王雪梅 胡元威 王衛(wèi)軍

軍工科研院所的技術(shù)水平多處于國內(nèi)領(lǐng)先甚至國際先進(jìn)地位，其研究實踐對于基礎(chǔ)科研領(lǐng)域的帶動作用不容忽視，其科技成果向國民經(jīng)濟其他領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化和輻射對國家技術(shù)、經(jīng)濟發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。但是軍工科研院所承擔(dān)著眾多關(guān)系國家戰(zhàn)略安全的科研生產(chǎn)任務(wù)，其產(chǎn)生的科研成果因為可能涉及國家秘密而形成普通技術(shù)成果專利與涉密技術(shù)成果并存的狀況。涉及國防利益以及對國防建設(shè)有潛在作用需要保密的發(fā)明專利應(yīng)以國防專利形式予以保護(hù)。國防專利的申請、保護(hù)、轉(zhuǎn)化等要按照《國防專利條例》實施，與一般專利管理有所不同。因此，軍工科研院所的專利管理既涉及一般企事業(yè)單位專利管理的常見問題，也具有一定的獨特性，需要深入研究解決。

軍工科研院所專利管理問題分析

目前，很多軍工科研院所都在不斷健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度，部分已初步建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略思維，在項目研制的全壽命周期，進(jìn)行專利分析、創(chuàng)造、保護(hù)、管理的策劃和實施。但專利申請的質(zhì)量還有待進(jìn)一步提高，專利成本核算、價值評估方法還需研究摸索，專利成果轉(zhuǎn)化尚缺乏必要的手段和有效的渠道。

注重創(chuàng)造，輕視轉(zhuǎn)化。為了提升員工專利申請的積極性，軍工科研院所普遍采用多種激勵方式提升專利申請的動力和壓力，包括職稱評定與專利申請量或授權(quán)量直接掛鉤、給予申請或授權(quán)專利完成人一定的獎勵等，科技獎項申報大多也需要專利支撐，以體現(xiàn)原創(chuàng)性技術(shù)突破。例如，國防獎評審要求規(guī)定，每個主要創(chuàng)新點需要有至少1項專利支撐，而要想獲得高等級獎項，則通常需要更多。但是這些激勵措施和要求卻促成了“重形式，輕實質(zhì)”的導(dǎo)向，往往僅有助于專利數(shù)量的提升，但對于專利質(zhì)量，特別是專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用前景關(guān)注不足。由此造成大量“沉睡專利”，一經(jīng)授權(quán)就被束之高閣，無法發(fā)揮實際效用，專利申請和維持費用還增加了企業(yè)經(jīng)濟負(fù)擔(dān)。

定位不準(zhǔn)，制度不暢。在“保密是紅線”的宣傳教育下，定密從嚴(yán)、從高，甚至過嚴(yán)、過高的狀況普遍存在，使得很多基礎(chǔ)性、通用性技術(shù)被作為涉密技術(shù)處理，原本可以通過普通專利保護(hù)并具備一定市場轉(zhuǎn)化推廣應(yīng)用前景的技術(shù)被作為國防專利進(jìn)行保護(hù)，從而不僅延長了審批周期，制約了專利信息的公開，限制了成果的轉(zhuǎn)化，也影響到專利保護(hù)的力度和范圍。

同時，《國防專利條例》對于國防專利轉(zhuǎn)化的規(guī)定并不明確，只對“指定實施”和“國防專利權(quán)人許可國外的單位或者個人實施”進(jìn)行了約束，對一般性的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，僅提出需訂立書面實施合同、支付費用并報國防專利機構(gòu)備案。但實踐中，很少有國防專利轉(zhuǎn)化的實例。一方面是國防專利信息不夠公開，除了定期出版的《國防專利內(nèi)部通報》，對國防專利名稱、專利號、申請人等信息在軍工系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行通報外，難以查到具體的專利信息。2015年7月國家國防科技工業(yè)局與國家知識產(chǎn)權(quán)局共同發(fā)布了我國首批國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化目錄，涵蓋了先進(jìn)制造與工藝裝備、新能源、節(jié)能環(huán)保、電子信息技術(shù)、新材料等技術(shù)領(lǐng)域的118個項目，包含600余項專利，這是國防科技成果轉(zhuǎn)化的里程碑，但該目錄只有簡單的信息描述，僅占國防專利授權(quán)量的很小一部分。另一方面，受到保密和體制限制，各軍工科研院所對國防專利的轉(zhuǎn)化普遍持規(guī)避風(fēng)險的態(tài)度，不知怎么轉(zhuǎn)，也不敢轉(zhuǎn)。

平臺缺失，管理缺位。目前，軍工科研院所仍以軍品任務(wù)為主，大多沒有真正實現(xiàn)市場化轉(zhuǎn)型，缺乏市場競爭意識，對于科技成果轉(zhuǎn)化等工作的重視不夠，渠道缺失，缺乏合適的平臺推廣，宣傳自身產(chǎn)品和技術(shù)成果，加之專利管理與市場開拓職責(zé)往往分屬不同的部門，專利管理人員的職責(zé)多是“專利申報、信息統(tǒng)計”，而“專利評估、許可轉(zhuǎn)化”等經(jīng)營性內(nèi)容都不在其職責(zé)范圍之內(nèi)，與經(jīng)營部門的溝通和分工存在扯皮現(xiàn)象，沒有專人對相關(guān)工作負(fù)責(zé)，更談不上專業(yè)，最終只能是將大量專利成果束之高閣。

