靳思昌

（許昌學(xué)院商學(xué)院）

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河南創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展評價指標(biāo)體系研究★

靳思昌

（許昌學(xué)院商學(xué)院）

【摘要】“創(chuàng)新驅(qū)動，轉(zhuǎn)型發(fā)展”是國家“十二五”期間以及今后很長一段時期重要的發(fā)展戰(zhàn)略。按照黨的十八大提出的實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要求，綜合考察國內(nèi)外評價指標(biāo)選取方法與規(guī)則，結(jié)合河南創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展的新形勢和新要求，搭建了河南創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展評價指標(biāo)體系的模型結(jié)構(gòu)，構(gòu)建了符合河南實際情況的創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展評價指標(biāo)體系，并對遴選的指標(biāo)進(jìn)行分析說明。不僅可以為創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展提供切實可行的指導(dǎo)，對河南經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展起到強有力的政策導(dǎo)向作用，使河南在逆境中尋找新的經(jīng)濟(jì)增長點和增長空間，順利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，促使河南制造向河南創(chuàng)造轉(zhuǎn)變。

【關(guān)鍵詞】創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展評價指標(biāo)體系

★本文系2015年度河南省政府決策研究招標(biāo)課題（課題編號：2015B038）的基金項目。

一、引言

改革開放以來，河南主要依靠廉價勞動力投入、大量資源消耗和大規(guī)模政府投資實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。目前，河南省產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)生了諸多變化:勞動力成本不斷攀升，廉價工業(yè)化模式已經(jīng)難以為繼;原有的“人口紅利”、“土地紅利”優(yōu)勢開始減弱，使得原本依靠“要素驅(qū)動”和“投資驅(qū)動”的外延式、粗放型發(fā)展模式日漸乏力；環(huán)境的惡化使得原本以犧牲生態(tài)環(huán)境為代價的發(fā)展模式無法持續(xù)；許多行業(yè)領(lǐng)先者已經(jīng)從低端制造向中高檔制造轉(zhuǎn)型升級，與跨國公司的競爭加劇，技術(shù)引進(jìn)難度不斷加大，而且各種結(jié)構(gòu)性、深層次的矛盾和問題進(jìn)一步凸顯。由此可見，河南經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢不再嚴(yán)重依賴于自然資源和勞動力資源的擁有狀況，經(jīng)濟(jì)增長迫切需要從資源依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變?！皠?chuàng)新驅(qū)動”是指企業(yè)具有創(chuàng)造力和持續(xù)創(chuàng)新的原動力，可以在減少物質(zhì)資源投入的基礎(chǔ)上實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，從而形成強大的產(chǎn)業(yè)競爭力，驅(qū)使經(jīng)濟(jì)發(fā)展。創(chuàng)新驅(qū)動因其產(chǎn)生較高的產(chǎn)業(yè)附加值、超強的乘數(shù)效應(yīng)，成為驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的高端模式。通過創(chuàng)新驅(qū)動實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變，提升產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，推動制造大省向創(chuàng)新強省轉(zhuǎn)變。黨的十八大報告明確提出“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，并強調(diào)“著力增強創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新動力”。十八屆五中全會提出，必須把發(fā)展基點放在創(chuàng)新上，形成促進(jìn)創(chuàng)新的體制架構(gòu)，塑造更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動、更多發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢的引領(lǐng)型發(fā)展?？梢姡瑒?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是新一屆中央領(lǐng)導(dǎo)集體治國理政的鮮明特點，是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、破解經(jīng)濟(jì)發(fā)展深層次矛盾和問題、增強經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生動力的根本措施。

2015年3月23日發(fā)布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》中，強調(diào)要“完善創(chuàng)新驅(qū)動導(dǎo)向評價體系。研究建立科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價指標(biāo)，并納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃?！边@些重要部署成為全國上下關(guān)注的熱點問題和全黨全社會的共識，為我們推動發(fā)展更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動指明了方向。調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、無不與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略息息相關(guān)。創(chuàng)新僅僅是手段，驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展才是最終目的。不創(chuàng)新會使轉(zhuǎn)型發(fā)展失去動力，僅創(chuàng)新而不將其產(chǎn)業(yè)化無法實現(xiàn)創(chuàng)新的目的。因此，構(gòu)建一套客觀、科學(xué)、全面、實用的創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展評價指標(biāo)體系顯得非常必要和十分緊迫。為河南省省委省政府制定河南創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展的扶持政策提供更加有力的支撐，推動經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)河南經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

