對(duì)推動(dòng)數(shù)據(jù)要素交易健康有序發(fā)展的思考

房毓菲

數(shù)據(jù)已成為重要的生產(chǎn)要素，推動(dòng)大數(shù)據(jù)交易發(fā)展是我國充分釋放數(shù)據(jù)價(jià)值、形成新的產(chǎn)業(yè)增長極的一次重大機(jī)遇，但大數(shù)據(jù)交易也存在一些不可忽視的問題。當(dāng)前迫切需要從國家層面形成規(guī)范，形成健康有序的大數(shù)據(jù)交易環(huán)境。本文結(jié)合國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的推進(jìn)落實(shí)，研究提出了下一步工作思路。

數(shù)據(jù)要素交易的發(fā)展現(xiàn)狀

大數(shù)據(jù)交易是指買賣雙方對(duì)原始或處理后的數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)服務(wù)進(jìn)行互通有無的商業(yè)行為，是數(shù)據(jù)價(jià)值與紅利的釋放手段和釋放過程。大數(shù)據(jù)交易有利于挖掘數(shù)據(jù)資源的潛在價(jià)值，有利于發(fā)揮數(shù)據(jù)與土地、能源同等重要的要素作用，有利于推動(dòng)數(shù)據(jù)流引領(lǐng)物質(zhì)流、資金流、人才流、技術(shù)流，有利于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)模式創(chuàng)新、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。毋庸諱言，推動(dòng)大數(shù)據(jù)交易已成為充分激活數(shù)據(jù)價(jià)值的必由之路，已成為促進(jìn)我國大數(shù)據(jù)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

（一）國外大數(shù)據(jù)交易快速發(fā)展

全球大數(shù)據(jù)交易市場從2008年起初見雛形，出現(xiàn)了若干“數(shù)據(jù)市場”“數(shù)據(jù)銀行”乃至“數(shù)據(jù)公約”。歐盟、美國、日本均有企業(yè)開展數(shù)據(jù)交易，走在了產(chǎn)業(yè)前沿。美國的數(shù)據(jù)交易形式由數(shù)據(jù)源頭、數(shù)據(jù)中介和最終用戶構(gòu)成了數(shù)據(jù)流通和交易的主體，法國等部分國家已開始探討數(shù)據(jù)的資產(chǎn)化。全球數(shù)據(jù)交易市場呈現(xiàn)以下發(fā)展趨勢(shì)：一是以采集和聚合為主的數(shù)據(jù)中介渠道在整個(gè)大數(shù)據(jù)流通和交易中地位突出，而數(shù)據(jù)生產(chǎn)者很少直接面向最終用戶實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)變現(xiàn)。二是平臺(tái)最終都在數(shù)據(jù)類型上有所側(cè)重，不再追求“綜合性”，集市形態(tài)逐漸弱化。三是數(shù)據(jù)交易充分考慮用戶需求，在各個(gè)應(yīng)用領(lǐng)域產(chǎn)生典型應(yīng)用。

但截至目前，全球范圍內(nèi)還沒有成熟的數(shù)據(jù)交易市場、交易指數(shù)以及合理的定價(jià)機(jī)制。其主要原因一是因政府大數(shù)據(jù)應(yīng)用主要用于公共服務(wù)，二是企業(yè)所擁有的大數(shù)據(jù)多應(yīng)用在企業(yè)內(nèi)部戰(zhàn)略上，三是經(jīng)過脫敏處理的大數(shù)據(jù)仍有暴露個(gè)人隱私和商業(yè)秘密的風(fēng)險(xiǎn)。

美國政府首任首席信息官在負(fù)責(zé)Data.gov建設(shè)的過程中，對(duì)于數(shù)據(jù)原始性、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)價(jià)值和是否物理匯集等存在主要爭議，僅就原始性和是否物理匯集做出了明確的應(yīng)對(duì)，而對(duì)于其他問題則采取迂回的策略，從沒有爭議的數(shù)據(jù)入手，快速上線、不斷迭代。此外，從具體領(lǐng)域的立法中可以明顯看出，美國對(duì)于數(shù)據(jù)商品化采取審慎、克制的態(tài)度，而對(duì)于互助式數(shù)據(jù)分享則頗為鼓勵(lì)，以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交易發(fā)展和有序的雙贏。

