馮宗憲，王 石，王 華,2

(1.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院,陜西 西安 710061；2.西安交通大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，陜西 西安 710049)

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中國(guó)和中亞五國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)及影響因素研究

馮宗憲1，王 石1，王 華1,2

(1.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院,陜西 西安 710061；2.西安交通大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，陜西 西安 710049)

利用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)和聯(lián)合國(guó)SITC(REV.3)標(biāo)準(zhǔn)和1996-2013年數(shù)據(jù)，對(duì)中國(guó)和中亞各國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易加權(quán)總指數(shù)和分行業(yè)指數(shù)進(jìn)行了計(jì)算，結(jié)果表明：中亞各國(guó)和中國(guó)在初級(jí)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)低于工業(yè)品產(chǎn)業(yè)；采用面板Tobit方法對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素進(jìn)行回歸分析后發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模相對(duì)差距、人均GDP差異、FDI流入、貿(mào)易開(kāi)放和距離等因素對(duì)不同行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易會(huì)產(chǎn)生不同的影響。

中亞五國(guó)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；影響因素

2013年9月，習(xí)近平在訪問(wèn)哈薩克斯坦時(shí)提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的設(shè)想，體現(xiàn)了中國(guó)希望提升同歐亞國(guó)家尤其是中亞國(guó)家雙邊關(guān)系的強(qiáng)烈意愿。中亞國(guó)家作為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的核心區(qū)，加強(qiáng)我國(guó)同中亞各國(guó)的經(jīng)貿(mào)合作便成為建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的首要任務(wù)。中國(guó)和中亞的雙邊貿(mào)易額從1992年的4.6億美元上升到2013年的502億美元，年均增長(zhǎng)率達(dá)到25%。中國(guó)對(duì)中亞五國(guó)出口的商品涉及種類(lèi)很多，既有高檔商品和高新技術(shù)產(chǎn)品，也有民眾消費(fèi)的普通商品。而中亞五國(guó)向中國(guó)出口的商品主要以能源、礦產(chǎn)品和初加工產(chǎn)品為主，顯示了明顯的的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易特征，且這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)和特征在短期內(nèi)難以改變。隨著中亞各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入水平的提高，雙邊的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也得到了一定程度的發(fā)展。而且具有很大的發(fā)展?jié)摿吞嵘臻g。本文致力于對(duì)中國(guó)和中亞各國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)狀進(jìn)行全面、系統(tǒng)的分析，并考察各類(lèi)影響因素，為促進(jìn)中國(guó)和中亞各國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)一步合作提供發(fā)展思路和政策建議。

一、國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述

國(guó)外文獻(xiàn)對(duì)亞洲國(guó)家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實(shí)證研究可以分為兩類(lèi)：第一類(lèi)重點(diǎn)考察特定國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，其中以中國(guó)為研究對(duì)象的居多。胡(Hu)等[1]、張(Zhang)等[2]估計(jì)了20世紀(jì)90年代中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平與影響因素。沈(Shen)等[3]、邢(Xing)[4]、李(Lee)等[5]分別研究了中國(guó)和美國(guó)、日本、韓國(guó)的雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。第二類(lèi)文獻(xiàn)研究了全部亞洲地區(qū)或貿(mào)易集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平。索普(Thorpe)等[6]估計(jì)了東亞制造業(yè)部門(mén)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平和影響因素，發(fā)現(xiàn)1970到1996年間該地區(qū)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)從0.24上升到0.5，其主要原因是亞洲國(guó)家在垂直專業(yè)化分工和國(guó)際生產(chǎn)分割中的參與度日益增加[7-8]。阿斯克拉拉(Athukorala)等[9]的研究發(fā)現(xiàn)亞洲國(guó)家對(duì)國(guó)際專業(yè)化分工的依賴度高于北美和歐洲。此外，科廷哈斯(Cortinhas)[10]、索恩(Sohn)等[11]發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易能夠促進(jìn)東亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程。

