■ 欒瑞英中國科學(xué)院大學(xué) 北京 00049中國科學(xué)院文獻情報中心 北京 0090

卡內(nèi)基國際和平基金會的運行機制與發(fā)展動態(tài)

■ 欒瑞英1,2
1中國科學(xué)院大學(xué) 北京 1000492中國科學(xué)院文獻情報中心 北京 100190

[目的/意義]了解美國歷史最悠久的國際事務(wù)智庫卡內(nèi)基國際和平基金會的運行機制和發(fā)展動態(tài)，為建設(shè)中國特色新型智庫提供參考。[方法/過程] 采用案例研究方法，通過文獻調(diào)研和網(wǎng)站調(diào)研收集相關(guān)數(shù)據(jù)，參考卡內(nèi)基國際基金會總部和各個中心網(wǎng)站，了解基金會發(fā)展歷史、財政狀況等；通過閱讀全球智庫排名報告等一手資料，對比分析基金會近兩年的研究重點和發(fā)展態(tài)勢。[結(jié)果/結(jié)論] 卡內(nèi)基國際和平基金會重視吸納全球人才，通過全球視角，深入分析國際重大問題。同時，根據(jù)國際局勢需求及時設(shè)立研究項目，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H和本土專家思考，發(fā)布高水平研究成果。這些經(jīng)驗對我國建設(shè)中國特色智庫具有借鑒意義。

卡內(nèi)基國際和平基金會 智庫 運行機制 管理結(jié)構(gòu) 全球智庫報告

1 研究背景

卡內(nèi)基國際和平基金會（Carnegie Endowment for International Peace, 以下簡稱基金會）創(chuàng)立于1910年，是美國歷史最悠久的國際事務(wù)智庫。它以卓越的學(xué)識、積極應(yīng)對不斷變化的全球環(huán)境以及致力于改進公共政策而聞名于世[1]。

基金會在俄羅斯、中國、歐洲、中東和美國設(shè)立政策研究中心，進而形成獨特的全球網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。從一個多世紀以前至今，它的使命一直是分析和謀劃新政策以及直接參與政府、商業(yè)和社會決策，并與決策者合作推動和平事業(yè)發(fā)展[2]。卡內(nèi)基國際和平基金會的發(fā)展對美國的國際關(guān)系具有深遠的影響。同時，該基金會的運行機制和發(fā)展動態(tài)對我國新型智庫建設(shè)也具有指導(dǎo)意義。

1.1 卡內(nèi)基國際和平基金會發(fā)展歷史

美國鋼鐵大王安德魯·卡內(nèi)基像他同時期的國際主義者一樣相信強大的國際法和組織可以消除戰(zhàn)爭。1910年，安德魯·卡內(nèi)基捐贈個人財富中的1000萬美元創(chuàng)立卡內(nèi)基國際和平基金會，同時賦予它偉大的使命：“加速廢止戰(zhàn)爭，這個強加在我們文明之上最骯臟的污點”[3]。美國第一個國際事務(wù)智庫就此誕生。1910年12月14日，卡內(nèi)基邀請政商界的領(lǐng)袖組成理事會，賦予理事會成員最廣泛的自由裁定權(quán)來決定基金會采取何種措施和政策促進世界和平事業(yè)發(fā)展。

卡內(nèi)基推舉長期顧問伊萊休·如特作為基金會第一任總裁，伊萊休也是紐約參議員、前戰(zhàn)爭部長和前國務(wù)卿。他于1912年獲得諾貝爾和平獎。創(chuàng)始人董事包括哈佛大學(xué)校長查爾斯·艾略特、慈善家羅伯特·S·布魯金斯、前美國駐英國大使約瑟夫·霍奇斯·喬特、前國務(wù)卿約翰·福斯特和卡內(nèi)基促進教學(xué)基金會總裁亨利·史密斯·普里切特[4]。

