認(rèn)清自我，加強自身行業(yè)道德風(fēng)尚建設(shè)，以建立或維護(hù)良好的行業(yè)新秩序為重要準(zhǔn)則。

所謂分類定性就是針對當(dāng)前出版業(yè)的事業(yè)性與企業(yè)性分類現(xiàn)狀，將事業(yè)性出版單位明確定義為公益性質(zhì)，并根據(jù)不同的發(fā)展情況適時調(diào)整或增減公益性出版單位的數(shù)量。管辦分離就是解決出版單位多頭管理、區(qū)域性明顯的問題，建立跨地區(qū)、跨所有者、跨媒體的多元化企業(yè)是管辦分離整治的方向與目標(biāo)。統(tǒng)分結(jié)合中的“統(tǒng)”就是要解決營利性大型出版?zhèn)髅郊瘓F垂直管理的問題，而“分”解決的則是公益性出版單位服務(wù)于各級政府分散管理的現(xiàn)狀。

3.拓寬投融資渠道，創(chuàng)新金融、稅收扶持辦法

在任何產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，資本從來都是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要推動力，出版業(yè)也概莫能外。縱觀中國出版業(yè)的上游、中游與下游，金融資本分布極不均衡，對資本的運作能力也存在極大的差距。一方面是處在強勢地位的出版集團憑借政策優(yōu)勢率先在資本市場上市融資，另一方面卻是不少民營書店因資金鏈條斷裂紛紛關(guān)門倒閉。這種同時在出版業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)的“冰火兩重天”現(xiàn)象，在某種程度上說明了涉及出版業(yè)發(fā)展的金融政策設(shè)計亟待創(chuàng)新。

目前，世界上有兩種具有代表性的金融支持制度模式，一種是以美國為代表的市場化支持模式，另一種是以日本為代表的行政化支持模式。在中國出版業(yè)布局中，針對國有出版與民營書業(yè)所處的外部環(huán)境，政府既要為民營書業(yè)創(chuàng)設(shè)寬松的融資平臺，又要充分發(fā)揮市場的調(diào)節(jié)作用，為整個出版業(yè)的運作提供相對公平的外部環(huán)境。

4.發(fā)展公共文化服務(wù)體系，形成公共品資助機制

公共文化服務(wù)體系的建構(gòu)是維護(hù)公民文化權(quán)利與利益的重大舉措，是推動社會主義文化大發(fā)展大繁榮的現(xiàn)實推動力，是提高國家文化競爭力與軟實力的必由之路。從當(dāng)前我國經(jīng)濟發(fā)展水平來看，建立公共文化服務(wù)體系，形成公共品的資助機制已經(jīng)具備財力條件，符合社會發(fā)展時宜。

出版業(yè)作為文化產(chǎn)業(yè)重要的組成部分，在構(gòu)建國家公共文化服務(wù)體系中起基礎(chǔ)性的作用。出版業(yè)內(nèi)部已經(jīng)初步形成公共文化服務(wù)體系，如國家新聞出版廣電總局大力推動的“農(nóng)家書屋”等文化工程，集中采購大量出版物給廣大農(nóng)村地區(qū)配給發(fā)放。出版業(yè)源源不斷地為公共文化服務(wù)體系提供文化出版物，公共文化服務(wù)體系則在積極購買文化出版物以擴大出版產(chǎn)業(yè)規(guī)模的同時，還積極地為出版業(yè)提供配套政策和有效的社會監(jiān)管服務(wù)。因此，公共文化服務(wù)體系作為政府一種特有的功能框架，對出版業(yè)的發(fā)展起著巨大的制度支撐作用。

5.建立符合出版產(chǎn)業(yè)規(guī)律的科學(xué)評估體系

后改制時代的中國出版業(yè)業(yè)已獲得企業(yè)身份，與其他企業(yè)一樣具有一般企業(yè)所具有的產(chǎn)業(yè)特征，但是出版企業(yè)同時肩負(fù)意識形態(tài)領(lǐng)域的文化功能，有其自身的特殊性。因此，蔡翔教授認(rèn)為必須尊重出版業(yè)的特殊規(guī)律與一般規(guī)律，明確出版經(jīng)營的核心是內(nèi)容、是文化，出版并不是一個高增長、高回報的產(chǎn)業(yè)，出版業(yè)執(zhí)行與其他行業(yè)一樣的標(biāo)準(zhǔn)和要求并不符合出版業(yè)現(xiàn)實的生產(chǎn)能力[8]。由此看來，建立符合出版產(chǎn)業(yè)規(guī)律的科學(xué)評估體系尤為重要。

出版業(yè)進(jìn)行科學(xué)評估體系的理想架構(gòu)就是以出版企業(yè)生產(chǎn)的出版物為基準(zhǔn)點，評判它的公共屬性，從其對人類產(chǎn)生的有利影響的大小為主要權(quán)重來評估出版單位的企業(yè)行為。好的出版物在市場失靈的情況下如果不足以彌補企業(yè)的運營成本，政府就應(yīng)通過稅收、補貼等給予政策支持，并通過事前防范、事后懲罰，甚至吊銷營業(yè)執(zhí)照等手段防止危害行業(yè)健康發(fā)展的行為發(fā)生。

總之，在一個相對穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)體系內(nèi)，合理的規(guī)制就是要減少交易成本，提高運作效率，這需要制度創(chuàng)新處于發(fā)展變化之中，后轉(zhuǎn)制時代的中國出版業(yè)也概莫能外。只有促進(jìn)出版制度創(chuàng)新，提升出版先進(jìn)生產(chǎn)力與原創(chuàng)力，才能滿足人民日益增長的對高品質(zhì)文化產(chǎn)品的需要，這是當(dāng)前出版改革的重頭戲。

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