張　丹　吳繼陸

我國首部深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法探析

張丹吳繼陸

《深海法》適用的地域范圍是國家管轄范圍以外的海床和洋底及其底土，既不屬于中國的管轄海域，也不屬于其他國家的管轄海域，任何國家無權對“深海海底區(qū)域”主張或行使主權或主權權利?！渡詈７ā凡捎玫氖菍偃斯茌?，以中國公民、法人或者其他組織在深海海底區(qū)域的活動為主要規(guī)范內(nèi)容?！渡詈７ā方⒘吮容^完善的深海活動制度和規(guī)則，對于規(guī)范和促進深?？茖W研究、資源調(diào)查、勘探和開發(fā)，保護海洋環(huán)境具有重要意義。

深海海底區(qū)域；海洋科學研究；勘探；開發(fā)；環(huán)境保護；立法

《中華人民共和國深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》（以下簡稱《深海法》）在2016年2 月26日經(jīng)第十二屆全國人大常委會第十九次會議審議通過，于5月1日正式實施?！渡詈７ā肥鞘撞恳?guī)范中國公民、法人或者其他組織在國家管轄范圍以外海域從事資源勘探、開發(fā)相關活動的法律，對于完善中國海洋立法，規(guī)范和促進“深海海底區(qū)域”資源勘探、開發(fā)活動，保護“深海海底區(qū)域”海洋環(huán)境，具有重要意義。本文將對《深海法》設立的主要制度以及重要條款進行探析。

一、《深海法》的名稱和適用范圍

《深海法》適用的地域范圍為“深海海底區(qū)域”，在地理范圍上與1982年《聯(lián)合國海洋法公約》（以下簡稱《公約》）所規(guī)定的“區(qū)域”的地理范圍是一致的，指的是國家管轄范圍以外的海床和洋底及其底土，既不屬于中國的管轄海域，也不屬于其他國家的管轄海域。“深海海底區(qū)域”周邊界限為沿海國的大陸架，上覆水域為公海，其地理邊界的確定取決于確立國家管轄海域的范圍，尤其是沿海國大陸架的界限。根據(jù)《公約》，沿海國的大陸架包括其領海以外依其陸地領土的全部自然延伸，從測算領海寬度的基線量起，沿海國的大陸架延伸不到200海里的可擴展至200海里，在超過200海里的情況下，其外部界限可以延伸至350海里甚至更遠。①《公約》第76條第5款規(guī)定了大陸架外部界線的兩條“限制線”，即不應超過從測算領海寬度的基線量起350海里，或不應超過連接2500米深度各點的2500米等深線100海里。沿海國如果主張擁有200海里以外大陸架，需要將有關200海里以外大陸架界限的資料提交根據(jù)《公約》建立的“大陸架界限委員會”審議，沿海國在大陸架界限委員會建議的基礎上劃定的大陸架界限方具有確定性和拘束力?！豆s》同時規(guī)定沿海國有義務將標有大陸架邊界的海圖或地理坐標表妥為公布，并且如果標明200海里以外大陸架外部界線，則有義務將該海圖或坐標表的一份副本交存國際海底管理局秘書長。①《公約》第84條。截至2015年6月，只有5個國家向國際海底管理局秘書長交存了此類海圖和坐標表。②這5個國家是：澳大利亞、愛爾蘭、墨西哥、紐埃和菲律賓。參見：《國際海底管理局秘書長根據(jù)〈聯(lián)合國海洋法公約〉第一六六條第4款提交的報告》，2015年6月3日，國際海底管理局文件ISBA/21/A/2，第7段。

《深海法》沒有直接采用《公約》中所規(guī)定的“區(qū)域”這一專有名稱，而是以“深海海底區(qū)域”予以代替，其中一個重要的原因在于《公約》所定義的“區(qū)域資源”的范圍過于狹窄，無法滿足立法實踐需要。

