丁俊芝，唐 鑫

（鄂北地區(qū)水資源配置工程建設與管理局（籌）,430071，武漢）

鄂北工程合同管理的實踐與思考

丁俊芝，唐 鑫

（鄂北地區(qū)水資源配置工程建設與管理局（籌）,430071，武漢）

鄂北工程；水資源配置；合同管理；建設目標

鄂北地區(qū)水資源配置工程（簡稱鄂北工程）是國務院確定的172項節(jié)水供水重大水利工程之一，也是湖北省自主投資最大的水利工程。鄂北地區(qū)水資源配置工程建設與管理局以建立健全合同管理機構、完善相關管理制度、不斷提升合同管理水平作為突破口，全力保障工程建設總目標的實現(xiàn)。

一、合同訂立情況

鄂北局根據(jù)國家有關法律、法規(guī)并結合鄂北工程實際情況，制定了一系列的合同管理制度，并通過在合同管理過程中實行評審會簽、歸口管理、履約責任管理等方式，加強風險控制，提高合同管理質量，規(guī)范各種合同行為，維護鄂北局的合法權益。截至目前，鄂北局簽訂各類合同共計420多份，總合同額已達125.4億元，其中施工類合同31份，合同額79億元;物資設備采購類合同16份，合同額23億元;監(jiān)理合同15份，合同額1.5億元；征地拆遷雙包干協(xié)議22份，合同額10億元；其他類合同80份（含質量檢測類、咨詢類、科研類、招標代理等合同），合同額0.5億元；部門類合同已達240余份。

二、合同管理主要做法

鄂北局作為合同管理主體，成立后及時設置了合同歸口管理部門并配備了專門的合同管理人員，通過強化管理隊伍建設、完善制度、聘請法律顧問加大合同審查力度等方式提高合同管理水平。

1.明確合同管理機構和職責

合同管理實行主管部門、職能管理部門和履約責任部門分層次管理，各部門按職責分工負責相關合同的履約管理。規(guī)劃與財務部作為鄂北局合同統(tǒng)一歸口管理部門，負責制定合同管理的相關制度，指導、檢查、監(jiān)督合同履約管理工作，協(xié)調處理各類合同糾紛，其他部門按照各自的職責，配合規(guī)劃與財務部開展合同管理工作。

2.制定規(guī)章制度，規(guī)范日常合同管理行為

為確保合同管理和執(zhí)行有序，相繼制定了 《合同管理辦法》《合同履約責任管理辦法》《驗工計價管理辦法》等,以文件形式明確了合同管理工作流程，明確了各個部門、各個履約責任人的職責和分工，在規(guī)范鄂北局合同文本制定、合同履約有效跟蹤管理、避免合同欺詐等方面起到了積極作用，從制度層面上提高鄂北局合同履約控制能力，保證了合同管理無死角。

3.配備專業(yè)合同管理人員

注重培養(yǎng)鍛煉懂法律、懂合同、懂專業(yè)的管理人員，不僅在局內配備專人負責合同管理，各個現(xiàn)場建管部也設置了合同管理崗，合同管理人員全過程參與鄂北局合同的談判、起草、簽訂工作，并協(xié)助其他部門辦理合同變更、解除以及合同糾紛處理等事項。

三、合同管理的操作流程

鄂北局建設合同管理包含合同準備、合同擬定、合同審核、合同談判、合同簽訂、合同履約、合同歸檔等多個環(huán)節(jié)的控制管理。

1.合同準備及合同擬定階段

（1）加強合同示范文本管理，建立合同示范文本制度

根據(jù)項目類別分別采用標準合同文本，合同條款細致嚴密。及時貫徹并執(zhí)行國家發(fā)布的最新政策，每年定期或不定期地對示范文本進行修訂完善。2016年國家發(fā)布文件要求規(guī)范工程建設領域保證金，鄂北局及時修改合同條款，取消安全風險抵押金保函，同時對履約保函和質量保證金的收取方式也做了相應調整；2017年根據(jù)最新規(guī)定對質量保證金的扣留比例也及時進行了調減。

