張靜+曲鳳麗

摘 要：檢索是實(shí)質(zhì)審查中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，檢索結(jié)果可以直接影響案件的走向；聯(lián)合專利分類（CPC）是一種綜合了IPC、ECLA和UC等現(xiàn)有分類體系的優(yōu)點(diǎn)的新的分類體系。本文對(duì)電學(xué)領(lǐng)域中編碼譯碼領(lǐng)域相關(guān)的IPC分類號(hào)和CPC分類號(hào)進(jìn)行了介紹分析，并結(jié)合具體的案例，探討CPC分類號(hào)在編碼譯碼領(lǐng)域的檢索應(yīng)用，以提高檢索效率和準(zhǔn)確率。

關(guān)鍵詞：CPC 分類號(hào) 檢索 編碼譯碼

1 CPC 分類體系簡(jiǎn)介

"聯(lián)合專利分類體系"（CPC，Cooperative Patent Classification），是歐洲專利局和美國(guó)專利商標(biāo)局合作開發(fā)建設(shè)的專利分類體系，于2013 年1 月1 日正式實(shí)施。從2015年起，歐洲專利局和美國(guó)商標(biāo)專利局除了IPC 分類外，都將只進(jìn)行CPC 分類。目前全球45個(gè)專利審查機(jī)構(gòu)（包括中國(guó)）表示愿意采用CPC作為內(nèi)部分類檢索工具。

我們不難看出，CPC 分類體系對(duì)專利分類、檢索、課題研究等領(lǐng)域都至關(guān)重要，而掌握、并運(yùn)用好CPC 分類體系對(duì)專利從業(yè)人員來說也是必須要掌握的一項(xiàng)技能。

1.1 CPC 的特點(diǎn)

第一，CPC 分類體系覆蓋的文獻(xiàn)范圍更廣，包括所有歐洲專利局進(jìn)行分類的文獻(xiàn)以及所有的美國(guó)專利文獻(xiàn)。CPC 分類號(hào)所覆蓋的專利文獻(xiàn)包含了ECLA 和USPC 所覆蓋的所有專利文獻(xiàn)以及部分FI 覆蓋的專利文獻(xiàn)，其覆蓋范圍僅次于最廣的IPC 分類體系。

第二，CPC兼容性更強(qiáng)，以ECLA為基礎(chǔ)，并采用IPC化（IPC-Like）編排形式，形式更易于被接受。

第三，CPC具有比IPC 更多的細(xì)分，包括全部的ELCA分類號(hào)、全部ICO引得碼、受控關(guān)鍵詞、部分USPC分類號(hào)以及ICO的Y部。目前CPC分類體系具有大于25萬(wàn)個(gè)細(xì)分。而目前的四種主要分類體系中，IPC具有7萬(wàn)個(gè)細(xì)分、ECLA具有14萬(wàn)個(gè)細(xì)分、USPC具有16.7萬(wàn)個(gè)細(xì)分、FI具有18.7萬(wàn)個(gè)細(xì)分?？梢姡珻PC分類體系所具備的細(xì)分相較于其它四種主要分類體系更多、更精細(xì)，將更加有利于進(jìn)行高效地檢索。

2 編碼譯碼領(lǐng)域的IPC與CPC 分類體系

2.1 IPC對(duì)應(yīng)分類號(hào)的細(xì)分

編碼譯碼領(lǐng)域在IPC分類體系中主要包含四個(gè)分類號(hào)：G06F9/44、G06F9/445、G06F9/45和G06F9/455，CPC對(duì)G06F9/44、G06F9/445和G06F9/455進(jìn)行了大規(guī)模的細(xì)分，其下的層級(jí)結(jié)構(gòu)更是最細(xì)達(dá)到了6點(diǎn)組。細(xì)分使得技術(shù)內(nèi)容分類位置更為準(zhǔn)確，每個(gè)分類號(hào)下的文獻(xiàn)量趨于合理檢索閱讀量以內(nèi)（參見表1），而且細(xì)分下位點(diǎn)組的類名直接反應(yīng)的特征也更為明確。這有利于根據(jù)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠墨I(xiàn)進(jìn)行篩選。

2.2 相關(guān)CPC分類

細(xì)心的讀者會(huì)發(fā)現(xiàn)，表1中的IPC分類號(hào)G06F9/45并沒有對(duì)應(yīng)的CPC細(xì)化分類，這并非意味著CPC去掉了該分類，而是將其歸類到了其他更合適的位置：

對(duì)比IPC與CPC，我們發(fā)現(xiàn)，G06F8/00是CPC新增加的大類，其來源于ECLA的G06F8/00。此外，在實(shí)踐過程中還發(fā)現(xiàn)IPC分類號(hào)G06F9/445對(duì)應(yīng)在新增的G06F8/00中有了更詳細(xì)的分類：

下面結(jié)合幾個(gè)具體的案例來展示在編碼譯碼領(lǐng)域中如何使用CPC分類號(hào)，以快速提高檢索效率。

3 CPC分類號(hào)在檢索中的應(yīng)用

3.1 查詢與發(fā)明構(gòu)思最接近的CPC分類號(hào)

【案例一】

權(quán)利要求：

1. 一種虛擬機(jī)的指令處理方法，其特征在于，應(yīng)用于虛擬機(jī)從源CPU所在的主機(jī)熱遷移至目標(biāo)CPU所在的主機(jī)之后，包括：