國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)對(duì)中國(guó)和中亞地區(qū)經(jīng)貿(mào)合作的研究主要有：劉育紅等[12]利用2001-2011年“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”我國(guó)境內(nèi)17個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)，分析了交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)中國(guó)-中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的影響，研究發(fā)現(xiàn)交通基礎(chǔ)設(shè)施的完善能夠有效促進(jìn)區(qū)域間貿(mào)易。胡小龍等[13]基于CMS視角對(duì)2001-2012年間中國(guó)與中亞五國(guó)紡織纖維產(chǎn)品貿(mào)易進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)中國(guó)和中亞各國(guó)從對(duì)方進(jìn)口的紡織纖維產(chǎn)品都逐漸增加，且結(jié)構(gòu)效應(yīng)在雙邊貿(mào)易中作用較小。

可以看出，國(guó)外文獻(xiàn)對(duì)亞洲國(guó)家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究比較豐富，但主要集中在全部亞洲和東亞等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)，鮮有以中國(guó)和中亞各國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為研究對(duì)象的文獻(xiàn)。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)和中亞地區(qū)經(jīng)貿(mào)合作的研究在習(xí)近平主席提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”設(shè)想后逐漸活躍起來(lái)，但現(xiàn)有文獻(xiàn)多是定性分析。本文基于中國(guó)和中亞五國(guó)1996-2013年數(shù)據(jù)，首先采用Grubel-Lloyd指數(shù)對(duì)中國(guó)和中亞五國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，其次利用面板Tobit回歸方法對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素進(jìn)行研究。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)測(cè)度和計(jì)算結(jié)果分析

(一)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)模型和數(shù)據(jù)來(lái)源

本文基于Grubel-Lloyd指數(shù)[14]來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度，采用以下形式：

(1)

這里IIT表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，XC和MC分別代表商品C的出口和進(jìn)口。IIT介于0和1之間，0代表完全產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，1代表完全產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。本文首先對(duì)各主要行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)進(jìn)行計(jì)算，最后利用貿(mào)易加權(quán)平均法計(jì)算總的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有采用最新研究中常用的聯(lián)合國(guó)第四次修訂的《國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)》(SITC REV.4)，而是按照第三次修訂版本(SITC REV.3)，這是因?yàn)镾ITC(REV.4)標(biāo)準(zhǔn)下的中國(guó)和中亞五國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)最早只統(tǒng)計(jì)到2007年，而SITC(REV.3)標(biāo)準(zhǔn)下的貿(mào)易數(shù)據(jù)則可以追溯到中亞五國(guó)獨(dú)立之時(shí)。為了全面、系統(tǒng)的考察中國(guó)和中亞五國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易及其變化情況，本文采用SITC(REV.3)的1位數(shù)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。主要的SITC行業(yè)分類(lèi)列于表1中。

表1 《國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)》(修訂3)的行業(yè)分類(lèi)

(二)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)計(jì)算結(jié)果及分析

中國(guó)和中亞五國(guó)1996-2013年的貿(mào)易加權(quán)平均產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)列于表2中。從各國(guó)1996-2013年貿(mào)易加權(quán)IIT的平均值看，中國(guó)和中亞五國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)較低，均未超過(guò)0.2。這是因?yàn)橹衼單鍑?guó)和中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總規(guī)模差異很大，且中亞五國(guó)尚處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段，主要向中國(guó)出口初級(jí)產(chǎn)品、進(jìn)口工業(yè)產(chǎn)品，因此產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)普遍較低。從高到低依次為：哈薩克斯坦 烏茲別克斯坦 塔吉克斯坦 吉爾吉斯斯坦 土庫(kù)曼斯坦，其中哈薩克斯坦的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)又遠(yuǎn)高于其他四國(guó)，這是因?yàn)楣_克斯坦的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在中亞地區(qū)處于絕對(duì)領(lǐng)先地位：2013年哈國(guó)的人均GDP達(dá)到13178美元，排名第二位的土庫(kù)曼斯坦只有7750美元，其他三國(guó)更是低于2000美元*數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)亞洲發(fā)展銀行Key Indicators發(fā)展報(bào)告的相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算得到。，而人均GDP較高的國(guó)家其對(duì)外貿(mào)易也更為活躍。烏茲別克斯坦和塔吉克斯坦的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)平均值較為接近，均略高于0.11，而吉爾吉斯斯坦和土庫(kù)曼斯坦的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)平均值則不足0.05。

