我國研究機構(gòu)專利申請?zhí)卣鞣治?/h1>
2017-03-06 02:04:04李中慧
周口師范學(xué)院學(xué)報 2017年1期
李中慧
(四川大學(xué)商學(xué)院,四川成都610065)
我國研究機構(gòu)專利申請?zhí)卣鞣治?/p>
李中慧
(四川大學(xué)商學(xué)院,四川成都610065)
以我國知識產(chǎn)權(quán)局公布的1985-2012年度國內(nèi)研究機構(gòu)專利申請登記數(shù)據(jù)為依據(jù),選擇每部分專利申請量占比最大的部分,逐層深入。通過對研究機構(gòu)單獨或與其他機構(gòu)合作申請專利的數(shù)量、類型、區(qū)域、技術(shù)領(lǐng)域等信息的研究,發(fā)現(xiàn):研究機構(gòu)總體專利申請量呈現(xiàn)持續(xù)高速增長的趨勢;研究機構(gòu)單獨申請量占研究機構(gòu)總的申請量比例最大,并且研究機構(gòu)與企業(yè)合作申請專利量快速增長;在研究機構(gòu)單獨專利申請中,發(fā)明專利數(shù)量多于實用新型專利和外觀設(shè)計專利;研究機構(gòu)申請發(fā)明專利中,東部申請能力最強,申請量最大;研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利中,化學(xué)類的申請量占比最大,接近50%,但電氣工程類的申請增長最快。
研究機構(gòu);申請數(shù)量;發(fā)明專利
隨著經(jīng)濟和科技體制改革的深入發(fā)展,特別是隨著市場機制的加強,我國研究機構(gòu)的體制改革已不可避免,并正在自發(fā)進(jìn)行中。同時,自我國2001年加入世界貿(mào)易組織后,FDI(外商直接投資)使得國內(nèi)企業(yè)意識到只有加強知識產(chǎn)權(quán)的競爭從而提高自主創(chuàng)新能力,才可以使其立于不敗之地,專利作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分,被更加重視[1]。企業(yè)尋求與研究機構(gòu)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的合作,以求在創(chuàng)新競爭中取勝。研究機構(gòu)是為中小企業(yè)提供專利的主要機構(gòu),為適應(yīng)市場環(huán)境的變化也在不斷調(diào)整專利申請的方向,以求盈利的同時也加強自身技術(shù)創(chuàng)新的能力[2]。因此,研究機構(gòu)作為代表著我國技術(shù)創(chuàng)新水平的最重要主體之一,了解新形態(tài)下研究機構(gòu)專利申請的狀況是非常必要的。
當(dāng)前,研究機構(gòu)對于我國自主創(chuàng)新能力的提升愈加重要,然而很遺憾的是,國內(nèi)學(xué)術(shù)界對相關(guān)研究機構(gòu)專利申請問題的研究卻相對比較局限?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對研究機構(gòu)專利申請的研究主要集中在企業(yè)與研究機構(gòu)或者高校與研究機構(gòu)的專利比較研究、管理體制、R&D投入績效以及政府資助激勵機制等方面[3],鮮有對研究機構(gòu)專利申請的實證研究。本研究使用了來自國家知識產(chǎn)權(quán)局官方公布的研究機構(gòu)申請專利的數(shù)據(jù)信息,選取時間起點為1985年專利法正式實施。由于2013年研究機構(gòu)專利申請日截至10月31日,全年信息不全,所以本研究僅統(tǒng)計1985-2012年度的數(shù)據(jù)。本研究前期對相關(guān)研究機構(gòu)專利申請數(shù)據(jù)進(jìn)行了大量處理工作:1985-2012年我國研究機構(gòu)申請專利共326 371件,排除申請人來自我國港澳臺和國外的專利41 421件,最終形成284 950件申請專利,即284 950件樣本作為本研究數(shù)據(jù)分析的依據(jù)。在整理申請專利特征信息時,由于數(shù)據(jù)缺失,有244件專利缺少技術(shù)分類的信息。
通過研究研究機構(gòu)專利申請狀況的特征,一方面有利于了解我國研究機構(gòu)專利申請的整體情況,另一方面可以幫助研究機構(gòu)掌握目前專利申請的有關(guān)信息,從而提高專利申請的效率。由于我國各區(qū)域經(jīng)濟實力、科技水平以及政策制定與實施存在著較大的差異的國情[4],在所研究的每個特征中,選擇專利申請量占比最大的部分,逐層深入,對研究機構(gòu)專利申請的狀況進(jìn)行研究,以期幫助政府、企業(yè)更好地了解研究機構(gòu)專利申請現(xiàn)狀,以便采取相關(guān)措施,促進(jìn)相關(guān)問題的有效解決。在完成以上數(shù)據(jù)篩選和處理過程后,由于本研究在特征分析時數(shù)據(jù)涉及區(qū)域劃分,所以,以中國社會科學(xué)院按經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展水平和地理位置相結(jié)合的原則,將中國大陸劃分為三大經(jīng)濟區(qū)域,即東部沿海地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)[5]。
