張國紅

經(jīng)濟(jì)全球化對國際貿(mào)易理論發(fā)展的影響評述

張國紅*

經(jīng)濟(jì)全球化是二戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本特征和主要趨勢，也推動了國際貿(mào)易的快速發(fā)展。作為戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展不同階段的產(chǎn)物或結(jié)果，產(chǎn)生了技術(shù)、稟賦和偏好相似的發(fā)達(dá)國家之間發(fā)生的水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間發(fā)生的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，既有的貿(mào)易理論無法合理解釋新的貿(mào)易模式，要求并推動新貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論的發(fā)展，提升貿(mào)易理論解釋現(xiàn)實(shí)的能力。經(jīng)濟(jì)全球化成為推動當(dāng)代貿(mào)易理論演進(jìn)與發(fā)展的主要?jiǎng)恿χ?，對國際貿(mào)易理論的創(chuàng)新與發(fā)展影響深遠(yuǎn)。但近年來的反全球化的出現(xiàn)和蔓延，對全球化提出挑戰(zhàn)。

經(jīng)濟(jì)全球化；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；新貿(mào)易理論；新新貿(mào)易理論

經(jīng)濟(jì)全球化(Economic Globalization)是20世紀(jì)50年代以來世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大重要趨勢。經(jīng)濟(jì)全球化不僅引起了世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重大變化，也極大地促進(jìn)了國際貿(mào)易的快速發(fā)展。經(jīng)濟(jì)全球化是指一系列要素、中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品以及服務(wù)產(chǎn)品的市場經(jīng)濟(jì)活動跨越地理界限，形成一個(gè)相互依存相互聯(lián)系的有機(jī)整體，使跨國界價(jià)值鏈在國際循環(huán)中的地位不斷上升的

一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象*HelmutWagner(ed.)，Globalization and Unemployment Berlin ：Springer-Verlag Berlin and Heidelberg GmbH amp; Co.K，2000，19.。具體來看，經(jīng)濟(jì)全球化包括貿(mào)易全球化、生產(chǎn)經(jīng)營全球化、技術(shù)全球化和金融全球化，旨在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品、資本和勞動力等生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)的最佳配置，拓展了貿(mào)易產(chǎn)生的原因或基礎(chǔ)以及貿(mào)易的影響。傳統(tǒng)貿(mào)易理論難以合理解釋新的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，需要發(fā)展新的國際貿(mào)易理論提供更為合理的理論解釋。所以，經(jīng)濟(jì)全球化在推動國際貿(mào)易高速增長的同時(shí)，也促進(jìn)了國際貿(mào)易理論的演進(jìn)與發(fā)展。

全球化并不是一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，但從第二次世界大戰(zhàn)以后，經(jīng)濟(jì)全球化至少經(jīng)歷了兩個(gè)發(fā)展階段。*WTO World Trade Report ，Trade in a Globalizing World，2008，https：//www.wto.org/english/res_e/publications_e/wtr08_e.htm.第一個(gè)階段經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)生在1950年至1973年。經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程主要是在以美國為首的發(fā)達(dá)國家的有限范圍內(nèi)推進(jìn)，產(chǎn)生了發(fā)達(dá)國家之間的水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，日本和西歐等國是這輪經(jīng)濟(jì)全球化的主要受益者，并催生了新貿(mào)易理論的發(fā)展；第二個(gè)階段經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)生在自20世紀(jì)90年代至今。冷戰(zhàn)結(jié)束，使得經(jīng)濟(jì)全球化得以全方位推進(jìn)，美國等發(fā)達(dá)國家是這輪經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的主導(dǎo)者，發(fā)展中國家也是重要的參與者，產(chǎn)生了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，由此又推動了新新貿(mào)易理論的發(fā)展。本文嘗試通過經(jīng)濟(jì)全球化如何影響國際貿(mào)易理論的歷史演進(jìn)，說明經(jīng)濟(jì)全球化是推動國際貿(mào)易理論演進(jìn)與發(fā)展的重要?jiǎng)恿χ弧?/p>

一、經(jīng)濟(jì)全球化推動新貿(mào)易理論的產(chǎn)生與發(fā)展

(一)水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)全球化的必然結(jié)果

根據(jù)相關(guān)研究，最近一次經(jīng)濟(jì)全球化階段始于第二次世界大戰(zhàn)后。二戰(zhàn)結(jié)束后，以美國為首的資本主義陣營與蘇聯(lián)為首的社會主義陣營之間形成政治對抗，把國際社會拖入了冷戰(zhàn)狀態(tài)，冷戰(zhàn)以意識形態(tài)、政治和軍事對抗為主線，并輔之以經(jīng)濟(jì)爭奪。在冷戰(zhàn)時(shí)期，意識形態(tài)與政治的對立，使得世界經(jīng)濟(jì)分裂為兩個(gè)不同的國際市場，以蘇聯(lián)為首的社會主義陣營國家奉行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，被排除在戰(zhàn)后第一階段經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程之外，發(fā)展中國家也被排除在這個(gè)階段的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程外，這輪經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程主要是在倡導(dǎo)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)資本主義國家范圍內(nèi)推進(jìn)和展開。這輪經(jīng)濟(jì)全球化具有有限、局部等特征。

具體來看，為了維持自己在戰(zhàn)后世界上的霸權(quán)地位，美國對蘇等國采取了“遏制”戰(zhàn)略，同時(shí)幫助西方歐、日本等實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)興。在歐洲，美國實(shí)施了馬歇爾計(jì)劃(或說“歐洲復(fù)興計(jì)劃”)，向西歐各國撥款131.5億美元。馬歇爾計(jì)劃加速了西歐經(jīng)濟(jì)恢復(fù)、發(fā)展和聯(lián)合的進(jìn)程，促進(jìn)了西歐經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程*趙貞、李海龍.《論馬歇爾計(jì)劃對早期歐洲經(jīng)濟(jì)一體化的影響》，《山東社會科學(xué)》2012年第5期。，1965年建立歐洲共同體，歐洲國家內(nèi)部貿(mào)易大幅增長。美國在戰(zhàn)后對日本也推行了馬歇爾計(jì)劃的翻版“道奇計(jì)劃”，幫助日本實(shí)現(xiàn)了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，加快了日本的經(jīng)濟(jì)復(fù)興。*Japan Factsheet，A shift toward horizontal trade，2017，http：//web-japan.org/factsheet/en/pdf/e05_trade.pdf.朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)(1950年)，美國與日本簽訂特需訂貨的協(xié)定。使日本經(jīng)濟(jì)從外部獲得了充分的注入資金，對日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了十分重要的作用。美國成為這個(gè)時(shí)期日本最大的出口國，美國和日本之間的貿(mào)易量大幅增長。這是戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家之間產(chǎn)生大量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象的重要?dú)v史原因。