從各國(guó)的時(shí)間序列來(lái)看，1996-2004年哈薩克斯坦的貿(mào)易加權(quán)IIT相對(duì)較低且較為穩(wěn)定，2005年以后出現(xiàn)了較大幅度的提高，直接原因是2005年后中哈兩國(guó)在第6類(lèi)即“按原料分類(lèi)的制成品”行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平大幅提高：1996-2004年這一行業(yè)的IIT指數(shù)平均值只有0.21，2005-2013年則提高到0.85。此外，2005年后中哈兩國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模相對(duì)差異有所減小、且哈薩克斯坦對(duì)外開(kāi)放度有所擴(kuò)大是貿(mào)易加權(quán)IIT增加的間接原因。2009年哈薩克斯坦的貿(mào)易加權(quán)IIT達(dá)到最高值0.31，此后受?chē)?guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響有所下降。吉爾吉斯斯坦的貿(mào)易加權(quán)IIT在多數(shù)年份都未超過(guò)0.1(1996和2002年除外)，近五年的IIT指數(shù)甚至低于0.02，表明我國(guó)和吉爾吉斯斯坦的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易整體水平較低。原因在于吉爾吉斯斯坦各行業(yè)IIT指數(shù)中最高的第3和5類(lèi)行業(yè)其貿(mào)易額占比較低：1996-2013年中國(guó)和吉爾吉斯斯坦在這兩類(lèi)行業(yè)的IIT指數(shù)平均值超過(guò)了0.23，但行業(yè)貿(mào)易額占貿(mào)易總額的比重在多數(shù)年份都低于2%，從而導(dǎo)致貿(mào)易加權(quán)IIT不高。此外，中國(guó)和吉爾吉斯斯坦的經(jīng)濟(jì)規(guī)模相對(duì)差異較大、兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不處于同一階段，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平不高的間接原因。塔吉克斯坦的貿(mào)易加權(quán)IIT指數(shù)在樣本期內(nèi)波動(dòng)較大，例如1998年中塔兩國(guó)的貿(mào)易加權(quán)IIT指數(shù)只有0.001，1999年卻達(dá)到了0.45。2009年以后塔吉克斯坦的貿(mào)易加權(quán)IIT指數(shù)一直處于低位，近三年更是低于0.01。直接原因是2009年后塔吉克斯坦第2類(lèi)行業(yè)的IIT指數(shù)從之前最高的0.93下降到0.04以下；間接原因是塔吉克斯坦的對(duì)外開(kāi)放度出現(xiàn)大幅下降：2009年之前該國(guó)進(jìn)出口總額占GDP比重超過(guò)90%，之后則不及70%，并呈現(xiàn)出持續(xù)下降趨勢(shì)。土庫(kù)曼斯坦的貿(mào)易加權(quán)IIT指數(shù)在考察期內(nèi)整體呈下降趨勢(shì)，近三年在0.01附近波動(dòng)，表明我國(guó)和土庫(kù)曼斯坦之間主要從事單向的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。主要原因是對(duì)貿(mào)易加權(quán)IIT指數(shù)貢獻(xiàn)最大的第5類(lèi)行業(yè)IIT指數(shù)在考察期呈下降趨勢(shì)。烏茲別克斯坦的貿(mào)易加權(quán)IIT指數(shù)在1997年亞洲金融危機(jī)時(shí)較小，但在1998-2001年期間得到大幅增加，隨后七年以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主，2009年后產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平則有所提高，其原因是第5和6類(lèi)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)在2009年后有所提高，其中第5類(lèi)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)近些年更是達(dá)到0.9以上。

