■朱銀周

《昆明理工大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部，云南省昆明市呈貢區(qū)景明南路727號(hào) 650500

我國(guó)已經(jīng)成為世界學(xué)術(shù)論文大國(guó)，每年發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)量排名僅次于美國(guó)。目前,高校和科研院所已經(jīng)成為學(xué)術(shù)研究的主力軍，教師、研究生和科研院所的研究人員構(gòu)成了學(xué)術(shù)論文的主要作者群。2015年全國(guó)教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)顯示，我國(guó)在讀研究生約191.14萬(wàn)人，其中，在讀博士生32.67萬(wàn)人，在讀碩士生158.47萬(wàn)人[1]；加上在職高校教師和研究院所的研究人員，學(xué)術(shù)論文作者群相當(dāng)龐大。

鑒于高校的畢業(yè)規(guī)定和科研績(jī)效考核政策，研究生為了完成論文數(shù)量，科研人員為了完成科研績(jī)效，可能陷入只重論文數(shù)量而不重質(zhì)量的誤區(qū)，學(xué)術(shù)論文中隱藏的學(xué)術(shù)質(zhì)量問(wèn)題和論文作者的學(xué)術(shù)不端行為[2-3]，不經(jīng)過(guò)嚴(yán)格比對(duì)和分析，往往很難發(fā)現(xiàn)。王文福[4]提出了網(wǎng)絡(luò)時(shí)代學(xué)術(shù)不端行為特征和發(fā)展趨勢(shì)及其網(wǎng)絡(luò)深度挖掘方法。雖然學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)現(xiàn)方法增加了，但是深度學(xué)術(shù)不端行為依然難以根除。

學(xué)術(shù)期刊編輯從大量的來(lái)稿中精選優(yōu)質(zhì)稿件是一項(xiàng)艱巨的任務(wù)。不能把判別來(lái)稿的學(xué)術(shù)不端行為完全交由計(jì)算機(jī)軟件，也不能把論文的所有決斷權(quán)全部交給審稿專(zhuān)家，學(xué)術(shù)期刊編輯應(yīng)該承擔(dān)起更多的學(xué)術(shù)責(zé)任。學(xué)術(shù)專(zhuān)業(yè)問(wèn)題理應(yīng)交由審稿專(zhuān)家決斷，但是審稿專(zhuān)家責(zé)任心和學(xué)術(shù)水平參差不齊，學(xué)術(shù)意識(shí)和觀點(diǎn)有所差異，利用學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)的條件和能力各不相同，往往導(dǎo)致同一篇稿件的審稿結(jié)果存在較大的差異，甚至有時(shí)出現(xiàn)已經(jīng)刊發(fā)的學(xué)術(shù)論文存在嚴(yán)重的學(xué)術(shù)問(wèn)題而不得不撤銷(xiāo)發(fā)表的現(xiàn)象。針對(duì)這些問(wèn)題，部分學(xué)者進(jìn)行了研究，周潔等[5]歸納了收稿記錄、參考文獻(xiàn)、網(wǎng)絡(luò)資源三種比對(duì)維度，從初審的角度評(píng)判稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量；張淑敏等[6]從初審稿件的常規(guī)流程出發(fā)，尋求提高稿件質(zhì)量和初審效率的方法。但是比對(duì)維度有限，得到的比對(duì)結(jié)果局限性很大，需要研究突破常規(guī)選稿流程的行為。

為了彌補(bǔ)審稿專(zhuān)家對(duì)稿件評(píng)判的缺陷，發(fā)掘稿件中隱藏的學(xué)術(shù)質(zhì)量問(wèn)題，本文主要分析一線編輯的精選稿件行為。編輯對(duì)稿件的嚴(yán)謹(jǐn)行為是學(xué)術(shù)論文質(zhì)量把控的關(guān)鍵。編輯在精選稿件的過(guò)程中，除了依賴自己的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和對(duì)應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)外，還要嚴(yán)控稿件的處理流程。隨著國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的完備、跨庫(kù)檢索功能的完善，筆者認(rèn)為編輯在選稿流程中除了對(duì)來(lái)稿格式的常規(guī)審查、檢測(cè)學(xué)術(shù)不端行為之外，還應(yīng)當(dāng)增加基于學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的多維度的比對(duì)流程。此舉主要達(dá)到以下幾個(gè)目的：第一，盡量發(fā)現(xiàn)深度學(xué)術(shù)不端行為；第二，評(píng)判稿件的選題價(jià)值；第三，印證稿件的創(chuàng)新性；第四，評(píng)估作者學(xué)術(shù)影響力；第五，通過(guò)文后參考文獻(xiàn)列表判斷作者的學(xué)術(shù)態(tài)度和稿件的學(xué)術(shù)價(jià)值。

