范禹墨

（100088 中國政法大學(xué) 北京）

芻議合同法的情勢變更原則的適用條件

范禹墨

（100088 中國政法大學(xué) 北京）

情勢變更原則是民事活動的一個基本原則，其起源于大陸法系的德國法，現(xiàn)在在許多國家均有明文規(guī)定。我國合同法草案曾經(jīng)吸納了這一原則，最終卻未被立法機關(guān)采納。但無論如何，情勢變更原則作為一項先進的制度，應(yīng)當(dāng)在今后適當(dāng)?shù)臅r候載入我國《合同法》，特別是隨著2001年12月中國邁入世貿(mào)組織的門檻，要求國內(nèi)的經(jīng)濟、法律和文化等方面必須遵守國際社會的“游戲規(guī)則”。因此，在未來的立法中確立情勢變更原則并對其適用加以嚴(yán)格限制合乎歷史和現(xiàn)實的潮流。本文依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對情勢變更原則的含義、設(shè)立的必要性、適用條件、界限、效力等問題進行了探析。

合同法；情勢變更

一、情勢變更原則的概念和性質(zhì)

在民法理論上，對于情勢以及情勢變更有著種種界定。如情勢是指合同有效成立后出現(xiàn)的不可預(yù)見的情況，即“影響及于社會全體或局部之情事，并不考慮原來法律行為成立時，為其基礎(chǔ)或環(huán)境之情事。”變更是指“合同賴以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常變動?！鼻閯葑兏瓌t是指“在合同有效成立后，非因當(dāng)事人雙方的過錯而發(fā)生情勢變更，致使合同的基礎(chǔ)動搖或喪失，若繼續(xù)履行合同原有效力會顯失公平，因此，根據(jù)誠實信用原則，當(dāng)事人可以請求變更或者解除合同的原則?！蔽覈贤ú莅冈?guī)定：“由于客觀情勢發(fā)生異常變化，致使履行合同將對一方當(dāng)事人沒有意義或者造成重大損害，而這種變化是當(dāng)事人在訂立合同時不能預(yù)見并不能克服的，當(dāng)事人可以要求對方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商；協(xié)商不成的，可以請求人民法院或仲裁機構(gòu)變更或者解除合同。

因此，情勢變更是指合同成立生效后，致使履行合同將對一方當(dāng)事人沒有意義或者造成重大損害的客觀情況或形勢的異常變化。而這里的“情勢”是指發(fā)生異常變化并致使履行合同將對一方當(dāng)事人沒有意義或者造成重大損害的客觀情況或形勢，“變更”則是指該情勢發(fā)生了異常變化。情勢變更原則是誠實信用原則的具體體現(xiàn)，當(dāng)事人簽約之后，由于出現(xiàn)了簽約時所不可預(yù)見的情勢，繼續(xù)履行合同會違背誠實信用原則，因此應(yīng)允許當(dāng)事人變更或解除合同。情勢變更原則的基礎(chǔ)是誠實信用原則，即在當(dāng)事人之間的利益關(guān)系中，要求當(dāng)事人以誠實信用的態(tài)度、方法行使權(quán)利、履行義務(wù)，因一些特殊情況導(dǎo)致當(dāng)事人之間的利益關(guān)系失衡時，應(yīng)平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系；當(dāng)符合一定條件時，應(yīng)允許當(dāng)事人變更或解除合同。

二、情勢變更原則的適用條件

（一）訂立合同后，客觀情勢發(fā)生了異常的變化

情勢是合同訂立和存在的客觀環(huán)境和條件。它具有以下幾個特點：①必須是客觀存在的或外在的。情勢包括訂立合同時的情勢和訂立合同后的情勢，這種情勢必須是合同訂立時存在的外部大環(huán)境，如政治、經(jīng)濟和社會形勢、物價、幣值、市場等，當(dāng)事人認識與否，在所不問。情勢須為法律行為的環(huán)境或基礎(chǔ)，即法律行為以其情勢的存在或者繼續(xù)為背景而發(fā)生。這種情勢不是當(dāng)事人主觀想法自身的變化，當(dāng)事人想法是否改變與情勢無關(guān)。②不必是合同特別約定的。不論當(dāng)事人是否對情勢變更的后果進行了約定，情勢變更原則都是可以直接援用的。所謂的“變更”是指法律行為的環(huán)境或者基礎(chǔ)發(fā)生重大的變動，該變動或使合同基礎(chǔ)喪失，導(dǎo)致履行無意義，或當(dāng)事人間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系失衡，或使當(dāng)事人預(yù)期的目的無法實現(xiàn)或難以實現(xiàn)。變動的情況不論是自然的還是人為的，永久的還是暫時的，這種變更對合同存在的客觀基礎(chǔ)和環(huán)境產(chǎn)生了根本性的改變，摧毀了合同訂立和存在的根本性，使合同發(fā)生本質(zhì)性的變化，履行合同已沒有意義或成為非常不合理甚至造成當(dāng)事人重大損害。