表2 1996-2013年中國(guó)和中亞五國(guó)貿(mào)易加權(quán)平均IIT

表2中各國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)是根據(jù)SITC(REV.3)的十大行業(yè)IIT指數(shù)采用貿(mào)易加權(quán)平均方法計(jì)算得到的，各行業(yè)類(lèi)別在表1已列明。SITC中0到4類(lèi)行業(yè)包含初級(jí)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)，例如農(nóng)、林、礦業(yè)。一般情況下，初級(jí)產(chǎn)品的差異化程度要小得多，尤其是像中亞五國(guó)這些以出口油氣、進(jìn)口工業(yè)產(chǎn)品為主要貿(mào)易特征的國(guó)家。在初級(jí)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)中，第0、1和4類(lèi)行業(yè)的平均IIT指數(shù)遠(yuǎn)低于中國(guó)和中亞五國(guó)的總平均IIT指數(shù)0.104，第2和3類(lèi)行業(yè)則略高于這一平均值。SITC中第5到8類(lèi)行業(yè)是指工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)。其中，第5和6類(lèi)行業(yè)的平均IIT指數(shù)分別為0.35和0.25，這也是所有行業(yè)中IIT指數(shù)最高的兩個(gè)產(chǎn)業(yè)。第7和8類(lèi)行業(yè)的平均IIT指數(shù)則低于0.03。

由于我國(guó)和中亞各國(guó)的絕對(duì)貿(mào)易量相對(duì)較小、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較低，部分行業(yè)甚至沒(méi)有發(fā)生貿(mào)易行為或僅存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。受篇幅所限，本文只對(duì)數(shù)據(jù)較為完整、存在一定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的第2、3、5、6、7、8等六大行業(yè)進(jìn)行分析，中國(guó)同中亞五國(guó)在這六大行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)見(jiàn)附表1～附表6，表3為這六大行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)平均值數(shù)據(jù)。

表3 中亞各國(guó)1996-2013年六大行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)平均值

從中亞五國(guó)在這六大行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的平均值來(lái)看，哈薩克斯坦在第5、6類(lèi)行業(yè)同中國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較高，且均超過(guò)了0.5，第6類(lèi)行業(yè)在近些年甚至超過(guò)了0.9，表明我國(guó)和哈國(guó)在該行業(yè)的貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)地位；吉爾吉斯斯坦在第3、5類(lèi)行業(yè)同中國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較高；塔吉克斯坦在第2、6類(lèi)行業(yè)同中國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較高；土庫(kù)曼斯坦在第2、5類(lèi)行業(yè)同中國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較高；而烏茲別克斯坦則在第3、5、6類(lèi)行業(yè)同中國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較高，且第5類(lèi)行業(yè)在近些年超過(guò)了0.9，這也是烏國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易總指數(shù)較高的主要原因；此外，中國(guó)和中亞五國(guó)在第7和8類(lèi)行業(yè)的IIT指數(shù)均低于0.05，說(shuō)明我國(guó)和中亞各國(guó)在機(jī)械、運(yùn)輸設(shè)備以及雜項(xiàng)制品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較低。以上分析表明我國(guó)和中亞各國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分布在不同的行業(yè)，這可能是該地區(qū)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和要素稟賦的差異造成的。

三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響因素的實(shí)證分析

(一)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響因素的模型和數(shù)據(jù)來(lái)源

為了研究中國(guó)和中亞五國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的潛在決定因素，我們估計(jì)如下面板模型：

IITit=α0+α1DGDPit+α2DCGDPit+α3FDIit+α4OPENit+α5DISTi+εit

(2)

IITit是第i國(guó)和中國(guó)在第t期的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，計(jì)算方法見(jiàn)(1)式。

DGDPit表示第i國(guó)和中國(guó)在第t期GDP的相對(duì)差異，代表兩國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模差異對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響。赫爾普曼(Helpman)等[15]研究表明貿(mào)易雙方的經(jīng)濟(jì)規(guī)模相對(duì)差異越小，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)越大。這是因?yàn)橘Q(mào)易雙方市場(chǎng)規(guī)模相似時(shí)，差異產(chǎn)品的重疊需求會(huì)增加。DGDP的計(jì)算采用巴拉薩(Balassa)等[16]的方法：