二、河南創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展評價指標(biāo)體系設(shè)計

目前，河南經(jīng)濟(jì)面臨著生產(chǎn)要素成本上升、資本投資增長乏力、自然資源匱乏以及生態(tài)環(huán)境惡化的困境。從創(chuàng)新驅(qū)動和轉(zhuǎn)型發(fā)展兩個維度確定河南轉(zhuǎn)型發(fā)展的目標(biāo)和任務(wù)，建立符合河南省省情、具有一定導(dǎo)向性的創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展評價指標(biāo)體系，并在研究方法上對評價、測度其他領(lǐng)域的類似問題具有借鑒意義和應(yīng)用價值。

（一）河南創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展評價指標(biāo)體系的模型結(jié)構(gòu)

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·薩繆爾森（Paul A.Samuelson）把勞動力、資本、自然資源和技術(shù)視為經(jīng)濟(jì)增長的四個輪子。目前，由于河南省的勞動力、資本、自然資源輪子的前進(jìn)均受到了限制，這時就只能依靠技術(shù)進(jìn)步來提升要素效率、驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，即“創(chuàng)新驅(qū)動”。河南經(jīng)濟(jì)的“轉(zhuǎn)型”要擺脫對傳統(tǒng)優(yōu)勢的路徑依賴，從成本競爭轉(zhuǎn)向質(zhì)量創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的競爭，實施創(chuàng)新驅(qū)動提升比較優(yōu)勢、從粗放式發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)榧s式發(fā)展，從依靠生產(chǎn)要素投入量的增加轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽可a(chǎn)要素使用效率的提高，從物質(zhì)要素投入驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，從注重比例關(guān)系到注重關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，加速推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。本文以科學(xué)構(gòu)建河南創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展評價指標(biāo)體系為目標(biāo)，結(jié)合河南經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實際情況，構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展評價模型，具體分為創(chuàng)新驅(qū)動和轉(zhuǎn)型發(fā)展兩個方面。從創(chuàng)新資源投入、研究開發(fā)活動、研究開發(fā)成果的轉(zhuǎn)化、驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展四個維度設(shè)計創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展評價指標(biāo)體系，科學(xué)制定相關(guān)政策，從而促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，增長方式科學(xué)，科技對經(jīng)濟(jì)社會增長的貢獻(xiàn)率大幅度提高，對外技術(shù)依存度大幅度下降，河南省的綜合競爭力跨入全國的前列。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是以技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新作為發(fā)展的重要動力，提高發(fā)展的質(zhì)量和效益。實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整以及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級換代，最終提升河南的產(chǎn)業(yè)競爭力。

1.創(chuàng)新驅(qū)動

創(chuàng)新驅(qū)動是指利用知識、技術(shù)、制度等創(chuàng)新要素，對現(xiàn)有的勞動力、資本、物質(zhì)資源等有形要素進(jìn)行重新組合，轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的活動，對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展有很強的潛力和優(yōu)勢，是加快轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要支撐，是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動力，是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的重要路徑。河南要實現(xiàn)創(chuàng)新型強省戰(zhàn)略，就必須將自主創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，大幅度提高自主創(chuàng)新能力，加快實現(xiàn)由低成本優(yōu)勢向創(chuàng)新優(yōu)勢轉(zhuǎn)變，形成競爭優(yōu)勢，增強發(fā)展的長期動力，進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。創(chuàng)新驅(qū)動既包括創(chuàng)新資源投入，又包括研究開發(fā)活動。

（1）創(chuàng)新資源投入。創(chuàng)新資源投入是指將人力、物力、財力創(chuàng)新資源投入創(chuàng)新活動,這是創(chuàng)新活動的前提和基礎(chǔ)，是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)強省的發(fā)展源泉和強大動力，也是決定河南經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、全面轉(zhuǎn)型、可持續(xù)發(fā)展成功與否的關(guān)鍵要素。

（2）研究開發(fā)活動。研究開發(fā)活動是創(chuàng)新活動的起點，是河南經(jīng)濟(jì)實施結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)型升級的主要體現(xiàn)，是衡量河南經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新驅(qū)動的又一重要因素。