一、研究機構(gòu)專利申請?zhí)卣鞣治?/h2>
為了較好反映研究機構(gòu)專利申請的特征,選取每個特征中專利申請量占比最大的部分,逐層深入,從研究機構(gòu)總體專利申請狀況,到研究機構(gòu)單獨申請專利的類型、區(qū)域、技術(shù)領(lǐng)域等作為變量,研究研究機構(gòu)的專利申請?zhí)卣鳌?/p>
(一)專利申請總量呈現(xiàn)逐年快速增長趨勢
研究機構(gòu)申請專利數(shù)量在一定程度上能夠反映研究機構(gòu)參與創(chuàng)新活動的積極性,同時在一定程度上反映了國家鼓勵創(chuàng)新活動的相關(guān)政策。研究發(fā)現(xiàn),1985年我國正式實施專利法時,研究機構(gòu)771個,申請專利數(shù)量1355件。截至2012年12月31日,研究機構(gòu)數(shù)量增加至3286個,平均每年增長5.31%;研究機構(gòu)申請專利量增加至28 767件,平均每年增長11.53%,超過研究機構(gòu)數(shù)量的增長率。由此可見,研究機構(gòu)申請專利的能力在不斷增加,見圖1。這符合我國近年來支持科研投入以提升創(chuàng)新能力的相關(guān)政策。如2006年研究機構(gòu)專利申請量增長趨勢突增,恰逢2006年我國頒布了《我國中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要(2006 -2020)》,為了更好適應(yīng)經(jīng)濟和社會發(fā)展所帶來的挑戰(zhàn),提升國家創(chuàng)新能力層次[6]。
圖1 研究機構(gòu)1985-2012年度總體專利申請量變化
(二)單獨或合作專利申請數(shù)量呈上升趨勢
圖2 1985-2012年度研究機構(gòu)單獨或與其他機構(gòu)合作申請專利變化情況
研究機構(gòu)單獨或與其他機構(gòu)合作申請專利的狀況在一定程度上反映了近年來經(jīng)濟和社會發(fā)展所帶來的因素影響研究機構(gòu)本身體制改革[1]。在1985-2012年間,研究機構(gòu)的體制經(jīng)歷了一系列的分化和重組,使得自身在不斷變化的經(jīng)濟與社會環(huán)境下求得生存[7]。隨著我國加入WTO,外商直接投資使得國內(nèi)競爭環(huán)境更加嚴(yán)峻,企業(yè)需要不斷創(chuàng)新,以維持競爭中的地位,便開始選擇與研究機構(gòu)合作。本研究發(fā)現(xiàn),1994年以前,研究機構(gòu)很少與其他機構(gòu)合作申請專利,且自身申請專利數(shù)量也不多,1985年僅1142件,1994年也僅有2217件,平均每年增長6.8%。此時,研究機構(gòu)單獨申請專利量占研究機構(gòu)總申請量的84.3%,與企業(yè)合作申請專利量占比僅為11.9%。1994年之后,研究機構(gòu)專利申請量開始逐漸增加,這與1993年《中華人民共和國科技進(jìn)步法》加大科研投入提升創(chuàng)新能力密切相關(guān)。2002年中國加入WTO后,研究機構(gòu)與企業(yè)合作增加,共同申請專利量開始迅速增長,從2002年的2165件增長至2011年最高16 353件,平均每年增長率20.2%,占當(dāng)年研究機構(gòu)總申請量的38.8%。且研究機構(gòu)也在與企業(yè)合作中獲利,有更多的資金去開展其他創(chuàng)新活動,單獨的申請量也開始大幅增長。2002-2012年研究機構(gòu)單獨申請專利平均每年增長率為15.3%,由于與企業(yè)合作申請專利增加,研究機構(gòu)單獨申請專利量占比比1985年有了明顯下降,最低為2011年的53.7%,見圖2。
(三)發(fā)明專利申請量增長速度最快
專利類型在一定程度上能夠反映研究機構(gòu)申請專利的技術(shù)含量和市場價值[4]。為了研究研究機構(gòu)本身專利申請的特點,本研究再次選取了研究機構(gòu)單獨申請專利情況為變量,其組成情況見圖3。
圖3 1985-2012年度研究機構(gòu)申請專利總量的類型組成
圖4 1985-2012年度研究機構(gòu)單獨申請專利的類型變化情況
由圖3數(shù)據(jù)計算可知,研究機構(gòu)單獨申請專利中,發(fā)明專利申請量最多,占總申請量的65%,顯著高于1985-2012年全國平均發(fā)明專利所占比率23.85%。其次是實用新型專利,占總申請量的32%。兩種專利申請量遠(yuǎn)高于外觀設(shè)計專利(3%),主要是因為發(fā)明和實用新型專利的技術(shù)含量、市場價值一般高于外觀設(shè)計專利,研究機構(gòu)相較于其他企業(yè)擁有更高的科研能力獲取這些價值,提升創(chuàng)新實力從而獲得有利競爭地位。
由圖4可知,發(fā)明專利和實用新型專利近年的申請量有顯著且快速的增加。1985-2012年,我國研究機構(gòu)單獨申請的發(fā)明專利申請量從1985年的1205件到2012年的13 829件,平均每年的增長率為9.1%,實用新型專利申請量則從1985年的僅1件到2012年的6657件,平均每年增長率高達(dá)36.9%。
按照地理區(qū)域,本研究把我國劃分為東、中、西部,從區(qū)域的視角分析造成1985-2012年度總體專利類型分布與變化趨勢的原因。統(tǒng)計得知研究機構(gòu)單獨申請專利的地域分布,見表1。