與此同時(shí)，美國還主導(dǎo)了20世紀(jì)50年代至70年代的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，領(lǐng)導(dǎo)和建立了世界銀行(World Bank)、貨幣基金組織(IMF)、關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)和經(jīng)合組織(OECD)等，建立了以美元為中心的國際貨幣體系和基于自由貿(mào)易原則的國際貿(mào)易體系，特別是新一輪關(guān)貿(mào)總協(xié)定談判，降低關(guān)稅成為20世紀(jì)50年代到70年代經(jīng)濟(jì)全球化的首要主題。西歐國家和日本很好地利用了戰(zhàn)后貿(mào)易開放和自由化機(jī)會，是1950年至1973年期間推動國際貿(mào)易高速發(fā)展的最主要?jiǎng)恿?，也是這輪經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的主要受惠國之一。

伴隨戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家之間經(jīng)濟(jì)一體化程度不斷加深，大多數(shù)國際貿(mào)易發(fā)生在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)、適當(dāng)?shù)貙ν鈬鴱S商開放市場的發(fā)達(dá)國家之間，兩國從中得到的貿(mào)易利益就越多，這一貿(mào)易模式被稱之為“水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”(Horizontal Intra-Industry Trade)，是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(Intra-Industry Trade)的形式之一，是指“一國在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)可以同時(shí)出口和進(jìn)口產(chǎn)品”，這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是“雙向的貿(mào)易”(Two Way Trade)。自20世紀(jì)60年代以來，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在國際貿(mào)易中的比重穩(wěn)步上升，國際貿(mào)易中的占比從25%已上升至接近50%。其中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在發(fā)達(dá)國家的制成品貿(mào)易中扮演了非常重要的角色，發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易占據(jù)了世界貿(mào)易的主要部分。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易成為戰(zhàn)后國際貿(mào)易的主要形式與重要特征之一。

可以說，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是戰(zhàn)后第一階段經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的重要產(chǎn)物或結(jié)果之一。

(二)新貿(mào)易理論：為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象提供理論解釋

盡管傳統(tǒng)貿(mào)易理論較好地解釋了“產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易(Inter-Industry Trade)”，認(rèn)為基于技術(shù)或稟賦差異的比較優(yōu)勢才是貿(mào)易產(chǎn)生的原因，但傳統(tǒng)貿(mào)易理論卻無法合理解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象新貿(mào)易模式。而受戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程推動，技術(shù)、稟賦和偏好相似的發(fā)達(dá)國家之間發(fā)生了大量國際貿(mào)易(產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易)，表明技術(shù)或稟賦等比較優(yōu)勢并不是貿(mào)易產(chǎn)生的唯一原因。這促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須從理論上為解釋大量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象提供有說服力的理論解釋框架，揭示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象產(chǎn)生的原因及其影響。由此，促進(jìn)了以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論為代表性理論的“新貿(mào)易理論”(New Trade Theory)的發(fā)展。從這個(gè)角度分析，戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程促進(jìn)并成為推動當(dāng)代國際貿(mào)易理論演進(jìn)與發(fā)展的主要?jiǎng)恿χ弧?/p>

具體分析，經(jīng)濟(jì)全球化對當(dāng)代國際貿(mào)易理論發(fā)展的突出影響主要體現(xiàn)在促使新貿(mào)易理論從新的角度去探尋貿(mào)易產(chǎn)生的原因，發(fā)現(xiàn)并解釋除了技術(shù)或稟賦等比較優(yōu)勢外規(guī)模經(jīng)濟(jì)也是導(dǎo)致貿(mào)易產(chǎn)生的原因，并系統(tǒng)地論證了規(guī)模經(jīng)濟(jì)對當(dāng)代國際貿(mào)易發(fā)展構(gòu)成的巨大影響。因此，詳盡研究新貿(mào)易理論的發(fā)展歷程，特別是Helpman(1981)、Krugman (1979)、Lancaster(1980)和Ethier(1982)等在1970年代末至1980年代所作的理論研究為新貿(mào)易理論發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)，將有助于理解經(jīng)濟(jì)全球化是如何影響國際貿(mào)易理論的演進(jìn)與發(fā)展。

其中，Dixlt和Stiglitiz(1977)將張伯倫的壟斷競爭理論應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易領(lǐng)域，建立了一個(gè)壟斷競爭模型(Dixit-Stiglitz模型，簡稱為D-S模型)。*Dixit，A.K.and Stiglitz，J.E.，Monopolistic competition and optimum product diversity.The American Economic Review，Vol.67，No.3，1977，pp.297-308.楊小凱(2001)等認(rèn)為，D-S模型試圖解決規(guī)模經(jīng)濟(jì)(生產(chǎn))與多樣化消費(fèi)(消費(fèi)者)之間的兩難問題。因?yàn)椋瑥南M(fèi)角度考慮，由于多樣化消費(fèi)的偏好，產(chǎn)品的種類越多越好；但從生產(chǎn)角度考慮，產(chǎn)品種類越少越好，廠商傾向于在具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，進(jìn)而降低生產(chǎn)成本。該模型認(rèn)為國際貿(mào)易將有助于提升解決這一兩難沖突的空間。因?yàn)?，國際貿(mào)易可以擴(kuò)大市場規(guī)模，各國大規(guī)模生產(chǎn)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的差異性產(chǎn)品并進(jìn)行貿(mào)易，使廠商增加產(chǎn)量并降低平均成本，又可以使消費(fèi)者有機(jī)會消費(fèi)種類多樣化又廉價(jià)的產(chǎn)品。所以，只要存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即使技術(shù)、稟賦和偏好相似的國家之間也可以產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易不一定是國家之間技術(shù)或稟賦差別(比較優(yōu)勢)的必然結(jié)果。*楊小凱、張永生：《新貿(mào)易理論、比較利益理論及其經(jīng)驗(yàn)研究的新成果：文獻(xiàn)綜述》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)》2001年第1期。由于D-S模型使對存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)情形下壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進(jìn)行一般均衡分析變得簡單易行，該模型也成為新貿(mào)易理論發(fā)展的理論基石之一。

接著，Krugman(1979)將Dixlt-Stiglitiz模型直接引入國際貿(mào)易理論的研究中，構(gòu)建了基于不完全競爭環(huán)境下的規(guī)模報(bào)酬遞增(increasing returns to scale，也被稱之為“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”)和消費(fèi)者偏好多樣化(consumers’ love of variety)假定的壟斷競爭模型(monopolistic competition model)，進(jìn)一步探討了規(guī)模經(jīng)濟(jì)既是貿(mào)易產(chǎn)生的原因，又對國際貿(mào)易構(gòu)成顯著的影響。

在“寡頭競爭”的市場結(jié)構(gòu)中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)使各廠商能生產(chǎn)與其他廠商有差異的產(chǎn)品(異質(zhì)產(chǎn)品)，產(chǎn)品差異性使得廠商在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)對其特有的差異性產(chǎn)品擁有“壟斷”地位。此外，即便在現(xiàn)實(shí)中各廠商存在競爭，但各廠商與整個(gè)市場規(guī)模相比很小，它們可以對產(chǎn)品自己定價(jià)，不用考慮對其他廠商價(jià)格的影響。在此基礎(chǔ)上，假設(shè)一個(gè)產(chǎn)業(yè)由若干廠商組成，各廠商都是差異產(chǎn)品的唯一生產(chǎn)者，這些差異產(chǎn)品不完全相同但可以相互替代，對產(chǎn)品的需求仍然要取決于同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)其他廠商生產(chǎn)的相似產(chǎn)品的數(shù)量及價(jià)格，所以它們將繼續(xù)面臨來自產(chǎn)業(yè)內(nèi)其他競爭對手的競爭。

