涂陳陽(yáng)

【摘要】自新中國(guó)成立，尤其是黨的十一屆三中全會(huì)確立改革開(kāi)放的偉大方針以來(lái)，我國(guó)政治發(fā)展取得了一定的成就。但是總的來(lái)說(shuō)，我國(guó)的政治從速度和質(zhì)量上來(lái)說(shuō)明顯落后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國(guó)家想要取得進(jìn)一步的發(fā)展，就必須進(jìn)行政治改革。本文試圖通過(guò)路徑依賴的理論分析范式找到我國(guó)政治發(fā)展中存在的問(wèn)題，分析其產(chǎn)生的原因，并提出解決的措施。我國(guó)政治發(fā)展的主要問(wèn)題即制度變遷受到路徑依賴的限制，陷入惡性循環(huán)，一是由于政治制度的報(bào)酬遞增，二是由于政治市場(chǎng)的不完善，三是由于傳統(tǒng)政治文化的影響。想要解決問(wèn)題，就要從以上三個(gè)方面入手，解決了以上三個(gè)問(wèn)題之后，我國(guó)的政治發(fā)展才能擺脫路徑依賴惡性循環(huán)的束縛，走入良性循環(huán)，實(shí)現(xiàn)政治的進(jìn)一步良性發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】路徑依賴；政治發(fā)展；制度變遷；政治改革

十八屆三中全會(huì)以來(lái)，我國(guó)拉開(kāi)了新一輪改革的序幕，會(huì)議審議通過(guò)了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）。《決定》指出，要針對(duì)經(jīng)濟(jì)體制、政治體制、文化體制、社會(huì)體制、生態(tài)文明體制五方面進(jìn)行深入的改革；完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化；到2020年，在重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革上取得決定性成果，形成系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的制度體系，使各方面制度更加成熟更加定型。[1]長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)政治體制的發(fā)展和變革速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于經(jīng)濟(jì)，最終導(dǎo)致國(guó)家上層建筑設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)成為阻礙經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)一步發(fā)展的關(guān)鍵因素。為了全面深化改革，達(dá)成十八屆三中全會(huì)和《決定》的改革目標(biāo)，就必須對(duì)政治體制進(jìn)行變革。本文試圖從路徑依賴的視角透析我國(guó)政治發(fā)展，在總結(jié)成功歷史經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)探索目前我國(guó)政治發(fā)展中存在的問(wèn)題，試圖分析問(wèn)題的成因，以期為我國(guó)新一輪的政治改革提供些許參考。

1政治發(fā)展與路徑依賴

1.1理論分析范式

路徑依賴最初是物理學(xué)中的定義，是指物體運(yùn)動(dòng)時(shí)存在著慣性，有著保持相對(duì)運(yùn)動(dòng)路徑的傾向。諾斯（Douglass C.North）最早將路徑依賴從單純的技術(shù)角度轉(zhuǎn)向更廣的社會(huì)研究，進(jìn)而拓展到社會(huì)發(fā)展方面。路徑依賴?yán)碚摻裉煸谡伟l(fā)展等多個(gè)領(lǐng)域均有應(yīng)用。本文主要利用諾斯提出的路徑依賴相關(guān)理論進(jìn)行分析。由于路徑依賴的概念的抽象抽象性以及在各個(gè)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，學(xué)術(shù)界目前對(duì)其沒(méi)有統(tǒng)一的定義，如David（2005）所評(píng)論的“不需要嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)模型，從直觀意義上我們就可以把握路徑依賴的根本思想”。[2]筆者認(rèn)為，政治發(fā)展領(lǐng)域中的路徑依賴應(yīng)當(dāng)定義為：路徑依賴是指一種制度一旦形成，不管是否有效，都會(huì)在一定時(shí)期內(nèi)持續(xù)存在，并影響其后的制度選擇，就像進(jìn)入一種特定的路徑，制度變遷只能按這種路徑走下去。新制度主義政治學(xué)認(rèn)為政治制度具有自主性和穩(wěn)定性，制度即為一種自我實(shí)施的均衡（self-enforcing equilibrium），根據(jù)以上的定義，一種路徑一旦在某種政治體系中得到確認(rèn)，以后的政治發(fā)展便會(huì)沿著某種特定的路徑前進(jìn)，其他制度乃至更加優(yōu)越的制度難以替代現(xiàn)有制度。