編輯能否主動(dòng)、合理地利用文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)與提高學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量息息相關(guān)。因此，有必要進(jìn)一步分析編輯利用學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)精選稿件的流程，這也正是本文的初衷所在。

1 利用學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)：一般問(wèn)題和方法

學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)已經(jīng)相對(duì)完整，各大期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)幾乎融合了國(guó)內(nèi)外中英文主流期刊數(shù)據(jù)庫(kù)，并且實(shí)現(xiàn)了跨庫(kù)檢索。對(duì)于編輯精選稿件而言，利用學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)比對(duì)目標(biāo)稿件的最大價(jià)值在于能夠快速追蹤到最大相似度的文獻(xiàn)集合，可以比對(duì)文獻(xiàn)集合中的主要文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)稿件中是否存在學(xué)術(shù)不端行為，研究稿件學(xué)術(shù)質(zhì)量問(wèn)題。

基于檢索學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，不同檢索系統(tǒng)的檢索原理雷同，但是各自又有獨(dú)特的個(gè)性化功能。期刊編輯應(yīng)該明白以下共性的問(wèn)題。

第一，檢索數(shù)據(jù)源包括期刊論文、學(xué)位論文、會(huì)議論文、外文期刊、外文會(huì)議論文等，可以實(shí)現(xiàn)多庫(kù)或跨庫(kù)檢索，數(shù)據(jù)源不同，檢索結(jié)果也會(huì)有差異。

第二，檢索詞包括題名、機(jī)構(gòu)、摘要、關(guān)鍵詞、基金項(xiàng)目，不同檢索系統(tǒng)的檢索詞略有差異，但是檢索詞的規(guī)范性十分重要，對(duì)于檢索結(jié)果影響很大。

第三，檢索詞之間的邏輯關(guān)系包括與、或、非邏輯運(yùn)算。根據(jù)檢索結(jié)果合理選擇，利用邏輯運(yùn)算連接檢索詞，將包含多個(gè)檢索詞的檢索結(jié)果之間的邏輯關(guān)系表現(xiàn)為包含、并集或不包含。

第四，分組瀏覽，即對(duì)檢索到的文獻(xiàn)以學(xué)科、發(fā)表年度、研究層次、作者、機(jī)構(gòu)、基金分組，將同類(lèi)文獻(xiàn)放在一起增加可比性。

第五，組內(nèi)瀏覽排序，即按照主題、發(fā)表時(shí)間、被引次數(shù)和下載數(shù)量等排序，快速找到目標(biāo)文獻(xiàn)。

第六，一般檢索系統(tǒng)都包括普通檢索和高級(jí)檢索，普通檢索基本滿足要求；高級(jí)檢索會(huì)將檢索詞與檢索結(jié)果的匹配度分為精確和模糊兩種。

對(duì)于檢索結(jié)果，往往是多個(gè)檢索條件的組合結(jié)果，因此，合理選擇檢索條件十分重要。

遺憾的是，對(duì)于使用檢索到的文獻(xiàn)，一般都不是免費(fèi)的，但是高校和科研院所一般都購(gòu)買(mǎi)了重要的期刊數(shù)據(jù)庫(kù)，個(gè)人在單位所屬的IP地址段內(nèi)可以免費(fèi)使用。

2 發(fā)現(xiàn)深度學(xué)術(shù)不端行為：學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)是一面鏡子

學(xué)術(shù)不端行為是編輯選取稿件流程中應(yīng)該考慮的第一個(gè)問(wèn)題。稿件中存在嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，最重要的是在第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)并且合理處置，解除隱患，嚴(yán)防稿件“帶病”進(jìn)入后續(xù)流程。

編輯一成不變地常規(guī)處理稿件的行為，有時(shí)也會(huì)對(duì)稿件質(zhì)量產(chǎn)生負(fù)面影響，對(duì)于期刊的生存和發(fā)展埋下難以預(yù)料的結(jié)果。特別是近年來(lái)普遍使用采編系統(tǒng)和學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)軟件，編輯往往按照軟件流程化處理稿件，缺乏個(gè)人的深度分析和見(jiàn)解。最為典型的莫過(guò)于檢測(cè)稿件的學(xué)術(shù)不端行為，編輯往往只關(guān)注軟件檢測(cè)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果數(shù)據(jù)，而并不進(jìn)一步分析產(chǎn)生這種因果關(guān)系的合理性，對(duì)軟件高度信賴并予以認(rèn)可。