（二）國內(nèi)大數(shù)據(jù)交易處于萌芽狀態(tài)

我國的數(shù)據(jù)交易流通目前還處于起步階段，《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》提出將培育大數(shù)據(jù)交易市場作為健全市場發(fā)展機(jī)制的重要組成部分，體現(xiàn)出國家對(duì)于這一新興交易形式的鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)與規(guī)范的態(tài)度。

國內(nèi)當(dāng)前大數(shù)據(jù)發(fā)展積極性較高、行業(yè)應(yīng)用推廣迅速、市場規(guī)模增速明顯、大數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和挖掘技術(shù)逐步成熟，但大數(shù)據(jù)交易在社會(huì)管理和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中遠(yuǎn)未充分發(fā)揮作用。在具體領(lǐng)域或行業(yè)內(nèi)，我國普遍未形成成型的數(shù)據(jù)采集、加工、分析和應(yīng)用鏈條，以數(shù)據(jù)為主要服務(wù)或產(chǎn)品的成熟案例較少。

目前我國現(xiàn)有的大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)大致可以分為兩類：一類是以數(shù)據(jù)生產(chǎn)或數(shù)據(jù)服務(wù)類企業(yè)為主導(dǎo)、商業(yè)職能為主的數(shù)據(jù)交易平臺(tái)，主要提供數(shù)據(jù)定制銷售服務(wù)；另一類是地方政府與其他主體聯(lián)合投資、第三方撮合性的數(shù)據(jù)交易平臺(tái)，往往承擔(dān)政府賦予的多項(xiàng)職能。

為保障數(shù)據(jù)交易的順利進(jìn)行，部分?jǐn)?shù)據(jù)交易平臺(tái)探索制定了自己的數(shù)據(jù)交易規(guī)則。2014年6月，中關(guān)村大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟發(fā)布了《中關(guān)村數(shù)海大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)規(guī)則（征求意見版）》，也是國內(nèi)首個(gè)發(fā)布的交易規(guī)則，從交易平臺(tái)、交易主體、交易對(duì)象三個(gè)方面規(guī)范交易市場行為，對(duì)在線數(shù)據(jù)交易、離線數(shù)據(jù)交易、托管數(shù)據(jù)交易等三種數(shù)據(jù)交易模式進(jìn)行規(guī)范。2015年5月，貴陽大數(shù)據(jù)交易所發(fā)布《貴陽大數(shù)據(jù)交易所702公約》，規(guī)定大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)要為數(shù)據(jù)交易提供可靠運(yùn)行平臺(tái)和安全保障措施，從事數(shù)據(jù)交易的主體包括數(shù)據(jù)提供方、數(shù)據(jù)購買方及數(shù)據(jù)代理人；實(shí)行會(huì)員制，暫時(shí)不允許個(gè)人購買交易所的數(shù)據(jù)；交易數(shù)據(jù)的種類包括政府、醫(yī)療、金融、電商、能源、交易、交通、商品、消費(fèi)、信用卡、教育、社交、社會(huì)等，數(shù)據(jù)交易平臺(tái)通過對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗、分析、建模、可視化，解決數(shù)據(jù)隱私保護(hù)及數(shù)據(jù)所有權(quán)問題，要求交易數(shù)據(jù)合法獲取、權(quán)利清晰，禁止交易法律不允許交易的數(shù)據(jù)；對(duì)于爭議解決，采取自行協(xié)商解決、平臺(tái)解決或起訴至法院等方式。

以上交易規(guī)則都屬于探索試行性質(zhì)，未能對(duì)數(shù)據(jù)交易中的共性敏感問題給出全面、權(quán)威、有公信力的解決方案。

推動(dòng)數(shù)據(jù)交易發(fā)展面臨的主要問題

盡管我國各地方政府、領(lǐng)域數(shù)據(jù)的生產(chǎn)企業(yè)均已開始涉足數(shù)據(jù)交易市場，但當(dāng)前我國大數(shù)據(jù)交易很多問題尚未形成共識(shí)和統(tǒng)一做法。從監(jiān)管、規(guī)則、市場三類交易核心要素來看，當(dāng)前推動(dòng)大數(shù)據(jù)交易發(fā)展面臨的主要問題包括：