第一個五十年：1910—1960。基金會總部位于華盛頓特區(qū)，成立之初它的關(guān)注點是國際仲裁。1918年12月，卡內(nèi)基基金會秘書長詹姆斯·布朗·斯科特等人與總統(tǒng)伍德羅·威爾遜一起乘坐USS喬治華盛頓號前往法國參加和平談判。1923年7月14日，基金會的項目之一海牙國際法學(xué)院在海牙和平宮正式成立。1925年尼古拉斯·默里·巴特勒接任伊萊休成為基金會總裁。他曾參與非戰(zhàn)公約，并于1931年獲得諾貝爾和平獎。1944年11月，基金會出版拉斐爾·萊姆金的《被占領(lǐng)歐洲的軸規(guī)則：職業(yè)法律、政府分析、補救建議》，該書第一次提及“種族清洗”這一詞匯。1945年4月，基金會經(jīng)濟和歷史部主任詹姆斯·紹特維爾擔(dān)任舊金山會議美國代表團的半官方顧問團團長，參與起草聯(lián)合國憲章。作為團長，紹特維爾敦促建立聯(lián)合國人權(quán)委員會，此后聯(lián)合國人權(quán)委員會成立發(fā)展至今。1947年，基金會總部搬到距離聯(lián)合國更近的紐約，華盛頓辦公室成為分支機構(gòu)。1949年，關(guān)閉華盛頓辦公室。1950年，理事會任命歷史學(xué)家以及前國務(wù)院官員約瑟夫·約翰遜為基金會總裁。

冷戰(zhàn)期間：1960—1990。1963年，基金會重新調(diào)整國際法項目，旨在解決新出現(xiàn)的國際問題：國際組織逐漸凸顯重要性和影響力；促進生產(chǎn)新戰(zhàn)爭武器的技術(shù)革命興起；共產(chǎn)主義不斷傳播；新成立的獨立國家不斷增加；經(jīng)濟活動新形勢帶來挑戰(zhàn)，包括全球合作和政府間協(xié)作。該項目最終促成了關(guān)注聯(lián)合國的紐約研究組和日內(nèi)瓦歐洲中心的國際組織研究組的成立。1970年，托馬斯·修斯成為基金會第六任總裁。修斯將基金會總部從紐約搬回華盛頓特區(qū)，并關(guān)閉位于日內(nèi)瓦的歐洲中心。1978年春天，基金會獲得《外交政策》期刊的擁有權(quán)，此后的30年間，基金會將該期刊從季刊發(fā)展為半月刊，內(nèi)容涵蓋全球化和國際政策。2008年，該期刊被《華盛頓郵報》收購。基金會在20世紀80年代見證了國際事務(wù)的蓬勃發(fā)展，同時培養(yǎng)、扶持眾多新生力量，其中包括美國的德國馬歇爾基金會、武器控制協(xié)會、史汀生中心、國際危機組織、移民政策研究所[5]。

冷戰(zhàn)后：1990—2000。1991年，莫頓·阿布拉莫維茨被任命為基金會第七任總裁。阿布拉莫維茨曾是國務(wù)院官員，更加關(guān)注政治局勢，因而將基金會的研究重點放在后蘇聯(lián)時期的俄羅斯上。于是，1994年基金會設(shè)立卡內(nèi)基莫斯科中心，它是俄羅斯學(xué)者和評論者的園地。1997年，杰西卡·馬修斯加入基金會成為第八任總裁。在她的領(lǐng)導(dǎo)下，卡內(nèi)基的目標(biāo)是成為第一個多國/全球智庫。2000年，杰西卡宣布創(chuàng)立由德米特里領(lǐng)導(dǎo)的移民政策研究所，這是第一個關(guān)注國際移民問題的獨立智庫。

全球智庫時期：2000—現(xiàn)在。自2007年發(fā)布《全球視野》[6]以來，基金會努力成為第一個全球智庫。杰西卡認為她的目標(biāo)是通過卡內(nèi)基國際和平基金會將世界的思想帶進美國政策中，并將這種思想傳遞給全球大眾。在杰西卡擔(dān)任總裁期間，基金會于2006年在貝魯特設(shè)立卡內(nèi)基中東中心，2007年設(shè)立卡內(nèi)基歐洲中心，2010年在清華大學(xué)設(shè)立卡內(nèi)基清華全球政策中心。另外，基金會與法拉比哈薩克斯坦國立大學(xué)合作，于2011年下半年在哈薩克斯坦建立關(guān)于中亞的法拉比卡內(nèi)基項目。 2015年2月，杰西卡在擔(dān)任了18年總裁后卸任。前美國副國務(wù)卿威廉姆·伯恩斯被推選為第九任總裁。2016年4月，卡內(nèi)基第六大國際中心、卡內(nèi)基印度中心在新德里成立[7]。