“深海海底區(qū)域”蘊藏著豐富的資源，包括礦物資源和生物資源兩大類。礦物資源，主要包括多金屬結(jié)核、多金屬硫化物和富鈷鐵錳結(jié)殼等，含有豐富的金屬元素，具有很高的商業(yè)價值。除了上述礦物資源外，在“深海海底區(qū)域”還存在豐富的生物資源：熱液噴口周圍活躍著蓬勃的深海生物；海山廣泛分布，起著生物島的作用；廣袤的海底盆地分布著種類豐富的多毛環(huán)節(jié)類動物、線蟲和有孔蟲等生物群落。③金建才：《深海底生物多樣性與基因資源管理問題》，《地球科學進展》2005年第20卷第1期，第12頁?！豆s》對“區(qū)域資源”進行了定義，指的是“區(qū)域”內(nèi)在海床及其下原來位置的一切固體、液體或氣體礦物資源，其中包括多金屬結(jié)核。④《公約》第133條。該定義將“區(qū)域資源”嚴格限定為礦物資源，將生物資源排除在“區(qū)域資源”的范疇之外?！豆s》將“區(qū)域”及其資源確定為人類的共同繼承財產(chǎn)，其中具有“人類的共同繼承財產(chǎn)”性質(zhì)的“區(qū)域資源”，針對的只是“深海海底區(qū)域”的礦物資源?！豆s》當時沒有將位于“深海海底區(qū)域”的生物資源納入“區(qū)域資源”范疇之內(nèi)的原因主要有三點：一是各國更為重視海底礦物資源的經(jīng)濟價值，相關討論更多地是圍繞礦物資源以及相關的采礦制度；二是一些國家尋求為公海的生物資源建立類似“區(qū)域”的制度，很多國家擔心這會使傳統(tǒng)的公海自由受到損害，因此，反對將任何位于國際海底的生物資源納入到“區(qū)域資源”的定義中；三是當時很多國家都認為，在“區(qū)域”不存在具有經(jīng)濟價值的生物資源，包括定居種的生物。⑤FridaM.ArmasPfirter，“TheManagementofSeabed LivingResourcesin‘theArea’underUNCLOS”，Revistaelectrónicadeestudiosinternacionales（REEI），No.11，2006，p.8.

當前，包括公海和“深海海底區(qū)域”海洋生物基因資源法律地位在內(nèi)的國家管轄范圍以外海域海洋生物多樣性保護和可持續(xù)利用問題已成為國際海洋法領域的熱點，2015年6月，第69屆聯(lián)合國大會做出決定，在《公約》框架下，就國家管轄范圍以外海域海洋生物基因資源獲取及其惠益分享、劃區(qū)管理工具、環(huán)境影響評價、能力建設和技術轉(zhuǎn)讓等制定具有法律約束力的國際協(xié)定?！渡詈７ā凡捎谩吧詈：５讌^(qū)域”這一名稱，考慮了“深海海底區(qū)域”生物資源未來法律制度的發(fā)展，為將來“深海海底區(qū)域”生物資源的相關開發(fā)利用和保護預留了接口。

此外，《深海法》采用“深海海底區(qū)域”這一名稱，也符合主要國家的立法實踐。美國、英國、德國、法國、日本、新加坡等國相關立法也都沒有直接采用“區(qū)域”這一名稱，而是采用了“深?！被颉吧詈：５住钡谋硎觥＂倮纾好绹?980年《深海海底硬礦物資源法》，英國2014年《深海開采法》，德國2010年《海底開采法》、法國1981年《深海海底礦物資源勘探和開發(fā)法》，日本1982年《深海海底開采臨時措施法案》，新加坡2015年《深海海底開采法》。參見：張梓太、沈灝、張聞昭：《深海海底資源勘探開發(fā)法研究》，上海：復旦大學出版社2015年，第85-87頁。

二、《深海法》規(guī)范的主要活動

《深海法》采用的是屬人管轄，以中國公民、法人或者其他組織在“深海海底區(qū)域”的活動為主要規(guī)范內(nèi)容。“深海海底區(qū)域”的活動主要包括科學研究、資源調(diào)查、勘探和開發(fā)，按照《公約》，從事上述活動的具體要求不同，各自的法律性質(zhì)和地位也不同?！渡詈７ā烦浞挚紤]了“深海海底區(qū)域”各類活動的法律性質(zhì)，確立了中國“深海海底區(qū)域”科學研究鼓勵制度、資源調(diào)查資料匯交制度、資源勘探和開發(fā)許可制度。