通過一種方法確定一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商數(shù)量及其具有代表性的價(jià)格，可以分析國際貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商數(shù)量及代表性價(jià)格的影響。Krugman認(rèn)為，確定的方法可以分為三步：首先，在給定市場規(guī)模的情況下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商越多，每個(gè)廠商的產(chǎn)出就越少，平均成本會越高；其次，每個(gè)廠商的價(jià)格是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商數(shù)量決定的。廠商越多，它們之間的競爭就會越激烈，其產(chǎn)品價(jià)格會越低；再次，如果產(chǎn)品價(jià)格高于平均成本，因?yàn)榇嬖诶麧?，其他廠商就會進(jìn)入該行業(yè)。反之，如果產(chǎn)品價(jià)格低于平均成本，一些廠商就可能會退出該行業(yè)。至此，Krugman成功地建立了一個(gè)壟斷競爭模型。

Krugman將壟斷競爭模型應(yīng)用于對貿(mào)易的分析，認(rèn)為廠商能夠生產(chǎn)的產(chǎn)品種類及其市場規(guī)模受到了本國市場規(guī)模的限制。通過各國之間的貿(mào)易可以擴(kuò)大市場規(guī)模，形成一個(gè)經(jīng)濟(jì)一體化的世界市場。當(dāng)給定廠商數(shù)量，市場擴(kuò)大會增加每個(gè)廠商的產(chǎn)品銷售量，有利于降低生產(chǎn)的平均成本，廠商也可以利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)更多有差別的產(chǎn)品(規(guī)模效應(yīng))。經(jīng)濟(jì)一體化可以容納更多的廠商，導(dǎo)致廠商之間的競爭加劇，生產(chǎn)和銷售價(jià)格較低的差異性產(chǎn)品(促進(jìn)競爭效應(yīng))。同樣，消費(fèi)者可以在一體化市場中獲得不同種類且價(jià)格便宜的產(chǎn)品(“偏好多樣化”效應(yīng))。由于存在這些效應(yīng)，技術(shù)或稟賦、偏好相似的發(fā)達(dá)國家可以從同一產(chǎn)品不同種類的相互貿(mào)易(出口或進(jìn)口)中獲得貿(mào)易利益?？梢?，國際貿(mào)易很好地解決了規(guī)模經(jīng)濟(jì)(生產(chǎn))與多樣化消費(fèi)(消費(fèi)者)之間的兩難問題。

Krugman據(jù)此得出了新貿(mào)易理論中的一些重要理論，認(rèn)為不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者偏好多樣化是戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因，技術(shù)或稟賦、偏好相似的國家通過生產(chǎn)專業(yè)化不同種類的相似產(chǎn)品(水平差異)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增，可以滿足消費(fèi)者偏好多樣化的需求，也可以從彼此的貿(mào)易中獲得收益。這樣，新貿(mào)易理論為解釋戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家之間發(fā)生的水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式提供了簡單而具有說服力的理論框架。

可見，新貿(mào)易理論對當(dāng)代國際貿(mào)易理論發(fā)展的主要貢獻(xiàn)在于成功地解釋了戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家之間生產(chǎn)或貿(mào)易同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)相似產(chǎn)品的原因及其影響，避免了傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法合理解釋新貿(mào)易現(xiàn)象所面臨的理論困境，增強(qiáng)了貿(mào)易理論解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的能力，是對國際貿(mào)易理論的一次重大突破和發(fā)展，并成為20世紀(jì)90年代以來世界各國尤其是發(fā)達(dá)國家貿(mào)易政策制定的理論基石之一。此外，新貿(mào)易理論的諸多理論模型簡單，但得出的一些重要理論至今仍然有效，且為后來的國際貿(mào)易理論發(fā)展提供了一個(gè)可以深化的基本理論分析框架，新新貿(mào)易理論正是基于新貿(mào)易理論的壟斷競爭模型而逐漸發(fā)展起來的，就是一個(gè)明證。*Krugman，P.R.，Increasing Returns，Mmonopolistic Competition，and International Trade.Journal of International Economics ，Vol.9，No.4，1979，pp.469-479.

當(dāng)然，新貿(mào)易理論本身也存在著一些局限性。與傳統(tǒng)貿(mào)易理論一樣，新貿(mào)易理論中隱含了寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)中廠商對其在產(chǎn)業(yè)內(nèi)擁有的特定產(chǎn)品具有“壟斷”地位，為了維護(hù)廠商的壟斷利潤和對差異性產(chǎn)品的定價(jià)能力，新貿(mào)易理論主張通過鼓勵(lì)出口或限制進(jìn)口達(dá)到改善經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的貿(mào)易保護(hù)主義政策。另外，新貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)廠商的同質(zhì)性，僅僅只需研究產(chǎn)業(yè)的特定狀況而不別研究各廠商之間的差異性特征。但在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，廠商之間的異質(zhì)性對推動國際貿(mào)易快速發(fā)展的重要性和作用，放松新貿(mào)易理論中對廠商同質(zhì)性的理論假定，也促進(jìn)了新新貿(mào)易理論的進(jìn)一步發(fā)展。

(三)新貿(mào)易理論的貿(mào)易保護(hù)主義政策主張

新貿(mào)易理論對貿(mào)易政策的制定也產(chǎn)生了重要的影響，但其貿(mào)易政策主張卻是有違于經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。Brander和Spencer(1985)、Krugman(1986)等在新貿(mào)易理論模型基礎(chǔ)上，主要是基于壟斷競爭的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，在對新的國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、貿(mào)易所得及貿(mào)易模式的論述中直接引出了戰(zhàn)略性貿(mào)易理論(Strategic Trade Theory)。*Krugman，P.R(ed.)，St(eds.)，Strategic Trade Policy and the New International Economics.Cambridge：MIT Press，1986.戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的核心是提出了貿(mào)易干預(yù)的兩個(gè)理論——利潤轉(zhuǎn)移論和外部因素論，主張采取通過鼓勵(lì)出口或限制其進(jìn)口的貿(mào)易保護(hù)主義政策，改善經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，并為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中貿(mào)易政策偏離自由貿(mào)易和實(shí)施貿(mào)易干預(yù)政策提供了創(chuàng)新性解釋和貿(mào)易理論基礎(chǔ)。

具體來看，戰(zhàn)略性貿(mào)易理論主張，在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的市場條件下，政府可以通過進(jìn)口關(guān)稅、進(jìn)出口補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼和研發(fā)補(bǔ)貼等貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策工具，對一國經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展具有重大戰(zhàn)略意義的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)(如高科技產(chǎn)業(yè)、幼稚產(chǎn)業(yè)等)進(jìn)行干預(yù)。一方面，認(rèn)為通過給國內(nèi)廠商予以補(bǔ)貼，可以促進(jìn)本國的出口增長。在寡頭壟斷的市場條件下，對本國廠商生產(chǎn)和出口的產(chǎn)品給予補(bǔ)貼，將降低其生產(chǎn)的平均成本，使本國產(chǎn)品在國內(nèi)外競爭中獲得更大市場份額和壟斷利潤份額；另一方面，也可以通過保護(hù)國內(nèi)市場促進(jìn)本國的產(chǎn)品出口增長。也就是說，通過對國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼和進(jìn)口保護(hù)措施，可以阻止國外競爭對手的投資、生產(chǎn)和貿(mào)易，使得本國廠商可以充分利用相對封閉的國內(nèi)市場擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本，增強(qiáng)本國廠商在國內(nèi)外市場中的競爭優(yōu)勢，擴(kuò)大本國廠商在國際市場的份額，促進(jìn)本國的出口增長。

