摘 要 俄羅斯在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期間出現(xiàn)了一批強(qiáng)有力的金融工業(yè)集團(tuán)。作為一種經(jīng)濟(jì)組織形式，金融工業(yè)集團(tuán)是俄羅斯企業(yè)在邁向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過程中的一種制度創(chuàng)新和嘗試。從本質(zhì)上看，金融工業(yè)集團(tuán)是大規(guī)模制度變遷的產(chǎn)物，其形成具有特殊的歷史背景和制度根源。俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)的興起有著深刻的制度性根源。早在沙俄甚至更早的專制主義傳統(tǒng)是其產(chǎn)生的歷史前提，蘇聯(lián)時(shí)期的高度集權(quán)制度和由此產(chǎn)生的官僚階級(jí)是其形成的階級(jí)基礎(chǔ)，20世紀(jì)80年代末期進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)體制改革則為其準(zhǔn)備了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以后，金融工業(yè)集團(tuán)的出現(xiàn)本質(zhì)上是基于對(duì)不完善市場(chǎng)制度的修補(bǔ)，而激進(jìn)改革政策則直接推動(dòng)了它的建立和發(fā)展。另外，為了克服對(duì)轉(zhuǎn)型策略選擇的政治約束，俄羅斯政府實(shí)施的一系列扶持措施構(gòu)成了對(duì)金融工業(yè)集團(tuán)的重要外部支持。

關(guān)鍵詞 歷史 金融工業(yè)集團(tuán) 集權(quán)化

一、俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)的形成過程及其特征

（一）俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)的概述

1.形成過程。俄羅斯的金融工業(yè)集團(tuán)是俄羅斯私有化進(jìn)行到一定階段的產(chǎn)物，是具有俄羅斯特色的金融資本與工業(yè)資本在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌以后相互滲透、不斷融合而產(chǎn)生的新型的經(jīng)濟(jì)組織形式。俄羅斯的第一個(gè)金融工業(yè)集團(tuán)出現(xiàn)于1993年，從1995年起它們的數(shù)量迅速增加，到1997年其數(shù)目已達(dá)到60個(gè)，到1999年進(jìn)一步增加到84個(gè)，其中，包括1500個(gè)工業(yè)企業(yè)和商業(yè)銀行。在產(chǎn)生之后的近10年私有化經(jīng)濟(jì)改革當(dāng)中，種種跡象表明，金融工業(yè)集團(tuán)不僅對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)的影響力越來越大，而且在很大程度上成為左右俄羅斯政界的主要力量。

2.分類。依據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，我們可以將俄羅斯的金融工業(yè)集團(tuán)劃分為不同的類型。依地域?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，可以劃分為地區(qū)性金融工業(yè)集團(tuán)、非地區(qū)性金融工業(yè)集團(tuán)和跨國(guó)金融工業(yè)集團(tuán)；按照生產(chǎn)規(guī)?；蜚y行資產(chǎn)劃分，可以分為大型金融工業(yè)集團(tuán)（工業(yè)產(chǎn)值超過10億美元，銀行資產(chǎn)在15億美元以上）、中型金融工業(yè)集團(tuán)（工業(yè)產(chǎn)值為1億～10億美元，銀行資產(chǎn)為5億～15億

美元）、小型金融工業(yè)集團(tuán)（工業(yè)產(chǎn)值在1億美元以下，銀行資產(chǎn)在5億美元以下）；若按照內(nèi)部企業(yè)隸屬關(guān)系的性質(zhì)劃分，則可以分為縱向（垂直）關(guān)系的金融工業(yè)集團(tuán)、橫向關(guān)系的金融工業(yè)集團(tuán)以及縱向和橫向關(guān)系兼有的金融工業(yè)集團(tuán)。最有代表性、最具俄羅斯特色的一種分類方法則是依據(jù)形成過程以及主導(dǎo)力量為標(biāo)準(zhǔn)所做的劃分，據(jù)此可以將俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)分為工業(yè)主導(dǎo)型金融工業(yè)集團(tuán)和銀行主導(dǎo)型金融工業(yè)集團(tuán)。

（二）俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)的特點(diǎn)

