劉建暉

（山西省環(huán)境信息中心，太原 030024）

山西省排污權(quán)交易體系改進(jìn)設(shè)計(jì)

劉建暉

（山西省環(huán)境信息中心，太原 030024）

本文在山西省排污權(quán)交易工作現(xiàn)有交易機(jī)制、政策設(shè)計(jì)與實(shí)踐成果的基礎(chǔ)上，分析現(xiàn)有排污權(quán)交易實(shí)施過(guò)程中存在的主要問(wèn)題，并結(jié)合“十三五”時(shí)期國(guó)家對(duì)排污權(quán)交易工作的總體要求，提出山西省排污交易體系的改進(jìn)設(shè)計(jì)建議。通過(guò)改進(jìn)排污權(quán)初始分配方式和排污權(quán)交易模式，制定活躍排污權(quán)交易市場(chǎng)的相關(guān)政策，強(qiáng)化市場(chǎng)與政府的對(duì)接，探索山西省地方立法，擴(kuò)展山西省排污權(quán)交易管理平臺(tái)等，逐步完善交易制度建設(shè)、監(jiān)管體系建設(shè)、信息統(tǒng)計(jì)體系建設(shè)，深化排污權(quán)交易支持下的山西省總量減排及環(huán)境監(jiān)管能力建設(shè)，構(gòu)建管理規(guī)范、交易順暢的排污指標(biāo)交易市場(chǎng)，支持排污權(quán)交易工作在山西省的全面推廣與實(shí)施。

山西省；排污權(quán)交易；交易市場(chǎng)；組織體系；監(jiān)管體系；信息統(tǒng)計(jì)體系

引言

排污權(quán)交易制度起源于美國(guó)。自1968年經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯（Dales）于《污染、財(cái)富和價(jià)格》一書(shū)中首先在美國(guó)范圍內(nèi)提出排污權(quán)交易起[1]，美國(guó)聯(lián)邦政府就開(kāi)始將其作為一項(xiàng)重要的環(huán)境保護(hù)政策在大氣污染及河流污染源的管理上加以研究和運(yùn)用，從而建立起一種利用經(jīng)濟(jì)手段解決環(huán)境問(wèn)題的有效方法。

我國(guó)的排污權(quán)交易的理論研究和實(shí)踐探索起步于20世紀(jì)80年代末[2]。在2007年以后，我國(guó)開(kāi)展的排污權(quán)交易實(shí)踐活動(dòng)進(jìn)一步深入，財(cái)政部、環(huán)保部先后批復(fù)浙江、江蘇、天津、湖北、湖南、內(nèi)蒙、山西等12個(gè)?。▍^(qū)、市）開(kāi)展排污權(quán)交易試點(diǎn)工作[3]，各地相繼出臺(tái)了排污權(quán)交易相關(guān)的管理辦法，并開(kāi)展了不同程度的實(shí)踐活動(dòng)[4]。然而，從總體來(lái)看，盡管我國(guó)的排污權(quán)交易實(shí)踐已走過(guò)近30年的歷程，并且在不斷深化推進(jìn)，但是適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的排污權(quán)交易市場(chǎng)機(jī)制還遠(yuǎn)沒(méi)有真正建立，仍然面臨許多困難和問(wèn)題[5,6]。

山西省成為試點(diǎn)省份以來(lái)，針對(duì)排污權(quán)交易開(kāi)展了大量的工作，包括制定政策依據(jù)、組建交易機(jī)構(gòu)、搭建排污權(quán)交易管理信息平臺(tái)、構(gòu)建排污權(quán)交易監(jiān)管能力，并積極開(kāi)展交易實(shí)踐活動(dòng)等，交易實(shí)踐活動(dòng)在全國(guó)形成了較大的影響。本文對(duì)山西省排污權(quán)交易體系現(xiàn)狀和存在的主要問(wèn)題進(jìn)行分析，并從組織體系、監(jiān)管體系和信息統(tǒng)計(jì)體系三個(gè)方面提出了山西省排污權(quán)交易體系改進(jìn)設(shè)計(jì)建議，在提高山西省排污權(quán)交易試點(diǎn)水平的同時(shí)，為下一步我國(guó)排污權(quán)交易工作的全面推行提供示范和參考。