（一）“深海海底區(qū)域”科研活動

《深海法》確立了“深海海底區(qū)域”科學研究鼓勵制度，規(guī)定國家支持深?？茖W研究和專業(yè)人才培養(yǎng)、支持企業(yè)進行深?？茖W技術研究與技術裝備研發(fā)、支持深海公共平臺建設和運行、鼓勵開展深海科學普及活動。②《深海法》第15至17條。海洋科學研究是“深海海底區(qū)域”活動的一項重要內(nèi)容。《公約》未對海洋科學研究進行定義。《公約》第十三部分專門對海洋科學研究進行了規(guī)定，其中很多條款對于“深海海底區(qū)域”的海洋科學研究同樣適用?！吧詈：５讌^(qū)域”內(nèi)的海洋科學研究基本上是自由的和開放的，所有國家，無論是否是《公約》的締約國，在“深海海底區(qū)域”內(nèi)都可以進行科學研究活動?！豆s》第240條規(guī)定了進行海洋科學研究的四項一般原則，即：海洋科學研究應專為和平目的而進行；海洋科學研究應以適當科學方法和工具進行；海洋科學研究不應對海洋其他正當用途有不當干擾；海洋科學研究的進行應遵守一切有關規(guī)章，包括關于保護和保全海洋環(huán)境的規(guī)章。在“深海海底區(qū)域”進行海洋科學研究除了要遵守上述四項原則外，還要遵守“為謀全人類的利益進行”的原則。③《公約》第143條第1款。

《公約》確立了“深海海底區(qū)域”海洋科學研究的“平行制度”的制度。國際海底管理局有權直接在“深海海底區(qū)域”進行海洋科學研究活動，也有義務促進和鼓勵此類活動，并協(xié)調(diào)和傳播相關的研究和分析的結(jié)果，但是無權對國家在“深海海底區(qū)域”進行的海洋科學研究進行管理和控制。除了國際海底管理局外，各個國家也有權在“深海海底區(qū)域”進行海洋學研究，但應促進海洋科學研究方面的國際合作。④《公約》第143條第2、3款?！渡詈７ā烦浞肿鹬亓恕吧詈：５讌^(qū)域”海洋科學研究自由這一精神，未對“深海海底區(qū)域”的海洋科學研究進行限制，建立的相關制度著眼于對“深海海底區(qū)域”海洋科學研究活動的鼓勵。

（二）“深海海底區(qū)域”資源調(diào)查活動

按照《深海法》，資源調(diào)查是指在“深海海底區(qū)域”搜尋資源，包括估計資源成分、多少和分布情況及經(jīng)濟價值。①《深海法》第27條第3款?！渡詈７ā芬?guī)定，國家保護從事“深海海底區(qū)域”資源調(diào)查活動的中國公民、法人或者其他組織的正當權益。②《深海法》第3條?！渡詈７ā愤€規(guī)定了資源調(diào)查的資料匯交制度，從事“深海海底區(qū)域”資源調(diào)查活動應當按照有關規(guī)定將有關資料副本、實物樣本或者目錄匯交國務院海洋主管部門和其他相關部門，匯交的資料和實物樣本將提供社會利用。③《深海法》第18條。

從定義上看，《深海法》中規(guī)定的資源調(diào)查涵蓋了《公約》和國際海底管理局規(guī)章中規(guī)定的“探礦”活動。④國際海底管理局就“深海海底區(qū)域”資源的探礦和勘探制定了三部規(guī)章，分別為：《“區(qū)域“內(nèi)多金屬結(jié)核探礦和勘探規(guī)章》，2013年4月17日，國際海底管理局文件ISBA/19/C/WP.1；《“區(qū)域”內(nèi)多金屬硫化物探礦和勘探規(guī)章》，2010年11月15日，國際海底管理局文件ISBA/16/A/12/Rev.1；《“區(qū)域”內(nèi)富鈷鐵錳殼探礦和勘探規(guī)章》，2012年10月22日，國際海底管理局文件ISBA/18/A/11?！秶H海底管理局秘書長根據(jù)〈聯(lián)合國海洋法公約〉第一六六條第4款提交的報告》，2015年6月3日，國際海底管理局文件ISBA/21/A/2，第7段。“探礦”針對“深海海底區(qū)域”的礦物資源而言，受到國際海底管理局一定程度上的“控制”。國際海底管理局規(guī)章規(guī)定了“探礦”的定義，探礦是指在不享有任何專屬權利的情況下，在“深海海底區(qū)域”內(nèi)探尋多金屬結(jié)核（多金屬硫化物、富鈷鐵錳結(jié)殼）礦床，包括估計礦床的成分、大小和分布情況及其經(jīng)濟價值。按照《公約》和國際海底管理局規(guī)章，在“深海海底區(qū)域”進行“探礦”沒有時間限制，但應向國際海底管理局秘書長提交通知，通知經(jīng)國際海底管理局記錄在案后即可開始相關活動。探礦者不享有專屬權和資源權，其他主體有權就探礦者進行“探礦”的區(qū)域提出勘探申請，一旦勘探申請獲得國際海底管理局的核準，探礦者應停止在該區(qū)域的相關活動。探礦者的權利主要包括兩方面：一是可回收試驗所需的合理數(shù)量的礦物；二是可將發(fā)生的探礦費用申報為開始商業(yè)生產(chǎn)前付出的部分開發(fā)成本。探礦者的義務主要有三：一是在“探礦”過程中保護和保全海洋環(huán)境；二是與國際海底管理局合作實施有關海洋科學研究和技術轉(zhuǎn)讓方面的訓練方案；三是應向國際海底管理局提交有關“探礦”情況的年度報告。