路徑依賴有四種作用機(jī)制，分別為報(bào)酬遞增、自我強(qiáng)化、正反饋和鎖入（lock-in）。報(bào)酬遞增與自我強(qiáng)化使制度變遷一旦走上某一路徑，其既定方向在以后發(fā)展中得以自我強(qiáng)化。沿著既定路徑經(jīng)濟(jì)和政治的制度安排變化可能進(jìn)入良性循環(huán)迅速優(yōu)化，也可能沿原來(lái)錯(cuò)誤路徑下滑，甚至鎖定在某種無(wú)效率狀態(tài)下而導(dǎo)致停滯，要突破此狀態(tài)卻十分困難。[3]我國(guó)正處于改革的關(guān)鍵時(shí)期，改革勢(shì)在必行，路徑依賴?yán)碚搶?duì)于政治變遷的分析對(duì)我國(guó)即將開(kāi)始的政治改革有著積極的借鑒意義。

1.2政治發(fā)展簡(jiǎn)釋

王滬寧教授將政治發(fā)展定義為“建立適應(yīng)一個(gè)特定社會(huì)的歷史——社會(huì)——文化要求變化的穩(wěn)定的政治體系”。[4]王浦劬教授認(rèn)為，政治發(fā)展實(shí)質(zhì)上是在利益和利益關(guān)系變化和發(fā)展的基礎(chǔ)上，政治權(quán)力和權(quán)力關(guān)系、政治權(quán)利和權(quán)力關(guān)系、政治權(quán)力和政治權(quán)利相互關(guān)系的變化和發(fā)展，其本質(zhì)上是政治關(guān)系的變革和調(diào)整。[5]根據(jù)馬克思的唯物史觀，政治發(fā)展的根本動(dòng)力應(yīng)該是生產(chǎn)力的發(fā)展，即經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑。我國(guó)現(xiàn)階段的政治體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展即生產(chǎn)力的需求不同步，因此，改革勢(shì)在必行。政治發(fā)展的基本形態(tài)和方式有兩種：政治革命和政治改革，本文主要探討政治改革的相關(guān)問(wèn)題。自十一屆三中全會(huì)以來(lái)，我國(guó)改革開(kāi)放取得了舉世矚目的成就，我們有理由相信改革的方式能夠?yàn)槲覀儙?lái)事業(yè)的勝利。政治發(fā)展的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)政治民主，我國(guó)新一輪政治改革的目標(biāo)也必須以實(shí)現(xiàn)人民群眾的利益，推進(jìn)政治民主的發(fā)展為目標(biāo)。

政治發(fā)展意味著政治制度更加適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，反過(guò)來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的進(jìn)一步發(fā)展；意味著政治體系設(shè)計(jì)的更加合理化，功能更加完善，體系內(nèi)部分工更加協(xié)調(diào)，對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的調(diào)控能力進(jìn)一步增強(qiáng)。政治發(fā)展的意義“不僅在于它是任何社會(huì)、任何國(guó)家、任何民族都經(jīng)歷著或發(fā)生著的客觀過(guò)程，更重要的是，這個(gè)過(guò)程對(duì)于經(jīng)濟(jì)生活以及社會(huì)文化起著巨大的制約作用和引導(dǎo)作用”。[6]

2改革的阻力從何而來(lái)，如何破除

2.1政治制度的報(bào)酬遞增導(dǎo)致路徑依賴

制度變遷之所以會(huì)產(chǎn)生路徑依賴，報(bào)酬遞增是關(guān)鍵的決定因素。報(bào)酬遞增簡(jiǎn)單地說(shuō)就是在統(tǒng)治階級(jí)確立了一種政治制度之后，政治變遷繼續(xù)按照現(xiàn)存的制度演進(jìn)，那么當(dāng)前路徑所帶來(lái)的報(bào)酬呈遞增趨勢(shì)。由于路徑依賴為統(tǒng)治者帶來(lái)了遞增的報(bào)酬，那么當(dāng)前制度便會(huì)進(jìn)行自我強(qiáng)化，進(jìn)而導(dǎo)致了鎖入，即政治變遷已經(jīng)進(jìn)入了一定的路徑，其他路徑很難對(duì)現(xiàn)存路徑實(shí)現(xiàn)替代。根據(jù)以上分析，如果最初對(duì)制度變遷的路徑選擇是正確的，那么沿著既定的路徑，政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，并自我優(yōu)化，產(chǎn)生巨大的效益；反之，則有可能沿著最初選擇的錯(cuò)誤路徑一直走下去，并造成制度陷入無(wú)效率的狀態(tài)中。諾斯認(rèn)為，這種無(wú)效率的路徑依賴，是導(dǎo)致一些發(fā)展中國(guó)家政治與經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期停滯不前的一個(gè)主要原因。由此可見(jiàn)，歷史原初點(diǎn)時(shí)對(duì)于路徑的選擇十分重要。