1 山西省排污權(quán)交易體系現(xiàn)狀分析

1.1 交易指標(biāo)及范圍

山西省排污權(quán)交易指標(biāo)包括現(xiàn)階段山西省實(shí)施污染物排放總量控制的二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量、氨氮、煙塵和工業(yè)粉塵六項(xiàng)主要污染物。山西是全國(guó)首家把交易對(duì)象從國(guó)家規(guī)定的四項(xiàng)約束性指標(biāo)擴(kuò)展到煙塵和工業(yè)粉塵的地區(qū)。

交易行業(yè)范圍主要是《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/ T4754—2011）中采礦業(yè)、制造業(yè)、電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等3個(gè)門(mén)類41個(gè)行業(yè)范圍內(nèi)，經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)審批、依法應(yīng)當(dāng)領(lǐng)取排污許可證的工業(yè)排污單位。區(qū)域范圍覆蓋山西省全轄區(qū)，且允許跨市縣交易。參與主體主要包括現(xiàn)有工業(yè)企業(yè)及新改擴(kuò)建項(xiàng)目。

1.2 排污權(quán)交易流程

山西排污權(quán)交易流程主要包括排污權(quán)總量核定、排污權(quán)初始分配和二級(jí)市場(chǎng)交易。

我國(guó)現(xiàn)行的總量控制以目標(biāo)總量控制為主、容量控制為輔，并在此基礎(chǔ)上開(kāi)展主要污染物減排工作。因此，為了與國(guó)家污染減排相銜接，使核算方式有充分的政策依據(jù)，節(jié)約決策成本，山西省目前主要采用目標(biāo)總量核定方式來(lái)確定排污權(quán)總量。

排污權(quán)初始分配是實(shí)施排污許可證管理和排污權(quán)有償使用的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)工作。山西省排污權(quán)交易目前主要采用免費(fèi)分配方式進(jìn)行排污權(quán)初始分配[7]，免費(fèi)分配是指由主管部門(mén)按照一定標(biāo)準(zhǔn)和原則進(jìn)行排污權(quán)分配，排污企業(yè)無(wú)須支付任何費(fèi)用[8]，應(yīng)該說(shuō)，免費(fèi)分配是在理論和實(shí)踐上都最易被接受的一種分配方式。

山西省排污權(quán)交易采用的交易模式主要是基準(zhǔn)-信用模式（ERCs模式），即通過(guò)治污工程等措施形成的永久性的排污削減信用（ERCs）。而永久性的判斷必須經(jīng)過(guò)環(huán)境保護(hù)管理部門(mén)的嚴(yán)格審核和確認(rèn)，因此，其交易實(shí)施過(guò)程是先削減，再審核，最后才能交易。ERCs模式開(kāi)展排污權(quán)交易的成本較高，市場(chǎng)效率較低，但它以行政主導(dǎo)為先，更符合現(xiàn)階段我國(guó)國(guó)情。

1.3 排污權(quán)交易價(jià)格體系

目前，山西省的排污權(quán)交易價(jià)格體系并非完全由市場(chǎng)確定，而是通過(guò)設(shè)定政府指導(dǎo)的排污權(quán)基準(zhǔn)價(jià)來(lái)為初次接觸排污權(quán)交易的交易者提供相對(duì)合理的價(jià)格信號(hào)。自2011年以來(lái)，山西省按照排污權(quán)交易實(shí)施的實(shí)際情況以及二級(jí)交易市場(chǎng)的活躍情況，對(duì)主要污染物排污權(quán)交易基準(zhǔn)價(jià)進(jìn)行了多次調(diào)整。從山西省排污權(quán)交易基準(zhǔn)價(jià)幾次調(diào)整來(lái)看，二氧化硫、化學(xué)需氧量、氮氧化物、氮氧化物、煙塵、工業(yè)粉塵排污權(quán)交易基準(zhǔn)價(jià)都有不同程度的提高，體現(xiàn)了資源稀缺及政府對(duì)排污權(quán)交易市場(chǎng)的調(diào)控。