由表1數(shù)據(jù)可知,研究機構(gòu)單獨申請專利中,東部的專利所占比率高達(dá)71%,這就說明東部專利申請的特征是影響科研機構(gòu)單獨申請專利類型和數(shù)量總體特征的主要因素。因此,本研究將從東部研究機構(gòu)單獨申請專利情況入手,分析研究機構(gòu)單獨申請專利的總體趨勢。圖5為東部研究機構(gòu)單獨申請專利的類型組成情況。
表1 1985-2012年度研究機構(gòu)單獨申請專利總和的地域分布情況
圖5 1985-2012年度東部研究機構(gòu)單獨申請專利總和的類型組成情況
由圖5可知,東部研究機構(gòu)單獨申請專利中,發(fā)明專利占比最大,為64%,遠(yuǎn)高于實用新型專利的31%和外觀設(shè)計專利的5%。由上文數(shù)據(jù)可知,研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利中,東部的發(fā)明專利所占比率高達(dá)75%,這就說明東部發(fā)明專利量的影響對整體研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利量的影響最大,超過了東部研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利量占其總體比例64%的影響,所以研究機構(gòu)單獨申請專利的總體趨勢中,發(fā)明專利的數(shù)量最多,增長最快。由于發(fā)明專利著重點在于其本身的新穎性、創(chuàng)造性和實用性,且需要實質(zhì)審查,申請難度大,申請周期長[8];而實用新型專利則更加注重在實際當(dāng)中的應(yīng)用,其技術(shù)水平較發(fā)明專利而言也相對要低一些,并且不需要實審,這就減小了申請難度,縮短了申請周期:所以我國研究機構(gòu)申請實用新型專利量的增長率也有了明顯上升[9]。
(四)化學(xué)類發(fā)明專利申請數(shù)量占主導(dǎo)
由上文分析可知,發(fā)明專利申請量對于研究機構(gòu)單獨申請專利的總體特征影響最大,為了進(jìn)一步了解研究機構(gòu)單獨申請專利的特征,本研究從研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利的技術(shù)領(lǐng)域來分析總體專利申請的特征。專利技術(shù)的性質(zhì)、行業(yè)特征以及相應(yīng)的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r可以通過專利的技術(shù)領(lǐng)域較為準(zhǔn)確地反映。根據(jù)2008年世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)《世界專利報告》在FHG/OST/INPI對照表的基礎(chǔ)上提出新的《國際專利分類號與技術(shù)領(lǐng)域?qū)φ毡怼?將所涉及的申請專利劃分為5個大技術(shù)領(lǐng)域30個技術(shù)子領(lǐng)域,以方便研究國外在不同領(lǐng)域的專利申請狀況,見表2。研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利5個大技術(shù)領(lǐng)域的數(shù)量變化趨勢及組成情況,見圖6。
表2 世界知識產(chǎn)權(quán)組織技術(shù)領(lǐng)域分類
圖6 1985-2012年度研究機構(gòu)申請發(fā)明專利的技術(shù)領(lǐng)域變化趨勢
圖7 1985-2012年度東部研究機構(gòu)申請發(fā)明專利總量的技術(shù)領(lǐng)域組成
由圖6可知,化學(xué)類發(fā)明專利的每年申請量明顯超過其他4類,且化學(xué)類申請量從1992年起顯著增加,而機械工程、工具和電氣工程類的申請則在2002年后才有了顯著的增加。由計算結(jié)果發(fā)現(xiàn),雖然電氣工程發(fā)明專利總的申請量遠(yuǎn)不及化學(xué)類,但近年來增長迅速,每年平均增長率達(dá)11.6%,排在第一位。工具類申請量也有大幅增加,平均每年的增長率達(dá)9.6%,僅次于電氣工程。由此可知,東部對于研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利的特征影響最大。因此,本研究將從東部研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利的技術(shù)領(lǐng)域分布分析研究機構(gòu)整體單獨申請發(fā)明專利的特征。東部研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利的技術(shù)領(lǐng)域組成如圖7。
由圖7可知,東部研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利的技術(shù)領(lǐng)域組成情況為化學(xué)(49%)、工具(20%)、電氣工程(18%)、機械工程(10%)、其他(3%),與總體情況基本一致,這符合前文所描述的東部對整體的技術(shù)領(lǐng)域組成影響最大。1985-2012年度東部研究機構(gòu)申請發(fā)明專利的數(shù)量情況,見圖8。
圖8 1985-2012年度東部研究機構(gòu)申請發(fā)明專利的數(shù)量