由于“探礦”不具有任何專屬權利，也不是向國際海底管理局申請并獲得專屬勘探權和開發(fā)權的法定要件，在國際實踐中鮮有探礦者向國際海底管理局提交“探礦”通知，更多的是以海洋科學研究或資源調(diào)查之名，從事相關活動?？紤]到在“深海海底區(qū)域”進行探礦活動不需要國家擔保也無需國際海底管理局的批準，且面臨的環(huán)境風險較小，《深海法》并未對開展此種資源調(diào)查活動做太多限制，無需事先向國務院海洋主管部門提出申請。為了提高深海調(diào)查資料的共享和利用效率，《深海法》建立了調(diào)查資料匯交制度。

（三）“深海海底區(qū)域”資源勘探和開發(fā)活動

《深海法》建立了“深海海底區(qū)域”礦物資源勘探、開發(fā)的許可制度，這也是《深海法》的核心內(nèi)容?？碧胶烷_發(fā)是“深海海底區(qū)域”礦物資源相關活動中最為重要的兩個階段。按照《深海法》，勘探是指在“深海海底區(qū)域”探尋資源，分析資源，使用和測試資源采集系統(tǒng)和設備、加工設施及運輸系統(tǒng)，以及對開發(fā)時應當考慮的環(huán)境、技術、經(jīng)濟、商業(yè)和其他有關因素的研究；開發(fā)是指在“深海海底區(qū)域”為商業(yè)目的收回并選取資源，包括建造和操作為生產(chǎn)和銷售資源服務的采集、加工和運輸系統(tǒng)。①《深海法》第27條第1、2款。《深海法》的上述定義借鑒了國際海底管理局規(guī)章中關于勘探和開發(fā)的定義。②按照國際海底管理局規(guī)章，“勘探”是指以專屬權利在“深海海底區(qū)域”內(nèi)探尋多金屬結(jié)核（多金屬硫化物、富鈷鐵錳結(jié)殼）礦床，分析這些礦床，測試采集系統(tǒng)和設備、加工設施及運輸系統(tǒng)，以及對開發(fā)時必須考慮的環(huán)境、技術、經(jīng)濟、商業(yè)和其他有關因素進行研究；“開發(fā)”是指在“深海海底區(qū)域”內(nèi)為商業(yè)目的回收多金屬結(jié)核（多金屬硫化物、富鈷鐵錳結(jié)殼）和從其中選取礦物，包括建造和操作供生產(chǎn)和銷售礦物之用的采礦、加工和運輸系統(tǒng)。國際海底管理局是主管“深海海底區(qū)域”礦物資源勘探和開發(fā)的國際組織，在“深海海底區(qū)域”從事上述活動需要向國際海底管理局提出申請，并獲得其批準。《深海法》在這方面，充分考慮了國內(nèi)法和國際法的銜接問題，要求中國的公民、法人或者其他組織在向國際海底管理局申請從事“深海海底區(qū)域”勘探、開發(fā)活動前，應當向國務院海洋主管部門提出申請，在獲得國務院海洋主管部門頒發(fā)的許可后，還需要按照《公約》和國際海底管理局規(guī)章的規(guī)定和要求，向國際海底管理局提交勘探、開發(fā)申請，獲得國際海底管理局核準，簽訂勘探、開發(fā)合同成為承包者后，方可從事勘探、開發(fā)活動。