（一）數(shù)據(jù)交易監(jiān)管無法可依

一是沒有針對(duì)數(shù)據(jù)交易和應(yīng)用的專門性法律法規(guī)，對(duì)于哪些數(shù)據(jù)可以交易、可以處理后交易或禁止交易，并沒有明確的法律依據(jù)。新的發(fā)展形勢(shì)下，數(shù)據(jù)交易及配套的個(gè)人信息保護(hù)、數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)等方面的法律法規(guī)亟需健全。二是沒有明確數(shù)據(jù)交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)，數(shù)據(jù)交易市場準(zhǔn)入、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)濫用、數(shù)據(jù)交易糾紛等問題都缺乏監(jiān)管，以政府部門為代表的部分?jǐn)?shù)據(jù)擁有者出于避險(xiǎn)心理會(huì)回避參與數(shù)據(jù)交易。三是數(shù)據(jù)交易平臺(tái)缺乏標(biāo)準(zhǔn)，國內(nèi)數(shù)據(jù)交易平臺(tái)幾類模式并存，各自建立規(guī)則，存在隱藏的盲點(diǎn)和誤區(qū)，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化程度低，形成有價(jià)值的應(yīng)用商品有限，同時(shí)數(shù)據(jù)交易登記結(jié)算體系尚不完備，各個(gè)數(shù)據(jù)交易平臺(tái)的資源難以有效整合。亟需通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)的互聯(lián)互通，規(guī)范行業(yè)準(zhǔn)則、提高產(chǎn)業(yè)效率、促進(jìn)持續(xù)發(fā)展。

（二）數(shù)據(jù)權(quán)屬界定尚未明確

一是數(shù)據(jù)的權(quán)利類型尚無定論，無法確定適用人格權(quán)法、物權(quán)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，還是將數(shù)據(jù)作為一種新型財(cái)產(chǎn)并相應(yīng)制定一套新的權(quán)屬分配制度。二是數(shù)據(jù)的權(quán)利主體存在爭議，數(shù)據(jù)權(quán)利主體是屬于數(shù)據(jù)產(chǎn)生者（個(gè)人、企業(yè)、政府）還是數(shù)據(jù)持有者（企業(yè)、政府）尚無定論。三是數(shù)據(jù)的控制和使用權(quán)利界限不明，賦予權(quán)利主體以絕對(duì)的數(shù)據(jù)控制權(quán)可能會(huì)影響數(shù)據(jù)的利用，進(jìn)而影響數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)價(jià)值，然而數(shù)據(jù)控制權(quán)和使用權(quán)如何分離目前尚不明晰。

（三）數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估困難

數(shù)據(jù)資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交易的基礎(chǔ)，迫切需要將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為有價(jià)的無形資產(chǎn)。數(shù)據(jù)與工業(yè)時(shí)代的商品有很大的差異，尚未形成公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)化定價(jià)模式和依據(jù)，參照普通商品流轉(zhuǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、基于收益的定價(jià)模式在市場上均存在。若以競價(jià)的形式進(jìn)行數(shù)據(jù)拍賣，則會(huì)阻礙數(shù)據(jù)的廣泛應(yīng)用，與放開數(shù)據(jù)交易的初衷背道而馳。

（四）交易技術(shù)鏈條不夠完善

數(shù)據(jù)市場的成熟離不開供給、中介（匯集、清洗和加工）和需求端的協(xié)調(diào)發(fā)展，對(duì)各環(huán)節(jié)的專業(yè)化水平提出了一定的要求。由于“臟數(shù)據(jù)”普遍存在，數(shù)據(jù)資產(chǎn)在清洗、分析、建模之后形成的結(jié)果才具有較高的實(shí)用價(jià)值，目前多源數(shù)據(jù)匯集、非結(jié)構(gòu)化處理、數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)建模等技術(shù)和工具都有待進(jìn)一步提升。

對(duì)策建議

我國數(shù)據(jù)交易市場發(fā)展快、問題多，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，迫切需要發(fā)展和規(guī)范并重，針對(duì)數(shù)據(jù)交易采取從立法到建立標(biāo)準(zhǔn)、展開執(zhí)行監(jiān)督等一系列措施，規(guī)范數(shù)據(jù)交易。