1.政權(quán)的衍生物。這主要體現(xiàn)在蘇聯(lián)權(quán)貴階層的量變階段：他們通過權(quán)力支配國(guó)民財(cái)富，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)隱性占有，權(quán)力開始人格化。這一特征主要體現(xiàn)在金融工業(yè)集團(tuán)的形成背景上。蘇聯(lián)社會(huì)后期，官僚權(quán)貴階層已經(jīng)孕育成熟，羽翼逐漸豐滿。在蘇聯(lián)高度集中的政治經(jīng)濟(jì)體制下，官僚權(quán)貴階層以集權(quán)的方式支配國(guó)有財(cái)產(chǎn)。他們作為實(shí)施集權(quán)制度的主體，可以不費(fèi)吹灰之力將國(guó)家的財(cái)產(chǎn)變?yōu)樽约褐洹６?，他們可以利用部門和行業(yè)的超常規(guī)的集中程度，甚至代表國(guó)家以所有者的身份出現(xiàn)，直接支配所管轄范圍的巨大國(guó)有財(cái)產(chǎn)。同時(shí)，由于國(guó)家法律法規(guī)不健全，國(guó)有財(cái)產(chǎn)管理混亂，國(guó)家對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)抽象化，官僚權(quán)貴階層以國(guó)家的名義取得對(duì)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)實(shí)際上已經(jīng)逐漸演變?yōu)殡[性的占有權(quán)。在蘇聯(lián)晚期，官僚權(quán)貴階層利用職權(quán)競(jìng)相暗中積聚個(gè)人資本，幾乎已是路人皆知的事情。到蘇聯(lián)解體前夕，許多官僚權(quán)貴階層已經(jīng)占有了巨額的社會(huì)財(cái)富。

2.“權(quán)力資本化”。這主要體現(xiàn)在原蘇聯(lián)權(quán)貴階層的質(zhì)變階段。以官僚對(duì)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)，即隱性占有權(quán)合法轉(zhuǎn)化為個(gè)人所有權(quán)。這一特征主要體現(xiàn)在金融工業(yè)集團(tuán)的形成時(shí)期。蘇聯(lián)解體宣告了一個(gè)社會(huì)主義大國(guó)的歷史終結(jié)。但是，聯(lián)邦國(guó)家的解體并沒有使蘇聯(lián)官僚權(quán)貴階層淪為階下囚和貧困階層。相反，大部分官僚權(quán)貴成了從社會(huì)主義向資本主義這一質(zhì)變性轉(zhuǎn)軌的直接受益者。由于國(guó)家解體，國(guó)有財(cái)產(chǎn)的所有者一時(shí)空缺，甚至原有抽象意義上的所有者——國(guó)家也消失了，并且蘇聯(lián)社會(huì)制度對(duì)官僚權(quán)貴階層的約束力也消失了。官僚權(quán)貴階層開始公開地以實(shí)實(shí)在在的所有者自居，把原來對(duì)國(guó)家財(cái)產(chǎn)的隱性占有合法地轉(zhuǎn)化為私人占有。轉(zhuǎn)瞬之間，不少原官僚權(quán)貴階層就成了擁有千百萬財(cái)產(chǎn)的俄羅斯富豪和金融工業(yè)寡頭。借助國(guó)家解體的契機(jī)，官僚權(quán)貴階層迅速而合法地完成了自身階級(jí)角色的置換。俄羅斯政府為了加速社會(huì)轉(zhuǎn)換，確保社會(huì)轉(zhuǎn)軌不會(huì)“倒退”，又把由官僚權(quán)貴階層轉(zhuǎn)化而來的新生資產(chǎn)階級(jí)當(dāng)成社會(huì)的支柱和構(gòu)筑政權(quán)的階級(jí)基礎(chǔ)。1992年開始的人人有份的證券私有化鬧劇只是從法律上、政治上承認(rèn)將“權(quán)力變?yōu)橘Y本的過程合法”?？梢?，俄羅斯私有化本質(zhì)上是資本領(lǐng)域的革命，它宣布蘇聯(lián)權(quán)貴階層對(duì)國(guó)民財(cái)富的濫用合法化，用法律的手段保障官僚資產(chǎn)階級(jí)和金融工業(yè)集團(tuán)的順利誕生。