1.4 排污權(quán)交易政策體系

山西省的排污權(quán)交易政策體系已經(jīng)基本系統(tǒng)化，涵蓋了排污權(quán)交易的范圍、總量核定的方法、初始分配的模式與方法、二級(jí)市場(chǎng)的交易模式、可交易排污權(quán)確定方法、排污權(quán)有效期、交易價(jià)格、罰則、交易管理費(fèi)、抵押貸款規(guī)定、交易管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、交易平臺(tái)的使用要求等各個(gè)方面。

1.5 排污權(quán)交易信息系統(tǒng)

目前，山西省排污權(quán)交易信息系統(tǒng)包括排污權(quán)交易管理平臺(tái)、電子競(jìng)價(jià)系統(tǒng)、排污權(quán)交易中心網(wǎng)站與企業(yè)排污權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)等，系統(tǒng)已實(shí)現(xiàn)了排污權(quán)現(xiàn)場(chǎng)出讓與受讓申請(qǐng)、現(xiàn)場(chǎng)受理、現(xiàn)場(chǎng)交易競(jìng)價(jià)、成交結(jié)果備案、交易結(jié)果實(shí)時(shí)發(fā)布等交易功能，初步滿足了排污交易日常現(xiàn)場(chǎng)辦公所需。

2 山西省排污權(quán)交易實(shí)施存在的主要問(wèn)題

山西省排污權(quán)交易實(shí)施過(guò)程中面臨一系列組織管理上的難點(diǎn)和阻礙其發(fā)展的問(wèn)題，需要研究解決。

2.1 組織體系建設(shè)存在的問(wèn)題

2.1.1 排污權(quán)初始核定實(shí)施難度大

從全國(guó)各地排污權(quán)交易試點(diǎn)工作的發(fā)展歷程來(lái)看，對(duì)現(xiàn)有企業(yè)實(shí)施全面的排污權(quán)初始分配工作是最終發(fā)展方向。然而，排污權(quán)初始核定工作量大、歷時(shí)長(zhǎng)、社會(huì)影響廣，實(shí)施難度很大。主要表現(xiàn)在：①涉及企業(yè)多，經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)審批、依法應(yīng)當(dāng)領(lǐng)取排污許可證的工業(yè)排污單位，需要時(shí)間逐步推進(jìn)；②關(guān)系重大，每個(gè)企業(yè)核定初始排污權(quán)時(shí)涉及的基礎(chǔ)資料多，單個(gè)企業(yè)比較耗費(fèi)時(shí)間；③在排污許可證等相關(guān)政策落實(shí)程度相對(duì)有限的情況下，企業(yè)對(duì)排污權(quán)初始分配核定工作的配合度參差不齊；④核定過(guò)程涉及大量非電子化資料和非格式化數(shù)據(jù)，需要耗費(fèi)大量的人力。

2.1.2 價(jià)格體系未能充分發(fā)揮杠桿作用

山西省的價(jià)格體系存在的問(wèn)題主要包括：①二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的相對(duì)固化。山西省目前的企業(yè)間交易基本按照統(tǒng)一價(jià)格進(jìn)行（上浮不超過(guò)20%），并未完全放開(kāi)二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格，使得價(jià)格無(wú)法正確反映市場(chǎng)的供求關(guān)系，進(jìn)而難以發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)環(huán)境資源優(yōu)化配置的作用。②政府儲(chǔ)備排污權(quán)定價(jià)過(guò)低。山西省的政府儲(chǔ)備排污權(quán)價(jià)格與企業(yè)間的二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格持平，削弱了新建、改建和擴(kuò)建項(xiàng)目從市場(chǎng)挖掘可交易排污權(quán)的積極性，難以體現(xiàn)對(duì)二級(jí)市場(chǎng)的培育導(dǎo)向作用。③企業(yè)實(shí)際交易價(jià)格過(guò)低，導(dǎo)致排污權(quán)交易的支出對(duì)新改擴(kuò)建項(xiàng)目投資成本影響不大，而所能帶來(lái)的未來(lái)工業(yè)總產(chǎn)值卻很大。因此，企業(yè)總體上處于積極購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)的狀態(tài)，并且對(duì)于富余排污權(quán)普遍持惜售態(tài)度。