圖//中新社

當(dāng)前我國處于數(shù)據(jù)交易發(fā)展初期，建議以“統(tǒng)籌規(guī)劃、分步推進(jìn)，加快立法、應(yīng)用導(dǎo)向”為原則，主要圍繞“立規(guī)范、建環(huán)境”推動(dòng)大數(shù)據(jù)交易，針對(duì)數(shù)據(jù)交易中已經(jīng)凸顯的問題和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)范，打好基礎(chǔ)，避免快速發(fā)展途中“走上彎路”。建議此階段僅允許交易非底層數(shù)據(jù)，即基于底層數(shù)據(jù)，通過數(shù)據(jù)的清洗、分析、建模、可視化出來的結(jié)果。數(shù)據(jù)交易發(fā)展成熟后，將進(jìn)一步圍繞“促發(fā)展、強(qiáng)應(yīng)用”，逐步擴(kuò)大數(shù)據(jù)交易和利用的范圍，全面構(gòu)建大數(shù)據(jù)交易生態(tài)系統(tǒng)和政策環(huán)境。具體對(duì)策建議包括：

（一）建立健全數(shù)據(jù)交易規(guī)范，強(qiáng)化數(shù)據(jù)交易監(jiān)管

一是立法方面，研究制定《大數(shù)據(jù)交易工作條例》作為總體規(guī)范，明確數(shù)據(jù)分級(jí)分類，確定數(shù)據(jù)交易的邊界。二是研究設(shè)立單獨(dú)的數(shù)據(jù)交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)交易糾紛等進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)于數(shù)據(jù)交易市場準(zhǔn)入進(jìn)行審批，對(duì)數(shù)據(jù)中介進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)定、信息披露和日常評(píng)估。三是對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)信息的采集應(yīng)用的范圍和方式進(jìn)行界定，對(duì)數(shù)據(jù)濫用、侵犯個(gè)人隱私等行為加強(qiáng)管理和懲戒，明確事后追責(zé)，在立法前先提升行業(yè)自律。四是制定大數(shù)據(jù)市場交易標(biāo)準(zhǔn)體系，研制大數(shù)據(jù)確權(quán)、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)交易等標(biāo)準(zhǔn)，開展交易數(shù)據(jù)格式標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)質(zhì)量認(rèn)證體系、數(shù)據(jù)源追溯體系、數(shù)據(jù)交易信息披露、市場主體考核評(píng)價(jià)等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)研究。五是通過立法進(jìn)一步保障個(gè)人信息隱私，尊重個(gè)人信息主體的知情權(quán)、可選擇權(quán)和被遺忘權(quán)，明確個(gè)人信息主體受到侵害時(shí)的有效救濟(jì)手段，克服公眾對(duì)交易個(gè)人信息的恐懼心理。六是形成大數(shù)據(jù)跨境流通的安全保障機(jī)制。

（二）明確數(shù)據(jù)權(quán)屬劃分

一是探索數(shù)據(jù)確權(quán)，主要是確定數(shù)據(jù)的權(quán)利人，即誰擁有對(duì)數(shù)據(jù)的所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、受益權(quán)，以及對(duì)個(gè)人隱私權(quán)負(fù)有保護(hù)責(zé)任等。二是明確數(shù)據(jù)權(quán)利主體，針對(duì)不同領(lǐng)域的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究和界定。

（三）明確數(shù)據(jù)資產(chǎn)的定價(jià)和交易模式

一是根據(jù)數(shù)據(jù)特點(diǎn)，探索數(shù)據(jù)資源定價(jià)機(jī)制。二是鼓勵(lì)數(shù)據(jù)供給方持續(xù)維護(hù)、升級(jí)所提供的數(shù)據(jù)，引導(dǎo)數(shù)據(jù)使用方由“一次性購買數(shù)據(jù)”向“長期訂閱數(shù)據(jù)”轉(zhuǎn)變。

（四）完善相關(guān)研究和技術(shù)鏈條

通過建立大數(shù)據(jù)相關(guān)的國家工程實(shí)驗(yàn)室、國家工程研究中心，提升大數(shù)據(jù)創(chuàng)新能力，從數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)據(jù)分析處理技術(shù)、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)交易流通等方面同步提升，建立“產(chǎn)業(yè)研用”一體化的大數(shù)據(jù)交易全產(chǎn)業(yè)鏈。

作者單位：國家信息中心信息化研究部