其中GDPit和GDPChina,t分別表示第t期第i國(guó)和中國(guó)的GDP。

在赫爾普曼(Helpman)等[15]的模型中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的另一個(gè)重要決定因素是貿(mào)易雙方要素稟賦的相似度，用兩國(guó)人均GDP差異即 表示。人均GDP的差異可以衡量貿(mào)易伙伴之間差異產(chǎn)品需求變化的程度，貿(mào)易雙方人均GDP越接近，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越活躍。在本文中， 為中國(guó)和中亞各國(guó)人均GDP差異絕對(duì)值的自然對(duì)數(shù)。

控制變量中，F(xiàn)DI表示中亞各國(guó)外國(guó)直接投資凈流入占GDP的份額。當(dāng)外國(guó)公司投資的目的是利用東道國(guó)的某種豐裕要素，如資源、勞動(dòng)力，且此后的產(chǎn)出以投資來(lái)源國(guó)為出口對(duì)象時(shí)，F(xiàn)DI可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。OPEN表示中亞各國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易額占GDP的比重，作為該國(guó)對(duì)外開(kāi)放度的衡量。一般情況下，貿(mào)易開(kāi)放度越高，貿(mào)易壁壘就越低，相應(yīng)地產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平也就越高，因此該變量系數(shù)預(yù)期為正。

DISTi為地理變量，用中國(guó)和中亞各國(guó)首都間距離的自然對(duì)數(shù)來(lái)表示。地理變量是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要決定因素，因?yàn)榫嚯x越短，運(yùn)輸和信息成本越低[17]。

按照(1)式的計(jì)算方法，IIT指數(shù)的值限定在0到1之間。這時(shí)采用普通最小二乘法會(huì)導(dǎo)致不一致估計(jì)，而面板Tobit估計(jì)法可以解決這一問(wèn)題，因此本文采用面板Tobit進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。

計(jì)算各國(guó)IIT指數(shù)的數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)的Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)。該數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)中亞五國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)最早可以追溯到1992年，但1996年以前數(shù)據(jù)缺失較為嚴(yán)重，因此本文的研究從1996年開(kāi)始，最新的數(shù)據(jù)允許我們擴(kuò)展到2013年，綜上所述，本文的樣本期為1996-2013年。GDP、外國(guó)直接投資、進(jìn)出口貿(mào)易總額數(shù)據(jù)來(lái)源于亞洲發(fā)展銀行的Key Indicators發(fā)展報(bào)告。中國(guó)和中亞各國(guó)首都之間的距離來(lái)自于www.indo.com網(wǎng)站中的Distance Calculator功能。

(二)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響因素的回歸分析

以下分析我國(guó)和中亞各國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的潛在影響因素。分別以貿(mào)易加權(quán)平均產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)和上述六大行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)為因變量，采用面板Tobit方法對(duì)(2)式進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 中國(guó)和中亞各國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響因素的估計(jì)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差；***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平下顯著。

上表中，第(1)列為貿(mào)易加權(quán)平均產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)為因變量的估計(jì)結(jié)果，第(2)-(7)列分別為第2、3、5、6、7、8等六大行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)為因變量的估計(jì)結(jié)果。貿(mào)易雙方經(jīng)濟(jì)規(guī)模相對(duì)差異即DGDP的系數(shù)預(yù)期為負(fù)，這是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)規(guī)模相似的國(guó)家更容易發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。貿(mào)易加權(quán)平均IIT和第5、6類(lèi)行業(yè)IIT回歸方程的DGDP系數(shù)與預(yù)期一致，且均在1%的水平上顯著；但第2和8類(lèi)行業(yè)IIT回歸方程的DGDP系數(shù)為正，并在5%的水平上顯著，表明中國(guó)和中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模上的差距有利于這兩類(lèi)行業(yè)發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