稿件中的學(xué)術(shù)不端行為分為簡(jiǎn)單的學(xué)術(shù)不端行為和深度的學(xué)術(shù)不端行為兩大類(lèi)[2]。簡(jiǎn)單的學(xué)術(shù)不端行為表現(xiàn)簡(jiǎn)單、原始，容易識(shí)別，危害程度有輕有重，可以通過(guò)計(jì)算機(jī)檢測(cè)軟件的檢測(cè)發(fā)現(xiàn)，如全部或部分原樣復(fù)制、原樣剽竊觀點(diǎn)、過(guò)度引用。深度學(xué)術(shù)不端行為較為隱蔽，往往深藏于文中，經(jīng)過(guò)改頭換面，危害程度更深，例如作者對(duì)剽竊內(nèi)容重新進(jìn)行意思改寫(xiě)，翻譯外文文獻(xiàn)并做了一些技術(shù)處理，或者將多篇同類(lèi)論文的創(chuàng)新之處融合為一篇論文。目前，計(jì)算機(jī)軟件還難以識(shí)別深度學(xué)術(shù)不端行為，需要編輯和專(zhuān)業(yè)人員經(jīng)過(guò)深入比對(duì)、逆向分解才能發(fā)現(xiàn)。根據(jù)來(lái)稿的常規(guī)處理流程，編輯往往把判斷學(xué)術(shù)不端行為的過(guò)程交由計(jì)算機(jī)軟件處理，查看復(fù)制比沒(méi)有超標(biāo)即認(rèn)為稿件不存在學(xué)術(shù)不端行為，便將稿件交給審稿專(zhuān)家審稿。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，由于所選的審稿專(zhuān)家的研究領(lǐng)域與稿件內(nèi)容有時(shí)難以高度吻合，加上其他各種因素，導(dǎo)致審稿意見(jiàn)有時(shí)難以準(zhǔn)確無(wú)誤，更無(wú)法進(jìn)一步判斷稿件中是否存在深度學(xué)術(shù)不端行為。所以，真正有經(jīng)驗(yàn)的編輯不僅依靠檢測(cè)軟件判斷來(lái)稿的復(fù)制比，而且更進(jìn)一步依靠學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)深入判斷來(lái)稿是否存在深度學(xué)術(shù)不端行為。

學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)軟件自身也存在缺陷，會(huì)作出錯(cuò)誤的判斷，因此，編輯不能過(guò)度依賴學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)軟件。這種典型情況經(jīng)常出現(xiàn)在作者引文不規(guī)范的情況，軟件往往將引用部分算作非法復(fù)制范疇，可能導(dǎo)致編輯與好稿件失之交臂。特別是綜述論文，復(fù)制比稍高也屬正常，需要具體情況具體判斷。對(duì)于稿件中學(xué)術(shù)不端行為的精確剔除，除了利用常規(guī)的檢測(cè)軟件進(jìn)行交叉檢測(cè)之外，還需要將通過(guò)軟件檢測(cè)的稿件進(jìn)行文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)比對(duì)?；谖墨I(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的稿件比對(duì),可以識(shí)別深度學(xué)術(shù)不端行為。

從來(lái)稿中主要的關(guān)鍵詞、作者姓名和單位全稱(chēng)三個(gè)維度檢索學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)中的同類(lèi)文獻(xiàn)。無(wú)論從任何一個(gè)維度檢索到的同類(lèi)學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)，總能獲得一個(gè)文獻(xiàn)排序鏈條集合，比對(duì)同類(lèi)文獻(xiàn)即可。通過(guò)檢索不同關(guān)鍵詞可以獲得不同學(xué)術(shù)期刊文獻(xiàn)列表，比對(duì)與來(lái)稿題目相似度較大的文獻(xiàn)，評(píng)判來(lái)稿是否存在深度學(xué)術(shù)不端行為。檢索作者姓名，主要比對(duì)作者的歷史文獻(xiàn)，判斷作者是否有過(guò)度拆分或過(guò)度引用自己研究成果的行為。檢索作者單位全稱(chēng)，主要比對(duì)作者單位或其所在學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的文獻(xiàn)，評(píng)判來(lái)稿是否存在與同單位或同一個(gè)學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)作者之間的文獻(xiàn)吻合的深度學(xué)術(shù)不端行為。