1.2 卡內(nèi)基國際和平基金會的作為

1.2.1 建立全球化視角 盡管如今的國際局勢與曾經(jīng)激勵安德魯·卡內(nèi)基行動的局勢大不相同，但是來自維護全球秩序的挑戰(zhàn)以及戰(zhàn)爭的威脅一如從前[8]。縱觀基金會107年的歷史，它一直追求安德魯·卡內(nèi)基的高尚目標(biāo)，不斷通過獨立、無黨派和與政策相關(guān)的研究為減少世界沖突尋找解決方案。隨著全球不斷呈現(xiàn)無序化趨勢，基金會將目標(biāo)設(shè)定為了解世界上正在推進的發(fā)展，同時為解決最重要的國際挑戰(zhàn)提供方案。基于這樣的目標(biāo)，基金會致力于建立全球化視角：在全球擁有六個研究中心，以四種主要語言發(fā)行出版物。

基金會主要側(cè)重地區(qū)化視角和政策以避免僅僅用華盛頓特區(qū)（美國政府）的視角看問題。在近年來的伊朗核問題上，來自北京、布魯塞爾、海灣地區(qū)、莫斯科、特拉維夫和華盛頓的學(xué)者們提供了多樣化視角和分析。自2014年烏克蘭危機以來，基金會已經(jīng)獲得來自基輔、莫斯科、華盛頓和布魯塞爾專家的觀點，進而分析沖突的根源并提出外交策略化解沖突。對于阿拉伯世界出現(xiàn)的前所未有的動蕩，基金會在中東地區(qū)的學(xué)者深刻分析引起革命、改革和鎮(zhèn)壓的各種因素。而面對亞太地區(qū)日益緊張的局勢，卡內(nèi)基團隊全面分析南海的競爭現(xiàn)狀，朝鮮核挑戰(zhàn)以及中國政治和經(jīng)濟崛起。

1.2.2 關(guān)注影響，重視質(zhì)量 基金會不僅僅通過推特等社交工具、媒體點擊或網(wǎng)上點擊率測量報告的影響力，更重視想法的質(zhì)量、反響和生命周期。其目標(biāo)是持續(xù)關(guān)注長期趨勢及其影響，而不是記錄政治舞臺上每天上演的權(quán)謀斗爭中的勝負?；饡笕蛘哐芯恐行母鶕?jù)各自地區(qū)的局勢變化和現(xiàn)實需求設(shè)立研究項目，同時對與項目相關(guān)的信息進行長期跟蹤掃描和監(jiān)測。此外，本地相關(guān)專家會定期發(fā)表高質(zhì)量報告，匯報項目最新進展。

1.2.3 輔助政治決策 基金會采用各種措施分享學(xué)術(shù)成果并輔助政治決策。一些項目通過不同的媒體公開運作，一些則需要通過非公開的咨詢和會議運作。此外，基金會成功說服世界核電公司推行相關(guān)行為準則，進而減少民用核項目用于軍事目的的風(fēng)險。同時，基金會與國際專家合作設(shè)計防火墻以幫助政府區(qū)分核技術(shù)的和平和非和平用途。在亞太地區(qū)，基金會制定危機管理方案并提出五角大樓和中國人民解放軍之間信任建設(shè)的措施。

2 卡內(nèi)基國際和平基金會的運行機制

2.1 管理架構(gòu)