2.2 監(jiān)管體系建設(shè)存在的問(wèn)題

2.2.1 現(xiàn)有省級(jí)排污權(quán)交易政策的法律地位有限

目前，山西省除了在2009年12月由政府出臺(tái)《關(guān)于開(kāi)展排污權(quán)有償使用和交易工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》明確了一些框架性要求外，其他都是相關(guān)部門(mén)的文件。從法律效力層次來(lái)看，山西省政府下發(fā)的文件屬于地方政府規(guī)章，而其他如省環(huán)保廳、省財(cái)政廳、省物價(jià)局等部門(mén)發(fā)布的文件僅屬于一般的規(guī)范性文件。這些在中國(guó)的法律層次劃分中屬于較低級(jí)別的政策文件，法律效力較低，影響其執(zhí)行力。

2.2.2 罰則需要進(jìn)一步明確和加強(qiáng)

目前，山西省排污權(quán)交易的罰則中并沒(méi)有明確超排污權(quán)允許排放污染物總量時(shí)的罰款額度以及對(duì)排污單位相關(guān)責(zé)任人的懲處措施，導(dǎo)致企業(yè)違法成本不高，難以形成強(qiáng)有力的制約，使得“總量卡”的約束力有限，最終導(dǎo)致現(xiàn)有企業(yè)購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)或者遵守排污權(quán)允許量規(guī)定的積極性和服從性不高，影響排污權(quán)交易市場(chǎng)的健康發(fā)展。

2.2.3 跨區(qū)域交易的具體操作規(guī)則還需要進(jìn)一步落實(shí)和細(xì)化

目前，山西省對(duì)一些特殊區(qū)域的跨區(qū)域交易進(jìn)行了限制，但在操作過(guò)程中并沒(méi)有明確排污權(quán)指標(biāo)的出讓方和受讓方所在地的環(huán)境質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)或是否屬于特殊區(qū)域。相關(guān)規(guī)定的落實(shí)，還需要有關(guān)部門(mén)對(duì)這些限制性規(guī)定進(jìn)一步細(xì)化。此外，在實(shí)際操作跨市或跨區(qū)縣交易時(shí)，還需要考慮關(guān)聯(lián)行政區(qū)減排任務(wù)的調(diào)整，以更好地提出總量減排考核制度。

2.2.4 污權(quán)交易后監(jiān)管還需要進(jìn)一步理順

排污權(quán)交易體系的完整性不僅僅停留在交易層面，還包括污染物排放監(jiān)測(cè)、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)共享以及排污企業(yè)實(shí)際排污的日常監(jiān)管等大量交易后監(jiān)管內(nèi)容。目前，山西省在監(jiān)管實(shí)施過(guò)程中還存在一些實(shí)際困難，主要包括：①排污單位實(shí)際排放量計(jì)量?jī)x器、技術(shù)等還需要制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步規(guī)范；②排污許可證的管理還需要與排污權(quán)交易的管理進(jìn)一步銜接，例如，如何判斷交易后變更的許可證是否與實(shí)際排放量匹配，由誰(shuí)負(fù)責(zé)判斷等具體操作細(xì)節(jié)。