通過(guò)不同維度檢索到的文獻(xiàn)構(gòu)成不同的排序鏈條，若能將稿件順利放入文獻(xiàn)鏈條中而不與其他文獻(xiàn)產(chǎn)生沖突，即可證明來(lái)稿不存在學(xué)術(shù)不端問(wèn)題；相反則可能存在問(wèn)題。比較分析通過(guò)關(guān)鍵詞檢索到的同類(lèi)文獻(xiàn)集合與作者來(lái)稿的內(nèi)容，將學(xué)科方向較為接近的文獻(xiàn)與目標(biāo)稿件進(jìn)行簡(jiǎn)單的人工比對(duì)，若內(nèi)容和方法均無(wú)雷同，數(shù)據(jù)和圖表也不相同，稿件存在深度學(xué)術(shù)不端行為的概率較??；相反存在深度學(xué)術(shù)不端行為的概率相對(duì)較大，可以對(duì)稿件進(jìn)行退稿處理或進(jìn)入下一步判斷流程。若編輯無(wú)法判定，但是仍然存在疑慮，可以將相關(guān)文獻(xiàn)和待審稿件一并發(fā)送，交由專(zhuān)家處理。此種方法可以最大程度地剔除深度學(xué)術(shù)不端行為。此外，外文翻譯為中文的稿件，特別是意譯的稿件，判斷難度更大。剔除翻譯外文文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)不端稿件，只有依靠外文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，同樣通過(guò)比對(duì)英文關(guān)鍵詞檢索到的外文文獻(xiàn)集合。編輯和審稿專(zhuān)家都無(wú)法發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為，只有依靠廣大讀者才可能發(fā)現(xiàn)，但有時(shí)難免會(huì)對(duì)期刊造成難以彌補(bǔ)的影響。由此可見(jiàn)，簡(jiǎn)單的學(xué)術(shù)不端行為可以依靠檢測(cè)軟件，深度的學(xué)術(shù)不端行為還需要編輯的深度參與[2]。

3 分析選題價(jià)值：重在前瞻性和新興學(xué)科

評(píng)判學(xué)術(shù)論文的選題價(jià)值是編輯選取稿件需要考慮的第二個(gè)問(wèn)題，而明顯的選題價(jià)值是學(xué)術(shù)論文的第一要?jiǎng)?wù)。學(xué)術(shù)論文的選題主要取決于是否屬于熱門(mén)學(xué)科，或者屬于冷門(mén)學(xué)科中的熱點(diǎn)問(wèn)題。熱門(mén)學(xué)科的研究者眾多，不同學(xué)科領(lǐng)域的很多學(xué)者從不同層面進(jìn)行了研究，要想挖掘熱門(mén)學(xué)科中選題價(jià)值較為明顯的稿件較為困難。冷門(mén)學(xué)科的研究者相對(duì)較少，要么學(xué)科已經(jīng)相對(duì)成熟，挖掘創(chuàng)新性內(nèi)容相對(duì)困難，要么屬于新興學(xué)科，研究?jī)r(jià)值尚未被真正地認(rèn)知，仍屬于邊緣學(xué)科。但是，冷門(mén)學(xué)科中也有熱點(diǎn)問(wèn)題，特別是利用創(chuàng)新的方法研究冷門(mén)學(xué)科中的某些問(wèn)題或者冷門(mén)學(xué)科與其他學(xué)科的交叉學(xué)科，關(guān)于這類(lèi)選題的學(xué)術(shù)論文也具有一定的研究?jī)r(jià)值。關(guān)于新興熱門(mén)學(xué)科的選題的稿件是首選，這類(lèi)稿件的價(jià)值一般要優(yōu)于其他學(xué)科，需要編輯具有敏銳的洞察力和前瞻性。