此外，戰(zhàn)略性貿(mào)易理論還認(rèn)為，貿(mào)易干預(yù)政策可以實(shí)現(xiàn)提高一國的經(jīng)濟(jì)效率和福利最大化的社會目標(biāo)。通過出口補(bǔ)貼、進(jìn)口保護(hù)等措施，可以使本國廠商獲得超過國外競爭對手的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，從競爭對手那里奪得了利潤，從而可以把利潤從國外轉(zhuǎn)移到國內(nèi)，通過以國外福利損失為代價(jià)而增加國內(nèi)經(jīng)濟(jì)福利。因此，貿(mào)易干預(yù)政策可以實(shí)現(xiàn)提高經(jīng)濟(jì)效率和福利最大化的社會目標(biāo)。

但是，戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的貿(mào)易保護(hù)政策主張與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的自由貿(mào)易政策主張是矛盾的，傳統(tǒng)貿(mào)易理論有一系列明確的結(jié)論，如貿(mào)易比自足自給的經(jīng)濟(jì)要好，自由貿(mào)易比受到限制的貿(mào)易更好。而新貿(mào)易理論基于壟斷競爭假設(shè)，認(rèn)為政府應(yīng)當(dāng)促進(jìn)一些戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及戰(zhàn)略性干預(yù)可以使國家獲得超額收益。新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論在貿(mào)易政策方面的爭論并沒有得出明確的結(jié)論，卻使得有關(guān)貿(mào)易自由還是貿(mào)易保護(hù)的爭論變得更加復(fù)雜。盡管戰(zhàn)略性貿(mào)易理論與當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化背景下貿(mào)易自由化趨勢是相互對立的，但戰(zhàn)略性貿(mào)易理論還是受到一些發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家政府的格外青睞，成為這些國家制定本國貿(mào)易保護(hù)主義政策的理論指導(dǎo)與理論依據(jù)。

二、新新貿(mào)易理論反映了經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的最新成果

(一)經(jīng)濟(jì)全球化促進(jìn)了垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展

從1973年到20世紀(jì)90年代第二階段經(jīng)濟(jì)全球化中間有一個(gè)過渡時(shí)期。其間，隨著戰(zhàn)后確立的布雷頓國際金融體系瓦解，發(fā)達(dá)國家在20世紀(jì)70年代后經(jīng)濟(jì)高速增長的“黃金”時(shí)期宣告結(jié)束，經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)“滯脹”，陷入了“低增長、高通脹”的困境之中，在20世紀(jì)80年代初才陸續(xù)從1979年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)中走出。此時(shí)，世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正在發(fā)生巨大的變化。美國、日本和西歐經(jīng)濟(jì)三足鼎立，亞洲“四小龍”、巴西和墨西哥等拉美國家經(jīng)濟(jì)高速增長，但發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增速下降，蘇聯(lián)和東歐國家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)全面危機(jī)，中國在20世紀(jì)70年代末起實(shí)施“改革開放”政策，經(jīng)濟(jì)開始步入高速增長階段。世界經(jīng)濟(jì)增長格局從以發(fā)達(dá)國家為主的單極增長向一些新興工業(yè)化國家和地區(qū)及其轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國家等為特征的多極增長方向轉(zhuǎn)移。*崔立如：《全球化時(shí)代與多極化世界》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2010年慶典特刊。

在1989-1991年期間，蘇聯(lián)解體，東歐劇變，標(biāo)志著持續(xù)近40年的冷戰(zhàn)時(shí)代結(jié)束。蘇聯(lián)解體，使得計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式失去了政治的吸引力，許多發(fā)展中國家、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國家逐漸放棄計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)。全世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了國內(nèi)市場自由化、國際貿(mào)易對外開放等新的發(fā)展趨勢，冷戰(zhàn)后第二階段經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程得以恢復(fù)和加快發(fā)展。這期間，還發(fā)生了一些關(guān)鍵性事件：烏拉圭回合多邊談判從1986年開始，歷時(shí)8年才結(jié)束；1995年WTO成立；1999年，歐元區(qū)正式成立，歐盟開始實(shí)行單一貨幣歐元和在實(shí)行歐元的國家實(shí)施統(tǒng)一貨幣政策；1991年，印度實(shí)行經(jīng)濟(jì)改革；2001年，中國加入WTO。這些事件對推動第二階段經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程影響深遠(yuǎn)。*馬丁·沃爾夫：《構(gòu)建全球化》，《金融與發(fā)展》2014年第9期。

與第一階段經(jīng)濟(jì)全球化僅僅局限于發(fā)達(dá)國家范圍內(nèi)的一些特征不同，第二階段經(jīng)濟(jì)全球化在全球范圍內(nèi)全面展開，是一次真正意義上的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家利用資本、技術(shù)、管理等方面的比較優(yōu)勢在全球范圍內(nèi)布局其經(jīng)濟(jì)活動，繼續(xù)成為戰(zhàn)后第二階段經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的推動者和最大的受益者。同時(shí)，發(fā)展中國家也是這輪經(jīng)濟(jì)全球化的重要參與者、推動者和受益者。由此，發(fā)達(dá)國家中的資本、技術(shù)和產(chǎn)品與發(fā)展中國家中的低成本勞動力成為推動這一輪經(jīng)濟(jì)全球化的重要驅(qū)動力，對國際貿(mào)易高速增長產(chǎn)生的了巨大的影響。

第二階段經(jīng)濟(jì)全球化不斷加快進(jìn)程中，國際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)出現(xiàn)了由要素稟賦差異等原因引起的、主要發(fā)生在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(Vertical Intra-Industry Trade)，這一新的貿(mào)易模式也是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的另一種形式，主要是指同一產(chǎn)品組中品質(zhì)、價(jià)格以及技術(shù)要素投入存在差異的產(chǎn)品之間的貿(mào)易，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中的重要組成部分。基于國際垂直專業(yè)化分工，國際分工深入到產(chǎn)品的生產(chǎn)階段內(nèi)部，并按照價(jià)值鏈的不同環(huán)節(jié)，每個(gè)國家或地區(qū)可以將特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程的不同工序、區(qū)段、環(huán)節(jié)和流程從原來集中于一國或一地的產(chǎn)品生產(chǎn)，分散到不同的國家或地區(qū)，它們只從事產(chǎn)品的某個(gè)特殊階段或零部件與組件的專業(yè)化生產(chǎn)(中間產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn))，帶動了垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的全球化發(fā)展。與水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不同，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是通過處于某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)或工序的一國企業(yè)利用進(jìn)口的中間產(chǎn)品生產(chǎn)加工后再出口到其他國家，這一過程一直到最終產(chǎn)品出口到最終目的地為止。所以，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易本質(zhì)上就是中間產(chǎn)品貿(mào)易，有時(shí)也被稱之為“產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易”、“企業(yè)內(nèi)貿(mào)易”等?？梢?，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也是經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的必然產(chǎn)物之一。