2.2.5 跨區(qū)域交易市場(chǎng)的發(fā)展遭遇障礙

由于山西省當(dāng)前的政策（《關(guān)于可出讓排污權(quán)審核認(rèn)定及政府儲(chǔ)備排污權(quán)分級(jí)管理的通知》（晉環(huán)發(fā)〔2014〕2號(hào)））要求基層環(huán)保部門(mén)對(duì)排污單位意愿出讓的排污權(quán)進(jìn)行審核，有的市、縣由于地方保護(hù)、本位主義的慣性思維，借審核權(quán)限來(lái)卡住排污單位，不同意出讓給本市或本縣以外的區(qū)域。這將妨礙排污權(quán)交易市場(chǎng)的健康發(fā)展，不利于形成全省環(huán)境資源配置和和產(chǎn)業(yè)布局的優(yōu)化。

2.3 信息統(tǒng)計(jì)體系建設(shè)存在的問(wèn)題

排污權(quán)交易信息的收集體系還需要進(jìn)一步完善。在山西省排污權(quán)交易案例數(shù)據(jù)調(diào)研統(tǒng)計(jì)的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，相關(guān)的信息收集體系還存在一些缺失。主要包括兩個(gè)方面：①與其他業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)的整合還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。目前跨數(shù)據(jù)庫(kù)信息的查詢并不十分直接，不能真正實(shí)現(xiàn)一企一檔，無(wú)法直接查看參與交易的企業(yè)在環(huán)境統(tǒng)計(jì)、排污申報(bào)等其他環(huán)保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)當(dāng)中留下的信息。②排污權(quán)交易系統(tǒng)本身統(tǒng)計(jì)的指標(biāo)十分有限，缺少與減排任務(wù)關(guān)聯(lián)的信息、出讓方和受讓方的工業(yè)產(chǎn)值等經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，不利于分析排污權(quán)交易對(duì)減排和未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)或影響。

3 山西省排污權(quán)交易體系改進(jìn)設(shè)計(jì)

3.1 排污權(quán)交易組織體系改進(jìn)設(shè)計(jì)

3.1.1 初始權(quán)分配改進(jìn)設(shè)計(jì)

目前，山西省排污權(quán)初始權(quán)分配采取方式是在免費(fèi)分配模式下，以各級(jí)環(huán)保部門(mén)審批的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件作為依據(jù)，然而免費(fèi)分配方式?jīng)]有體現(xiàn)環(huán)境資源的價(jià)值，對(duì)潛在生產(chǎn)廠家來(lái)說(shuō)也不公平，操作過(guò)程中也很難兼顧公平和效率。隨著山西省排污權(quán)交易工作的推進(jìn)，建議逐步完善分配方式，多種分配方式并存。同時(shí)建立排污權(quán)儲(chǔ)備與調(diào)控機(jī)制，根據(jù)排污權(quán)供需情況，政府儲(chǔ)備排污權(quán)采取定價(jià)出售或公開(kāi)拍賣出售，調(diào)控排污權(quán)交易市場(chǎng)。

3.1.2 排污權(quán)交易模式改進(jìn)設(shè)計(jì)

排污權(quán)市場(chǎng)包含一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。一級(jí)市場(chǎng)就是管理部門(mén)投放排污權(quán)的初始分配過(guò)程，二級(jí)市場(chǎng)則是在初始權(quán)分配基礎(chǔ)上企業(yè)間的排污權(quán)再配置過(guò)程，也是新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目獲取排污權(quán)的途徑。建議山西省在目前排污權(quán)交易主要采用ERCs模式的基礎(chǔ)上，逐步拓展，探索嘗試總量-交易模式（EA模式）進(jìn)行交易的可能性。EA模式更靈活，市場(chǎng)效率更高，同時(shí)對(duì)環(huán)境監(jiān)管的要求也更高。

3.1.3 排污權(quán)交易價(jià)格體系改進(jìn)設(shè)計(jì)

第一，放開(kāi)對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的控制，便于通過(guò)價(jià)格變動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)對(duì)環(huán)境資源優(yōu)化配置的作用，同時(shí)可以更好地解決排污權(quán)交易領(lǐng)域地方保護(hù)主義的經(jīng)濟(jì)根源，有利于跨區(qū)域交易和全省排污權(quán)交易市場(chǎng)的培育。