2.轉(zhuǎn)型發(fā)展

“轉(zhuǎn)型”不是一般的微調(diào)，是從一種方式轉(zhuǎn)變到另一種方式的“質(zhì)變”，要求我們拋棄以往依賴出口、依靠投資、超越資源環(huán)境承載能力的增長模式，轉(zhuǎn)向創(chuàng)新要素驅(qū)動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，即從一種狀態(tài)向另一種狀態(tài)的轉(zhuǎn)變，從低成本、低附加值經(jīng)濟(jì)向高技術(shù)、高附加值經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，提升河南經(jīng)濟(jì)的核心競爭力。轉(zhuǎn)型發(fā)展既包括研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化，又包括驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。

（1）研發(fā)成果轉(zhuǎn)化。研發(fā)成果轉(zhuǎn)化是創(chuàng)新活動的核心環(huán)節(jié)，是企業(yè)和行業(yè)追求的目標(biāo)，也是衡量企業(yè)乃至整個行業(yè)實力強弱的重要因素。目前，在國家“創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展”戰(zhàn)略的指引下，盡管各級政府制定了一系列激勵創(chuàng)新的政策措施，但由于這些政策措施違背了機制設(shè)計理論的激勵相容原理，導(dǎo)致出現(xiàn)了重創(chuàng)新數(shù)量、輕創(chuàng)新質(zhì)量，重創(chuàng)新成果、輕成果運用，重創(chuàng)新形式、輕創(chuàng)新內(nèi)容的問題。通過構(gòu)建科學(xué)的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化體系，矯正目前在創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的偏差，激勵社會各界創(chuàng)新積極性。

（2）驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展是衡量創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展水平的最終成果。通過研發(fā)成果的應(yīng)用和擴(kuò)散,發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展作用，推動產(chǎn)業(yè)升級、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，推動河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展走上創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展的軌道。

（二）河南創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展綜合評價指標(biāo)體系的具體構(gòu)建

借鑒已有綜合評價指標(biāo)體系成果，根據(jù)科學(xué)性、客觀性、可操作性、實用性、核心性、目標(biāo)導(dǎo)向等指標(biāo)設(shè)置原則，從河南創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展的內(nèi)涵出發(fā)，依照創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展評價指標(biāo)體系模型結(jié)構(gòu)，利用《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《河南省統(tǒng)計年鑒》等統(tǒng)計資料，參考國內(nèi)外學(xué)者、研究機構(gòu)有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展的研究文獻(xiàn)以及國內(nèi)其他省份在創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中所采用的評價指標(biāo)體系，結(jié)合河南創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展的自身特點，突出以“創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型、升級、發(fā)展”為主要特征，構(gòu)建一個具有河南特色的、階段性特征較強的創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展評價指標(biāo)體系，從而克服現(xiàn)有研究中評價指標(biāo)選擇單一、沒有考慮指標(biāo)動態(tài)變化等缺陷。評價指標(biāo)體系共包括四個層次:目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、子準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。其中,目標(biāo)層是一個總指標(biāo)——河南創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展評價指標(biāo)體系;準(zhǔn)則層包括創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展兩個準(zhǔn)則維度;創(chuàng)新驅(qū)動準(zhǔn)則維度包括創(chuàng)新資源投入和研究開發(fā)活動，轉(zhuǎn)型發(fā)展準(zhǔn)則維度包括研發(fā)成果轉(zhuǎn)化、驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。指標(biāo)體系將總目標(biāo)層層分解，最后到每一個可算可測的具體指標(biāo)。指標(biāo)層具體由30個指標(biāo)組成的綜合評價指標(biāo)體系。

1.創(chuàng)新資源投入子準(zhǔn)則層指標(biāo)體系及其構(gòu)建依據(jù)。創(chuàng)新資源投入是推行“創(chuàng)新驅(qū)動，轉(zhuǎn)型發(fā)展”戰(zhàn)略的關(guān)鍵因素，是指企業(yè)對創(chuàng)新過程的資源需求的投入數(shù)量和質(zhì)量。本文從人力資源投入、財力資源投入2個方面考察河南的創(chuàng)新資源投入:

(1)人力資源投入。“經(jīng)濟(jì)可以保證今天，科技可以保證明天，但只有教育才能保證后天。”尤其是在知識經(jīng)濟(jì)時代，人，才是一切魔力的源泉。擁有創(chuàng)新能力的科技人才是企業(yè)乃至整個國家最具價值的重要戰(zhàn)略資源，是推動經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的主體因素。因此，本文設(shè)計“人均受教育年限”、“研究開發(fā)人員比重”指標(biāo)來衡量創(chuàng)新活動中的人力資源投入。