基金會的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)是理事會，目前共有29名理事，由政治界、商界、學(xué)界等各領(lǐng)域杰出人士組成，理事會的職責(zé)是支持基金會在全球開展各種項目并保障基金會的獨立性[9]。理事會現(xiàn)任主席由戈登和穆爾貝蒂基金會總裁哈維·芬伯格擔(dān)任?；饡膱?zhí)行機構(gòu)實行總裁責(zé)任制，總裁領(lǐng)導(dǎo)基金會管理團隊開展工作?；饡F(xiàn)任總裁是威廉·伯恩斯。伯恩斯曾是美國政府外交官員，在美國外交部工作33年，擁有豐富的外交經(jīng)驗，2014年正式退休結(jié)束職業(yè)外交生涯。他是美國歷史上第二位最終成為副國務(wù)卿的外交官。

在總裁責(zé)任制的管理架構(gòu)下，基金會建立了高效的管理團隊。目前，設(shè)有一位執(zhí)行副總裁兼秘書長以及七位副總裁，各自負責(zé)相應(yīng)部門。這些部門主要分為研究部、交流和戰(zhàn)略部以及行政部。具體而言，研究部根據(jù)基金會研究領(lǐng)域的實際需求設(shè)立民主和法治、能源和氣候、核政策、歐洲、亞洲、中東、俄羅斯和歐亞大陸、南亞研究項目。在每個項目中設(shè)有數(shù)量不等的研究人員。副總裁道格拉斯·帕爾負責(zé)亞洲項目；副總裁托馬斯·卡羅瑟斯負責(zé)民主和法治、能源和氣候、歐洲項目；副總裁馬爾旺·馬沙爾負責(zé)中東項目；副總裁喬治·佩爾科維奇負責(zé)核政策和南亞項目；副總裁安德魯·維斯負責(zé)俄羅斯和歐亞大陸項目。交流和戰(zhàn)略部由副總裁湯姆·卡弗負責(zé)。行政部則由執(zhí)行副總裁兼秘書長保羅·巴拉德蘭負責(zé)。行政部具體包括財政部門、人力資源和行政管理部門、發(fā)展部門、交流部門、信息技術(shù)部門和圖書館。這些行政部門為研究部、交流和戰(zhàn)略部提供支持和服務(wù)。

2.2 組織結(jié)構(gòu)

基金會的組織結(jié)構(gòu)可以反映它的研究重點，同時，組織結(jié)構(gòu)的變動可以體現(xiàn)基金會研究領(lǐng)域的變遷過程。創(chuàng)立之初，基金會設(shè)立三個部門，它們的目標(biāo)分別是：研究戰(zhàn)爭起因和后果；促進國際間相互理解和合作；協(xié)助制定國際法和解決國際爭端[10]。這些研究部門設(shè)置與基金會的研究領(lǐng)域——國際事務(wù)高度統(tǒng)一。隨著國際形勢的變化，國內(nèi)外出現(xiàn)各種新問題和新挑戰(zhàn)，基金會根據(jù)新的形勢調(diào)整布局，逐漸形成如今全球化的發(fā)展模式。

2006年，基金會制定了革命性計劃——建立第一個全球智庫。此后，它從一個具有百年歷史的美國機構(gòu)轉(zhuǎn)型為充分準備應(yīng)對全球挑戰(zhàn)的全球智庫。如今，基金會已在華盛頓、北京、貝魯特、布魯塞爾、莫斯科、新德里設(shè)立研究中心。這個全球網(wǎng)絡(luò)由基金會國際理事會監(jiān)管，而它的研究活動則受基金會全球管理組監(jiān)督[11]。

基金會在全球設(shè)立的六大研究中心具體為華盛頓總部、位于北京的卡內(nèi)基清華全球政策中心、位于貝魯特的卡內(nèi)基中東中心、位于布魯塞爾的卡內(nèi)基歐洲中心、位于莫斯科的卡內(nèi)基莫斯科中心、位于新德里的卡內(nèi)基印度中心。每個中心由主任負責(zé)。這些中心都有自己關(guān)注的主題和出版物，但就參與項目而言，一些研究中心有自己的研究項目和計劃，而一些中心則主要參與總部的項目?；饡难芯坎繒鶕?jù)具體項目與全球六大中心展開合作。而隸屬于各個中心的項目或計劃則根據(jù)具體內(nèi)容和需求，與分布于全球各個中心的專家展開合作。總而言之，基金會研究部與研究中心沒有絕對的隸屬關(guān)系，以合作為主，而且每個研究中心的項目或計劃會根據(jù)每年所在地區(qū)形勢的變化和不同的熱點議題而改變。在這種全球化發(fā)展模式的驅(qū)動下，基金會在全球20個國家擁有超過100位專家。每個中心的專家都來自本地，同時用本地語言寫作，基金會通過各種措施保障全球各地的專家展開研究時具有最大的獨立性和自由。此外，各中心專家與全球同事緊密合作，旨在深入理解影響全球政策選擇的環(huán)境以及為解決政策性問題提供一系列新方法[12]。

