文/裴航玉

也談文件歷史觀在電子時(shí)代下的應(yīng)用

文/裴航玉

20世紀(jì)末期隨著互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)浪潮涌入中國(guó)，我國(guó)各行各業(yè)都悄無(wú)聲息地發(fā)生著變化，檔案行業(yè)也不例外。檔案工作、檔案事業(yè)受此次浪潮的席卷，工作方式、工作體制以及工作內(nèi)容都發(fā)生了翻天覆地的變化。傳統(tǒng)檔案工作的方式方法很難適應(yīng)電子時(shí)代現(xiàn)狀，促使我們轉(zhuǎn)變觀點(diǎn)與更新先前的工作模式與方法。電子時(shí)代檔案管理中，電子文件真實(shí)可靠性可算是電子文件管理最棘手的問(wèn)題。本文通過(guò)介紹文件歷史觀來(lái)分析解決電子文件真實(shí)可靠性問(wèn)題。

一、文件歷史觀

1.文件歷史觀的概念

加拿大不列顛哥倫比亞大學(xué)露西安娜·杜蘭蒂教授主持的“電子系統(tǒng)中文件真實(shí)性永久保障國(guó)際合作研究項(xiàng)目”，其研究核心理論及思想是深深扎根于檔案學(xué)的核心思想來(lái)源原則之中的。露西安娜教授所開(kāi)展的InterPARES項(xiàng)目在理論及思想根源上都是汲取著來(lái)源原則的內(nèi)在生命力，不斷澆灌、滲透、吸收進(jìn)而在原有基礎(chǔ)之上進(jìn)行繼承和創(chuàng)新。InterPARES每一期項(xiàng)目的開(kāi)展都是深入實(shí)踐機(jī)構(gòu)，對(duì)文件的形成產(chǎn)生、保管等進(jìn)行縝密的分析，在實(shí)踐操作中觀察文件流轉(zhuǎn)所產(chǎn)生的種種問(wèn)題，來(lái)源原則的理論思想，形成自己的研究理論基礎(chǔ)。這種理論基礎(chǔ)我們稱(chēng)之為文件歷史觀。

2.文件歷史觀的理論依據(jù)及支撐

文件歷史觀最本源的理論依據(jù)及支撐來(lái)自于來(lái)源原則，即是尊重文件的來(lái)源、文件的原始整理順序、文件整理時(shí)固有的標(biāo)記符號(hào)等。因?yàn)闄n案管理人員是檔案形成管理過(guò)程中涉及最多、了解最深的人員，所以他們所做的工作都帶有原始記錄性，這也是我們電子時(shí)代電子文件易失真問(wèn)題的解決利器。

加拿大不列顛哥倫比亞大學(xué)露西安娜·杜蘭蒂教授所主持的InterPARES項(xiàng)目所研究的電子文件真實(shí)可靠性保證就是文件歷史觀價(jià)值耀眼光芒的體現(xiàn)，它是通過(guò)研究文件彼此之間的固有聯(lián)系，分析內(nèi)在的相同與不同處。這也是來(lái)源原則所體現(xiàn)的核心所在。文件歷史觀使檔案學(xué)核心原則來(lái)源原則又一次在電子時(shí)代重新復(fù)活。電子時(shí)代下電子文件的真實(shí)可靠性保證同樣是離不開(kāi)來(lái)源原則頂層指導(dǎo)的，只不過(guò)它是改稱(chēng)“文件歷史觀”了，其核心實(shí)質(zhì)是一樣的。在露西安娜·杜蘭蒂教授從教多年中，她陸續(xù)發(fā)表了若干篇文章來(lái)論述文件歷史觀，這其中也和她本科期間的教育背景有關(guān)，露西安娜·杜蘭蒂教授大學(xué)階段所學(xué)專(zhuān)業(yè)是古文書(shū)學(xué)。古文書(shū)學(xué)的背景促使杜蘭蒂教授更加關(guān)注文件的形成形式、形成內(nèi)容所固有的標(biāo)志以及文件形成背景。文件歷史觀在理論與實(shí)踐的驗(yàn)證下愈發(fā)的成熟與完善，漸漸的發(fā)展到今天，有過(guò)質(zhì)疑也有過(guò)挑戰(zhàn)，但是依然傲立，主要原因是來(lái)源原則是檔案學(xué)的核心思想，不管是在傳統(tǒng)紙質(zhì)文件階段還是電子時(shí)代下電子文件時(shí)期都是適用的。