編輯評(píng)判稿件的選題價(jià)值，主要選擇主題或文題這一個(gè)檢索維度。由于編輯評(píng)判稿件的選題是宏觀的，更多地需要考慮比對(duì)效率，能夠在較短的時(shí)間內(nèi)找到最大相似度的文獻(xiàn)，一般情況下，檢索主題或文題即可。除了學(xué)科之外，更多地需要評(píng)判選題的熱度，即比對(duì)通過(guò)主題檢索詞檢索到同類(lèi)文獻(xiàn)的多個(gè)集合。按主題檢索最大的好處在于檢索系統(tǒng)只檢索文獻(xiàn)標(biāo)題、關(guān)鍵詞、摘要三部分，檢索到的文獻(xiàn)數(shù)量相對(duì)較少。檢索到的每個(gè)期刊文獻(xiàn)集合，可以按照學(xué)科、發(fā)表時(shí)間、研究層次、作者、機(jī)構(gòu)和基金等分組瀏覽，組內(nèi)文獻(xiàn)可以按照主題、發(fā)表時(shí)間、被引次數(shù)、下載數(shù)量排序，獲得更多的相關(guān)文獻(xiàn)信息。一般文題中大多都包含論文的主要關(guān)鍵詞，通過(guò)組合文題中的主要關(guān)鍵詞或多個(gè)關(guān)鍵詞，可以檢索到同類(lèi)期刊文獻(xiàn)集合，從中快速找到與目標(biāo)稿件的選題內(nèi)容相似度最大的文獻(xiàn)，并且瀏覽同類(lèi)主要文獻(xiàn)的引用及下載情況。通過(guò)檢索到的期刊文獻(xiàn)集合，可以得到以下觀點(diǎn)。

第一，如果同類(lèi)文獻(xiàn)集合量很大，說(shuō)明該學(xué)科方向研究人員眾多，受研究人員關(guān)注程度高，屬于熱門(mén)學(xué)科或?qū)W科熱度具有可持續(xù)性；相反，則說(shuō)明該學(xué)科方向研究人員少，屬于冷門(mén)學(xué)科的概率較大，需要謹(jǐn)慎對(duì)待該類(lèi)稿件。

第二，對(duì)同類(lèi)學(xué)科文獻(xiàn)按時(shí)間排序，如果近期期刊發(fā)表文獻(xiàn)較多，則該學(xué)科屬于當(dāng)前新興熱門(mén)學(xué)科，可予以高度關(guān)注；相反，則需慎重對(duì)待。

第三，對(duì)同類(lèi)學(xué)科文獻(xiàn)按被引頻次排序，重點(diǎn)關(guān)注高被引文獻(xiàn)和發(fā)表時(shí)間，如果是近三年發(fā)表的高被引文獻(xiàn)，其學(xué)科方向具有很強(qiáng)的選稿價(jià)值；相反，該學(xué)科的熱度可能逐漸減弱。

第四，對(duì)同類(lèi)學(xué)科文獻(xiàn)按下載數(shù)量排序，如果下載數(shù)量大并且為近三年發(fā)表的文獻(xiàn)，說(shuō)明該學(xué)科方向的持續(xù)廣泛關(guān)注度較高，可予以高度關(guān)注。

第五，關(guān)注被引頻次高、下載數(shù)量大的文獻(xiàn)作者單位及其所屬學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)，該類(lèi)團(tuán)隊(duì)研究的學(xué)科大多為熱門(mén)學(xué)科，這類(lèi)單位的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)成員為最佳約稿對(duì)象，其后續(xù)論文可重點(diǎn)關(guān)注。

檢索詞的合理組合以及相互之間的邏輯運(yùn)算對(duì)檢索結(jié)果的影響很大，應(yīng)該根據(jù)需要,合理搭配。例如，對(duì)稿件《高校研究生深度學(xué)術(shù)不端行為的演變》一文選題分析時(shí)，可以通過(guò)“高校+學(xué)術(shù)不端行為”“高校+學(xué)術(shù)規(guī)范”“高校+學(xué)術(shù)道德”進(jìn)行檢索，即可得到三個(gè)角度下的文獻(xiàn)集合。通過(guò)分組瀏覽和組內(nèi)排序可以找到引用、下載數(shù)量最大且相似度最大的文獻(xiàn)集合。選取文獻(xiàn)集合中的主要文獻(xiàn)瀏覽，即可獲得目標(biāo)稿件的選題依據(jù)。如若同類(lèi)文獻(xiàn)的引用都較低，可對(duì)稿件進(jìn)行退稿處理。

但是對(duì)于新興學(xué)科類(lèi)的稿件，檢索到可比對(duì)的文獻(xiàn)數(shù)量一般相對(duì)較少，評(píng)判稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量需要編輯綜合評(píng)判，判斷的準(zhǔn)確性往往取決于編輯的前瞻性。