當(dāng)所述源CPU和所述目標(biāo)CPU不兼容時(shí)，接收所述虛擬機(jī)發(fā)送的指令；

將所述指令中所述目標(biāo)CPU不可識(shí)別的指令轉(zhuǎn)換為所述目標(biāo)CPU可識(shí)別的信息；

將所述目標(biāo)CPU可識(shí)別的信息發(fā)送至所述目標(biāo)CPU，以便于所述目標(biāo)CPU對(duì)所述信息進(jìn)行處理。

本申請(qǐng)權(quán)利要求中出現(xiàn)的"虛擬機(jī)""熱遷移""兼容"等關(guān)鍵詞，在所屬領(lǐng)域中專業(yè)性比較強(qiáng)，表達(dá)相對(duì)固定，因而考慮采用關(guān)鍵詞來進(jìn)行檢索，但是沒有檢索到可用的對(duì)比文件，只是找到了相關(guān)文獻(xiàn)。

由于關(guān)鍵詞暫時(shí)無法擴(kuò)展，轉(zhuǎn)而采用分類號(hào)進(jìn)行檢索。考慮分類員給出的IPC分類號(hào)是G06F9/455，該IPC對(duì)應(yīng)的CPC分類號(hào)細(xì)分只有與虛擬機(jī)相關(guān)的分類：

在檢索式13中找到X文獻(xiàn)US2010299130 A1，可以評(píng)述權(quán)利要求1的創(chuàng)造性，查看該X文獻(xiàn)的CPC分類號(hào)包含：G06F9/4856， G06F2009/4557， G06F9/45558，也進(jìn)一步驗(yàn)證我們通過CPC分類表找到的分類號(hào)是準(zhǔn)確的。

此外，該對(duì)比文件中沒有使用關(guān)鍵詞"遷移"，而是"移植"，這也反映了采用關(guān)鍵詞檢索的弊端：存在隨機(jī)性，要求對(duì)關(guān)鍵詞擴(kuò)展比較充分和準(zhǔn)確。可見，選用合適的CPC 分類號(hào)既能避免由于關(guān)鍵詞擴(kuò)展不充分導(dǎo)致的漏檢，也不會(huì)出現(xiàn)由于關(guān)鍵詞擴(kuò)展過多而帶來的大量噪聲。

3.2 用CPC分類號(hào)代替難以表達(dá)的檢索要素

【案例二】

權(quán)利要求：

1. 一種閱讀器提供服務(wù)的方法，其特征在于，所述方法包括：

閱讀器獲取并顯示一至多個(gè)插件信息，所述插件信息至少包括插件的名稱；

確定用戶從顯示的所述一至多個(gè)插件信息中選出的插件信息，并根據(jù)選出的插件信息下載對(duì)應(yīng)的插件文件；

根據(jù)下載的插件文件安裝插件，并調(diào)用安裝的插件提供對(duì)應(yīng)的服務(wù)。

本申請(qǐng)的發(fā)明點(diǎn)在于能夠根據(jù)插件信息選擇安裝插件來擴(kuò)展閱讀器的功能。分類員給出的分類號(hào)為G06F9/445，雖然能夠在一定程度上反映本申請(qǐng)的發(fā)明構(gòu)思，但是在實(shí)際檢索中還需要結(jié)合關(guān)鍵詞進(jìn)一步限定，即需要對(duì)"插件"進(jìn)行擴(kuò)展以進(jìn)一步限定。而根據(jù)領(lǐng)域知識(shí)，插件有多種形式，對(duì)應(yīng)就有多種表達(dá)，如：插件，控件，組件，微件……，即使考慮用英文表達(dá)，其也對(duì)應(yīng)多種形式：plugin？，plug-in？，add-in？，add-on？，addon？，addin？……，即用關(guān)鍵詞來表達(dá)這一表達(dá)要素，漏檢的可能性非常大；能否采用分類號(hào)來表達(dá)"插件"這一檢索要素？

通過檢索式5中找到了可以評(píng)述權(quán)利要求創(chuàng)造性的Y類文獻(xiàn)US2008115124A1。

可見，對(duì)于具有一定識(shí)別度的檢索要素，在CPC分類表中檢索該要素，找到對(duì)應(yīng)的CPC分類號(hào)，是一種快速獲得準(zhǔn)確CPC分類號(hào)的手段。在CPC分類號(hào)不能完全涵蓋所有要素的情況下，用分類號(hào)來代替關(guān)鍵詞難以表達(dá)的要素，是一種提高檢索準(zhǔn)確率的有效方法。

4 總結(jié)

通過上述案例可以看出，找到準(zhǔn)確的CPC分類號(hào)的確有助于提高檢索效率和準(zhǔn)確率。然而，需要說明的是，CPC 還處于逐步完善和發(fā)展階段，因此，使用CPC 分類號(hào)時(shí)，在一定程度上還需要結(jié)合關(guān)鍵詞、其它分類號(hào)（如IC/FI/F-Term）等其它檢索手段進(jìn)行全面檢索；同時(shí)，我國(guó)CPC分類剛剛開始實(shí)施，檢索時(shí)還要考慮不同數(shù)據(jù)庫(kù)的CPC分類號(hào)的覆蓋情況，避免漏檢。相信隨著CPC 分類號(hào)的不斷完善和推廣，其必將給我們今后的檢索工作帶來更大的便利。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 劉暢，等. CPC 分類體系的探索與研究[J]. 專利文獻(xiàn)研究，2013（6）.