其中,申請量排名前四位的地點是北京(57 185件)、上海(19 636件)、江蘇(10 292件)、廣東(10 266件),四地占總量的75.7%。因此,這四地發(fā)明專利申請的技術(shù)領(lǐng)域組成是影響總體組成的主要因素,也就是說,四地化學(xué)類的發(fā)明專利申請量占比很大。從五大技術(shù)領(lǐng)域的子技術(shù)領(lǐng)域所屬行業(yè)可以看出,工具類中的環(huán)境技術(shù)和電氣工程類的電氣機械設(shè)備及電能均屬于制約工業(yè)發(fā)展的瓶頸行業(yè),而計算機及半導(dǎo)體均是核心、高附加值的行業(yè),聲像技術(shù)和通信則是廣東等省份的支柱產(chǎn)業(yè)。因此,電氣工程類和工具類的發(fā)明專利申請量近年來增長迅速,增長率名列第一(11.6%)、第二(9.6%)。而機械工程中,其子技術(shù)領(lǐng)域中的發(fā)動機、機床、熱處理等都是我國技術(shù)不成熟、未能掌握核心技術(shù)的行業(yè),并且原子核航天類的行業(yè)因為投入巨大,技術(shù)攻關(guān)難,所以機械工程整體申請的增長率(7.3%)不及其他類別。從化學(xué)類的子技術(shù)領(lǐng)域可看出,大多行業(yè)目前均是我國的支柱產(chǎn)業(yè),技術(shù)發(fā)展成熟,因此申請量大,但隨著我國技術(shù)重心的轉(zhuǎn)移[10],化學(xué)類的增長率(9.0%)逐漸減小。
二、結(jié)論與啟示
本研究從研究機構(gòu)申請專利的視角出發(fā),通過分析1985-2012年度研究機構(gòu)與其他機構(gòu)合作申請專利以及申請專利的數(shù)量、類型、區(qū)域、技術(shù)領(lǐng)域等得出以下結(jié)論: (1)研究機構(gòu)總體專利申請在1985-2012年間能夠穩(wěn)定持續(xù)地高速增長,這在一定程度上得益于國家一系列政策和法律的支持[2];(2)研究機構(gòu)單獨申請量占研究機構(gòu)總的申請量比例最大,并且研究機構(gòu)與企業(yè)合作申請專利量近年在快速增長;(3)在研究機構(gòu)單獨專利申請中,發(fā)明專利數(shù)量多于實用新型專利和外觀設(shè)計專利,這有別于企業(yè)專利申請的特點,但類似于各類機構(gòu)平均的專利申請?zhí)攸c;(4)研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利中,東部申請能力最強,申請量最大,這與東部經(jīng)濟發(fā)達(dá)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等因素有著較為緊密的聯(lián)系[6];(5)研究機構(gòu)申請發(fā)明專利中,化學(xué)類的申請量占比最大,接近50%,但電氣工程類的申請增長最快。
基于上述結(jié)論,我們得出以下啟示:第一,繼續(xù)積極推進(jìn)研究機構(gòu)專利申請,提高專利申請的綜合能力,促進(jìn)各區(qū)域研究機構(gòu)專利申請的均衡發(fā)展。雖然近年來研究機構(gòu)申請專利的數(shù)量大幅增加,但是我國研究機構(gòu)在經(jīng)歷一系列制度上的改革后,新的運營模式與管理架構(gòu)會使研究機構(gòu)面臨新的適應(yīng)性問題,研究機構(gòu)在與企業(yè)合作的基礎(chǔ)之上,還需要均衡其內(nèi)部的發(fā)展[11]。第二,我國東、中、西部地區(qū)研究機構(gòu)申請專利的能力差異較為明顯,尤其是發(fā)明專利的申請,其技術(shù)水平要求更高,更加體現(xiàn)新穎性、創(chuàng)造性和實用性。由于我國目前尚處在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟之中,地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平參差不齊,經(jīng)濟發(fā)達(dá)的地區(qū)人力物力充裕,并且外商直接投資又為其創(chuàng)造了更多的競爭機遇,因此研究機構(gòu)的創(chuàng)新能力要明顯強于經(jīng)濟落后的地區(qū)。但是,國家對經(jīng)濟落后地區(qū)創(chuàng)新活動的鼓勵政策以及加大對落后地區(qū)研究機構(gòu)的投入,如西部大開發(fā)戰(zhàn)略,會顯著促進(jìn)其專利申請的增長。第三,我國研究機構(gòu)發(fā)明專利申請的技術(shù)領(lǐng)域分布不均衡,近一半集中在化學(xué)類,而真正高附加值、核心技術(shù)所集中的行業(yè)申請量還有待提升,因此我國需要加大技術(shù)重心轉(zhuǎn)移的力度,鼓勵發(fā)展技術(shù)尚不成熟的領(lǐng)域。
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G306
:A
:1671-9476(2017)01-0116-04
10.13450/j.cnkij.zknu.2017.01.26
2016-07-17;
:2016-09-26
李中慧(1991-),女,河南周口人,碩士研究生,研究方向為技術(shù)創(chuàng)新及知識管理。