2.2.1 華盛頓總部 基金會總部位于華盛頓中心區(qū)，與白宮、國會山、世界銀行和國際貨幣基金組織總部毗鄰，與美國著名智庫——布魯金斯學(xué)會只有一墻之隔[13]。其研究涉及的地區(qū)包括美洲、東南亞、高加索、俄羅斯、北非、中亞、西歐、東歐、中東、撒哈拉非洲、東亞、南亞[14]。關(guān)注主題有：氣候和能源，這一主題細分為氣候變化、能源政策、能源和交通運輸；民主和治理，在這一主題下重點關(guān)注法律規(guī)則；核武器；防御和安全，這一主題細分為軍事、和平與和解、恐怖主義；經(jīng)濟，這一主題細分為經(jīng)濟不穩(wěn)定性、新經(jīng)濟體、全球貿(mào)易；政治改革；外交政策；社會和文化，這一主題細分為阿拉伯覺醒、公民社會、宗教；全球治理；技術(shù)，這一主題重點關(guān)注網(wǎng)絡(luò)[15]。

根據(jù)這些關(guān)注主題，總部創(chuàng)立八大項目，由基金會七位副總裁負責(zé)。另外，在基金會2015年度報告中，增設(shè)了“美國在世界中的作用”項目，該項目由訪問學(xué)者大衛(wèi)·羅斯科夫負責(zé)。下面以列表形式概括了這九大項目[16]。

表1 卡內(nèi)基國際和平基金會項目概述[17]Table 1 The summary of Carnegie Endowment for International Peace programs

在這九大項目之下，基金會華盛頓總部根據(jù)近幾年國內(nèi)外形勢變化，創(chuàng)建了16個研究計劃。具體如表2所示。

2.2.2 北京—卡內(nèi)基清華全球政策中心 卡內(nèi)基清華全球政策中心吸納來自中國和世界各地的主要政策專家和實踐者參與合作對話和研究。借助清華大學(xué)的平臺，該中心旨在就全球性挑戰(zhàn)提出建設(shè)性解決方案。該中心下設(shè)咨詢委員會，由來自中國政界、商界和學(xué)界的精英組成，為卡內(nèi)基清華中心提供建議和支持。

表2 卡內(nèi)基國際和平基金會研究計劃概述[18]Table 2 The summary of Carnegie Endowment for International Peace projects

卡內(nèi)基清華中心也是卡內(nèi)基國際和平基金會亞洲項目的一部分，該項目就亞太地區(qū)經(jīng)濟、安全和政治發(fā)展問題為政策制定者提供清晰準確的分析?？▋?nèi)基清華全球政策中心也同卡內(nèi)基其他中心合作主持會議、圓桌討論、小型研討會等多種形式的交流活動，并對當(dāng)前熱點議題提供及時而深入的分析[20]。該中心關(guān)注主題包括國際經(jīng)濟和貿(mào)易、能源和環(huán)境變化、防擴散與軍備控制、朝鮮安全威脅、伊朗、南亞和中東[21]?；谶@些關(guān)注主題，該中心創(chuàng)建十個研究項目，包括中國新外交，中國和南亞，中國和發(fā)展中國家，中國、軍備控制和戰(zhàn)略穩(wěn)定，中國-歐盟關(guān)系，中國-北約對話系列，能源和氣候變化，全球商業(yè)和經(jīng)濟，中國崛起的啟示，美中關(guān)系[22]。