4 創(chuàng)新查證：站在同類(lèi)文獻(xiàn)基礎(chǔ)上的創(chuàng)新分析

來(lái)稿的創(chuàng)新性查證分析是編輯選取稿件需要考慮的第三個(gè)問(wèn)題。編輯對(duì)來(lái)稿的創(chuàng)新性評(píng)判至關(guān)重要，不能僅憑感性認(rèn)識(shí)，更多要建立在與有影響力的同類(lèi)文獻(xiàn)比對(duì)的基礎(chǔ)上，才能確保來(lái)稿的創(chuàng)新性，這就有必要針對(duì)來(lái)稿增加期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)比對(duì)流程，多角度查新驗(yàn)證來(lái)稿內(nèi)容。比對(duì)稿件創(chuàng)新內(nèi)容，能夠及時(shí)剔除缺乏創(chuàng)新內(nèi)容的稿件。周潔等[5]主要通過(guò)稿件作者的文獻(xiàn)列表判斷稿件的創(chuàng)新點(diǎn)。張淑敏等[6]僅僅針對(duì)查重和碩博畢業(yè)論文重新投稿的時(shí)間節(jié)點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行討論。這有可能難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)作者故意隱匿參考文獻(xiàn)中的重要信息。對(duì)稿件創(chuàng)新性評(píng)估和分析主要建立在文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)之上，構(gòu)建合理、準(zhǔn)確的檢索詞，通過(guò)檢索詞檢索文獻(xiàn)的主題或文題，得到同類(lèi)文獻(xiàn)集合。

基于文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的稿件創(chuàng)新性比對(duì)，就是基于不同檢索詞檢索到不同角度的同類(lèi)文獻(xiàn)的隊(duì)列集合，使隊(duì)列以不同關(guān)鍵字排序，如學(xué)科、時(shí)間順序、引用次數(shù)、下載數(shù)量，盡量使同類(lèi)文獻(xiàn)形成不同的鏈條效應(yīng)，將目標(biāo)稿件放到不同的鏈條中的某個(gè)節(jié)點(diǎn)，通過(guò)該節(jié)點(diǎn)與前后的某幾個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)對(duì)應(yīng)的文獻(xiàn)進(jìn)行內(nèi)容比對(duì)，得到目標(biāo)稿件在內(nèi)容方面與相似文獻(xiàn)的異同信息。例如，若把目標(biāo)稿件放到適合的學(xué)科排序的文獻(xiàn)集合中，很快就能對(duì)前后幾篇重要的文獻(xiàn)與目標(biāo)稿件進(jìn)行內(nèi)容比對(duì)，得出目標(biāo)稿件是否具有創(chuàng)新性以及創(chuàng)新內(nèi)容的價(jià)值；若把目標(biāo)稿件放在引用次數(shù)降序的排序鏈條中比較，能夠分辨目標(biāo)稿件所涉及的內(nèi)容是否為熱點(diǎn)、焦點(diǎn)內(nèi)容。鏈條效應(yīng)最大的作用在于預(yù)測(cè)目標(biāo)稿件的內(nèi)容在未來(lái)發(fā)表后能否成為某個(gè)鏈條中的不可或缺的一環(huán)，與其他文獻(xiàn)構(gòu)成某個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域聯(lián)動(dòng)的完整鏈條。如果可行，那么該稿件將具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值，其創(chuàng)新性能夠填補(bǔ)文獻(xiàn)鏈條中某個(gè)節(jié)點(diǎn)空白；否則，該稿件的學(xué)術(shù)價(jià)值相對(duì)較小，需要謹(jǐn)慎對(duì)待。

5 評(píng)估作者學(xué)術(shù)影響力：作者歷史文獻(xiàn)及學(xué)術(shù)環(huán)境分析

分析來(lái)稿作者及其團(tuán)隊(duì)的學(xué)術(shù)影響力是編輯選取稿件需要考慮的第四個(gè)問(wèn)題。分析作者的歷史文獻(xiàn)及其學(xué)術(shù)研究環(huán)境，對(duì)選取稿件具有重要的輔助價(jià)值。學(xué)術(shù)環(huán)境主要包括作者單位、學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)、基金項(xiàng)目，以及作者合作的研究機(jī)構(gòu)。

關(guān)于評(píng)估作者個(gè)人的學(xué)術(shù)影響力，很多學(xué)者利用不同的方法，從不同的角度提出了自己的看法，但是學(xué)術(shù)環(huán)境對(duì)于學(xué)術(shù)成果具有重要的輔助貢獻(xiàn)。如今，大多科學(xué)研究趨向于國(guó)內(nèi)多機(jī)構(gòu)和國(guó)際化的發(fā)展態(tài)勢(shì)，鄧啟平等[7]利用引用影響力和合作影響力兩個(gè)角度反映作者學(xué)術(shù)影響力的不同方面。劉盛博等[8]以引用內(nèi)容分析論文的影響力。高志等[9]綜述了個(gè)人學(xué)術(shù)影響力的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法，認(rèn)為論文引用是學(xué)術(shù)影響力的一個(gè)主要指標(biāo)。楊波等[10]揭示了高影響力作者在科研機(jī)構(gòu)中的分布規(guī)律。鄒麗雪等[11]的研究成果表明高被引論文與高端基金項(xiàng)目相關(guān)性較大。這些學(xué)者的研究成果均表明重視作者的學(xué)術(shù)影響力十分重要，應(yīng)該為編輯選稿所用。

