林曉榮

廈門魯班源房屋營造有限公司（361015）

淺議承包商的工程索賠管理方法

林曉榮

廈門魯班源房屋營造有限公司（361015）

文章主要說明工程索賠對承包單位的意義，以及闡述導致出現工程索賠的因素，試圖利用一個案例來掌握與研究工程索賠管理的情況與存在的問題，說明承包單位項目的索賠管理方式，并且指出了對應的策略與意見。

施工索賠；索賠意義；索賠管理

1 工程索賠對承包商的重要意義

1.1 工程索賠是承包商謀求正當經濟效益的有效途徑

大量有經驗的承包單位均喜歡利用索賠，來提升項目利潤與競爭優(yōu)勢，借助其讓公司得到相應的補償，為公司帶來更多的項目利潤，并且能夠轉變虧損的局面，從上述能夠發(fā)現，工程索賠管理對承包單位來說，有著十分關鍵的現實意義。

1.2 工程索賠有利于承包商自身素質和管理水平的提高

項目索賠關乎到到建筑公司與施工公司的經濟利潤，從根本方面而言，索賠與解決索賠的過程就是雙方管理能力的整體呈現。作為施工公司，如果想要達到合同要求，得到索賠，爭取自身的根本權益，就需要增強各種基本管理活動，加強其管理能力，為公司帶來更多的項目利潤。

2 引起工程索賠發(fā)生的起因

2.1 合同缺陷引起的索賠

因為建設項目施工團隊逐漸發(fā)展，市場競爭日益加劇，因為在投標報價階段中有著不足之處；初期合約文件沒有那么健全，項目清單存在偏差問題等；以及承包單位對合約內容的理解偏差等一系列原因造成索賠情況的出現。

2.2 設計變更引起的索賠

在建設過程中，業(yè)主、監(jiān)理單位通常會對工程量進行變更，比如更改施工圖紙、變更施工材料，暫?；蛘呖焖偈┕さ取３邪鼏挝蝗绻胍獙崿F新增工作，就必須對機械設施、人員進行重新安排，確定全新的施工方式，優(yōu)化施工方案，進而導致施工周期延長與成本提高，承包單位對此發(fā)起索賠。

2.3 業(yè)主提供的條件不利而引起的索賠

工程建設的設計圖紙檢查、消防檢查、施工流程及施工報建與許可證、質量監(jiān)管等一系列準備活動、施工現場的“四通一平”、設計圖紙、重要設備材料提供等一系列活動主要是由業(yè)主承擔責任。在實踐階段中，因為業(yè)主負責的工作無法達標，均將導致項目的周期延長。當承包單位額外投入的成本無法得到有效彌補之時，必定會引發(fā)索賠問題。

2.4 加速施工引起的索賠

業(yè)主或者是工程師讓承包單位提高施工效率，縮減施工周期，要求承擔單位投入大量資源來實現該目標，確保整體工期的完成，這必定會造成承包單位項目費用的增多，導致出現索賠現象。

3 承包商采取的索賠方式

3.1 及時發(fā)出“索賠通知書”

在索賠問題產生后的相應時期內，承包單位需要快速提交書面形式的“索賠通知書”，不然就出現索賠無效現象。

3.2 正確協(xié)調好相關單位的關系

聯(lián)合監(jiān)理工程師、設計公司、業(yè)主上級領導對業(yè)主施加影響，相對于直接談判來說，是更好的選擇。承包單位必須和這些單位建立和諧關系，獲得他們的信任與認可，并且和業(yè)主進行互動交流。這就需要承包單位對這些單位的重要人物加以研究，和他們建立和諧關系，借助不同時期和業(yè)主之間的關系，進行斡旋、調解、能夠讓索賠實現預期要求。