（2）通過合理設置合同條款，強化對施工單位的管理措施

如在合同中明確建設資金監(jiān)管的范圍、方式、內容和各自的權責，并通過簽訂資金三方監(jiān)管協(xié)議，監(jiān)督施工單位資金的使用情況及其流向，確保項目資金安全；在對施工單位人員管理方面，增加主要管理人員更換處罰、履約考勤考核等條款，以解決施工過程中由于人員無序流動導致合同目標無法按期實現(xiàn)的問題；通過設置質量、進度、安全及文明施工強化措施考核條款，將該項費用支付與考核情況掛鉤，讓施工單位積極參與競賽，形成“互學趕比超”的建設態(tài)勢。

（3）充分考慮合同條文的全面完整性，將合同雙方的責權利關系表達清楚

合同中明確規(guī)定施工單位應承擔的風險，如約定工程變更的補償范圍和補償條件，合同價格的調整條件，建設單位及監(jiān)理單位對設計、施工、物資設備供應單位的認可權和各種檢查權、考核權、索賠權等。

2.合同審核階段

合同審核是鄂北局合同管理過程中一項重要的內容，其目的是通過業(yè)務部門、職能部門以及法律顧問的專業(yè)審核，對合同前置的審批流程及約定條款內容進行全面把關，有效防范合同風險。為了統(tǒng)一審查程序和標準，鄂北局通過制定制度文件細化合同審查要點和流程，在為鄂北局合同管理人員日常審核合同提供統(tǒng)一、規(guī)范的標準和依據(jù)的同時，也保證了橫向各部門和縱向各層級人員的審核職責不遺漏。

3.合同談判及合同簽訂階段

通過招標投標和政府采購流程確定中標人，在合同簽訂之前嚴格執(zhí)行合同談判制度，組織對對方資格條件進行復核，確保對方當事人在實體方面滿足履行合同的各項條件。

對合同簽字人有相應管理規(guī)定，要求簽字人理論上應是單位法定代表人，其他人員在合同上簽字必須取得法定代表人簽署的授權委托書。為規(guī)范對外簽訂合同授權行為，鄂北局特制定了《合同授權管理辦法》，該辦法對簽約權限和授權方式做了明確規(guī)定。鄂北局授權的額度一般是根據(jù)合同金額等情況確定，50萬元以上的均由法定代表人簽署，50萬元以下的由法人授權簽署。

4.合同履約階段

合同履行管理是合同管理過程中最難控制的環(huán)節(jié)，鄂北局做了積極嘗試。如對施工合同的管理，為了確保工程進度、有效控制工程質量，促進參建各方全面履行合同約定的義務,鄂北局在合同履行過程中采取了一系列的管理措施來確保建設目標(質量、投資、工期)的實現(xiàn)。

（1）建立并落實合同履約責任制

明確合同履約責任部門、專業(yè)管理部門和協(xié)助配合部門。鄂北局根據(jù)合同簽訂情況，通過定期下文及時明確各類合同的履約責任部門及相關責任人，確保合同執(zhí)行有序、依規(guī)、高效。

（2）隨時掌握合同履行的動態(tài)情況

定期對合同履約情況進行摸底、統(tǒng)計和分析。依據(jù)合同條款，對承包方進行人員變更管理和人員考勤管理，并嚴格按合同條款進行違約處罰。對于承包方提出的有關合同履行問題，及時回復不拖延，及時查找合同履約過程中存在的問題和難點，評估各類合同執(zhí)行情況。

（3）建立合同監(jiān)督檢查制度

嚴格按照合同約定，檢查和督促合同的履行，建立監(jiān)督檢查制度，及時將合同履行情況進行反饋。鄂北局將合同履約專項檢查作為工作突破口，通過定期或不定期對其人員到崗履職、機械設備到位、工程分包（轉包）、內部合同管理情況等進行全方位檢查，督促承包人誠信履約，并對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。