《深海法》規(guī)定，國務院海洋主管部門對于符合國家利益并具備資金、技術、裝備等能力條件的勘探、開發(fā)申請，應當在規(guī)定的期限內(nèi)予以許可，并出具相關文件。③《深海法》第8條。其中出具的相關文件應包括“擔保書”?！豆s》為“深海海底區(qū)域”礦物資源的勘探和開發(fā)建立了擔保制度，《公約》締約國的公民、法人或者其他組織從事相關活動必須要有國家的擔保，在向國際海底管理局提出勘探和開發(fā)申請時，要附有國家出具的擔保書。為公民、法人或者其他組織提供擔保的國家即所謂的擔保國。按照《公約》和國際海底管理局規(guī)章規(guī)定，擔保書的主要內(nèi)容包括：擔保國聲明申請者是擔保國的公民、法人或其他組織，受擔保國的有效控制；擔保國為申請者提供擔保；擔保國成為《公約》締約國的時間；擔保國聲明按照《公約》承擔擔保國責任。《公約》規(guī)定的擔保，實際上是一種對“深海海底區(qū)域”內(nèi)勘探、開發(fā)活動的國家管控措施，在主體、適用范圍、性質(zhì)和對象、效力等諸多方面與中國民事法律規(guī)定的擔保的含義不同。

按照《公約》和國際海底管理局規(guī)章，申請從事“深海海底區(qū)域”礦物資源勘探和開發(fā)的主體，除了《公約》締約國的公民、法人或者其他組織外，締約國自身也可以以國家的身份申請并開展相關活動。④例如：韓國的多金屬結(jié)核、多金屬硫化物礦區(qū)均是以“國家”名義申請并獲得批準，印度的多金屬結(jié)核礦區(qū)、俄羅斯的多金屬硫化物礦區(qū)也是以“國家”名義申請并獲得批準。以國家作為主體申請和開展“深海海底區(qū)域”勘探和開發(fā)不需要國家的擔保。在勘探和開發(fā)方面，《深海法》規(guī)范的是中國的公民、法人和其他組織，并不適用于“國家”這一特殊主體?！渡詈７ā芬膊挥绊懞头恋K中國以“國家”名義，按照《公約》和國際海底管理局規(guī)章規(guī)定，申請和開展“深海海底區(qū)域”相關礦物資源的勘探和開發(fā)?！渡詈７ā窙]有對中外合作進行“深海海底區(qū)域”礦物資源勘探和開發(fā)進行特別規(guī)定。按照《公約》，每一申請從事“深海海底區(qū)域”礦物資源勘探和開發(fā)的申請者應由其國籍所屬的締約國擔保，申請者具有一個以上的國籍，例如幾個國家的實體組成的合伙團體或財團，所有涉及的締約國都應擔保申請。⑤《公約》附件三第4條第3款。因此，中外合作進行“深海海底區(qū)域”礦物資源勘探和開發(fā)，顯然是適用《深海法》的，在向國際海底管理局提出勘探和開發(fā)申請前，需要獲得國務院海洋主管部門的許可，由國務院海洋主管部門出具相應的擔保書。

承包者在合同期內(nèi)，對“深海海底區(qū)域”合同區(qū)內(nèi)相關資源享有專屬的勘探和開發(fā)權利?！渡詈７ā芬裁鞔_規(guī)定了國家保護從事“深海海底區(qū)域”資源勘探、開發(fā)活動的公民、法人或者其他組織的正當權益。①《深海法》第3條。需要特別強調(diào)的是，承包者這種專屬權利不僅受到中國法律的保護，還受到國際法的承認和保護。例如，《公約》和國際海底管理局規(guī)章明確規(guī)定，承包者對其勘探區(qū)域享有專屬勘探權，其他主體在該區(qū)域內(nèi)不得從事相關資源的探礦和勘探活動，從事其他資源作業(yè)時，其作業(yè)方式不得干擾承包者的作業(yè)。按照國際海底管理局規(guī)章，勘探、開發(fā)合同規(guī)定的承包者的權利和義務，須經(jīng)國際海底管理局同意，才可全部或部分轉(zhuǎn)讓。對此，《深海法》也做出相關規(guī)定，承包者在轉(zhuǎn)讓勘探、開發(fā)合同的權利、義務前，或者在對勘探、開發(fā)合同作出重大變更前，應當報經(jīng)國務院海洋主管部門同意。②《深海法》第10條。