編輯精選稿件還應(yīng)當(dāng)包括基于文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)分析作者的學(xué)術(shù)影響力和作者的學(xué)術(shù)研究環(huán)境。學(xué)術(shù)影響力決定了作者在某個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的引領(lǐng)作用，學(xué)術(shù)環(huán)境可以輔助判斷作者的學(xué)術(shù)地位和未來(lái)成長(zhǎng)空間。為了實(shí)現(xiàn)作者和編輯部的共贏，不能僅憑作者稿件內(nèi)容決定稿件的取舍，還應(yīng)當(dāng)考慮作者過(guò)去的學(xué)術(shù)成就和現(xiàn)在的學(xué)術(shù)研究環(huán)境，即通過(guò)作者已經(jīng)刊發(fā)的學(xué)術(shù)論文的影響力、作者單位的學(xué)術(shù)影響力、作者所屬學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新能力、作者基金項(xiàng)目的數(shù)量以及級(jí)別等外在因素的變化趨勢(shì)評(píng)估作者的學(xué)術(shù)影響力。這樣的做法有以“貌”取稿件的意圖，因?yàn)檫@些外在條件在某種程度上影響了稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量，其目的是通過(guò)與作者相關(guān)的信息預(yù)判目標(biāo)稿件的學(xué)術(shù)價(jià)值，將選取高質(zhì)量稿件變成大概率事件。

主要運(yùn)用跨庫(kù)檢索的方法，分別通過(guò)作者姓名、作者姓名+單位、作者單位等詞條檢索文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，得到不同的檢索結(jié)果集合，分析檢索集合，可以得到以下結(jié)論。

首先，分析作者學(xué)術(shù)實(shí)力路徑。比較作者已發(fā)表文獻(xiàn)，利用跨庫(kù)檢索的方法，分別檢索作者的中英文姓名，主要查看作者已經(jīng)刊發(fā)的學(xué)術(shù)論文以及刊發(fā)的學(xué)術(shù)期刊平臺(tái)。通過(guò)作者過(guò)去刊發(fā)的學(xué)術(shù)論文，可以了解作者的學(xué)科研究方向、刊發(fā)的期刊級(jí)別、學(xué)術(shù)研究的前瞻性、論文的引用次數(shù)、下載數(shù)量。通過(guò)作者論文刊發(fā)的期刊平臺(tái)，可以大致判斷作者的學(xué)術(shù)實(shí)力。通過(guò)作者自身已經(jīng)刊發(fā)的論文，可以判別當(dāng)前稿件處于作者研究歷程中的學(xué)術(shù)位置，并且可以預(yù)判稿件的未來(lái)。通過(guò)分析作者刊發(fā)論文的引用次數(shù)和下載數(shù)量，可以推斷作者文獻(xiàn)的社會(huì)影響力或?qū)W術(shù)團(tuán)隊(duì)研究成果的社會(huì)認(rèn)可程度，亦可推斷作者涉獵的學(xué)科的前瞻性。

其次，分析作者所屬單位的學(xué)術(shù)影響力。通過(guò)檢索作者的單位名稱(chēng)得到的檢索集合，以文獻(xiàn)數(shù)量、下載數(shù)量和引用次數(shù)排序，可以得到作者單位的學(xué)術(shù)影響力；通過(guò)“作者姓名+單位名稱(chēng)”可以得到作者在該單位的學(xué)術(shù)研究歷程，同時(shí)，還可以了解作者與其他單位的合作者的文獻(xiàn)交集。

再次，評(píng)估作者所屬學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新實(shí)力。通過(guò)檢索作者，查看作者在每篇文獻(xiàn)中排名次序以及經(jīng)常出現(xiàn)的其他作者，可以了解作者是“單槍匹馬”，還是整個(gè)學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)不斷進(jìn)行深入研究，以及該作者在學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)中的學(xué)術(shù)實(shí)力。如果是學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的學(xué)術(shù)論文往往因?yàn)閷W(xué)術(shù)研究的持續(xù)性，后續(xù)論文還會(huì)不斷涌現(xiàn)，學(xué)術(shù)研究還會(huì)不斷深入，后續(xù)的論文也會(huì)不斷產(chǎn)生。