第二，適當(dāng)提高政府儲(chǔ)備排污權(quán)定價(jià)，與企業(yè)間的二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格保持足夠的差距，促使新建、改建和擴(kuò)建項(xiàng)目更積極地從市場(chǎng)挖掘可交易排污權(quán)，推動(dòng)二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)展。

第三，根據(jù)區(qū)域環(huán)境承載力、行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策及排污量的不同，對(duì)六項(xiàng)污染物的排污權(quán)交易基準(zhǔn)價(jià)制定不同的排污權(quán)交易基準(zhǔn)價(jià)或價(jià)格折算因子。

3.2 排污權(quán)交易監(jiān)管體系改進(jìn)設(shè)計(jì)

3.2.1 制定活躍排污權(quán)交易市場(chǎng)的相關(guān)政策

隨著排污權(quán)初始核定工作的逐步推進(jìn)，山西省應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)展排污權(quán)交易的買(mǎi)方市場(chǎng)，不僅局限于新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目，對(duì)那些超過(guò)排污權(quán)限排污的單位在嚴(yán)懲的同時(shí)也應(yīng)強(qiáng)制其購(gòu)買(mǎi)超排部分相應(yīng)的排污權(quán)。同時(shí)，積極探索排污權(quán)交易對(duì)象能否放寬到非排污單位，如其他自然人、環(huán)保組織，使排污權(quán)真正成為資源性商品可以自由買(mǎi)賣，通過(guò)制定、出臺(tái)一系列相關(guān)政策，進(jìn)一步鼓勵(lì)市場(chǎng)化交易。

3.2.2 細(xì)化規(guī)范跨區(qū)域排污權(quán)交易

針對(duì)跨區(qū)域交易，應(yīng)制定更為詳細(xì)的操作辦法，明確公布并定期更新非達(dá)標(biāo)功能區(qū)等需要限制從外地購(gòu)入排污權(quán)的特殊區(qū)域的名單，避免操作過(guò)程中因?yàn)椴荒苊鞔_而導(dǎo)致相關(guān)政策要求被忽視、無(wú)法落實(shí)。進(jìn)一步地，可以考慮建立總量預(yù)算管理制度，先將各地允許批復(fù)的新增污染物排放量明確下來(lái)，再明確減排任務(wù)量，使跨區(qū)域交易管理更加科學(xué)和更具有可操作性。

3.2.3 制定排污單位實(shí)際排污量的監(jiān)測(cè)計(jì)量認(rèn)定規(guī)范

目前，國(guó)內(nèi)在污染減排效果方面還缺乏監(jiān)測(cè)計(jì)量認(rèn)定的統(tǒng)一規(guī)范，造成了對(duì)污染治理設(shè)施減排量核算的不確定性，從而影響減排核查、總量控制、排污權(quán)交易等工作的順利開(kāi)展。應(yīng)進(jìn)一步開(kāi)展排污單位實(shí)際排放量監(jiān)測(cè)計(jì)量認(rèn)定技術(shù)的研究，制定相應(yīng)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，明確有關(guān)的技術(shù)要求，保障環(huán)境管理及排污權(quán)交易工作的順利開(kāi)展。

3.2.4 進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)與政府的對(duì)接

排污權(quán)交易是我國(guó)將市場(chǎng)機(jī)制應(yīng)用于環(huán)境管理的新嘗試，它不僅可以降低全社會(huì)污染減排的總成本，而且能提高排污單位減排的積極性，對(duì)促進(jìn)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、調(diào)整也能發(fā)揮重要的作用。應(yīng)樹(shù)立污染減排就是一種特殊商品生產(chǎn)的理念，在排污權(quán)交易制度中要進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)的作用，同時(shí)要將政務(wù)性工作與事務(wù)性工作理順，并且逐步分開(kāi)，確保市場(chǎng)與政府既能各司其職，又能緊密對(duì)接。