由以上的分析可以看出，新中國(guó)成立之初的制度設(shè)計(jì)以及由此產(chǎn)生的頑固的既得利益團(tuán)體是我國(guó)進(jìn)一步深化改革的阻力之一。比如我國(guó)到目前為止尚未完全擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的束縛，政府難以找到在市場(chǎng)中的合理定位；法治建設(shè)經(jīng)過(guò)多年的努力仍然沒(méi)有取得突破性進(jìn)展，日常行政中“人治”的形式依然占主體地位；等等。雖然十一屆三中全會(huì)之后的改革開(kāi)放對(duì)之前的政治體系進(jìn)行的一定程度的改革，但是我國(guó)之后的制度變遷依然沒(méi)有徹底擺脫對(duì)于原初點(diǎn)設(shè)計(jì)的路徑依賴，反而改革開(kāi)放以來(lái)又產(chǎn)生了新的路徑依賴。以黨政官僚為主體的政治精英們依然掌握著優(yōu)勢(shì)政治資源，新崛起的企業(yè)家們掌握著優(yōu)勢(shì)經(jīng)濟(jì)資源，二者共同參與制度的設(shè)計(jì)選擇，形成了新的既得利益集團(tuán)。二者設(shè)計(jì)的政治制度理論上存在兩種選擇，一是維護(hù)制度設(shè)計(jì)者的最大利益，一是追求公共利益的最大化。根據(jù)公共選擇理論，公共行政體系中掌握政治權(quán)力的官僚是追求自身利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人”，現(xiàn)實(shí)中我國(guó)實(shí)際的政治建構(gòu)也確是如此，我國(guó)當(dāng)前的政府行為實(shí)質(zhì)上是“與民爭(zhēng)利”，而不是“與民謀利”。

黨的十八屆三中全會(huì)提出要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)和摸著石頭過(guò)河相結(jié)合，在今后的改革進(jìn)程中，對(duì)頂層的設(shè)計(jì)應(yīng)該擺脫公共選擇理論的束縛，以公共利益的最大化為設(shè)計(jì)的優(yōu)先原則；黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)當(dāng)有足夠的魄力，創(chuàng)造新的歷史原初點(diǎn)，選擇正確的路徑，以期利用路徑依賴，使制度變遷沿著良性循環(huán)的道路演進(jìn)。具體來(lái)說(shuō)，我們現(xiàn)在亟需解決的首要問(wèn)題是官僚基于理性選擇導(dǎo)致的貪污腐敗問(wèn)題，需要進(jìn)行制度創(chuàng)新，將權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，加強(qiáng)各方面的監(jiān)督，從根源上杜絕腐敗的發(fā)生；其次要解決利益階層固化的問(wèn)題，這一問(wèn)題的解決同樣需要制度的創(chuàng)新，增強(qiáng)階層之間的流動(dòng)性，破除既得利益集團(tuán)，改變權(quán)力和利益博弈中各方行動(dòng)者之間的實(shí)力對(duì)比，保障社會(huì)公平；我們改革需要達(dá)到的最終目標(biāo)是建設(shè)完善的社會(huì)主義民主，只要有科學(xué)的路徑選擇，公平的制度建設(shè)，新一輪政治改革中的制度變遷就一定會(huì)朝著民主公平的結(jié)果演進(jìn)。

2.2政治市場(chǎng)的交易成本過(guò)高且市場(chǎng)不完善

諾斯認(rèn)為欠發(fā)達(dá)國(guó)家閉鎖于低效率的路徑變遷路徑的原因是政治市場(chǎng)的交易成本過(guò)高且市場(chǎng)不完善，而解決方法為完善政治市場(chǎng)，在政治市場(chǎng)中建議科斯的零交易費(fèi)用模型?？扑梗≧onald H.Coase）認(rèn)為在交易費(fèi)用為零的情況下，不管權(quán)力如何配置，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致資源配置的帕累托最優(yōu)；在交易費(fèi)用不為零的情況下，不同的權(quán)力配置界定會(huì)帶來(lái)不同效益的資源配置；產(chǎn)權(quán)制度是優(yōu)化資源配置的基礎(chǔ)。[7]即產(chǎn)權(quán)制度明確和交易成本極低的前提下，無(wú)論初始權(quán)力如何配置，市場(chǎng)配置和市場(chǎng)主體間互動(dòng)的最終結(jié)果是帕累托最優(yōu)，即達(dá)成資源和利益的最優(yōu)化配置。

