□ 韓 嘯 嚴劍峰

美國軍民融合環(huán)境與SpaceX的成功

美國太空探索技術公司（SpaceX）是于2002年6月建立的一家私營太空運輸公司。它成功開發(fā)了火箭循環(huán)使用技術，發(fā)射獵鷹9號火箭完成衛(wèi)星發(fā)射任務，與重新打造一枚火箭相比成本減少一半多。2008年4月，美國國家航空航天局（NASA）宣布SpaceX獲得由獵鷹號發(fā)射的IDIQ合同，自此，SpaceX成為全球僅有的由私營企業(yè)承擔國家航天發(fā)射任務的股份制公司。SpaceX還宣布將于 2019年開始發(fā)射計劃中的4425顆衛(wèi)星，建立一個全球性的免費Wi-Fi體系?？梢哉f，SpaceX已成為當今全球最具有競爭力的商業(yè)衛(wèi)星航空航天公司。

SpaceX的成功得益于美國軍民高度融合的環(huán)境。美國的軍民融合步伐走在世界前列，其先進制造業(yè)企業(yè)大多為軍民融合型企業(yè)，如通用技術、波音公司等。目前美國軍事專用技術比重不到15%，軍民通用技術超過80%，軍隊信息化建設80%以上的技術來自于民事部門。美國國會從1990年開始，通過制定《聯(lián)邦采辦改革法》及年度《國防授權法》等重要法案和政策，積極鼓勵采辦民用企業(yè)的技術和產品。早在1986年，美國國會就通過了《聯(lián)邦技術轉讓法》，授權政府科研機構向私營企業(yè)轉讓技術，或簽訂合作研發(fā)協(xié)議。該法案有力推動了國防科技和民用科技的統(tǒng)合，依靠民間科技力量大力發(fā)展軍民兩用技術，在確保軍事技術水平提高的同時，也促進了民用工業(yè)技術水平的提高，收到了事半功倍的效果，這也正是美國保持軍事優(yōu)勢和綜合國力全球領先的重要因素。

正是得益于美國軍民融合的環(huán)境，SpaceX在航空航天研發(fā)及發(fā)射市場進入等環(huán)節(jié)沒有任何法律障礙。實際上，美國航空航天局對商業(yè)軌道運輸服務等項目的支持對于SpaceX公司的發(fā)展來說也是至關重要的。SpaceX公司并非美國軍民融合優(yōu)秀企業(yè)的孤例。第二次世界大戰(zhàn)后波音公司的波音707大型客機暢銷全球，也得益于為美國軍方開發(fā)C-135運輸機而積累的技術和設計能力，這為波音公司后來的發(fā)展奠定了基礎。SpaceX公司所獲得的政府發(fā)射合同，不過是美國高度軍民融合的新范例，也讓SpaceX公司參與其他國家的航天商業(yè)服務競爭具備更大的成本優(yōu)勢。

國防研發(fā)的巨額投入對加速科技創(chuàng)新與進步無疑具有很強的刺激作用。但迄今還沒有哪一個國家比美國更自覺、更善于通過軍民融合互動來加速科技進步和產業(yè)化、商業(yè)化應用。尤其在航空航天等科技領域，美國軍民融合互動創(chuàng)新成效卓著，SpaceX成為了一個生動的典型案例。

美國政府如何助力SpaceX的快速發(fā)展

支持創(chuàng)新的市場環(huán)境。美國早期奉行經濟自由主義，對創(chuàng)新的支持政策很少。但到20世紀40年代之后，美國對科技創(chuàng)新開始進行“適當干預”，逐步建立了比較完善的支持科學研究、技術發(fā)明和科技轉化的政策體系。主要做法是：在促進研究開發(fā)方面，政府持續(xù)提供大量財政資金支持基礎研究、重要產業(yè)關鍵共性及前沿技術研究以及軍用科技研究等市場失靈的項目，同時采取稅收減免等措施鼓勵企業(yè)增加研發(fā)投入；在成果轉化方面，政府大力支持產學研合作和軍民科技研究合作，通過稅收優(yōu)惠等措施扶持中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展；在市場需求培育方面，主要通過軍事訂購和政府采購對創(chuàng)新產品給予支持。SpaceX公司作為新興的小公司，既缺乏人脈關系也沒有充足的歷史發(fā)射業(yè)績，但其能夠在NASA火箭發(fā)射項目競爭中勝出，這離不開美國公開、公平、競爭的政府采購市場環(huán)境。

開放的航空航天研發(fā)體系。美國包括航空航天在內的幾乎所有的國防科研體系都是向全社會開放的。正是得益于這種開放的研發(fā)體系，SpaceX公司可以無障礙地參與到航空航天研發(fā)業(yè)務中去。2004年美國總統(tǒng)小布什推出星座計劃，按計劃NASA將退出地球軌道的發(fā)射任務,全面轉向深空探索領域，而地球軌道運輸則轉交給商業(yè)公司，商業(yè)軌道運輸服務應運而生。通過研發(fā)合同競爭，SpaceX公司戰(zhàn)勝了歷史悠久的軌道科學公司，憑借可靠與低廉的技術優(yōu)勢贏得了美國政府正式的商業(yè)補給服務合同。此筆合同不僅為SpaceX帶來了資金，更是擴大了該公司的聲譽，增強了潛在商業(yè)客戶對公司的信心。