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李中慧
(四川大學(xué)商學(xué)院,四川成都610065)
我國研究機構(gòu)專利申請?zhí)卣鞣治?/p>
李中慧
(四川大學(xué)商學(xué)院,四川成都610065)
以我國知識產(chǎn)權(quán)局公布的1985-2012年度國內(nèi)研究機構(gòu)專利申請登記數(shù)據(jù)為依據(jù),選擇每部分專利申請量占比最大的部分,逐層深入。通過對研究機構(gòu)單獨或與其他機構(gòu)合作申請專利的數(shù)量、類型、區(qū)域、技術(shù)領(lǐng)域等信息的研究,發(fā)現(xiàn):研究機構(gòu)總體專利申請量呈現(xiàn)持續(xù)高速增長的趨勢;研究機構(gòu)單獨申請量占研究機構(gòu)總的申請量比例最大,并且研究機構(gòu)與企業(yè)合作申請專利量快速增長;在研究機構(gòu)單獨專利申請中,發(fā)明專利數(shù)量多于實用新型專利和外觀設(shè)計專利;研究機構(gòu)申請發(fā)明專利中,東部申請能力最強,申請量最大;研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利中,化學(xué)類的申請量占比最大,接近50%,但電氣工程類的申請增長最快。
研究機構(gòu);申請數(shù)量;發(fā)明專利
隨著經(jīng)濟和科技體制改革的深入發(fā)展,特別是隨著市場機制的加強,我國研究機構(gòu)的體制改革已不可避免,并正在自發(fā)進(jìn)行中。同時,自我國2001年加入世界貿(mào)易組織后,FDI(外商直接投資)使得國內(nèi)企業(yè)意識到只有加強知識產(chǎn)權(quán)的競爭從而提高自主創(chuàng)新能力,才可以使其立于不敗之地,專利作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分,被更加重視[1]。企業(yè)尋求與研究機構(gòu)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的合作,以求在創(chuàng)新競爭中取勝。研究機構(gòu)是為中小企業(yè)提供專利的主要機構(gòu),為適應(yīng)市場環(huán)境的變化也在不斷調(diào)整專利申請的方向,以求盈利的同時也加強自身技術(shù)創(chuàng)新的能力[2]。因此,研究機構(gòu)作為代表著我國技術(shù)創(chuàng)新水平的最重要主體之一,了解新形態(tài)下研究機構(gòu)專利申請的狀況是非常必要的。
當(dāng)前,研究機構(gòu)對于我國自主創(chuàng)新能力的提升愈加重要,然而很遺憾的是,國內(nèi)學(xué)術(shù)界對相關(guān)研究機構(gòu)專利申請問題的研究卻相對比較局限?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對研究機構(gòu)專利申請的研究主要集中在企業(yè)與研究機構(gòu)或者高校與研究機構(gòu)的專利比較研究、管理體制、R&D投入績效以及政府資助激勵機制等方面[3],鮮有對研究機構(gòu)專利申請的實證研究。本研究使用了來自國家知識產(chǎn)權(quán)局官方公布的研究機構(gòu)申請專利的數(shù)據(jù)信息,選取時間起點為1985年專利法正式實施。由于2013年研究機構(gòu)專利申請日截至10月31日,全年信息不全,所以本研究僅統(tǒng)計1985-2012年度的數(shù)據(jù)。本研究前期對相關(guān)研究機構(gòu)專利申請數(shù)據(jù)進(jìn)行了大量處理工作:1985-2012年我國研究機構(gòu)申請專利共326 371件,排除申請人來自我國港澳臺和國外的專利41 421件,最終形成284 950件申請專利,即284 950件樣本作為本研究數(shù)據(jù)分析的依據(jù)。在整理申請專利特征信息時,由于數(shù)據(jù)缺失,有244件專利缺少技術(shù)分類的信息。
通過研究研究機構(gòu)專利申請狀況的特征,一方面有利于了解我國研究機構(gòu)專利申請的整體情況,另一方面可以幫助研究機構(gòu)掌握目前專利申請的有關(guān)信息,從而提高專利申請的效率。由于我國各區(qū)域經(jīng)濟實力、科技水平以及政策制定與實施存在著較大的差異的國情[4],在所研究的每個特征中,選擇專利申請量占比最大的部分,逐層深入,對研究機構(gòu)專利申請的狀況進(jìn)行研究,以期幫助政府、企業(yè)更好地了解研究機構(gòu)專利申請現(xiàn)狀,以便采取相關(guān)措施,促進(jìn)相關(guān)問題的有效解決。在完成以上數(shù)據(jù)篩選和處理過程后,由于本研究在特征分析時數(shù)據(jù)涉及區(qū)域劃分,所以,以中國社會科學(xué)院按經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展水平和地理位置相結(jié)合的原則,將中國大陸劃分為三大經(jīng)濟區(qū)域,即東部沿海地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)[5]。
一、研究機構(gòu)專利申請?zhí)卣鞣治?/h2>