本文上一部分中對(duì)于我國(guó)政治制度建構(gòu)中的政治權(quán)力和資源配置即產(chǎn)權(quán)制度已有過(guò)分析，我國(guó)當(dāng)前政治市場(chǎng)中的產(chǎn)權(quán)制度是一種低效率的產(chǎn)權(quán)制度，準(zhǔn)確的說(shuō)是一種壟斷的產(chǎn)權(quán)制度，即一小部分統(tǒng)治精英和既得利益集團(tuán)掌握著絕大部分的經(jīng)濟(jì)資源和政治權(quán)力。由于資源和權(quán)力的壟斷性，我國(guó)政治市場(chǎng)的交易成本就變得極高。以上兩點(diǎn)原因也是導(dǎo)致我國(guó)難以走出路徑依賴的主要原因之一。

黨的十八屆三中全會(huì)對(duì)我國(guó)政治市場(chǎng)中政治權(quán)力的分配做了一定的優(yōu)化，比如維護(hù)憲法法律權(quán)威，深化行政執(zhí)法體制改革，確保依法獨(dú)立公正行使審判權(quán)檢察權(quán)，健全司法權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，完善人權(quán)司法保障制度，保障了司法的獨(dú)立不受干涉。但是這還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，必須進(jìn)一步完善政治權(quán)力的配置，優(yōu)化政治市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的資源配置，破除兩個(gè)市場(chǎng)中的壟斷現(xiàn)象，降低政治市場(chǎng)的交易成本，將普通民眾納入政治生活中，使人民能夠平等地和政府進(jìn)行對(duì)話，進(jìn)而破除路徑依賴，走上更加公平、效率和民主的政治變遷路徑。

2.3傳統(tǒng)的政治文化和認(rèn)知結(jié)構(gòu)對(duì)我國(guó)制度選擇的影響

制度的初始選擇對(duì)后續(xù)的制度變遷有著重要乃至決定性的影響，那么，為什么不同國(guó)家會(huì)選擇不同的初始制度，為什么美國(guó)歷史的開(kāi)端就是資本主義社會(huì)和民主自由的政治理念，而中國(guó)政治的開(kāi)端是奴隸社會(huì)呢？諾斯對(duì)于這一問(wèn)題的解答和韋伯（Max Weber）有相似之處，諾斯認(rèn)為制度初始選擇的不同源于意識(shí)形態(tài)和文化的差異，也就是意識(shí)形態(tài)、文化和認(rèn)知結(jié)構(gòu)決定著原初狀態(tài)下的制度選擇。

我國(guó)歷史上有著長(zhǎng)時(shí)間的奴隸社會(huì)和封建社會(huì)時(shí)期，也行成了根基極其深厚的相對(duì)應(yīng)的傳統(tǒng)文化。西方經(jīng)歷了文藝復(fù)興和啟蒙運(yùn)動(dòng)之后，理性和人權(quán)深入身心，而我國(guó)在經(jīng)歷了長(zhǎng)時(shí)間的皇權(quán)統(tǒng)治之后，人民缺乏理性，對(duì)于人權(quán)和民主缺乏必要的認(rèn)識(shí)；我國(guó)社會(huì)中長(zhǎng)期存在的官本位現(xiàn)象；行政體制中存在的人治大于法治的現(xiàn)象等都表明我國(guó)傳統(tǒng)的政治文化對(duì)于制度選擇造成了很大的消極影響。而相對(duì)的，西方民眾在經(jīng)歷了一系列思想解放之后，拋棄了傳統(tǒng)的神權(quán)至上，君權(quán)神授等消極的政治文化，民主、人權(quán)、公平正義的政治文化深入人心，對(duì)西歐為代表的西方的政治制度變遷產(chǎn)生了積極影響。美國(guó)民眾從未接受過(guò)封建的政治思想，因此，美國(guó)的初始制度選擇即為三權(quán)分立的上層建筑設(shè)計(jì)和民主自由的政治理念。而我國(guó)雖然在新中國(guó)成立時(shí)選擇了社會(huì)主義制度，但是制度建構(gòu)依然是集權(quán)和人治的形式。由于中國(guó)傳統(tǒng)政治文化中缺乏民主氛圍而導(dǎo)致基層政治支持的缺乏，使主體主觀性政治認(rèn)知不能與外在制度化的民主政治建設(shè)形成良性互動(dòng)的原因，[8]我國(guó)并沒(méi)有形成完善的民主體制。隨著改革開(kāi)放的進(jìn)程，民主和法治的觀念日益成為民眾心目中的理想政治文化，我國(guó)的政治民主化和法治化進(jìn)程才得以提上議程，黨的十八屆三中全會(huì)明確提出要發(fā)展基層民主，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家，發(fā)展更加廣泛、更加充分、更加健全的人民民主。由此可以看出，文化的認(rèn)知結(jié)構(gòu)和變遷對(duì)制度變遷起著重要的作用，對(duì)于制度的初始選擇有著決定性的作用。