3.“資本權(quán)力化”。資本和官僚相結(jié)合，由官僚而來，羽毛豐滿后又染指政權(quán)，回歸官僚；由權(quán)力衍生，資本擴(kuò)張后又開始插足政治，回歸權(quán)力。這一特征主要體現(xiàn)在金融工業(yè)集團(tuán)走向鼎盛時(shí)期?！百Y本權(quán)力化”給金融工業(yè)集團(tuán)帶來了豐厚的經(jīng)濟(jì)利益。波塔寧被任命為第一副總理的消息公布的當(dāng)天，僅幾小時(shí)之內(nèi)他所經(jīng)營(yíng)財(cái)團(tuán)的企業(yè)股票暴漲，其他金融工業(yè)集團(tuán)的股票也隨之上升。別列佐夫斯基的個(gè)人財(cái)富也迅猛增長(zhǎng)，在世界最有名的雜志《福布斯》1997年評(píng)選的200位世界富翁排行榜上名列第97位，他擁有的私人財(cái)產(chǎn)達(dá)30億美元。

二、金融工業(yè)集團(tuán)形成的歷史淵源

（一）歷史前提：集權(quán)制度與公民社會(huì)的缺乏

1.俄羅斯的集權(quán)專制歷史淵源。俄羅斯歷史始于東斯拉夫人，其為后來的俄羅斯人、烏克蘭人和白俄羅斯人的共同祖先?；o羅斯是東斯拉夫人建立的第一個(gè)國(guó)家。988年開始，東正教從拜占庭帝國(guó)傳入基輔羅斯，由此拉開了拜占庭和斯拉夫文化的融合，并最終形成了占據(jù)未來700年時(shí)間的俄羅斯文化。13世紀(jì)初，基輔羅斯被蒙古人占領(lǐng)后，最終分裂成多個(gè)國(guó)家，這些國(guó)家都自稱是俄羅斯文化和地位的正統(tǒng)繼承人。

13世紀(jì)以后，莫斯科逐漸成為原先基輔羅斯文化的中心。16世紀(jì)中葉，伊凡四世時(shí)代，莫斯科大公國(guó)改稱沙皇俄國(guó)。到18世紀(jì)彼得一世時(shí)代，已變成龐大的俄羅斯帝國(guó)，橫跨從波蘭到太平洋的廣袤地域。1861年，俄羅斯廢除農(nóng)奴制度。隨后農(nóng)民不斷增加，對(duì)土地的需求也不斷增長(zhǎng)，急劇加大了革命的壓力。從廢除農(nóng)奴制度到1914年第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，俄國(guó)推出了斯托雷平改革、1906年憲法和國(guó)家杜馬，極大地改變了其經(jīng)濟(jì)和政治狀況，只是沙皇依然沒有意愿放棄獨(dú)裁統(tǒng)治。

縱觀從基輔羅斯到沙皇時(shí)代的俄羅斯政治制度，高度集權(quán)是其發(fā)展的趨勢(shì)。在高度集權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)下，沙俄迅速對(duì)外擴(kuò)張，從一個(gè)蕞爾小邦滾雪球般擴(kuò)張到一個(gè)橫跨亞歐的超級(jí)大帝國(guó)。而東正教的教義與教條制度則進(jìn)一步加強(qiáng)了沙皇帝國(guó)的專制與集權(quán)主義。

第一次世界大戰(zhàn)期間，軍事戰(zhàn)敗和食物短缺引發(fā)了1917年俄國(guó)革命，此后共產(chǎn)主義布爾什維克登上權(quán)力的舞臺(tái)，建立了蘇維埃社會(huì)主義國(guó)家聯(lián)盟。從1922年至1991年，蘇聯(lián)逐漸成長(zhǎng)為一個(gè)超級(jí)大國(guó)。但是蘇聯(lián)仍然繼承了其高度集中的政治體制傳統(tǒng)。隨著經(jīng)濟(jì)和政治體制的缺點(diǎn)所引發(fā)的矛盾越來越尖銳，1991年蘇聯(lián)解體。

