鄭慧+張卓群

摘要：本文通過對(duì)“一帶一路”跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨的問題進(jìn)行梳理，探討了“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研的國際國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)路徑，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略激勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)跨國合作檔案編研創(chuàng)新與市場(chǎng)化，并以此為紐帶，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果與市場(chǎng)的對(duì)接。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

在“一帶一路”的背景下，各國檔案機(jī)構(gòu)通過跨國合作編研開發(fā)檔案信息資源，不斷吸收社會(huì)力量，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，增進(jìn)沿線沿海各國的人文交流、文明互鑒與經(jīng)濟(jì)共贏，讓各國人民共享檔案編研的文化成果，實(shí)現(xiàn)沿線沿海各國更大的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國際貿(mào)易的重要組成部分，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于國際貿(mào)易的長足發(fā)展，是“一帶一路”沿線國家跨國合作檔案編研的重要保障。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長申長雨在2015年全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長會(huì)議上指出，要通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作支持“一帶一路”核心區(qū)發(fā)展，積極參與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略涉及65個(gè)國家和地區(qū)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境復(fù)雜，各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用及管理水平的差異，使他們?cè)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題上產(chǎn)生了碰撞和沖突。如何合理運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)為“一帶一路”跨國合作檔案編研保駕護(hù)航，是值得檔案界關(guān)注的問題。

一、“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要意義

（一）保護(hù)國家戰(zhàn)略機(jī)密和利益不受侵害的有力措施

檔案編研部門同國外檔案機(jī)構(gòu)合作編研或多或少地會(huì)涉及各國戰(zhàn)略機(jī)密和利益。例如，在和俄方檔案機(jī)構(gòu)開展合作匯編時(shí)，戰(zhàn)略文件的合作編研會(huì)涉及國家戰(zhàn)略機(jī)密，在開展編研前如果和俄方商議好著作權(quán)的歸屬并簽署合作協(xié)議文件，就可以通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，有力保障中俄合作編研的順利開展，保護(hù)中俄雙方的國家戰(zhàn)略機(jī)密和利益不受侵害。

（二）保護(hù)著作權(quán)歸屬的迫切要求

一般來說，在一國國境內(nèi)根據(jù)該國法律取得的著作權(quán)，原則上只在該國境內(nèi)有效，不受其他國家法律的承認(rèn)或保護(hù)。如果著作權(quán)人希望自己的權(quán)利在其他國家也得到保護(hù)，只能根據(jù)其所在國與其他國家簽訂相互保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條約或者兩國之間采取的對(duì)等保護(hù)原則來獲得，并按照其他國家的法律規(guī)定重新辦理手續(xù)后取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)。隨著歐洲專利組織、歐亞專利組織、東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作組織的建立，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際條約的簽訂，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性原則在一定程度上有所松動(dòng)，呈現(xiàn)國際化趨勢(shì)。但是，還沒有完全打破知識(shí)產(chǎn)權(quán)地域性的界限。因此，明晰跨國合作檔案編研著作權(quán)的歸屬，可以避免侵權(quán)等國際糾紛的產(chǎn)生，維護(hù)著作權(quán)人的合法利益。

（三）實(shí)現(xiàn)編研成果效益最大化的保障

以企業(yè)在具體項(xiàng)目工程和科研、開發(fā)、生產(chǎn)為跨國合作檔案編研的選題，其成果能夠帶來更大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，如中國在和“21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)帶”沿線國家印度、緬甸、孟加拉、巴基斯坦等國檔案部門合作編寫《基建工程簡(jiǎn)介》，就可以利用和參照工程圖紙的有關(guān)數(shù)據(jù)。利用者通過查閱編研成果，可以節(jié)省查找相關(guān)檔案資料所花費(fèi)的時(shí)間和精力，為其他工程建設(shè)合作起到示范作用。

二、“一帶一路”跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的各項(xiàng)權(quán)利

“一帶一路”跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)涉及著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、專利權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。其中，由于商業(yè)項(xiàng)目秘密合作方主體清晰明確，較少涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛。對(duì)此，本文重點(diǎn)對(duì)著作權(quán)法、專利權(quán)及信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)進(jìn)行詳細(xì)闡述。

（一）著作權(quán)