成本難核，定價隨意。軍工科研院所申報的專利往往是基于同類項目長期研制而從中提煉或分解出的經(jīng)驗和成果，而非針對專項技術(shù)的獨立研制開發(fā)，現(xiàn)行的項目核算模式難以實現(xiàn)某項具體專利的成本獨立核算，且這些單位大多較少參與市場競爭，對于專利成果向民用轉(zhuǎn)化應(yīng)用的市場價值往往缺乏有效的判斷和必要的評估手段。專利定價缺乏科學(xué)依據(jù)和有效方法，隨意性強，效益不優(yōu)。

對軍工科研院所專利管理的建議

規(guī)范軍工科研院所的專利管理，加強其轉(zhuǎn)化應(yīng)用，將有助于提升國家整體技術(shù)實力，帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和能力升級。為此，有必要不斷完善體制機制，強化引導(dǎo)與激勵。

正確認(rèn)識專利管理，服務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)。專利是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要形式，是為單位戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)服務(wù)的。專利的研究檢索、創(chuàng)造布局、保護(hù)管理及轉(zhuǎn)化應(yīng)用應(yīng)該與企業(yè)戰(zhàn)略緊密結(jié)合，為企業(yè)的核心技術(shù)布局、技術(shù)方向選擇與規(guī)避、市場定位等提供支撐，旨在增強企業(yè)核心競爭力。同時，專利是重要的無形資產(chǎn)，可以增強企業(yè)對外影響力，也可以通過許可、轉(zhuǎn)讓等方式為企業(yè)創(chuàng)造價值。

健全國防專利轉(zhuǎn)化機制，充分發(fā)揮效能。國防專利的轉(zhuǎn)化是釋放科技體制改革紅利、有效配置國防科技資源的重要手段，美國高通公司就曾通過把CDMA技術(shù)應(yīng)用于民用通信而獲取了豐厚的利潤，也促進(jìn)了移動通信技術(shù)的發(fā)展。當(dāng)然，國防專利涉及國家秘密，轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化需要慎重，可以采取自實施、軍工科研院所間轉(zhuǎn)化、適當(dāng)解密后向社會轉(zhuǎn)化三步走的策略。

一是給予專利自實施必要的認(rèn)可。軍工科研院所的大量科研成果產(chǎn)生于軍品科研任務(wù)，其最直接的推廣應(yīng)用仍在裝備研制領(lǐng)域，因此，若要切實激勵科研單位和技術(shù)人員專利創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化應(yīng)用的積極性，應(yīng)該在裝備采購中給予專利使用一定補償，鼓勵技術(shù)人員創(chuàng)造完善技術(shù)并拓展應(yīng)用，體現(xiàn)知識的價值，也可提高研制水平和效率。

二是豐富軍工科研院所間專利互用模式。在軍工科研院所間搭建國防專利信息共享平臺，在一定范圍內(nèi)公開國防專利名稱、主要創(chuàng)新點等信息，建立起國防專利權(quán)人和潛在的實施單位之間的橋梁，實現(xiàn)國防專利在密級對等的軍工科研院所之間的轉(zhuǎn)化和許可使用，同時，也可借鑒通訊等行業(yè)經(jīng)驗，探索軍工科研院所間專利交叉許可使用模式，盤活現(xiàn)有技術(shù)成果，充分發(fā)揮其效能。

三是完善國防專利管理機制。進(jìn)一步完善國防科技成果定密和審批機制，在保護(hù)國家秘密不受侵害的同時，鼓勵將通用技術(shù)或具有民用推廣價值的部分解密申報普通專利，為專利轉(zhuǎn)化和許可提供可能。制定切實有效的措施和保護(hù)手段，探索國防專利在國家重大工程項目中的轉(zhuǎn)化應(yīng)用方式，提升國防專利的社會價值。

開展專利評估方法研究，合理確定價格。較常用的專利定價的成本法、市場價值法對于軍工專利轉(zhuǎn)化局限性較大，估價困難。要結(jié)合軍工科研實際，制定有效的專利價值評估方法，這對避免國有資產(chǎn)流失，提升市場競爭力具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

制定科學(xué)有效激勵措施，促進(jìn)專利創(chuàng)造。隨著我國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)的不斷健全，專利轉(zhuǎn)化激勵制度也更加細(xì)化、強化。近年來，國家相繼出臺了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵暫行辦法》等一系列政策法規(guī)，增強對科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的激勵力度，調(diào)動了科技人員創(chuàng)新的積極性。但受到體制機制的限制，各級管理機關(guān)在政策響應(yīng)方面存在不同程度的滯后，特別是軍工科研院所多為國有企事業(yè)單位，對于工資總額突破方式、技術(shù)入股操作模式等核心問題尚無權(quán)威解答。有關(guān)部門應(yīng)出臺細(xì)則，盡快將《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等文件的精神落到實處，保護(hù)單位和個人創(chuàng)新的積極性。

專利是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的重要組成部分，是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略環(huán)境下研發(fā)成果保護(hù)和智力價值體現(xiàn)的重要形式，國防軍工科研院所的專利管理還有很大差距，需要結(jié)合自身特點，不斷創(chuàng)新模式、探索方法、提高管理效率和水平。