我國(guó)想要進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)政治發(fā)展，取得新一輪改革的偉大勝利，就必須從政治文化和認(rèn)知結(jié)構(gòu)入手。必須在全社會(huì)范圍內(nèi)形成改革的共同認(rèn)知，全國(guó)人民和各個(gè)行政單位形成聯(lián)動(dòng)，各方行動(dòng)者“心往一處想，勁往一處使”，才能取得改革的成功。繼承我國(guó)政治運(yùn)動(dòng)的優(yōu)點(diǎn)，改革之前在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行思想的廣泛傳播，要善于利用媒體，尤其是網(wǎng)絡(luò)的力量，是全國(guó)人民形成一致的文化和思想，提升人民群眾的民主意識(shí)和主人翁意識(shí)。一旦我國(guó)形成改革的政治文化，形成民主和人權(quán)的政治文化，形成破除既得利益集團(tuán)和各種權(quán)力資源壟斷的政治文化，那么改革的偉大勝利指日可待，我們的政治發(fā)展進(jìn)程就能夠擺脫原有路徑的限制，進(jìn)入正確的路徑，并形成良性循環(huán)。黨的十八屆三中全會(huì)就明確提出要深化文化體制改革，完善文化管理體制，建立健全現(xiàn)代文化市場(chǎng)體系，構(gòu)建現(xiàn)代公共文化服務(wù)體系，提高文化開(kāi)放水平。要重視文化對(duì)于制度變遷的決定性作用，形成科學(xué)一致的文化認(rèn)知結(jié)構(gòu)，以取得政治發(fā)展的良好進(jìn)程。

3破除路徑依賴，實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的良性政治發(fā)展

我國(guó)有著幾千年的政治發(fā)展歷史，發(fā)展歷程中有過(guò)面臨路徑依賴的困境，也有突破路徑依賴之后的騰飛式發(fā)展。新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)最初的政治制度設(shè)計(jì)存在著種種不足之處，十一屆三中全會(huì)之后，我們從一定程度上擺脫了路徑依賴的惡性循環(huán)，政治經(jīng)濟(jì)有了飛速的發(fā)展，但是并沒(méi)有完全走出路徑依賴的限制。十八屆三中全會(huì)的召開(kāi)是拉開(kāi)了新一輪全面深化改革的序幕，“改革春風(fēng)吹進(jìn)門”，全會(huì)有望成為政治發(fā)展新的良好開(kāi)端，并成為新的歷史原初點(diǎn)，希望我國(guó)新一輪的改革和社會(huì)主義建設(shè)能夠取得偉大勝利。

路徑依賴?yán)碚撊匀淮嬖谥N種不足，比如制度是否能夠用效率維度進(jìn)行衡量在學(xué)術(shù)界仍然存在爭(zhēng)議，如何進(jìn)行測(cè)定；認(rèn)知因素和意識(shí)形態(tài)對(duì)于制度演變的影響難以計(jì)量；路徑依賴尚未有合理、統(tǒng)一的定義；歷史十分重要，但是歷史究竟如何在制度變遷中其作用難以回答；路徑依賴?yán)碚撾y以對(duì)未來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)；等等。但是，學(xué)術(shù)界中沒(méi)有十全十美的理論分析范式，路徑依賴?yán)碚撾m然有著種種不足，但是路徑依賴?yán)碚摓槲覀兲峁┝艘环N相對(duì)于完善的分析范式，能夠解釋歷史中的政治發(fā)展歷程，找出問(wèn)題的根源，并提出了相應(yīng)的解決措施。總的來(lái)說(shuō)，路徑依賴?yán)碚搶?duì)我國(guó)的政治發(fā)展有著重大的借鑒意義。筆者以路徑依賴?yán)碚摓榉治龇妒?，?duì)我國(guó)政治發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行了一定的分析，找到了一些問(wèn)題，分析了其成因，希望能對(duì)我國(guó)新一輪的改革提出些許的意見(jiàn)和建議，貢獻(xiàn)自己的微薄之力。

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