為了較好反映研究機構(gòu)專利申請的特征,選取每個特征中專利申請量占比最大的部分,逐層深入,從研究機構(gòu)總體專利申請狀況,到研究機構(gòu)單獨申請專利的類型、區(qū)域、技術(shù)領(lǐng)域等作為變量,研究研究機構(gòu)的專利申請?zhí)卣鳌?/p>
(一)專利申請總量呈現(xiàn)逐年快速增長趨勢
研究機構(gòu)申請專利數(shù)量在一定程度上能夠反映研究機構(gòu)參與創(chuàng)新活動的積極性,同時在一定程度上反映了國家鼓勵創(chuàng)新活動的相關(guān)政策。研究發(fā)現(xiàn),1985年我國正式實施專利法時,研究機構(gòu)771個,申請專利數(shù)量1355件。截至2012年12月31日,研究機構(gòu)數(shù)量增加至3286個,平均每年增長5.31%;研究機構(gòu)申請專利量增加至28 767件,平均每年增長11.53%,超過研究機構(gòu)數(shù)量的增長率。由此可見,研究機構(gòu)申請專利的能力在不斷增加,見圖1。這符合我國近年來支持科研投入以提升創(chuàng)新能力的相關(guān)政策。如2006年研究機構(gòu)專利申請量增長趨勢突增,恰逢2006年我國頒布了《我國中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要(2006 -2020)》,為了更好適應(yīng)經(jīng)濟和社會發(fā)展所帶來的挑戰(zhàn),提升國家創(chuàng)新能力層次[6]。
圖1 研究機構(gòu)1985-2012年度總體專利申請量變化
(二)單獨或合作專利申請數(shù)量呈上升趨勢
圖2 1985-2012年度研究機構(gòu)單獨或與其他機構(gòu)合作申請專利變化情況
研究機構(gòu)單獨或與其他機構(gòu)合作申請專利的狀況在一定程度上反映了近年來經(jīng)濟和社會發(fā)展所帶來的因素影響研究機構(gòu)本身體制改革[1]。在1985-2012年間,研究機構(gòu)的體制經(jīng)歷了一系列的分化和重組,使得自身在不斷變化的經(jīng)濟與社會環(huán)境下求得生存[7]。隨著我國加入WTO,外商直接投資使得國內(nèi)競爭環(huán)境更加嚴(yán)峻,企業(yè)需要不斷創(chuàng)新,以維持競爭中的地位,便開始選擇與研究機構(gòu)合作。本研究發(fā)現(xiàn),1994年以前,研究機構(gòu)很少與其他機構(gòu)合作申請專利,且自身申請專利數(shù)量也不多,1985年僅1142件,1994年也僅有2217件,平均每年增長6.8%。此時,研究機構(gòu)單獨申請專利量占研究機構(gòu)總申請量的84.3%,與企業(yè)合作申請專利量占比僅為11.9%。1994年之后,研究機構(gòu)專利申請量開始逐漸增加,這與1993年《中華人民共和國科技進(jìn)步法》加大科研投入提升創(chuàng)新能力密切相關(guān)。2002年中國加入WTO后,研究機構(gòu)與企業(yè)合作增加,共同申請專利量開始迅速增長,從2002年的2165件增長至2011年最高16 353件,平均每年增長率20.2%,占當(dāng)年研究機構(gòu)總申請量的38.8%。且研究機構(gòu)也在與企業(yè)合作中獲利,有更多的資金去開展其他創(chuàng)新活動,單獨的申請量也開始大幅增長。2002-2012年研究機構(gòu)單獨申請專利平均每年增長率為15.3%,由于與企業(yè)合作申請專利增加,研究機構(gòu)單獨申請專利量占比比1985年有了明顯下降,最低為2011年的53.7%,見圖2。
(三)發(fā)明專利申請量增長速度最快
專利類型在一定程度上能夠反映研究機構(gòu)申請專利的技術(shù)含量和市場價值[4]。為了研究研究機構(gòu)本身專利申請的特點,本研究再次選取了研究機構(gòu)單獨申請專利情況為變量,其組成情況見圖3。
圖3 1985-2012年度研究機構(gòu)申請專利總量的類型組成
圖4 1985-2012年度研究機構(gòu)單獨申請專利的類型變化情況
由圖3數(shù)據(jù)計算可知,研究機構(gòu)單獨申請專利中,發(fā)明專利申請量最多,占總申請量的65%,顯著高于1985-2012年全國平均發(fā)明專利所占比率23.85%。其次是實用新型專利,占總申請量的32%。兩種專利申請量遠(yuǎn)高于外觀設(shè)計專利(3%),主要是因為發(fā)明和實用新型專利的技術(shù)含量、市場價值一般高于外觀設(shè)計專利,研究機構(gòu)相較于其他企業(yè)擁有更高的科研能力獲取這些價值,提升創(chuàng)新實力從而獲得有利競爭地位。
由圖4可知,發(fā)明專利和實用新型專利近年的申請量有顯著且快速的增加。1985-2012年,我國研究機構(gòu)單獨申請的發(fā)明專利申請量從1985年的1205件到2012年的13 829件,平均每年的增長率為9.1%,實用新型專利申請量則從1985年的僅1件到2012年的6657件,平均每年增長率高達(dá)36.9%。
按照地理區(qū)域,本研究把我國劃分為東、中、西部,從區(qū)域的視角分析造成1985-2012年度總體專利類型分布與變化趨勢的原因。統(tǒng)計得知研究機構(gòu)單獨申請專利的地域分布,見表1。