人均GDP水平可以衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、消費(fèi)者偏好和要素稟賦，大量實(shí)證研究表明，貿(mào)易雙方較大的人均GDP差異會(huì)促進(jìn)基于比較優(yōu)勢(shì)的專業(yè)化分工以及產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，進(jìn)而導(dǎo)致較小的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，即DCGDP的系數(shù)預(yù)期為負(fù)。但在表4中，除了第7類(lèi)行業(yè)，DCGDP的系數(shù)在各個(gè)回歸方程中都不顯著，且在多數(shù)回歸方程中該變量的系數(shù)為正，與以往的研究結(jié)論相矛盾。這可能是因?yàn)榕c中國(guó)人均GDP差異最大的哈薩克斯坦產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)最高，而差異最小的土庫(kù)曼斯坦產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)最低，從而致使該系數(shù)為正。

FDI流入在第2、5和8類(lèi)行業(yè)具有正向的顯著性影響，一個(gè)可能的解釋是流入中亞五國(guó)的外資的最終目的是東道國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，這種類(lèi)型的FDI在一定程度上可以促進(jìn)水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。在第6類(lèi)行業(yè)表現(xiàn)出負(fù)向顯著性影響，在第3、7類(lèi)行業(yè)的影響不顯著，表明FDI對(duì)中亞五國(guó)各行業(yè)的作用并不一致。

貿(mào)易開(kāi)放度OPEN的系數(shù)在貿(mào)易加權(quán)IIT和第2、6類(lèi)行業(yè)的方程中為正，并在第6類(lèi)行業(yè)方程中在1%的水平上顯著，與預(yù)期一致。但在其他回歸方程中至少在10%的水平上顯著為負(fù)，表明貿(mào)易開(kāi)放度的提高可能抑制了這些行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。

距離變量DIST的系數(shù)在除第2類(lèi)行業(yè)外的所有回歸方程中都為負(fù)，與預(yù)期一致。在屬于初級(jí)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的第2、3類(lèi)行業(yè)方程中在1%的水平上顯著，在工業(yè)品產(chǎn)業(yè)中只有第7類(lèi)行業(yè)顯著，表明運(yùn)輸成本對(duì)初級(jí)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的影響要高于工業(yè)品產(chǎn)業(yè)。

四、結(jié)論及政策建議

近年來(lái)，中國(guó)和中亞各國(guó)經(jīng)濟(jì)合作不斷深化，雙邊產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也日趨活躍。本文利用1996-2013年數(shù)據(jù)分析了我國(guó)和中亞五國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)狀和影響因素。研究發(fā)現(xiàn)，中亞各國(guó)和中國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平相對(duì)較低，從高到低依次是：哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、塔吉克斯坦、吉爾吉斯斯坦和土庫(kù)曼斯坦，其中哈薩克斯坦又遠(yuǎn)高于其他四國(guó)。從各國(guó)的時(shí)間序列來(lái)看，哈薩克斯坦的貿(mào)易加權(quán)IIT在前期較低，2005年后出現(xiàn)較大幅度的提高。吉爾吉斯斯坦和土庫(kù)曼斯坦的貿(mào)易加權(quán)IIT長(zhǎng)期處于較低水平。塔吉克斯坦的貿(mào)易加權(quán)IIT指數(shù)在樣本期內(nèi)波動(dòng)較大，最高時(shí)超過(guò)0.45，最低時(shí)則低于0.01。而烏茲別克斯坦的貿(mào)易加權(quán)IIT指數(shù)在2000年左右和近五年處于較高水平。分行業(yè)看，中亞各國(guó)和中國(guó)在初級(jí)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的IIT指數(shù)低于總平均指數(shù)，而工業(yè)品產(chǎn)業(yè)IIT指數(shù)高于總平均指數(shù)。此外，我國(guó)和中亞各國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在不同行業(yè)間并未呈現(xiàn)有規(guī)律的分布。

本文分別以貿(mào)易加權(quán)平均產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)和六大行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)為因變量，采用面板Tobit方法對(duì)中國(guó)和中亞各國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素進(jìn)行了回歸分析。結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)規(guī)模相對(duì)差距DGDP在貿(mào)易加權(quán)平均IIT和第5、6類(lèi)行業(yè)會(huì)抑制產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，在第2和8類(lèi)行業(yè)則起促進(jìn)作用。人均GDP差異即DCGDP對(duì)多數(shù)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易無(wú)顯著性影響。FDI流入對(duì)第2、5和8類(lèi)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易具有正向的顯著影響，在第6類(lèi)行業(yè)則表現(xiàn)出負(fù)向顯著性影響。貿(mào)易開(kāi)放度OPEN在多數(shù)行業(yè)會(huì)抑制產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。距離變量DIST的系數(shù)在多數(shù)回歸方程中為負(fù)，與預(yù)期一致，并且其對(duì)初級(jí)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的影響要高于制成品產(chǎn)業(yè)。