2.2.3 貝魯特—卡內(nèi)基中東中心 卡內(nèi)基中東中心是設(shè)立于黎巴嫩貝魯特的獨立政策研究中心，也是卡內(nèi)基國際和平基金會的一部分。該中心針對中東和北非所面對的政治、社會經(jīng)濟和安全問題提供深入分析。此外，該中心吸納該地區(qū)頂尖專家，也與北京、布魯塞爾、莫斯科、新德里和華盛頓中心展開合作，旨在提供能夠帶來對該地區(qū)更深入理解的新見解和觀點，以及研究應(yīng)對轉(zhuǎn)型國家面對的各種挑戰(zhàn)的新方法，進而影響政策決定者和主要利益相關(guān)者。下設(shè)咨詢委員會，由來自中東國家的政界、商界、專家和公民社會領(lǐng)域的國內(nèi)外杰出領(lǐng)導(dǎo)者構(gòu)成。他們?yōu)橹行奶峁┙ㄗh和支持[23]。卡內(nèi)基中東中心研究所覆蓋的國家和地區(qū)包括埃及，海灣地區(qū)，地中海東部地區(qū)，馬格利布，非阿拉伯國家（伊朗、以色列、土耳其）[24]。關(guān)注主題包括教育改革，中東經(jīng)濟，中東政治（阿拉伯政治、伊朗政治、土耳其政治），安全部門[25]。

2.2.4 布魯塞爾—卡內(nèi)基歐洲中心 卡內(nèi)基歐洲中心成立于2007年，已經(jīng)成為布魯塞爾歐洲外交政策分析的可靠來源，話題范圍包括土耳其、中東、東部鄰國、安全和防御?？▋?nèi)基歐洲中心由學(xué)者組成強大的研究團隊，他們就歐盟及其成員國所面臨的戰(zhàn)略問題提出獨具深度的分析以及全面、嚴謹?shù)恼呓ㄗh[26]。該中心研究所覆蓋的國家和地區(qū)包括美國，亞洲，歐洲（白俄羅斯、法國、德國、摩爾多瓦、波蘭、土耳其、烏克蘭、英國），俄羅斯和高加索地區(qū)，中東和北非[27]。關(guān)注主題包括歐盟政治（歐盟一體化、經(jīng)濟和貿(mào)易、能源、移民），歐洲東部鄰國，歐洲外交政策，歐洲安全和防御（網(wǎng)絡(luò)安全、跨大西洋安全），歐洲南部鄰國，土耳其改革[28]。

2.2.5 莫斯科—卡內(nèi)基莫斯科中心 二十多年來，卡內(nèi)基莫斯科中心一直是分析俄羅斯和前蘇聯(lián)各國的主要陣地?？▋?nèi)基莫斯科中心以俄語和英語發(fā)表研究成果[29]。該中心關(guān)注主題包括亞太安全，腐敗，經(jīng)濟危機，能源安全，伊朗核問題，韓國難題，中東和中亞，新冷戰(zhàn)，新東歐，普京執(zhí)政理念[30]，俄羅斯意識形態(tài)，為烏克蘭而斗爭，高加索地區(qū)的戰(zhàn)爭與和平，尤科斯事件[31]?；谶@些主題，卡內(nèi)基莫斯科中心創(chuàng)建七大項目，包括經(jīng)濟政策，外交和安全政策，防擴散，宗教、社會和安全，亞太地區(qū)的俄羅斯，俄羅斯國內(nèi)政治和政治機構(gòu)，社會和地區(qū)[32]。該中心的學(xué)者擁有多元化的學(xué)科背景。他們將獨一無二的地方化和地區(qū)化專業(yè)知識與全球化視野相結(jié)合，針對廣泛的地區(qū)和全球挑戰(zhàn)而提供深入、有根據(jù)、無黨派的分析[33]。

2.2.6 新德里—卡內(nèi)基印度中心 卡內(nèi)基印度中心對國家、地區(qū)和全球關(guān)鍵問題展開高質(zhì)量公共政策研究。該中心于2016年4月在新德里建立。像卡內(nèi)基位于北京、貝魯特、布魯塞爾、莫斯科和華盛頓中心一樣，卡內(nèi)基印度中心的職員和領(lǐng)導(dǎo)全部是本地專家，與世界各地同事展開廣泛合作。