1991年后，俄羅斯聯(lián)邦成立并繼承了蘇聯(lián)在國(guó)際事務(wù)中的地位。然而，俄羅斯已不再是超級(jí)大國(guó)。直至今日，俄羅斯的政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)依然帶有沙俄和蘇聯(lián)的特點(diǎn)。

2.蘇聯(lián)時(shí)代的高度集權(quán)政治經(jīng)濟(jì)體制。長(zhǎng)期存在的集權(quán)制度是金融寡頭產(chǎn)生的歷史前提。在蘇聯(lián)共產(chǎn)黨壟斷一切經(jīng)濟(jì)與政治權(quán)力，特別是黨中央的日常工作機(jī)關(guān)——政治局、組織局和書記處掌握著黨和國(guó)家的決策權(quán)，從而形成了一整套以黨的官僚機(jī)關(guān)為核心的官僚體制。在這種制度下，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的國(guó)家官僚們逐漸把對(duì)生產(chǎn)資料的控制權(quán)演變成一種對(duì)財(cái)產(chǎn)的實(shí)際所有權(quán)，這就使得以國(guó)家自然代表面目出現(xiàn)的高級(jí)官僚實(shí)際上擁有和支配著國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的一切。同時(shí)，高度集權(quán)制度使蘇聯(lián)缺乏一些公民社會(huì)組織（教堂、新聞界、政治俱樂部、新聞自由等）。

公民社會(huì)組織具有制衡政府力量的作用，從而使政府擔(dān)負(fù)起責(zé)任，人們也可以在法律改革過程中通過這些組織增進(jìn)協(xié)商。而在俄羅斯，由于社會(huì)民主力量發(fā)展薄弱、廣大民眾對(duì)專制權(quán)威存在依賴和迷戀，因此在社會(huì)快速轉(zhuǎn)型過程中，民眾的社會(huì)監(jiān)督、制衡作用長(zhǎng)期缺失。這為個(gè)別權(quán)勢(shì)集團(tuán)的興起掃清了障礙，轉(zhuǎn)型期間社會(huì)財(cái)富分配的嚴(yán)重不平衡得以默認(rèn)就與此有關(guān)。

（二）階級(jí)基礎(chǔ)：官僚集團(tuán)

在長(zhǎng)期存在的集權(quán)制度下，逐步形成了特殊的社會(huì)利益集團(tuán)——官僚集團(tuán)。蘇聯(lián)官員中有兩個(gè)基本的集團(tuán)：黨僚集團(tuán)（黨團(tuán)職能人員）和技術(shù)官僚集團(tuán)（經(jīng)理管理人員、部長(zhǎng)和經(jīng)理）。在大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，官員分裂成政治精英和經(jīng)濟(jì)精英。據(jù)調(diào)查，轉(zhuǎn)型后俄羅斯75%以上的政治精英和61%以上的經(jīng)濟(jì)精英是從原來的蘇維埃官員中產(chǎn)生的。新的政治精英主要是由原來的黨務(wù)工作人員和蘇維埃工作人員構(gòu)成的，而新的經(jīng)濟(jì)精英則出身于共青團(tuán)和經(jīng)濟(jì)工作者。在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過渡中，他們利用自己掌握的權(quán)力，將自己重構(gòu)為一個(gè)“攫取財(cái)富的階級(jí)”。

官僚集團(tuán)是俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)形成的階級(jí)基礎(chǔ)。正如俄科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與國(guó)際關(guān)系所副所長(zhǎng)西蒙尼亞指出的那樣，所謂金融寡頭不是一般的官僚資本，而是“官僚國(guó)家資本主義”。在這種情形中，“官員并不非法占有國(guó)有企業(yè)的資本，而是在國(guó)營(yíng)部門內(nèi)部非法利用所有這一切。他們用各種形式上合法而事實(shí)上違法的方式把私人利益和國(guó)企活動(dòng)聯(lián)系在一起，從而建立了官僚資產(chǎn)階級(jí)對(duì)大型國(guó)有企業(yè)的控制”。