4 施工索賠案例分析

4.1 索賠案例背景資料

廈門湖里供電公司火炬園綜合廠房項目，建設數額達到3 279.615萬元，合同標明的施工周期是430 d,施工時間是2006年11月12日，完工時間是2009年6月12日。由于建設許可證、安全技術手段與緊急預案等各項材料的缺乏，施工備案流程延遲到2006年12月1日才全部完成，導致19 d的延長與74 d的間接延遲。本工程使用人為孔樁方式，在原來對地質條件進行勘察的資料中，辦公樓部分存在較多的雜填土，并且地下水位偏高，成孔有著較高程度，造成其中11根樁最終在開挖至20 m之后使用沖孔樁，一些樁長將近35 m，因為數目沒有那么多，機械設備再次進入現場，試驗和開挖時間逐漸增加，所以造成竣工延長了77 d。在對廠房上部項目進行正式建設之前，原來的招標效果圖與設計院提出的施工圖使用弧形屋頂，施工結構比較復雜，墻面圍護結構使用玻璃幕墻與鋼板融合也無法輕易完成，經過建筑公司商議后提出，進行了有關變化，因為出現的變更牽涉到圖紙檢查與墻體圍護系統(tǒng)的變化，該項活動耗費了82 d。地磚品牌使用晉江博古，不過該名稱并不是正常的品牌名稱，造成市場調研時間偏長，購買時間漫長，對施工與電梯拆卸時間產生了嚴重影響。在對石材進行采購過程中碰到了“5.12汶川大地震”，災區(qū)運輸和生產都遭受嚴重影響，歸于不可抗力因素，導致后期施工材料無法快速供應，使竣工時間延長了32 d。配電室的總電源系統(tǒng)設計對樓層空調機組采用風冷機組的用電容量估計不足，施工期間，（據廈門市專業(yè)氣象臺2006.11～2009.06氣象資料）涉及合同可審批的天氣原因造成額影響共計10 d。辦公樓辦公室門圖紙設計說明為內門采用膠合板門及招標清單也套用膠合板門，只是選用塑鋼門的圖集，業(yè)主要求施工單位拆除已施工完的膠合板門，更換塑鋼門，影響工期48 d。因為發(fā)包單位延遲合同簽訂時間，完成施工時期碰到2007～2008年勞務費用、材料異常變化大幅上升，并不是承包單位能夠預測到的因素，提出補償勞務費用與施工材料增加成本432.84萬元。最終，施工單位向建設單位提出相應的要求:竣工時間延遲工、勞動費調節(jié)、材料價差調節(jié)、圖紙。

4.2 案例分析

4.2.1 本案例中承包人提出有關工期索賠問題

1）由于建設許可證、安全技術手段與緊急方案等各項材料的缺乏，并且根據相關規(guī)定，該證件應當由建設單位負責，此部分對已有簽證產生了影響，應當同意其工期延遲需求。

2）本項目地質報告中有著一定的誤差，巖層與孤石分布和高程與地質報告存在不達標現象，導致大量的石體爆破與挖掘存在較高難度，造成工期的延遲。兼顧現場施工狀況，能夠將工期延長65 d。

3）墻面圍護結構使用玻璃幕墻與鋼板融合也無法輕易完成，經過建筑公司商議后提出，進行了有關變更，因為變更牽涉到施工圖紙檢查與墻面圍護系統(tǒng)的變化，該項活動耗費了82 d。因為該項工作并非是核心工序，非關鍵工期延遲時間，不允許不延期。

4）對防滑地磚品牌市場調研與采購時間較為漫長，并不是屬于承包單位因素，能夠考慮將工期延長25 d。

5）在購買材料時碰到“5.12汶川大地震”，災區(qū)運輸和生產活動都遭受嚴重干擾，歸于不可抗力因素，能夠使工期延長了30 d。

6）廠房配電室的總電源系統(tǒng)設計出現偏差問題，能夠將工期延長80 d。

7）一些項目并未達到相應標準，質監(jiān)站要求進行整改活動，非建筑單位因素能夠將工期延長55 d。

8）氣候因素造成的影響，歸于不可抗力因素。經過相關氣象臺2006.11～2009.06氣象材料證明，能夠將工期延長10 d。

4.2.2 關于人工費調整、材料價差調整問題

由于項目合同有關于支付預付款項的內容，在合同期間主要材料價格不必進行變更。并且項目主體結構工程都已經完工，項目主要材料出現的變化在允許區(qū)間內，所以材料價差不會進行變更。

有關勞務費調整，根據相關部門頒布的“關于科學處理施工材料價格異常變化問題保證項目質量安全的意見”，經過各單位討論決定，根據超出合約風險包干范疇3%之外的數額加以賠償。

4.3 總結及經驗教訓

1）了解合約內容，盡力論證索賠權益。在對索賠數額進行運算時必須有所依據，不允許出現肆意想象情況，必須以實際項目量、簽署的合約、商議文件、簽證信息、會議綱要等作為重要依據。

2）必須觀察被延遲的工作是否屬于重點施工項目，只有處于核心線路上的工作內容的落后，才會對完工時間產生嚴重影響，施工周期能夠適當延長。承包單位是否按合同要求遞交了相應的索賠材料等。

3）和材料供應商簽訂的合同，預估材料售價的變化方向，盡可能減少材料價格規(guī)避存在的風險，增強風險規(guī)避工作。對重要材料的價格變化加以約定，科學兼顧價格風險，就能夠減少雙方存在的矛盾。

4）建筑單位也應當增強成本管理與風險規(guī)避認知，提出相應的索賠需求，制定好索賠材料，如若建筑公司無法對投入費用進行嚴格控制，將會導致無法獲利。

5）在進行索賠活動時，應當由雙方進行詳細商議，盡可能減少對峙公堂的可能性，主要是由于在訴訟過程中，必須投入較多的人力、費用與時間成本，對于雙方來說均是屬于一種損失。

[1]張水波,何伯森.FIDIC新版合同條件導讀與解析[M].中國建筑工業(yè)出版社，2006.

[2]鄔媛,殷煥武.我國建筑行業(yè)索賠現狀及對策分析[J].經濟師,2006(3):46-47.