3.2.5 探索山西省地方立法

通過(guò)省級(jí)人大或其常委會(huì)出臺(tái)地方法規(guī)，對(duì)排污權(quán)交易制度、排污許可證制度以及超許可總量排污的處罰等進(jìn)行原則性的規(guī)定，提高排污權(quán)交易、排污許可證的法律地位，且明確二者之間的關(guān)系，從管理上進(jìn)一步理順排污許可證與排污權(quán)交易的銜接，進(jìn)一步明確超排污許可證規(guī)定總量排污的具體處罰措施和罰款標(biāo)準(zhǔn)。

3.3 山西省排污權(quán)交易信息統(tǒng)計(jì)體系改進(jìn)設(shè)計(jì)

為了排污權(quán)交易體系的可持續(xù)發(fā)展，建議從以下兩個(gè)方面完善排污權(quán)交易信息統(tǒng)計(jì)體系：①加強(qiáng)與其他業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)的整合。如與環(huán)境統(tǒng)計(jì)、排污收費(fèi)等數(shù)據(jù)庫(kù)的整合，保證真正的一企一檔，實(shí)現(xiàn)對(duì)各企業(yè)信息的一站式查詢、跟蹤和綜合管理決策。②額外增加一些統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，如可交易排污權(quán)的產(chǎn)生或者確認(rèn)年限、項(xiàng)目整體投資規(guī)模、項(xiàng)目建成后預(yù)計(jì)年產(chǎn)值等。

4 結(jié)語(yǔ)

山西省成為國(guó)家排污權(quán)交易試點(diǎn)省份以來(lái)，通過(guò)近幾年的實(shí)踐活動(dòng)，排污權(quán)交易體系初步建立，基本實(shí)現(xiàn)了“全指標(biāo)、全行業(yè)、全省域”三個(gè)全覆蓋的排污權(quán)交易試點(diǎn)工作目標(biāo)，但也面臨排污權(quán)交易體系改進(jìn)的迫切需要，需要從排污權(quán)交易組織體系、監(jiān)管體系、信息統(tǒng)計(jì)體系等方面進(jìn)行改進(jìn)。通過(guò)改進(jìn)排污權(quán)初始分配方式和排污權(quán)交易模式，制定活躍排污權(quán)交易市場(chǎng)的相關(guān)政策，強(qiáng)化市場(chǎng)與政府的對(duì)接，探索山西省地方立法，擴(kuò)展山西省排污權(quán)交易管理平臺(tái)等工作，逐步完善交易制度建設(shè)、監(jiān)管體系建設(shè)、信息統(tǒng)計(jì)體系建設(shè)，在提高山西省排污權(quán)交易試點(diǎn)水平的同時(shí)，為下一步我國(guó)排污權(quán)交易工作的全面推行提供示范和參考。

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lmproved Design of Emissions Trading System in Shanxi Province

LIU Jianhui
(Shanxi Province Environmental Information Center, Taiyuan 030024)

This study discussed the major problems and the improved suggestions of emissions trading in Shanxi province on basis of analyzing the current situation of the trading mechanism, policy requirements, practice achievement, and national general requirements of emissions trading in the 13th Five-Year period. By improving the initial distribution way and trading mode of emission rights, developing related policies of active emission trading market, strengthening the link between market and government, exploring legislation in Shanxi province, extending emissions trading management platform, gradually improving the organization system, supervision system and information statistics system of emissions trading in Shanxi, the total emission reduction and the environmental monitoring ability construction would be strengthen, and the emission trading market would be standardized management and smoothly transaction, which support the comprehensively implementation of emissions trading in Shanxi.

Shanxi province; emissions trading; trading market; organization system; supervision system; information statistics system

X321

1674-6252（2017）04-0088-04

A

10.16868/j.cnki.1674-6252.2017.04.088

劉建暉（1969—），男，高級(jí)工程師，碩士，主要研究方 向?yàn)榄h(huán)境工程、環(huán)境信息管理，E-mail:liujh69@sina.com。