需要特別指出的是，目前“深海海底區(qū)域”礦物資源的利用仍處于勘探階段，國際上尚沒有商業(yè)性開發(fā)的實踐。國際海底管理局雖已就“深海海底區(qū)域”礦物資源的探礦和勘探制定了三部規(guī)章，但尚未制定出相應的開發(fā)規(guī)章。國際海底管理局在2013年啟動了開發(fā)規(guī)章的制定工作，將就“深海海底區(qū)域”礦物資源開發(fā)的具體制度、環(huán)境保護、繳費機制等做出規(guī)定。鑒于有關“深海海底區(qū)域”礦物資源的開發(fā)的國際要求尚未明確，《深海法》在開發(fā)方面的規(guī)定大多是原則性規(guī)定。

三、《深海法》設立的環(huán)境保護制度

環(huán)境保護制度是《深海法》的重要組成部分。環(huán)境保護是進行“深海海底區(qū)域”相關活動必須高度重視的問題。一般而言，海洋科學研究和資源調(diào)查活動對“深海海底區(qū)域”環(huán)境的影響較小，勘探和開發(fā)活動則可能對“深海海底區(qū)域”環(huán)境帶來較大的影響，甚至對“深海海底區(qū)域”環(huán)境造成污染和損害，不僅承包者需要承擔相應的責任，還有可能引發(fā)其擔保國的責任?！渡詈７ā穼Νh(huán)境保護問題予以了充分的重視，除設立第三章專門規(guī)定“深海海底區(qū)域”勘探、開發(fā)活動中的環(huán)境保護制度外，在其他章節(jié)亦有關于環(huán)境保護的條款和規(guī)定。

《深海法》在環(huán)境保護方面，嚴格遵守了《公約》和國際海底管理局規(guī)章的規(guī)定，并借鑒了國際海洋法法庭海底爭端分庭2011年發(fā)表的《國家擔保個人和實體在“區(qū)域”內(nèi)活動的責任和義務的咨詢意見》（以下簡稱《咨詢意見》）中有關“深海海底區(qū)域”環(huán)境保護的意見和建議。③Seabed DisputesChamberofthe InternationalTribunalforthe Law of theSea，ResponsibilitiesandObligationsofStatesSponsoring Personsand Entitieswith respecttoAc tivitiesin theAreaAdvisoryOpinion，2011.《深海法》確立的環(huán)境保護原則和規(guī)范達到了國際標準。

按照《公約》，國際海底管理局是主管“深海海底區(qū)域”環(huán)境保護的國際組織，對于“深海海底區(qū)域”環(huán)境的保護擁有立法權。國際海底管理局應制定適當?shù)囊?guī)則，規(guī)章和程序，防止、減少和控制對包括海岸在內(nèi)的海洋環(huán)境的污染和其他危害，并防止干擾海洋環(huán)境的生態(tài)平衡；保護和養(yǎng)護“深海海底區(qū)域”的自然資源，并防止對海洋環(huán)境中動植物的損害。①《公約》第145條。國際海底管理局此種立法權的效力是優(yōu)于各國立法的，是各國相關立法的“最低標準”，各國有權制定更為嚴格的法律和規(guī)章，但不得制定效力低于國際海底管理局規(guī)則、規(guī)章和程序的法律和規(guī)章。②《公約》第209條?！渡詈７ā分嘘P于要求承包者采取必要措施防止、減少和控制“深海海底區(qū)域”內(nèi)活動對海洋環(huán)境造成的污染和其他危害，制訂執(zhí)行關于監(jiān)測和報告對海洋環(huán)境影響的方案，確定環(huán)境基線，提交應急計劃，緊急報告，采取緊急措施等規(guī)定都嚴格遵守了《公約》和國際海底管理局規(guī)章的規(guī)定。