該中心的研究和項目重點包括政治經(jīng)濟改革、外交和安全政策、印度內(nèi)部轉(zhuǎn)型和國際關(guān)系方面創(chuàng)新和技術(shù)所發(fā)揮的作用[34]。研究覆蓋的國家和地區(qū)包括亞洲，南亞（阿富汗、印度、巴基斯坦），美國[35]。關(guān)注主題包括國內(nèi)政治、經(jīng)濟、外交政策、技術(shù)[36]。此外，該中心重視培養(yǎng)青年領(lǐng)導(dǎo)者和未來的印度學(xué)者。

3 卡內(nèi)基國際和平基金會的發(fā)展動態(tài)

卡內(nèi)基國際和平基金會具有百年發(fā)展歷史，基金會的最新發(fā)展動態(tài)同樣值得關(guān)注。根據(jù)基金會2015年度報告中的財務(wù)數(shù)據(jù)[37]，可以了解基金會2015年的財政收入來源，剖析支持基金會正常運轉(zhuǎn)的經(jīng)濟基礎(chǔ)。根據(jù)《2014年全球智庫報告》[38]和《2015年全球智庫報告》[39]所提供的數(shù)據(jù)，可以客觀呈現(xiàn)基金會近兩年的發(fā)展態(tài)勢和研究重點。

3.1 財務(wù)狀況

財務(wù)狀況可以反映機構(gòu)的收入結(jié)構(gòu)，而收入結(jié)構(gòu)可以進一步折射機構(gòu)主要資金來源。各種資金來源所占比例決定了這個機構(gòu)的性質(zhì)和穩(wěn)定性。具體而言，卡內(nèi)基國際和平基金會2014年6月30日至2015年6月30日的財政收入如下圖所示：

圖1 卡內(nèi)基國際和平基金會財政收入Figure 1 The operating revenue and other support of Carnegie Endowment for International Peace（2014.6.30—2015.6.30）

圖1是來自基金會2015年度報告中的財務(wù)數(shù)據(jù)，分析發(fā)現(xiàn)基金會的財政收入呈現(xiàn)多元化特點。其中，投資收入占基金會總收入的47%，捐贈占基金會總收入的43%，而其余的10%收入由租金收入、項目收入、會議中心租賃收入等組成。這種主次分明的多元化收入結(jié)構(gòu)為基金會運營提供了堅實的經(jīng)濟基礎(chǔ)和可靠的物質(zhì)保障。

圖2 卡內(nèi)基國際和平基金會財政支出（2014.6.30—2015.6.30）Figure 2 The operating expenses of Carnegie Endowment for International Peace

從圖2可以看出，基金會財政支出也呈現(xiàn)多元化特點。其中，工資支出占總支出的43%，薪資稅和員工福利占總支出的14%，換言之，與員工福利相關(guān)的支出占總支出的一半以上，可見基金會對員工的重視。而比較完善的福利待遇可以讓員工，尤其是研究人員，更加專注于研究，從而提高工作效率，促進研究成果的產(chǎn)出。

3.2 全球智庫排名

在此，根據(jù)兩份全球智庫報告，可以用最直觀的排名數(shù)據(jù)介紹基金會2015年的研究重點和發(fā)展態(tài)勢。

表3 卡內(nèi)基國際和平基金會在《全球智庫報告（2015）》中的排名情況Table 3 The ranking of the Carnegie Endowment for International Peace in 2015 Global Go To Think Tank Index Report