《中華人民共和國著作權(quán)法》第十三條規(guī)定，兩人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作者共同享有。構(gòu)成合作作品的要素：一是共同創(chuàng)作人的合意，即對(duì)共同創(chuàng)作作品的行為以及后果有明確的認(rèn)識(shí)。二是共同的行為，創(chuàng)作作品并不要求共同寫作，進(jìn)行其他創(chuàng)造性勞動(dòng)（如口述、修改定稿）都屬于共同創(chuàng)作。同時(shí)，匯編作品由匯編人享有著作權(quán)，但行使著作權(quán)時(shí)，不得侵犯原作品的著作權(quán)。盡管《中華人民共和國著作權(quán)法》有涉及編研成果應(yīng)受到相應(yīng)保護(hù)的規(guī)定，但是編研成果的著作權(quán)歸屬目前僅適用于某個(gè)國家或一定區(qū)域，并不適用于各個(gè)國家。因此，跨國合作檔案編研的歸屬仍然需要根據(jù)各國國情和各國著作權(quán)法加以明晰。

（二）專利權(quán)

目前，中國與“一帶一路”沿線沿海國家的專利合作領(lǐng)域較窄，如東南亞地區(qū)專利合作的眾多領(lǐng)域中表現(xiàn)最為突出的3個(gè)技術(shù)領(lǐng)域分別為：聲像技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)和半導(dǎo)體技術(shù)。中蒙俄的專利合作主要集中在電信和數(shù)字通信技術(shù)領(lǐng)域。張明倩在《中國與“一帶一路”沿線國家跨國專利合作特征研究》中，用歐洲專利局開發(fā)的全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)分析了專利合作成果的分布，其中中國與“一帶一路”沿線國家在機(jī)械零件方面為數(shù)不多的專利合作成果主要分布在中東歐地區(qū)。如何對(duì)有可能申請(qǐng)專利的檔案進(jìn)行編研或?qū)σ呀?jīng)申報(bào)專利的檔案進(jìn)行編研，是“一帶一路”跨國合作編研的新課題。在開展編研前需要注意：一是對(duì)已經(jīng)申報(bào)專利的科研成果檔案進(jìn)行編研，必須獲得專利權(quán)人的同意，將其必須公開的內(nèi)容，摘編成獨(dú)立的專利文摘。二是由于申請(qǐng)專利的技術(shù)一般是沒有公開過的技術(shù)，具有獨(dú)創(chuàng)性，一旦公開就不能再次申請(qǐng)同樣的專利。因此，對(duì)具有創(chuàng)新意義并有可能申請(qǐng)專利的科技成果檔案的開發(fā)要慎重，以免因破壞獨(dú)創(chuàng)性和新穎性而影響專利申請(qǐng)。

（三）信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)

編研成果數(shù)字化是跨國合作檔案編研未來發(fā)展的一大趨勢(shì)。數(shù)字化的檔案編研成果通過網(wǎng)絡(luò)傳播，不得侵犯權(quán)利人的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。如果合作方的數(shù)字化檔案編研成果在公共網(wǎng)上提供利用，則必須經(jīng)得合作方著作權(quán)人的同意，否則是對(duì)權(quán)利人信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的侵犯。同時(shí)，雖然跨國合作編研成果數(shù)字化是正當(dāng)合理的行為，但是也必須保護(hù)作品的完整權(quán)，注明著作權(quán)人姓名與作品名稱，并尊重作者的署名權(quán)、修改權(quán)。

三、“一帶一路”跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)策略

“一帶一路”涉及65個(gè)國家，實(shí)施跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不僅要保證編研的整個(gè)流程，包括選題、選材、編輯和排版，及時(shí)規(guī)避侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)；而且要厘清待編研的檔案是否存在著作權(quán)、公布權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。

（一）“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研的國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

1.逐步完善跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的政策法規(guī)?？鐕献鳈n案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與政策法規(guī)引導(dǎo)息息相關(guān)，跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策法規(guī)應(yīng)立足我國國情，以建立和維護(hù)良好的貿(mào)易投資環(huán)境和公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境為宗旨，進(jìn)一步形成既與國際接軌，又符合我國國情的涉外跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)體系。此外，還需將有效的理念貫穿到政策法規(guī)中，注重編研成果共享，規(guī)范編研成果著作權(quán)、專利權(quán)等監(jiān)督程序，真正實(shí)現(xiàn)政府高效的指導(dǎo)功能。