（二）情勢變更必須因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由引起的

即情勢變更的發(fā)生，必須是因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由引起的，才可能適用該原則。不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人是指雙方當(dāng)事人對于情勢變更無法預(yù)見和防止，這就意味著雙方當(dāng)事人對情勢變更沒有過失。情勢變更，法律上因可歸責(zé)于一方當(dāng)事人的事由而發(fā)生，有過失的一方當(dāng)事人應(yīng)負情勢變更的不利后果，而無適用情勢變更原則的必要。

（三）情勢變更須于合同成立后，債務(wù)關(guān)系消滅前發(fā)生

如果合同成立之前已經(jīng)發(fā)生了情勢變更，則合同的成立是以已變更的情勢為基礎(chǔ)的，不會發(fā)生情勢變更問題。如果已經(jīng)變更了的情勢使一方當(dāng)事人處于不利的地位，當(dāng)事人明知該情勢而仍然訂立合同，應(yīng)認為該當(dāng)事人自愿承擔(dān)風(fēng)險；當(dāng)事人如不知情勢已有變更，則為認識錯誤的問題。如果合同履行完畢，又有情勢變更的發(fā)生，此時的債務(wù)關(guān)系已經(jīng)消滅，原當(dāng)事人之間的利益不存在失衡問題，也不存在適用情勢變更原則。

三、司法實踐中對情勢變更原則的處理

（一）變更合同

即變更合同內(nèi)容，消除顯失公平的結(jié)果，使合同在公平基礎(chǔ)上得到履行。適用情勢變更原則變更合同的方式主要有以下幾種：

（1）增減履行標(biāo)的數(shù)量。實踐中增減履行標(biāo)的數(shù)量可同時進行，使雙方當(dāng)事人的履行都發(fā)生變更，從而平衡雙方的利益。如遇嚴(yán)重通貨膨脹時，賣方可以要求買方增加應(yīng)支付的金錢數(shù)額并減少自己應(yīng)交付的標(biāo)的物的數(shù)量，使雙方履行標(biāo)的均發(fā)生變動，以分擔(dān)交易風(fēng)險。

（2）變更履行期限，延期或分期履行。從鼓勵交易的目的出發(fā)，如果采取延期或分期履行能夠消除情勢變更所導(dǎo)致的顯失公平結(jié)果的，即應(yīng)采取此種方式平衡當(dāng)事人之間的利益。

（3）變更標(biāo)的物。因情勢變更致使當(dāng)事人一方不能交付原合同標(biāo)的物，如果是特定的種類物的，可以允許該當(dāng)事人以同一類物替代履行。

（4）拒絕先為履行。在雙務(wù)合同中，依合同約定，一方當(dāng)事人得先為履行，在履行期到來時，相對方因情勢變更導(dǎo)致財產(chǎn)狀況惡化或信用發(fā)生危機等情況，難以做出對待給付，則一方當(dāng)事人在對方?jīng)]有提供能夠按期做出對待履行的擔(dān)保時，可以拒絕先行履行。

（二）解除合同

即解除(或終止)原合同關(guān)系，并免除當(dāng)事人的法律責(zé)任。實踐中，如果變更合同的內(nèi)容仍不能消除顯失公平的結(jié)果，或當(dāng)事人一方認為合同的變更有悖于合同的目的，或者合同繼續(xù)履行已不可能時，只有通過解除合同的方式來消除情勢變更帶來的顯失公平的結(jié)果的，該當(dāng)事人可以依法請求法律救濟，解除合同關(guān)系。在解除合同后，由于雙方當(dāng)事人都不存在違約行為，不可能追究任何一方當(dāng)事人的違約責(zé)任，但是存在損害賠償?shù)膯栴}。依據(jù)合同法第98條規(guī)定，合同解除后，受損失的當(dāng)事人可以要求相對人賠償損失。損害賠償?shù)姆秶绾?？一般學(xué)者均主張以相對人現(xiàn)受的積極損害為限，無須填補相對人就契約之存續(xù)所應(yīng)得的利益。

[1]張曉軍.合同法上情勢變更原則探析[J].《法制與經(jīng)濟（上半月）》,2015年12期.