基于上述研究結(jié)論，本文提出以下政策建議：

(1)中國(guó)和中亞各國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平較低，尚處于起步階段，未來(lái)還有很大的提高空間，建議我國(guó)政府有關(guān)部門(mén)和相關(guān)企業(yè)在今后的經(jīng)貿(mào)合作過(guò)程中應(yīng)注意重點(diǎn)加快發(fā)展，通過(guò)與對(duì)方協(xié)商，提出相應(yīng)的對(duì)接計(jì)劃和政策。

(2)實(shí)證分析表明，中國(guó)和中亞各國(guó)在不同行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易決定因素不同，因此在支持各個(gè)行業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展時(shí)，應(yīng)采取差別化的政策措施，避免一刀切導(dǎo)致的負(fù)面作用。

(3)地理距離所形成的運(yùn)輸成本對(duì)于中國(guó)和中亞各國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有重要的影響，中國(guó)應(yīng)當(dāng)通過(guò)道路聯(lián)通、降低運(yùn)輸成本和貿(mào)易便利化來(lái)加以妥善解決，以降低雙邊及多邊的貿(mào)易成本，提高經(jīng)濟(jì)效率。

(4)為進(jìn)一步拓展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，中國(guó)應(yīng)對(duì)流入產(chǎn)生正向效應(yīng)的中亞國(guó)家的產(chǎn)業(yè)加大OFCDI的投入，并加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)生負(fù)向影響的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行針對(duì)性研究，以確定其原因所在。

(5)貿(mào)易開(kāi)放度提高，意味著競(jìng)爭(zhēng)程度的提高。由于大國(guó)的重視，因此中亞各國(guó)將會(huì)與多國(guó)展開(kāi)產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。對(duì)此，中國(guó)企業(yè)要有競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)和競(jìng)爭(zhēng)的能力準(zhǔn)備。

附表1 第2類(lèi)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

附表2 第3類(lèi)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

注：NA表示該行業(yè)未發(fā)生貿(mào)易。

附表3 第5類(lèi)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

附表4 第6類(lèi)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

附表5 第7類(lèi)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

附表6 第8類(lèi)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

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(責(zé)任編輯：司國(guó)安)

Research on Status and Influencing Factors of Intra-industry Trade between China and Central Asian Countries

FENG Zongxian1,WANG Shi1,WANG Hua1,2

(1.School of Economics and Finance，Xi′an Jiaotong University,Xi′an 710061,China;2.School of Foreign Studies,Xi′an Jiaotong University,Xi′an 710049,China)

We calculate trade-weighted and industry-classified intra-industry trade index between China and Central Asian countries based on United Nations SITC (REV.3) codes and data from 1996 to 2013.The results reveal that intra-industry trade index between China and Central Asian countries is small,and from high to low is Kazakhstan、Uzbekistan、Tajikistan、Kyrgyzstan and Turkmenistan,and Kazakhstan is much higher than others.By industries,the intra-industry trade index is higher for manufactured goods than for primary products.In addition,the determinants of intra-industry trade are investigated using a panel Tobit regression model.The results indicate that difference in economic size、difference in per capita GDP、foreign direct investment inflows、openness and geographical distance will make different influences on intra-industry trade of different industries.

Central Asian Five Countries; intra-industry trade; influencing factors

10.15896/j.xjtuskxb.201601002

2015-01-06

國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目(12&ZD070)；陜西省社會(huì)科學(xué)基金絲綢之路專題研究項(xiàng)目(第26號(hào))；陜西省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(13D193)；陜西省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(2014KRM94)

馮宗憲(1954- )，男，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。

F125.5

A

1008-245X(2016)01-0008-09