由表1數(shù)據(jù)可知,研究機構(gòu)單獨申請專利中,東部的專利所占比率高達(dá)71%,這就說明東部專利申請的特征是影響科研機構(gòu)單獨申請專利類型和數(shù)量總體特征的主要因素。因此,本研究將從東部研究機構(gòu)單獨申請專利情況入手,分析研究機構(gòu)單獨申請專利的總體趨勢。圖5為東部研究機構(gòu)單獨申請專利的類型組成情況。
表1 1985-2012年度研究機構(gòu)單獨申請專利總和的地域分布情況
圖5 1985-2012年度東部研究機構(gòu)單獨申請專利總和的類型組成情況
由圖5可知,東部研究機構(gòu)單獨申請專利中,發(fā)明專利占比最大,為64%,遠(yuǎn)高于實用新型專利的31%和外觀設(shè)計專利的5%。由上文數(shù)據(jù)可知,研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利中,東部的發(fā)明專利所占比率高達(dá)75%,這就說明東部發(fā)明專利量的影響對整體研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利量的影響最大,超過了東部研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利量占其總體比例64%的影響,所以研究機構(gòu)單獨申請專利的總體趨勢中,發(fā)明專利的數(shù)量最多,增長最快。由于發(fā)明專利著重點在于其本身的新穎性、創(chuàng)造性和實用性,且需要實質(zhì)審查,申請難度大,申請周期長[8];而實用新型專利則更加注重在實際當(dāng)中的應(yīng)用,其技術(shù)水平較發(fā)明專利而言也相對要低一些,并且不需要實審,這就減小了申請難度,縮短了申請周期:所以我國研究機構(gòu)申請實用新型專利量的增長率也有了明顯上升[9]。
(四)化學(xué)類發(fā)明專利申請數(shù)量占主導(dǎo)
由上文分析可知,發(fā)明專利申請量對于研究機構(gòu)單獨申請專利的總體特征影響最大,為了進(jìn)一步了解研究機構(gòu)單獨申請專利的特征,本研究從研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利的技術(shù)領(lǐng)域來分析總體專利申請的特征。專利技術(shù)的性質(zhì)、行業(yè)特征以及相應(yīng)的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r可以通過專利的技術(shù)領(lǐng)域較為準(zhǔn)確地反映。根據(jù)2008年世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)《世界專利報告》在FHG/OST/INPI對照表的基礎(chǔ)上提出新的《國際專利分類號與技術(shù)領(lǐng)域?qū)φ毡怼?將所涉及的申請專利劃分為5個大技術(shù)領(lǐng)域30個技術(shù)子領(lǐng)域,以方便研究國外在不同領(lǐng)域的專利申請狀況,見表2。研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利5個大技術(shù)領(lǐng)域的數(shù)量變化趨勢及組成情況,見圖6。
表2 世界知識產(chǎn)權(quán)組織技術(shù)領(lǐng)域分類
圖6 1985-2012年度研究機構(gòu)申請發(fā)明專利的技術(shù)領(lǐng)域變化趨勢
圖7 1985-2012年度東部研究機構(gòu)申請發(fā)明專利總量的技術(shù)領(lǐng)域組成
由圖6可知,化學(xué)類發(fā)明專利的每年申請量明顯超過其他4類,且化學(xué)類申請量從1992年起顯著增加,而機械工程、工具和電氣工程類的申請則在2002年后才有了顯著的增加。由計算結(jié)果發(fā)現(xiàn),雖然電氣工程發(fā)明專利總的申請量遠(yuǎn)不及化學(xué)類,但近年來增長迅速,每年平均增長率達(dá)11.6%,排在第一位。工具類申請量也有大幅增加,平均每年的增長率達(dá)9.6%,僅次于電氣工程。由此可知,東部對于研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利的特征影響最大。因此,本研究將從東部研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利的技術(shù)領(lǐng)域分布分析研究機構(gòu)整體單獨申請發(fā)明專利的特征。東部研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利的技術(shù)領(lǐng)域組成如圖7。
由圖7可知,東部研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利的技術(shù)領(lǐng)域組成情況為化學(xué)(49%)、工具(20%)、電氣工程(18%)、機械工程(10%)、其他(3%),與總體情況基本一致,這符合前文所描述的東部對整體的技術(shù)領(lǐng)域組成影響最大。1985-2012年度東部研究機構(gòu)申請發(fā)明專利的數(shù)量情況,見圖8。
圖8 1985-2012年度東部研究機構(gòu)申請發(fā)明專利的數(shù)量