值得注意的是，自上世紀(jì)90年代以來，跨國公司成為這輪經(jīng)濟(jì)全球化的核心參與者和主導(dǎo)者，通過對國際生產(chǎn)一體化的組織與管理，在對外直接投資過程中完成了國際貿(mào)易，國際貿(mào)易與外商直接投資相互融合，市場一體化與生產(chǎn)過程非一體化發(fā)展高度統(tǒng)一，使得國際貿(mào)易和國際產(chǎn)業(yè)組織之間發(fā)生了重大變化，形成了外包(Outsourcing)、轉(zhuǎn)包(Sub-contract)和代工(Original Equipment Manufacturer，OEM)等一系列相應(yīng)的國際生產(chǎn)方式，成為經(jīng)濟(jì)全球化在微觀企業(yè)層面的重要體現(xiàn)。國際貿(mào)易呈現(xiàn)出以中間產(chǎn)品和服務(wù)及企業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易特征。過去20多年來，國際貿(mào)易高速增長得益于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展，使得各國的中間產(chǎn)品貿(mào)易大幅增長。跨國公司在當(dāng)代國際貿(mào)易中的作用日益突出，這是第二階段經(jīng)濟(jì)全球化步伐加快的一個(gè)重要特點(diǎn)?？鐕咎貏e是個(gè)別企業(yè)在國際貿(mào)易中的作用和影響受到了貿(mào)易理論研究的高度關(guān)注。

確實(shí)，基于企業(yè)層面大量微觀信息的實(shí)證研究證實(shí)，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)出口企業(yè)與非出口企業(yè)之間在生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)率上都存在很大的差別，往往前者比后者的生產(chǎn)規(guī)模更大、生產(chǎn)率更高、報(bào)酬更高等。這些異質(zhì)性特征與企業(yè)選擇出口、FDI或外包等組織策略之間相關(guān)性較強(qiáng)。這類異質(zhì)性企業(yè)對美國的進(jìn)口和出口都具有重要的影響。Bernard和Jensen(1999)的研究顯示，在美國制造業(yè)中出口企業(yè)所占比重較小，僅有少數(shù)企業(yè)從事出口*Bernard AB，Jensen，JB.1999.Exceptional Exporter Performance：Cause，Effect，or Both? Journal of International Economics.47(1)：1-25.。這表明，個(gè)別企業(yè)或?yàn)槔斫夂徒忉尞?dāng)今國際貿(mào)易的產(chǎn)生及其影響的關(guān)鍵變量，從微觀層面研究異質(zhì)性企業(yè)對國際貿(mào)易的產(chǎn)生及其影響，也迅速成為21世紀(jì)以來國際貿(mào)易理論前沿研究的熱門研究課題。

(二)新新貿(mào)易理論：垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象以及一些實(shí)證研究對傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論構(gòu)成了巨大的理論挑戰(zhàn)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易既可以發(fā)生在要素稟賦不同的國家之間(垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易)，也可以發(fā)生在要素稟賦相似或相近的國家之間(水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易)，傳統(tǒng)貿(mào)易理論從理論上難以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，新貿(mào)易理論較為合理地解釋了水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者偏好多樣化是水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。但是，傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論都隱含了企業(yè)同質(zhì)性的假定，如新貿(mào)易理論內(nèi)還暗含了所有企業(yè)都應(yīng)當(dāng)從事出口，這與基于1980年代末至1990年代早期企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的實(shí)證研究認(rèn)為只有少數(shù)企業(yè)才從事出口的結(jié)論是相互矛盾的。所以，新貿(mào)易理論也難以合理解釋垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。為了彌合垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象與傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論之間的偏離，迫切需要發(fā)展出新的國際貿(mào)易理論，從而促進(jìn)了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論(Heterogeneous-Firm Trade Theories)的產(chǎn)生和發(fā)展。這些研究因?yàn)榕c新貿(mào)易理論有所不同，被Baldwin(2006b)被稱之為“新新貿(mào)易理論”(new new trade theory)。而新新貿(mào)易理論主要從企業(yè)微觀層面分析個(gè)別企業(yè)的出口、FDI等行為對貿(mào)易的影響及國際貿(mào)易對增進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益的影響。

從這個(gè)角度分析，經(jīng)濟(jì)全球化對這一階段國際貿(mào)易理論發(fā)展的突出影響主要體現(xiàn)在促使新新貿(mào)易理論發(fā)現(xiàn)異質(zhì)性企業(yè)是垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因，并論證了異質(zhì)性企業(yè)在國際貿(mào)易中日益突出的重要性及其作用。透過新新貿(mào)易理論的演進(jìn)過程，可以進(jìn)一步認(rèn)識經(jīng)濟(jì)全球化是如何影響當(dāng)前國際貿(mào)易理論的演進(jìn)與發(fā)展。

具體來看，新新貿(mào)易理論主要為異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論，該理論起步于21世紀(jì)早期，其理論模型大都基于新貿(mào)易理論中的壟斷競爭模型，同時(shí)引入了企業(yè)的異質(zhì)性(差異性)。這類理論模型包含了大量國際貿(mào)易理論研究，同時(shí)為大量基于微觀企業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究提供了清晰的理論解釋。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論模型大致分為兩類，有一類模型是Bernard等(2003)將隨機(jī)生產(chǎn)率引入Eaton和Kortum(2002)構(gòu)建的多國李嘉圖模型中；另一類模型是Melitz(2003)以Hopenhayn(1992)一般均衡框架下壟斷競爭動態(tài)產(chǎn)業(yè)模型為基礎(chǔ)，將企業(yè)之間存在的差異性(異質(zhì)性)引入Krugman的壟斷競爭貿(mào)易模型(1979)中，構(gòu)建了異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型。Melitz模型的理論分析很具有說服力，是新新貿(mào)易理論的代表性理論模型，成為利用異質(zhì)性企業(yè)理論分析許多國際貿(mào)易問題的基本分析框架。

在Melitz模型中，經(jīng)濟(jì)中勞動是唯一的一種生產(chǎn)要素，在壟斷競爭條件下產(chǎn)業(yè)內(nèi)垂直專業(yè)化分工中，企業(yè)可以利用技術(shù)或依靠規(guī)模效益遞增生產(chǎn)差異化產(chǎn)品中的一種種類。企業(yè)進(jìn)入某個(gè)產(chǎn)業(yè)，首先要支付進(jìn)入的固定沉沒成本(sunk entry cost)，進(jìn)入后才能確認(rèn)企業(yè)的生產(chǎn)率水平。此外，企業(yè)進(jìn)入國內(nèi)或出口市場還需要支付進(jìn)入的固定成本。該模型還假定企業(yè)的生產(chǎn)率存在差異性(異質(zhì)性)，只有當(dāng)企業(yè)在支付了進(jìn)入國內(nèi)或出口市場的固定成本后發(fā)現(xiàn)仍然有利可圖或能實(shí)現(xiàn)盈利，企業(yè)才會進(jìn)入某個(gè)行業(yè)。企業(yè)的利潤高低往往與企業(yè)的生產(chǎn)率差異化水平有關(guān)，其中生產(chǎn)率低的企業(yè)被市場淘汰出局，生產(chǎn)率居中的企業(yè)可以在國內(nèi)市場中從事生產(chǎn)經(jīng)營，只有生產(chǎn)率足夠高的企業(yè)才能支付高額的進(jìn)入成本并實(shí)現(xiàn)盈利，同時(shí)進(jìn)入國內(nèi)市場生產(chǎn)或從事出口。所以，國際貿(mào)易使不同生產(chǎn)率技術(shù)水平的企業(yè)通過自我選擇(自我選擇效應(yīng))決定進(jìn)入不同的市場，只有生產(chǎn)率最高的企業(yè)才會選擇進(jìn)入出口市場。