（注：數(shù)據(jù)整理自《2014年全球智庫報告》和《2015年全球智庫報告》）（“--”表示排名較上一年沒有變化）

表3顯示，2014年和2015年卡內(nèi)基國際和平基金會的全球頂級智庫排名和美國頂級智庫排名均未變化。而在各個研究領(lǐng)域的智庫排名中，基金會在國防和國家安全領(lǐng)域頂級智庫排名、國際發(fā)展頂級智庫排名以及國際經(jīng)濟政策頂級智庫排名中均有不同程度的下降。就擁有特殊成就的頂級智庫排名而言， 2015年基金會在機構(gòu)合作方面取得較大成就，2015年機構(gòu)合作（2個及2個以上）最佳智庫排名第五位，而2014年并未入榜。2015年基金會重視跨學(xué)科研究，在最佳跨學(xué)科研究型智庫排名中，2014年并未入榜，而2015年位列第41位。最佳管理智庫排名和2015年提供最佳政策研究報告的智庫排名中，基金會均有顯著上升。而就全球最佳獨立智庫和擁有最佳質(zhì)量保障、誠信政策與工作流程的智庫這兩項新增設(shè)的排名中，卡內(nèi)基國際和平基金會均榜上有名，這在一定程度上證明了基金會的獨立性，同時反映了基金會擁有高質(zhì)量的研究成果，較為完善的誠信政策以及工作流程。

表4 卡內(nèi)基國際和平基金會在《2015年全球智庫報告》排名前三情況Table 4 The number of Carnegie Endowment for International Peace’s top first and top three cases in 2015 Global Go To Think Tank Index Report

表4進一步說明，卡內(nèi)基國際和平基金會在各個研究領(lǐng)域的頂級智庫排名中上榜次數(shù)較多，但基金會排名前三的情況只有一次，說明基金會需要相應(yīng)地提升綜合研究能力。而在擁有特殊成就的頂級智庫排名中，基金會上榜總次數(shù)較多，其排名前三的情況相比各個研究領(lǐng)域的頂級智庫排名前三情況有較為明顯的增加，說明基金會更多地關(guān)注特殊領(lǐng)域如公共政策、外交關(guān)系等。

4 結(jié)語

回首卡內(nèi)基國際和平基金會百年歷史，我們看到一家智庫如何從傳統(tǒng)美國機構(gòu)逐漸發(fā)展為全球智庫。在這百年的發(fā)展史中，基金會沒有墨守成規(guī)，而是在不忘初心的同時，不斷順應(yīng)時代變化，持續(xù)關(guān)注美國和國際事務(wù)方面前沿動向，并及時調(diào)整研究重點和項目，不斷吸納全球各領(lǐng)域?qū)＜?，用客觀、中立、深入的研究成果以及深遠的觀點影響美國和其他國家地區(qū)的政策制定，進而推動世界和平事業(yè)發(fā)展。這充分體現(xiàn)了基金會與時俱進、不斷創(chuàng)新的時代精神。此外，基金會建立有完善的管理架構(gòu)和完備的組織結(jié)構(gòu)，這是智庫建設(shè)運行十分重要的保障。基金會的發(fā)展過程表明，智庫建設(shè)不在一朝一夕，而是一項長期的工程。我們在學(xué)習(xí)國外智庫經(jīng)驗和教訓(xùn)的同時，要結(jié)合我國國情，建設(shè)具有中國特色的新型智庫，而這將需要更多的智慧和思考。

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The Operational Mechanism and Developmental Stance of Carnegie Endowment for International Peace

Luan Ruiying1,2
1University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 1000492National Science Library, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190

[Purpose/significance] This paper aims to introduce the operational mechanism and developmental stance of Carnegie Endowment for International Peace, providing a reference for the construction of China’s think tanks with Chinese characteristics. [Method/process] With the case study method, related data were collected by reviewing literature and searching websites. According to the websites of Carnegie Endowment for International Peace and its centers, its history and fnancial statement were introduced. On the basis of frsthand materials such as 2014 Global Go To Think Tank Index Report and 2015 Global Go To Think Tank Index Report, its research focus and developmental stance were analyzed. [Result/conclusion] It is shown that Carnegie Endowment for International Peace emphasizes absorbing global talents to construct a global perspective for analyzing international issues. Besides, it timely sets up new projects under the changeable international environment. Furthermore, it encourages local experts to make in-depth and high-quality research on local issues with their deep understanding of local realities. The success of Carnegie Endowment for International Peace provides inspiration for the construction of China’s think tanks with Chinese characteristics.

Carnegie Endowment for International Peace think tank operational mechanism management structure Global Go To Think Tank Index Report

C931.5

10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2016.03.14

2016-05-21

2016-05-24 本文責(zé)任編輯：呂青

欒瑞英(ORCID: 0000-0002-4721-9128)，博士研究生，Email: luanruiying@mail.las.ac.cn。