國際海洋法法庭海底爭端分庭在其《咨詢意見》中就擔保國的環(huán)境責任和義務提出了意見和建議，其中需由擔保國直接負擔并獨立履行的“直接義務”主要包括：適用預防性原則和最佳環(huán)境做法；采取必要措施保證承包者執(zhí)行國際海底管理局理事會為防止、控制和減輕對海洋環(huán)境造成嚴重損害而發(fā)布的緊急命令，或協(xié)助理事會執(zhí)行其他必要的措施；在其法律制度范圍內(nèi)制定法律和規(guī)章，以確保可就其管轄下的自然人或法人污染海洋環(huán)境所造成的損害，提起申訴以獲得迅速和適當?shù)难a償或其他救濟；進行環(huán)境影響評價，等等?！渡詈７ā访鞔_規(guī)定，國務院海洋主管部門負責監(jiān)督承包者保護海洋環(huán)境；要求承包者在發(fā)生或者可能發(fā)生嚴重損害海洋環(huán)境等事故時立即報告國務院海洋主管部門，在“合理、可行的范圍內(nèi)”“利用可獲得的先進技術”防止、減少和控制對海洋環(huán)境造成的污染和危害，按照國務院海洋主管部門規(guī)定確定環(huán)境基線、評估可能對海洋環(huán)境的影響，定期向國務院海洋主管部門報告環(huán)境監(jiān)測情況；對于違反本法相關規(guī)定，造成海洋環(huán)境污染損害的，由國務院海洋主管部門責令停止違法行為，處罰款或依法追究刑事責任。③《深海法》第二、三、六章。上述規(guī)定充分反映了《咨詢意見》中所強調(diào)的“風險預防原則”、“最佳環(huán)境做法”、“環(huán)境影響評價”等國際環(huán)境保護原則和精神，體現(xiàn)了中國政府履行擔保國環(huán)境保護責任的決心。

《深海法》是中國首部專門針對國家管轄范圍以外的“深海海底區(qū)域”的立法，確立了中國對“深海海底區(qū)域”資源勘探和開發(fā)活動的許可制度、環(huán)境保護制度、科技發(fā)展與資源調(diào)查等制度，建立了“深海海底區(qū)域”相關活動的管理和監(jiān)督檢查機制，明確了違反法律規(guī)定應當承擔的法律責任，對于促進和發(fā)展中國“深海海底區(qū)域”事業(yè)具有重要意義，是完善中國海洋法律體系的重要舉措。作為《公約》締約國以及擔保中國公民、企業(yè)或者其他組織從事“深海海底區(qū)域”活動的擔保國，中國有必要也有義務將國際條約要求的內(nèi)容通過國內(nèi)立法加以明確規(guī)定，制定《深海法》是履行中國條約義務、維護中國在“深海海底區(qū)域”國家利益的客觀需要?！渡詈７ā返闹贫ㄅc出臺解決了中國“深海海底區(qū)域”立法有無的問題，從貫徹落實《深海法》的角度看，需要進一步規(guī)定“深海海底區(qū)域”資源勘探開發(fā)行政許可、環(huán)境調(diào)查評價、資料樣品匯交及使用等方面的具體制度，制定明確的、可操作的規(guī)則。

●作者信息：張丹，法學碩士，國家海洋局海洋發(fā)展戰(zhàn)略研究所副研究員；國家海洋局海洋發(fā)展戰(zhàn)略研究所，北京100860。吳繼陸，武漢大學博士生，國家海洋局海洋發(fā)展戰(zhàn)略研究所研究員；國家海洋局海洋發(fā)展戰(zhàn)略研究所，北京100860

●責任編輯：匡增軍

Research and Analysis on China's Deep Seabed Area Resources Exploration and Exploitation Law

ZHANG Dan，WU Jilu（China Institute forMarine Affairs，State Oceanic Adm inistration，Beijing 100860，China）

The applicable scope of China’s Deep Seabed Law is the seabed and ocean floor and subsoil beyond the limits of national jurisdiction，where no States shall claim or exercise sovereignty orsovereign rights.Thedoctrineof theDeep Seabed Law isbased on personal jurisdiction，regulating relevant activities conducted in the Deep seabed Area by citizens，legal persons or any other organizations of China.The Deep Seabed Law has set up comprehensive systems and rules concerning the activities in the Deep seabed Area，which w ill greatly boost and promote China’s efforts to explore the Deep seabed Area including the development of marine scientific research，resources survey，resourcesexplorationand exploitationaswell as theprotectionofmarineenvironment of theDeep Seabed Area.

Deep Seabed Area；marine scientific research；exploration；exploitation；environmental protection；legislation

●國家社會科學基金2013年度一般項目“國際海洋法在南海爭端中的適用及其局限問題研究”（13BFX161）的階段性成果。