Melitz模型還討論了貿(mào)易使市場資源重新配置的再分配效應(yīng)問題。經(jīng)濟(jì)開放特別是貿(mào)易自由化通過減少貿(mào)易壁壘可以降低出口企業(yè)的貿(mào)易成本，并增加其盈利能力，這促使更多企業(yè)采用更先進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，最終可以提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)的平均生產(chǎn)率水平。這一過程將使生產(chǎn)率低的企業(yè)被迫退出市場，市場份額因此將重新分配或優(yōu)化配置，市場份額將從生產(chǎn)率低的企業(yè)向生產(chǎn)率高企業(yè)轉(zhuǎn)移，貿(mào)易使市場資源通過企業(yè)層面重新配置。Baldwin 和Forslid(2004)曾系統(tǒng)地研究了Melitz模型中通過貿(mào)易自由化進(jìn)程的實(shí)際影響*Baldwin ，RE and Forslid，R.Trade Liberalization with Heterogenous Firms.Social Science Electronic Publishing，2004，14(2)：161-176.。而大部分相關(guān)研究都認(rèn)為，貿(mào)易成本下降對企業(yè)生產(chǎn)率提高有正面影響。因此，貿(mào)易給那些具有能力支付出口市場進(jìn)入成本的企業(yè)提供了新的市場盈利機(jī)會，也鼓勵(lì)了更多企業(yè)進(jìn)入出口市場。

由此，Melitz模型得出結(jié)論，企業(yè)生產(chǎn)率差別是導(dǎo)致極少部分企業(yè)選擇從事出口或?qū)ν庵苯油顿Y(FDI)的主要原因，同時(shí)國際貿(mào)易通過市場份額在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的重新分配提高了產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)率并增加了社會福利。由此，較為合理地解釋了為什么只有少數(shù)生產(chǎn)率足夠高的企業(yè)才會從事出口或FDI的原因*Melitz，M.J.，The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity：Econometrica，Vol.71，No.6，2003，pp.1695-1725.。

在Melitz模型強(qiáng)調(diào)企業(yè)異質(zhì)性和固定市場進(jìn)入成本的研究基礎(chǔ)上，除了對異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論展開經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證外，其他理論研究還拓展了Melitz模型，發(fā)展出解釋異質(zhì)性企業(yè)行為的各種理論模型。

其中，Helpman、Melitz和Yeaple(2004)建立的一個(gè)理論模型最具代表性。該理論模型探討了企業(yè)異質(zhì)性與FDI之間的相關(guān)性問題，并深入研究了生產(chǎn)率高低如何決定企業(yè)進(jìn)入出口市場時(shí)會選擇出口還是“水平型”(horizontial)FDI，并得出三個(gè)主要結(jié)論：一是只有生產(chǎn)率最高的企業(yè)會參與出口或FDI活動；二是生產(chǎn)率最低的企業(yè)只能在國內(nèi)市場中從事生產(chǎn)經(jīng)營，生產(chǎn)率相對較高的企業(yè)會選擇出口，生產(chǎn)率最高的企業(yè)才會參與FDI；三是一些產(chǎn)業(yè)內(nèi)異質(zhì)性企業(yè)越多，F(xiàn)DI相對于出口的規(guī)模就越大。當(dāng)貿(mào)易摩擦減少或規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)提高，與選擇FD相比，企業(yè)更愿意出口。此外，Helpman等在這一模型中還增加了對產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)率差異化程度作用的探討，認(rèn)為這一異質(zhì)性特征會導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模分布的變化，對出口與FDI規(guī)模比重變化具有影響。如果這個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)率差異化程度越高，企業(yè)的規(guī)模分布就會越平均。該模型還利用美國企業(yè)對38個(gè)國家和52個(gè)行業(yè)的出口和FDI數(shù)據(jù)，估計(jì)了貿(mào)易摩擦、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模分布對出口與FDI投資規(guī)模的影響，結(jié)果是支持其理論假定，即生產(chǎn)率更高的企業(yè)將通過FDI而不是出口的方式進(jìn)入國外市場。最后認(rèn)為，企業(yè)規(guī)模的分布程度與企業(yè)傾向于用FDI替代出口之間存在著較強(qiáng)的相關(guān)性*Elhanan Helpman，Marc J.Melitz and Stephen R. Yeaple“Export Versus FDI with Heterogeneous Firms.”The American Economic Review，2004，94(1)，March：300-316.。

此外，Antràs和Helpman(2004)基于Melitz模型(2003)和Antràs(2003)的不完全契約和企業(yè)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)邊界模型(model of the boundaries of the firm)，將企業(yè)的異質(zhì)性企業(yè)與不完全契約結(jié)合起來，構(gòu)建了一個(gè)國際貿(mào)易南北模型(North-South model of international trade)，探討生產(chǎn)率差異如何影響異質(zhì)性企業(yè)生產(chǎn)的組織形式和生產(chǎn)地點(diǎn)的選擇，解釋企業(yè)異質(zhì)性對國際貿(mào)易形式與結(jié)構(gòu)的影響。這個(gè)理論模型的影響十分廣泛而深入。

在這一模型中，有兩個(gè)國家北方和南方，一種生產(chǎn)要素勞動力。差異化產(chǎn)品(最終產(chǎn)品)在北方(本國)開發(fā)，北方企業(yè)決定在本國或外國(南方)選擇自己生產(chǎn)或外包中間產(chǎn)品，最終產(chǎn)品生產(chǎn)者與中間產(chǎn)品供應(yīng)商之間受到不完全合約的特殊關(guān)系制約。但是，最終產(chǎn)品生產(chǎn)者必須決策，在南方國家內(nèi)生產(chǎn)的可變成本更低與在北方國家內(nèi)生產(chǎn)的固定成本更低之間的利弊進(jìn)行權(quán)衡取舍，決定是選擇國內(nèi)還是國外的中間產(chǎn)品供應(yīng)商。此外，還要權(quán)衡垂直一體化的所有權(quán)優(yōu)勢與獨(dú)立中間產(chǎn)品供應(yīng)商享受更多激勵(lì)帶來的好處，權(quán)衡的結(jié)果是促使不同生產(chǎn)率水平的企業(yè)按生產(chǎn)組織形式進(jìn)行排序。其中，南方和北方間工資差異、一國所有權(quán)優(yōu)勢、最終產(chǎn)品生產(chǎn)商與中間投入品供應(yīng)商之間的不完全合約及總部強(qiáng)度等因素都會影響生產(chǎn)組織方式排序。該模型得出的結(jié)果是，在總部密集度低的部門，企業(yè)不會選擇一體化，其中生產(chǎn)率低的企業(yè)會在北方選擇外包，生產(chǎn)率高的企業(yè)則會在南方選擇外包。在總部密集度高的部門中，按照生產(chǎn)率水平高低，有國內(nèi)一體化、國外一體化(FDI或公司內(nèi)進(jìn)口中間產(chǎn)品)、國內(nèi)外包和國外外包四種組織生產(chǎn)方式，以此尋求生產(chǎn)率差異水平與四種組織生產(chǎn)方式之間的均衡：生產(chǎn)率最低的企業(yè)選擇在國內(nèi)外包，生產(chǎn)率稍高的企業(yè)選擇在國內(nèi)一體化，生產(chǎn)率較高的企業(yè)選擇在國外外包，生產(chǎn)率最高的企業(yè)選擇FDI。*Antras，P.and Helpman，E.Global sourcing.Journal of Political Economy，2004，112，(3)：552-580.