重視培育企業(yè)家精神及創(chuàng)新文化。通過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實現(xiàn)人生價值，是美國夢的核心內容，也是美國創(chuàng)新力強大的文化基因。美國政府對于創(chuàng)新人才的政策從來都是以鼓勵與寬容為主，而美國軍民高度融合的環(huán)境決定了全美80%以上的科學家和工程師都在直接或間接地為美國國防服務。美國鼓勵“草根創(chuàng)新文化”，美國上流社會精英階層雖然出現(xiàn)了諸多創(chuàng)新人士，但絕大多數(shù)創(chuàng)新是來自社會草根階層的能動者、實踐者。SpaceX創(chuàng)始人馬斯克出生于南非，18歲時移民加拿大，隨后正式加入美國國籍。特斯拉汽車等都是馬斯克的創(chuàng)新杰作。面對不確定性的執(zhí)意前行、面對失敗的無所畏懼以及不斷挑戰(zhàn)自我，是SpaceX創(chuàng)始人馬斯克的精神核心，詮釋了企業(yè)家創(chuàng)新精神的內涵。

高度發(fā)達的金融市場支持。美國航空航天工業(yè)不僅擁有世界上最高的技術水平、最完善的產業(yè)鏈以及數(shù)量眾多經驗豐富的工程人員，還擁有最廣泛的資金支持。美國國會每年都會通過向NASA增加預算的提案，美國總統(tǒng)特朗普今年3月21日簽署法案，批準美國航天局2017財年195億美元的預算方案。政府投入為私營航空航天企業(yè)提供了一定的“啟動援助”資金，政府采購又為這些高科技企業(yè)提供了市場需求，從而撬動金融市場對這些高科技企業(yè)的資金支持。航空航天屬于高風險、高回報的投資領域，需要穩(wěn)定長期的風險投資資金。SpaceX從2002年成立至今不斷有投資機構伸出援手，從而度過了前幾年研發(fā)階段的困難時期。SpaceX創(chuàng)始人馬斯克不僅是創(chuàng)新企業(yè)家，更是資本市場的高手。通過嫻熟的資本手段，SpaceX獲取了金融市場大量風險投資機構的支持，在2008年贏得NASA的合同后終于使投資人看到投資回報的光明前景，從而成為資本市場爭相追求的“香餑餑”。

完善的創(chuàng)新法律法規(guī)制度。美國是第一個將保護知識產權寫進憲法的國家，在建國之初就頒布了專利法，極大地調動了發(fā)明創(chuàng)新的積極性。林肯稱：“專利制度是在天才的創(chuàng)造火焰中添加了利益的燃料?！泵绹埠茏⒁夥乐箤＠麢嗟臑E用而扼殺競爭，于19世紀后期制定了《不公平競爭法》和《反托拉斯法》。到20世紀中期后，隨著美國逐漸成為世界第一強國，基礎研究、國防軍工技術研究、前沿性技術研究投入大量增加，在這種情況下，為加快研究成果向應用技術轉化，美國又先后出臺了《國防航空和宇宙航行法》《國防工業(yè)技術轉軌、再投資和轉移法》《國防采辦精簡法案》《國防授權法》《購買美國產品法》《拜度法》《小企業(yè)創(chuàng)新法》等法案，建立和完善了航空航天領域軍民融合、技術轉移和支持中小企業(yè)發(fā)展等制度。這些完善的制度為SpaceX的成功創(chuàng)造了良好的法制環(huán)境。

對我國國防科技工業(yè)發(fā)展的啟示

在我國，如何提升國防科技工業(yè)的運行效率、降低研發(fā)及生產成本、促進科技與產業(yè)創(chuàng)新，也是一個值得深入思考的問題。而增進國防科技工業(yè)領域的競爭，鼓勵、培育、推動更多類似SpaceX這樣新興的民營企業(yè)加入國防科技工業(yè)領域是一條重要途徑。

以市場化為導向，建立軍民融合國防科技創(chuàng)新體系。當前，我國國防科技工業(yè)正在進行市場化改革，必須以市場化思維和手段來推進軍民融合進程，著眼于將軍地資源雙向轉化為可市場交易的、有市場價值的創(chuàng)新產品，努力為新產品、新技術開辟新市場，為“民企參軍”創(chuàng)造可獲得經濟價值的市場需求。