其中,申請量排名前四位的地點是北京(57 185件)、上海(19 636件)、江蘇(10 292件)、廣東(10 266件),四地占總量的75.7%。因此,這四地發(fā)明專利申請的技術(shù)領(lǐng)域組成是影響總體組成的主要因素,也就是說,四地化學(xué)類的發(fā)明專利申請量占比很大。從五大技術(shù)領(lǐng)域的子技術(shù)領(lǐng)域所屬行業(yè)可以看出,工具類中的環(huán)境技術(shù)和電氣工程類的電氣機械設(shè)備及電能均屬于制約工業(yè)發(fā)展的瓶頸行業(yè),而計算機及半導(dǎo)體均是核心、高附加值的行業(yè),聲像技術(shù)和通信則是廣東等省份的支柱產(chǎn)業(yè)。因此,電氣工程類和工具類的發(fā)明專利申請量近年來增長迅速,增長率名列第一(11.6%)、第二(9.6%)。而機械工程中,其子技術(shù)領(lǐng)域中的發(fā)動機、機床、熱處理等都是我國技術(shù)不成熟、未能掌握核心技術(shù)的行業(yè),并且原子核航天類的行業(yè)因為投入巨大,技術(shù)攻關(guān)難,所以機械工程整體申請的增長率(7.3%)不及其他類別。從化學(xué)類的子技術(shù)領(lǐng)域可看出,大多行業(yè)目前均是我國的支柱產(chǎn)業(yè),技術(shù)發(fā)展成熟,因此申請量大,但隨著我國技術(shù)重心的轉(zhuǎn)移[10],化學(xué)類的增長率(9.0%)逐漸減小。
二、結(jié)論與啟示
本研究從研究機構(gòu)申請專利的視角出發(fā),通過分析1985-2012年度研究機構(gòu)與其他機構(gòu)合作申請專利以及申請專利的數(shù)量、類型、區(qū)域、技術(shù)領(lǐng)域等得出以下結(jié)論: (1)研究機構(gòu)總體專利申請在1985-2012年間能夠穩(wěn)定持續(xù)地高速增長,這在一定程度上得益于國家一系列政策和法律的支持[2];(2)研究機構(gòu)單獨申請量占研究機構(gòu)總的申請量比例最大,并且研究機構(gòu)與企業(yè)合作申請專利量近年在快速增長;(3)在研究機構(gòu)單獨專利申請中,發(fā)明專利數(shù)量多于實用新型專利和外觀設(shè)計專利,這有別于企業(yè)專利申請的特點,但類似于各類機構(gòu)平均的專利申請?zhí)攸c;(4)研究機構(gòu)單獨申請發(fā)明專利中,東部申請能力最強,申請量最大,這與東部經(jīng)濟發(fā)達(dá)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等因素有著較為緊密的聯(lián)系[6];(5)研究機構(gòu)申請發(fā)明專利中,化學(xué)類的申請量占比最大,接近50%,但電氣工程類的申請增長最快。
基于上述結(jié)論,我們得出以下啟示:第一,繼續(xù)積極推進(jìn)研究機構(gòu)專利申請,提高專利申請的綜合能力,促進(jìn)各區(qū)域研究機構(gòu)專利申請的均衡發(fā)展。雖然近年來研究機構(gòu)申請專利的數(shù)量大幅增加,但是我國研究機構(gòu)在經(jīng)歷一系列制度上的改革后,新的運營模式與管理架構(gòu)會使研究機構(gòu)面臨新的適應(yīng)性問題,研究機構(gòu)在與企業(yè)合作的基礎(chǔ)之上,還需要均衡其內(nèi)部的發(fā)展[11]。第二,我國東、中、西部地區(qū)研究機構(gòu)申請專利的能力差異較為明顯,尤其是發(fā)明專利的申請,其技術(shù)水平要求更高,更加體現(xiàn)新穎性、創(chuàng)造性和實用性。由于我國目前尚處在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟之中,地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平參差不齊,經(jīng)濟發(fā)達(dá)的地區(qū)人力物力充裕,并且外商直接投資又為其創(chuàng)造了更多的競爭機遇,因此研究機構(gòu)的創(chuàng)新能力要明顯強于經(jīng)濟落后的地區(qū)。但是,國家對經(jīng)濟落后地區(qū)創(chuàng)新活動的鼓勵政策以及加大對落后地區(qū)研究機構(gòu)的投入,如西部大開發(fā)戰(zhàn)略,會顯著促進(jìn)其專利申請的增長。第三,我國研究機構(gòu)發(fā)明專利申請的技術(shù)領(lǐng)域分布不均衡,近一半集中在化學(xué)類,而真正高附加值、核心技術(shù)所集中的行業(yè)申請量還有待提升,因此我國需要加大技術(shù)重心轉(zhuǎn)移的力度,鼓勵發(fā)展技術(shù)尚不成熟的領(lǐng)域。
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G306
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:1671-9476(2017)01-0116-04
10.13450/j.cnkij.zknu.2017.01.26
2016-07-17;
:2016-09-26
李中慧(1991-),女,河南周口人,碩士研究生,研究方向為技術(shù)創(chuàng)新及知識管理。
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