（4）制定合同變更原則及變更審批流程

通過制定合同變更原則及變更審批流程，合理設置合同在履行中發(fā)生變更、補充等事項專門通道，提高合同變更處理及價款結算工作效率。

四、存在的主要問題

目前，鄂北工程已完成總投資近50%，各個標段施工正在如火如荼地進行著，從當前的施工進展來看，大多數(shù)標段內控良好，履約能力強，發(fā)包人項目管理壓力和投資控制均在可控范圍內。2016年鄂北工程質量優(yōu)良率達到了95%，在全國重點工程中排名第二、在全湖北省排名第一。由于工程建設時間緊，任務重，在一年多的時間內簽訂的合同超過400份，因此，合同管理工作還存在需要改進的地方。

①在合同文本制定時，為強化管理措施和手段，設置了比較嚴格的合同條件，在項目實施時，因外界因素的影響或承包人的不規(guī)范行為導致合同條款執(zhí)行較困難。

②施工單位工程分包合同簽訂存在不規(guī)范的現(xiàn)象，分包合同條款過于簡單模糊且未嚴格按照規(guī)定進行報批備案，承包方與分包方之間合同界面不清。少數(shù)監(jiān)理單位雖設置了合同管理部門，但對承包單位的管理缺乏可行的合同管理體系和具體的操作流程，工程分包合同簽訂不規(guī)范。

③少數(shù)承包方合同管理意識較弱，沒有設立專門合同管理部門，在項目建設過程中還存在不按合同辦事的現(xiàn)象，出現(xiàn)問題不從自身找問題，而是習慣于找領導協(xié)調。

④合同管理和索賠是高智力型、專業(yè)性強的工作，對合同管理人員的素質要求高，而鄂北局合同管理人員大部分是畢業(yè)不久的年輕人，工作經歷、經驗不足，因此，對提高鄂北局整體合同管理水平提出了挑戰(zhàn)。

五、思考與建議

1.進一步完善合同管理制度

首先要從完善制度入手，制定切實可行的合同管理制度，使管理工作有章可循。規(guī)章制度一經制定，除嚴格遵照執(zhí)行外，還應有相應的措施以保證該制度的及時更新，以適應法律法規(guī)、政策方面的變化，從而使合同的簽訂、履行、考核、糾紛處理等都處于有效的控制狀態(tài)。

2.進一步提高合同管理水平

建設管理單位應設置合同管理人員。合同管理人員需要有一定的專業(yè)技術知識、法律知識和造價管理知識等，應善于根據(jù)建設工程合同的特點,總結以往經驗與教訓,對建設中可能出現(xiàn)的情況,在簽訂合同時做出有利于工程造價控制的對策。

3.進一步強化合同過程管理

應建立合同履約檢查體系，采取靜態(tài)與動態(tài)管理相結合的履約監(jiān)督技巧，將合同的執(zhí)行情況納入全程掌控之中。對工程可能出現(xiàn)的風險也應有充分的預估,妥善處理出現(xiàn)的問題，從而降低合同風險，減小因此而帶來的損失。

4.進一步明確監(jiān)理履行合同管理的核心地位

監(jiān)理單位是項目實施過程中主要監(jiān)督、控制者之一，建設單位應加強對監(jiān)理人的管理，制定相應的考核辦法，督促監(jiān)理單位認真、負責地監(jiān)管工程。

5.進一步開展合同索賠與反索賠的研究

在合同履行中,執(zhí)行索賠制度可有效轉移風險，但建設單位往往缺乏索賠的意識和動力。合同是索賠的依據(jù),索賠則是合同管理的延續(xù),應深入理解合同的每一個條款,做好索賠與反索賠的研究，合理合法處理各種合同糾紛。

6.進一步推行合同檔案信息化管理

隨著鄂北工程建設任務的不斷推進，各種建設管理模式也在不斷創(chuàng)新，合同管理工作也增加了許多新的元素。作為建管單位，不僅要重視合同簽訂前的管理，更要注重合同簽訂后的履約管理，只有構建符合實際、滿足鄂北工程建設管理需要的合同管理才是最佳的管理模式，合同管理工作永遠在路上。

[1]楊偉.龍江水電站樞紐工程建設期合同管理[J].中國水利，2014（4）.

[2]馬虹.拉洛水利樞紐及配套灌區(qū)工程合同管理淺析 [J].中國水利，2016（20）.

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1000-1123（2017）22-0073-02

2017-10-11

丁俊芝，科員。

責任編輯 張金慧