最后，分析基金項(xiàng)目。通過(guò)查看作者及其團(tuán)隊(duì)已刊論文的支撐基金項(xiàng)目及其級(jí)別，可以推測(cè)該作者及其團(tuán)隊(duì)的學(xué)術(shù)持續(xù)創(chuàng)新能力。

6 分析參考文獻(xiàn)：判斷作者學(xué)術(shù)態(tài)度與學(xué)術(shù)意識(shí)的前瞻性

分析來(lái)稿的參考文獻(xiàn)是編輯選取稿件需要考慮的第五個(gè)問(wèn)題。稿件中合理引用的參考文獻(xiàn)列表具有重要的學(xué)術(shù)參考價(jià)值，也是編輯評(píng)判稿件學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要輔助參考信息。文獻(xiàn)[5-6]都對(duì)此有同樣的看法。但遺憾的是，參考文獻(xiàn)列表中呈現(xiàn)的重要信息仍往往被忽略，編輯僅僅關(guān)注參考文獻(xiàn)篇數(shù)、著錄格式正確與否、文獻(xiàn)新舊搭配是否合適等常規(guī)信息。而稿件中引用的參考文獻(xiàn)列表，往往能夠?yàn)榫庉嬏峁┡袛喔寮W(xué)術(shù)質(zhì)量的附加信息：一是可以看到作者對(duì)同類(lèi)學(xué)術(shù)研究的了解程度；二是可以窺見(jiàn)作者對(duì)同類(lèi)研究的學(xué)術(shù)態(tài)度；三是能夠看到作者當(dāng)前稿件的學(xué)術(shù)創(chuàng)新定位和價(jià)值所在。一篇好的學(xué)術(shù)論文往往寫(xiě)作規(guī)范，稿件中引用的參考文獻(xiàn)列表合理、準(zhǔn)確無(wú)誤，既可以看到同類(lèi)研究的過(guò)去狀況，又可以看到作者現(xiàn)在研究的創(chuàng)新性，正如鐘細(xì)軍[12]所認(rèn)為，反映研究的科學(xué)依據(jù)和立論的基礎(chǔ)表現(xiàn)了科學(xué)研究的繼承特征。

稿件中引用的參考文獻(xiàn)列表也包含了作者故意設(shè)置的陷阱，某些別有用心的作者隱藏了重要的文獻(xiàn)信息或故意錯(cuò)誤指向。一是學(xué)術(shù)創(chuàng)新性不足或沒(méi)有創(chuàng)新性的稿件，往往在稿件所引用的參考文獻(xiàn)列表中不列出同類(lèi)重要的文獻(xiàn)；二是存在學(xué)術(shù)不端行為的稿件往往也不列出揭穿自己行為的相關(guān)文獻(xiàn)；三是故意列出與自己稿件內(nèi)容關(guān)聯(lián)度不大但是大量引用來(lái)自國(guó)內(nèi)外著名期刊的文獻(xiàn)，以提升自己稿件內(nèi)容的價(jià)值。這種隱藏重要文獻(xiàn)或者故意指向“出身高貴”而又與稿件內(nèi)容相關(guān)性不大的羅列文獻(xiàn)的行為，往往意味著稿件中可能存在學(xué)術(shù)質(zhì)量問(wèn)題，需要編輯慎重對(duì)待。

對(duì)待從參考文獻(xiàn)列表中推敲出疑似存在問(wèn)題的稿件，編輯不能置之不理，這類(lèi)稿件存在嚴(yán)重隱患，需要進(jìn)入文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)一步查證。對(duì)編輯而言，主要方法就是在文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)中，通過(guò)不同角度的檢索詞條檢索同類(lèi)文獻(xiàn)集合，找出相似度最大的文獻(xiàn)進(jìn)行多角度比對(duì)，進(jìn)一步印證稿件是否具有創(chuàng)新性，是否存在學(xué)術(shù)不端行為，或者其他不妥行為?？傊?，參考文獻(xiàn)列表也是編輯重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，編輯對(duì)稿件中參考文獻(xiàn)列表的嚴(yán)謹(jǐn)行為，也可能成為判別稿件學(xué)術(shù)質(zhì)量的輔助手段之一。

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