（2）財力資源投入。資金投入關(guān)系到創(chuàng)新能否實現(xiàn)、創(chuàng)新能力是否形成、創(chuàng)新成果能否轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要保障，英國、法國、美國、德國、日本、芬蘭等國家步入創(chuàng)新型國家行列，這些國家研發(fā)投入占地區(qū)生產(chǎn)總值比重在2.5％以上。因此，本文用“全社會R&D經(jīng)費投入占地區(qū)GDP比重”、“地方財政教育撥款/地方財政支出”、“地方財政科技撥款/地方財政支出”來衡量創(chuàng)新活動中的資金投入力度。

2.研究開發(fā)活動子準(zhǔn)則層指標(biāo)體系及其構(gòu)建依據(jù)。技術(shù)創(chuàng)新能力是河南創(chuàng)新能力的核心。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的最主要的創(chuàng)新主體。創(chuàng)新活動帶來新知識、新技術(shù)。專利是世界上最大的技術(shù)信息源，據(jù)統(tǒng)計，專利包含了世界科技信息的90％～95％。擁有專利特別是發(fā)明專利數(shù)量的多少，反映了自主創(chuàng)新能力的高低，代表著一個地區(qū)或者企業(yè)的核心競爭力水平。因此，本文用“每億元科技經(jīng)費內(nèi)部支出產(chǎn)生的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)”、“每萬名研發(fā)人員科技論文數(shù)”、“每百萬人發(fā)明專利授權(quán)量”、“發(fā)明專利授權(quán)數(shù)/R＆D支出”、“國際科技論文數(shù)量/科技活動人員”、“單位增加值發(fā)明專利授權(quán)量”指標(biāo)來衡量研究開發(fā)活動。

3.研發(fā)成果轉(zhuǎn)化子準(zhǔn)則層指標(biāo)體系及其構(gòu)建依據(jù)。這些新知識、新技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展力的能力。目前，盡管我國成為了名副其實的專利大國。但由于運用不足，專利等知識產(chǎn)權(quán)對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對外貿(mào)易增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的貢獻(xiàn)率仍然偏低?？梢?，創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)固然重要，運用知識產(chǎn)權(quán)更是實現(xiàn)其價值、體現(xiàn)企業(yè)競爭實力的重要途徑。因此，本文設(shè)計“河南技術(shù)市場活躍度（河南技術(shù)市場成交額/河南生產(chǎn)總值）”、“專利產(chǎn)業(yè)化率”、“科技中介機構(gòu)數(shù)量”指標(biāo)來衡量研發(fā)成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新的開展，為制造業(yè)升級奠定了基礎(chǔ)。

4.驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展子準(zhǔn)則層指標(biāo)體系及其構(gòu)建依據(jù)。新知識、新技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展力后所帶來的切實的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。因此，本課題設(shè)計“居民消費占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重”、“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重”、“第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)GDP比重”、“人均地區(qū)生產(chǎn)總值”、“全員勞動生產(chǎn)率”、“萬元GDP綜合能耗”、“空氣質(zhì)量達(dá)到二級以上的天數(shù)”、“人均基本公共服務(wù)支出”、“基本社會保障普及率”、“城鎮(zhèn)登記失業(yè)率”、“地區(qū)生產(chǎn)總值與居民收入增長協(xié)調(diào)度”、“信息化水平普及率（互聯(lián)網(wǎng)普及率）”、“環(huán)境質(zhì)量綜合治理指數(shù)”、“資源綜合利用率”指標(biāo)來衡量驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。

三、研究結(jié)論

從世界各國尤其是發(fā)達(dá)國家的發(fā)展歷程來看，科學(xué)技術(shù)越來越成為推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展主要力量，創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展是大勢所趨。河南省社會各界必須增強憂患意識，不能等待、不能觀望、不能懈怠，緊緊抓住和利用好新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的機遇，根據(jù)河南創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展的現(xiàn)狀，以機制設(shè)計理論和協(xié)同治理理論為基礎(chǔ)，在借鑒現(xiàn)有創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建河南創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展評價指標(biāo)體系。以評價、規(guī)范、引領(lǐng)河南創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展情況，激發(fā)全社會創(chuàng)新的智慧和力量，推動全社會共同參與，建設(shè)創(chuàng)新型省份。

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責(zé)編:險峰

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