從目前來看，新新貿(mào)易理論依然是國際貿(mào)易理論研究的前沿方向，研究領(lǐng)域包括異質(zhì)性企業(yè)的貿(mào)易行為選擇、貿(mào)易和貿(mào)易自由化的影響效應(yīng)、在異質(zhì)性企業(yè)的貿(mào)易模型框架下分析外生的沖擊或者外在的政策變動對于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)影響，以及包括企業(yè)異質(zhì)性多元化、使用異質(zhì)性框架擴(kuò)展傳統(tǒng)貿(mào)易理論在內(nèi)的理論新拓展等。*李春頂、東艷：《2015年國外國際貿(mào)易研究前沿》，《國外社會科學(xué)》2016年第5期。

新新貿(mào)易理論對國際貿(mào)易理論發(fā)展的最大貢獻(xiàn)是使得國際貿(mào)易理論分析深入到微觀企業(yè)層面。與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的宏觀層面(國家)和新貿(mào)易理論的中觀層面(產(chǎn)業(yè))不同，新新貿(mào)易理論認(rèn)為，基于企業(yè)層面大量微觀信息的實(shí)證研究表明，異質(zhì)性企業(yè)對一國進(jìn)口和出口具有重要的影響，異質(zhì)性企業(yè)是理解和解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因及其影響的關(guān)鍵變量。由此，給國際貿(mào)易理論帶來全新的理論創(chuàng)新和發(fā)展，使得新新貿(mào)易理論迅速成為推動21世紀(jì)以來國際貿(mào)易理論發(fā)展的前沿研究理論。而且，以異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論為代表的新新貿(mào)易理論依然是近年來國際貿(mào)易領(lǐng)域研究的前沿方向，近年來國際貿(mào)易理論的創(chuàng)新集中在這一研究領(lǐng)域。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易的研究引領(lǐng)了一個(gè)新的理論體系，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)和國際貿(mào)易領(lǐng)域中的重要發(fā)展方向。

(三)新新貿(mào)易理論的自由貿(mào)易政策主張。

新新貿(mào)易理論的實(shí)際應(yīng)用主要體現(xiàn)在其貿(mào)易政策的若干主張上，與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程相一致。有研究者認(rèn)為，不同于傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論，對新新貿(mào)易理論貿(mào)易政策的分析需要更多地利用企業(yè)層面數(shù)據(jù)來恰當(dāng)?shù)刂贫ê驮u估貿(mào)易政策及其影響。

新新貿(mào)易理論的貿(mào)易政策主張主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：首先，要評估貿(mào)易政策對產(chǎn)品貿(mào)易潛在擴(kuò)張的影響。由于這些產(chǎn)品貿(mào)易以前沒有交易過，所以需要評估貿(mào)易政策對進(jìn)入新市場的差異性產(chǎn)品和新進(jìn)入的貿(mào)易企業(yè)的影響；其次，要重視降低限制企業(yè)市場準(zhǔn)入的國內(nèi)監(jiān)管障礙；再次，需要對個(gè)別企業(yè)(包括貿(mào)易商，非貿(mào)易商和潛在的交易者)進(jìn)行定量研究，觀察貿(mào)易政策變化對企業(yè)帶來的具體影響。

具體分析，新新貿(mào)易理論的貿(mào)易政策主張認(rèn)為，需要降低固定貿(mào)易成本和進(jìn)出口企業(yè)面臨的不確定性。由于出口、進(jìn)口、外包和外國直接投資等都存在著固定和沉沒的交易成本，使得參與出口和進(jìn)口市場的企業(yè)面臨更大的不確定性，包括較少了解進(jìn)出口市場、實(shí)際匯率和名義匯率波動帶來的額外風(fēng)險(xiǎn)等。但是，與企業(yè)相關(guān)的一些固定交易成本是與進(jìn)入外國市場的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)。其中，有些標(biāo)準(zhǔn)是全球性的，但有些標(biāo)準(zhǔn)是各國自己制定的。當(dāng)外國市場進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)將面臨重大的調(diào)整成本。特別是在產(chǎn)品是“世界制造”的國際貿(mào)易環(huán)境下，各國監(jiān)管差異將大大增加企業(yè)在進(jìn)出口市場中必須承擔(dān)的成本，包括關(guān)稅壁壘和各種非關(guān)稅措施，如與產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)和許可要求的符合性認(rèn)證，目前國際貿(mào)易中的非關(guān)稅措施的影響超過關(guān)稅。當(dāng)貿(mào)易協(xié)定把各國的關(guān)稅水平限制在較低水平時(shí)，一些國家政府可以使用國內(nèi)稅收、補(bǔ)貼和管制來限制市場準(zhǔn)入。如果出口企業(yè)需要投入大量資源進(jìn)入或維護(hù)外國市場時(shí)，這往往預(yù)示著國際貿(mào)易中存在的不確定性增大了。所以，主張應(yīng)當(dāng)通過WTO組織的協(xié)調(diào)與解決，降低各國有關(guān)市場準(zhǔn)入的政策變化對出口企業(yè)的不確定性影響。

此外，降低本國的進(jìn)口關(guān)稅，特別是對中間產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅，是企業(yè)參與全球價(jià)值鏈的關(guān)鍵所在。當(dāng)企業(yè)作為全球供應(yīng)鏈的一部分而緊密聯(lián)系在一起時(shí)，它們很少會注意國與國之間的邊界，限制中間產(chǎn)品進(jìn)口的措施可能損害一國的出口。從這個(gè)角度觀察，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中已經(jīng)影響了貿(mào)易政策的制訂與執(zhí)行。當(dāng)然，從以企業(yè)為中心的全球價(jià)值鏈角度看，各國海關(guān)之間的合作已日益重要。由于關(guān)稅制度還不夠統(tǒng)一協(xié)調(diào)，每個(gè)國家都有不同的產(chǎn)品等級及其分類方法，尤其是不同的規(guī)則讓全球市場中的企業(yè)面臨一定的困境。*Dan Ciuriak、Beverly Lapham、Robert Wolfe、Terry Collins-Williams and John Curtis.Firms in International Trade：Trade Policy Implications of the New New Trade Theory.Global Policy，Volume 6.Issue 2.May 2015.