（三）初始經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)：私人銀行資本的發(fā)展

俄羅斯的金融自由化始于1987年，主要是重組原來的蘇聯(lián)國(guó)家銀行，建立新的銀行體系。新的銀行體系由蘇聯(lián)國(guó)家銀行和五個(gè)專業(yè)銀行構(gòu)成：對(duì)外經(jīng)濟(jì)銀行、工業(yè)建設(shè)銀行、農(nóng)工銀行、住宅和社會(huì)發(fā)展銀行、蘇聯(lián)儲(chǔ)蓄銀行。這六家銀行分工明確，各司其職。此外，以國(guó)有企業(yè)為創(chuàng)始人和股東，創(chuàng)立了第一批商業(yè)銀行，銀行體系呈現(xiàn)出多樣化特征。從所有制形式上看，商業(yè)銀行最廣泛采納的是股份制。銀行業(yè)改革后，俄羅斯商業(yè)銀行的增長(zhǎng)速度很快，1989年初時(shí)只有43家商業(yè)銀行，1990年增加到224家，到1991年初已達(dá)到1357家。其中，1/3由國(guó)家專業(yè)銀行改制而來，2/3是新建銀行。銀行業(yè)改革使銀行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)了商業(yè)化，商業(yè)銀行業(yè)務(wù)向綜合化、全能化方向發(fā)展。銀行資本實(shí)現(xiàn)股份化，并以多種所有制形式建立商業(yè)銀行。在轉(zhuǎn)軌后開始的大規(guī)模私有化中，這些股份制或私人商業(yè)銀行開始積極行動(dòng)，為奪得對(duì)具有較高收入企業(yè)的控制權(quán)，分享企業(yè)利潤(rùn)，一些實(shí)力雄厚的大銀行開始通過資本參與實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的參與，從而得以成功地將觸角伸向工業(yè)企業(yè)。這樣，在俄羅斯出現(xiàn)了大工業(yè)企業(yè)和一些金融機(jī)構(gòu)相互融合、不斷滲透的趨勢(shì)。

三、俄羅斯金融工業(yè)集團(tuán)的形成對(duì)我國(guó)的啟示

在俄羅斯企業(yè)私有化進(jìn)程中，相繼出現(xiàn)了金融工業(yè)集團(tuán)與金融寡頭這兩種相互區(qū)別但又存在密切聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)組織形式，它們?yōu)榻?jīng)濟(jì)私有化改革的進(jìn)行創(chuàng)造了一定的條件，提供了大量的內(nèi)資和外資，解決了資金短缺的嚴(yán)峻問題，也為改革中的中小企業(yè)走出絕境起到了示范和帶頭作用。在它們的帶領(lǐng)下，俄羅斯的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)開始逐漸呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)有所好轉(zhuǎn)。但是，它們?cè)诮?jīng)濟(jì)中的壟斷獨(dú)行，對(duì)市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)的排斥，以及控制媒體、寡頭政治，也給俄羅斯的政治經(jīng)濟(jì)改革帶來了嚴(yán)重的影響。因此，不得不加以重視并給予調(diào)控。

政府應(yīng)當(dāng)同各財(cái)團(tuán)、寡頭保持同等距離，國(guó)家權(quán)力也不應(yīng)該被他們收買或私有化，只看重各財(cái)團(tuán)、寡頭在私有化改革中發(fā)揮的拉動(dòng)作用或者只注意到他們所引發(fā)的負(fù)面影響，而對(duì)他們簡(jiǎn)單地一概加以肯定或否定都是不合適的。只有在對(duì)他們施以嚴(yán)格控制和約束的基礎(chǔ)上，利用其本身的集團(tuán)優(yōu)勢(shì)和規(guī)模效益，引導(dǎo)其為國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)和發(fā)展貢獻(xiàn)力量，這樣才能充分保證國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)全面均衡發(fā)展，逐步走出陰影。

（作者單位為中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

[作者簡(jiǎn)介：徐雨風(fēng)（1991—），男，山東青島人，碩士研究生，研究方向：審計(jì)博弈與企業(yè)財(cái)務(wù)信息質(zhì)量。]

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