2.創(chuàng)新檔案編研，提升我國企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。檔案編研是一項(xiàng)系統(tǒng)的文化工程，必須堅(jiān)持開拓創(chuàng)新，合理編制，充分調(diào)研，潛心研究，以質(zhì)取勝的工作方法。具體來說，一是要將跨國合作檔案編研的選題范圍涵蓋至“一帶一路”沿線國家基礎(chǔ)設(shè)施、基建、物流、旅游等方面。二是各類編研成果要以圖文并茂的形式向企業(yè)傳遞相關(guān)技術(shù)的運(yùn)用方法及管理經(jīng)驗(yàn)等資源，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。三是面向企業(yè)，充分發(fā)揮編研成果的效用，提高產(chǎn)品的科技含量和附加值。

3.建立高效的跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略實(shí)施過程中不可避免地會(huì)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。為防范這些風(fēng)險(xiǎn)，要實(shí)時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的追蹤、評(píng)估，做好著作權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警分析，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，學(xué)會(huì)利用司法手段和談判策略化解風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，通過與合作國簽訂編研合作協(xié)議、保密協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬協(xié)議等，構(gòu)筑外圍防御。針對(duì)含有申請(qǐng)專利的編研成果，構(gòu)筑對(duì)其是否可以公開和公開核心技術(shù)范圍的防御。

4.制定和實(shí)施檔案編研人才戰(zhàn)略，加強(qiáng)對(duì)“一帶一路”跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)課題的研究。建立“一帶一路”跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)智囊團(tuán)，展開對(duì)“一帶一路”跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)課題的系列研究。課題研究是否深入，成果是否豐碩，與檔案編研人員信息素質(zhì)密切相關(guān)，在很大程度上依賴于檔案編研人員對(duì)信息的敏感度和獲取利用信息的能力。因此，檔案編研人員應(yīng)努力做到一專多能，具備基本的文字功底以外，還要具備文獻(xiàn)學(xué)、編輯學(xué)、英語及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等基礎(chǔ)知識(shí)。這樣才能從各國相關(guān)政策法規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化環(huán)境、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r入手，組織專門的檔案編研人員進(jìn)行深入研究，為我國制定跨國合作編研的相關(guān)政策法規(guī)提供建議，為創(chuàng)新主體編研合作建言獻(xiàn)策。

（二）“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略

1.認(rèn)真理解《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》，明晰知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際環(huán)境。在逐漸融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際大環(huán)境的前提下，我國同“一帶一路”沿線國家合作編研屬于國家之間共同的編研成果，不必向有關(guān)當(dāng)局再申請(qǐng)著作權(quán)。除了著作權(quán)外，中國關(guān)于跨國合作檔案編研涉及的公開權(quán)、專利權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法規(guī)都應(yīng)先達(dá)到國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低要求，再逐步與世界先進(jìn)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款接軌。

2.做好跨國合作檔案編研數(shù)據(jù)庫著作權(quán)的保護(hù)。檔案數(shù)據(jù)庫的著作權(quán)保護(hù)分為兩部分，一部分是針對(duì)編輯數(shù)據(jù)庫的作者而言的，應(yīng)在涉及著作權(quán)內(nèi)容的地方作出相應(yīng)的著作權(quán)標(biāo)識(shí)。另一部分是針對(duì)利用者而言的，對(duì)數(shù)據(jù)庫內(nèi)編研成果的利用，不得故意侵犯編研成果內(nèi)原著作權(quán)人的權(quán)益。至于數(shù)據(jù)庫里處于公有領(lǐng)域的作品類檔案編研成果，或僅僅是單純事實(shí)描述性編研成果，則不在著作權(quán)法的保護(hù)范圍，用戶可以自由使用。在技術(shù)應(yīng)用方面，可以采用數(shù)字簽名技術(shù)、數(shù)字水印技術(shù)、身份識(shí)別技術(shù)等確保檔案編研成果的真實(shí)性、完整性、有效性。

3.健全跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件糾紛多元化解機(jī)制。目前，我國執(zhí)法部門已逐步建立相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)機(jī)制，主要限于對(duì)口部門的直接聯(lián)絡(luò)，缺乏多部門參與的橫向聯(lián)絡(luò)機(jī)制。因此，建議依托我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和監(jiān)管的聯(lián)席會(huì)議制度，建立跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)體制和行政保護(hù)聯(lián)動(dòng)機(jī)制相結(jié)合的模式，即建立集“行政、司法、仲裁”三位一體的跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解機(jī)制，與公安、司法等部門實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)保護(hù)，提高跨國合作檔案編研知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效能。

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