同時，應建立國防研發(fā)的市場化招投標機制、監(jiān)督審查和淘汰機制，尊重市場規(guī)律，擺脫軍民融合的政府行政管理傾向，推動軍民融合項目決策的開放性、前瞻性、獨立性及風險寬容性。必須重視軍民研發(fā)信息的對稱，健全軍品科研需求信息收集發(fā)布機制，突出政府信息引導與規(guī)劃職能，實現(xiàn)軍民研發(fā)需求由分散對接向整體對接的轉換。

打破壟斷格局，降低民企參與國防科技研發(fā)的門檻。航空航天在我國原來屬于國防科工領域，主要為國有大型企業(yè)所壟斷，私營企業(yè)很難進入。而在美國，許多像SpaceX一樣的優(yōu)秀私營企業(yè)可以任意選擇參與國防科技工業(yè)研發(fā)。在我國民企“參軍”需要跨越各種有形與無形的門檻，而繁瑣復雜的行政成本與市場進入成本無疑是優(yōu)秀民企參軍的主要顧慮之一。我國國防科技工業(yè)這種高度一體化的封閉體制雖然有著強大的動員能力和“集中力量辦大事”的好處，但這種體制也會帶來諸如尋租、逆向選擇、效率損失等一系列問題。因此，有必要打破國防科研體系的國有壟斷格局，降低民企參與國防科技研發(fā)的門檻，對具備核心科技競爭力的民營企業(yè)，在政策上給予傾斜和財政扶持，并進一步探索軍民研發(fā)資源共享機制，倡議向研發(fā)型中小企業(yè)有條件開放軍工實驗室及科研設備設施，引導軍民雙方優(yōu)勢科研資源的共享與互換。

完善國防科技創(chuàng)新人才激勵機制，培育創(chuàng)新文化。SpaceX聚集了大批有激情與創(chuàng)造力的年輕科學家，他們形成了一個穩(wěn)定的研發(fā)團隊。這種穩(wěn)定的團隊與強大的人才吸引力離不開合理的人才激勵機制。軍民融合環(huán)境下的人才素質決定了融合的深度與水平，我國國防科技工業(yè)人力資源改革應進行多元化背景的人才篩選，給予科研人才充分的平臺施展才能，在項目回報機制、股權激勵機制、人才流動與交流機制上做文章，探索科技成果使用、處置、收益與科研人員成果轉化掛鉤的分配制度改革。同時，提高對生產線前沿技術人才的創(chuàng)新能力培養(yǎng)，給予個人創(chuàng)新價值的尊重與認可，培育以“大國工匠”為核心的企業(yè)創(chuàng)新文化。

以金融助力國防科技創(chuàng)新，助推創(chuàng)新型企業(yè)快速成長。paceX的火箭研發(fā)項目從2002年啟動，一直到近兩年才實現(xiàn)主營收入的大幅增長，而盈利情況依然未知。在這十幾年中，SpaceX不僅沒有出現(xiàn)資金危機，相反有大量的投資機構愿意追加投資，這體現(xiàn)出美國發(fā)達金融市場的優(yōu)越性。

國防科技研發(fā)周期長、資金需求高，研發(fā)成果市場價值轉化較慢，因而必須依賴于充足的資金支持。一要在現(xiàn)有財稅優(yōu)惠政策基礎上專門設立針對民參軍研發(fā)項目的財稅激勵機制，包括專項財政補貼及獎勵等。二要建立軍民融合創(chuàng)投基金，對民營企業(yè)參與的國防科工前沿技術創(chuàng)新項目進行專項支持。三要嘗試建立軍民融合信用增級機構，為民營企業(yè)軍品研發(fā)項目提供銀行擔保、金融租賃及回購等融資服務。四要通過研發(fā)資助和政府采購合同為創(chuàng)新型中小企業(yè)提供“啟動援助”，提升其市場融資能力。

完善法律法規(guī)，創(chuàng)設優(yōu)良的科技創(chuàng)新環(huán)境。完善的法律法規(guī)可以有效規(guī)范政府、企業(yè)和個人的行為空間，提高市場主體行為的可預期性，降低市場交易成本，保護各自的權益。

美國擁有世界上最完善的專利認可與管理制度，正是在這種專利制度的激勵下，包括SpaceX以及硅谷的大量創(chuàng)新企業(yè)才能如雨后春筍般快速成長。建立健全有利于軍民協(xié)同創(chuàng)新的法律法規(guī)制度是深化我國國防科技工業(yè)改革的重要環(huán)節(jié)，我們應進一步加強民企軍品研發(fā)項目知識產權保護力度，探索建立單獨為民企的軍品研發(fā)項目開通的知識產權認定通道，允許通過產權中心進行軍民兩用技術知識產權的雙向交易，提高研發(fā)成果市場轉化速度，以專利保護有效提升民營企業(yè)參與軍品研發(fā)的積極性。相信在不遠的將來，我國也會涌現(xiàn)出一批像SpaceX一樣能夠為我國國防科技事業(yè)做出突出貢獻的優(yōu)秀民營創(chuàng)新型企業(yè)。