總體上看，與新貿(mào)易理論的貿(mào)易政策主張不同，新新貿(mào)易理論的貿(mào)易政策主張更強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易政策，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通過貿(mào)易自由化，鼓勵(lì)對外開放，以及借助WTO等國際組織的協(xié)調(diào)，來降低企業(yè)的固定貿(mào)易成本及其面臨的不確定性，貿(mào)易可以給各國帶來一定的貿(mào)易收益。因此，新新貿(mào)易理論的政策主張是與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程是相互一致的。

三、若干的結(jié)論

經(jīng)濟(jì)全球化是當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特征之一，對國際貿(mào)易快速發(fā)展也產(chǎn)生了巨大的影響。從戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程看，第一階段經(jīng)濟(jì)全球化主要是在發(fā)達(dá)國家內(nèi)展開的，日本、西歐各國成為這輪經(jīng)濟(jì)全球化的主要受益者。在這輪經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，技術(shù)、稟賦和偏好相似的發(fā)達(dá)國家之間出現(xiàn)了大量的貿(mào)易，這一貿(mào)易現(xiàn)象被稱之為水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。傳統(tǒng)貿(mào)易理論難以解釋水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，推動了新貿(mào)易理論的產(chǎn)生與發(fā)展。此外，冷戰(zhàn)結(jié)束之后，在各國政府、國際機(jī)構(gòu)和跨國公司的主導(dǎo)下，第二階段經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程全面推進(jìn)、加速發(fā)展。這一過程中，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間產(chǎn)生了垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，其中跨國公司的作用與影響日益顯著。由于新貿(mào)易理論對解釋垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易力不從心，從而推動了新新貿(mào)易理論的產(chǎn)生與發(fā)展?？梢姡?jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程對當(dāng)代國際貿(mào)易理論的創(chuàng)新與發(fā)展影響深遠(yuǎn)，并成為推進(jìn)國際貿(mào)易理論的重要推動力之一。

國際貿(mào)易理論的歷史演進(jìn)是有其有機(jī)統(tǒng)一的發(fā)展邏輯。傳統(tǒng)貿(mào)易理論基于技術(shù)或稟賦差異，認(rèn)為國家之間產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢是貿(mào)易產(chǎn)生的原因，各國可以從對外貿(mào)易中獲得收益，從而成功地解釋了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。新貿(mào)易理論認(rèn)為，比較優(yōu)勢并不是貿(mào)易產(chǎn)生的唯一原因，只要存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者偏好多元化，技術(shù)、稟賦和偏好相似的國家之間同樣可以產(chǎn)生貿(mào)易，也成功地解釋了水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。但同時(shí)，比較優(yōu)勢原則在差異更大的國家之間也能產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，新新貿(mào)易理論通過異質(zhì)性企業(yè)對國際貿(mào)易的作用與影響，認(rèn)為企業(yè)異質(zhì)性是垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因，市場資源在企業(yè)層面上重新分配，可以使得出口企業(yè)獲得貿(mào)易收益。從國際貿(mào)易理論發(fā)展的邏輯看，各貿(mào)易理論都成功地解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的某一貿(mào)易現(xiàn)象或貿(mào)易模式，但各貿(mào)易理論之間存在著相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充和共同發(fā)展的邏輯關(guān)系，由此構(gòu)成有機(jī)統(tǒng)一的貿(mào)易理論才能完整地解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的全部貿(mào)易現(xiàn)象。

貿(mào)易理論的實(shí)際應(yīng)用形成了貿(mào)易政策及其主張，貿(mào)易理論是貿(mào)易政策制定的理論依據(jù)，對貿(mào)易政策的制定與實(shí)施影響深遠(yuǎn)，同時(shí)對國際貿(mào)易發(fā)展及經(jīng)濟(jì)全球化也構(gòu)成重要的影響。從基于新貿(mào)易理論的戰(zhàn)略性貿(mào)易理論主張貿(mào)易保護(hù)政策，到新新貿(mào)易理論主張自由貿(mào)易政策，都可以看到貿(mào)易理論對貿(mào)易政策的巨大影響。

此外，自2008年爆發(fā)國際金融危機(jī)以來，世界經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)放緩，國際貿(mào)易增速大幅收縮，導(dǎo)致貧富差別擴(kuò)大，失業(yè)問題突出，代表民族主義或民粹主義思潮的一些國家政府上臺，一股反全球化思潮從發(fā)達(dá)國家向全球擴(kuò)散，貿(mào)易保護(hù)主義成為反全球化的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)。但是，采取“以鄰為壑”的貿(mào)易保護(hù)主義政策只會引起更多的貿(mào)易爭端甚至貿(mào)易戰(zhàn)。我們對反全球化思潮及其新貿(mào)易保護(hù)主義抬頭要保持清醒和理性，要充分認(rèn)清反全球化思潮及其新貿(mào)易保護(hù)主義的本質(zhì)及其危害性。但不必畏懼，因?yàn)檫@只是經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中出現(xiàn)的新問題。從最近世界銀行和IMF對2017年和2018年世界經(jīng)濟(jì)的樂觀預(yù)期來看，當(dāng)前盛行的反全球化思潮及其新貿(mào)易保護(hù)主義對國際貿(mào)易增長的現(xiàn)實(shí)影響明顯弱于市場預(yù)期。從這個(gè)角度看，經(jīng)濟(jì)全球化是大勢所趨，反全球化思潮及其新貿(mào)易保護(hù)主義并不會阻礙經(jīng)濟(jì)全球化的快速發(fā)展步伐。所以，經(jīng)濟(jì)全球化依然是影響當(dāng)前和未來國際貿(mào)易發(fā)展的主要推動力，對推進(jìn)國際貿(mào)易理論演進(jìn)與發(fā)展的影響仍然存在。

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(責(zé)任編輯 鄭超引)

AReviewoftheInfluenceofEconomicGlobalizationontheDevelopmentofInternationalTradeTheory

Zhang Guohong

Economic globalization is one of the basic characteristics and main trends of the global economic development after the World War II.It also promotes the rapid development of international trade.As the product or result of development of economic globalization in different stages，the horizontal intra-industry trade between similar countries (in terms of technology，resources or preference) and the vertical intra-industry trade between developed and developing countries haveemerged.The absence of adequate rational explanation based on traditional trade theory on new trade models spurs and promotes the development of the New Trade Theory and even the New New Trade Theory，which has enhanced the ability of the trade theories to account for the reality.Economic globalization has become one of the main driving forces for the evolution and development of contemporary trade theory，having profound and far-reaching influences on the innovation and development of international trade theory.

Economic Globalization；Intra-industrytrade；New Trade Theory；New New Trade Theory

國際經(jīng)貿(mào)

上海市教育委員會科研創(chuàng)新重點(diǎn)項(xiàng)目“關(guān)稅理論：歷史演進(jìn)、背景變遷及應(yīng)用研究”(項(xiàng)目編號：13ZZ145)。

張國紅，上海海關(guān)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與工商管理系教授。