二、電子時(shí)代下文件歷史觀的演進(jìn)變化

說(shuō)到文件歷史觀的發(fā)展變化，那么便不得不提一提來(lái)源原則的發(fā)展過(guò)程。來(lái)源原則是文件歷史觀的中心指導(dǎo)原則，它的演進(jìn)變化伴隨著文件歷史觀的發(fā)展變化。來(lái)源原則的發(fā)展之路異常崎嶇，有過(guò)輝煌、有過(guò)波折、有過(guò)低沉。來(lái)源原則的“前輩”是事由原則，事由原則在檔案整理領(lǐng)域曾經(jīng)統(tǒng)治數(shù)十年之久，后來(lái)經(jīng)過(guò)檔案先輩們的實(shí)踐驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)事由原則漸漸不適應(yīng)檔案工作、檔案事業(yè)的發(fā)展。來(lái)源原則便在這樣的背景下應(yīng)運(yùn)而生，“臨危受命”的來(lái)源原則并沒(méi)有被壓力所壓倒，而是以堅(jiān)強(qiáng)、挺拔的姿態(tài)傲立檔案學(xué)界至今不倒。

說(shuō)到來(lái)源原則的發(fā)展，便不得不說(shuō)一說(shuō)1841年由法國(guó)內(nèi)政部頒布的《國(guó)家檔案整理與分類(lèi)條例》，它是來(lái)源原則最初的雛形。檔案整理與分類(lèi)條例的中心思想是尊重來(lái)源、尊重原有機(jī)構(gòu)檔案整理順序以及尊重檔案最初的整理標(biāo)記等，這里我們所提到的尊重來(lái)源便是尊重文件形成機(jī)構(gòu)。隨后1881年7月德國(guó)通過(guò)了文件《各省市檔案館室檔案整理分類(lèi)管理辦法》，文件中明確說(shuō)到檔案整理一定要遵循登記室原則來(lái)開(kāi)展，其登記室原則的核心思想是和先前提到的法國(guó)尊重來(lái)源原則思想是一致的，是對(duì)尊重來(lái)源原則的改進(jìn)和完善，德國(guó)的登記室原則在這時(shí)便漸漸凸顯出文件歷史觀的思想和輪廓。1989年由荷蘭著名檔案學(xué)家繆勒、斐斯和福羅英著作的《荷蘭手冊(cè)》出版，其為來(lái)源原則的發(fā)展奠定了一定的理論基礎(chǔ)，并在一定程度上推動(dòng)了來(lái)源原則的發(fā)展和傳播。隨后在布魯塞爾召開(kāi)的國(guó)際檔案大會(huì)，來(lái)源原則受到了來(lái)自世界各國(guó)檔案工作者、學(xué)者的廣泛認(rèn)可。到了20世紀(jì)的60、70年代，我國(guó)的全宗理論對(duì)來(lái)源原則又進(jìn)行了豐富和完善，使得來(lái)源原則在理論上變得更加飽滿和充實(shí)。文件歷史觀也是在來(lái)源原則的發(fā)展之路上走過(guò)來(lái)的，文件歷史觀由傳統(tǒng)紙質(zhì)文件一路走到今天，這個(gè)信息爆炸、電子文件穿梭的時(shí)代，如同來(lái)源原則的電子化身一樣，在電子時(shí)代中愈發(fā)耀眼。

三、電子文件時(shí)代的挑戰(zhàn)及diplomatics的應(yīng)用

隨著互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)席卷全球，檔案事業(yè)也被網(wǎng)絡(luò)浪潮所侵染。先前的傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案管理方法、方式很難能夠適應(yīng)電子時(shí)代下文件的管理，電子時(shí)代下電子文件管理過(guò)程中漸漸暴露出許多問(wèn)題，諸如：電子文件真實(shí)可靠性問(wèn)題。露西安娜教授主持的InterPARES項(xiàng)目中文件歷史觀方法分析和解決電子文件管理中電子真實(shí)可靠性問(wèn)題，效果甚佳。文件歷史觀方法主要是將diplomatics應(yīng)用到檔案整理分類(lèi)工作中分辨出檔案的內(nèi)容、背景真實(shí)可靠性。Diplomatics核心思想大體還是對(duì)來(lái)源原則的延續(xù)和發(fā)展。

來(lái)源原則的核心思想便是尊重來(lái)源、尊重文件固有順序，電子文件所帶來(lái)的改變，使得傳統(tǒng)來(lái)源原則變得力不從心。Diplomatics是文件歷史觀的具體實(shí)施方法的稱(chēng)謂，Diplomatics應(yīng)用到檔案整理鑒定工作中使文件真實(shí)可靠性得到保障，它是如何發(fā)揮作用的呢？Diplomatics是古時(shí)辨認(rèn)文書(shū)真假所產(chǎn)生的一種工作方法，其大意是根據(jù)文件形成背景、形成形式以及規(guī)律，對(duì)文件上所承載的內(nèi)容進(jìn)行辨別，它所研究的是從文件產(chǎn)生、處理到最后歸檔整個(gè)生命過(guò)程，并且在深層次研究事情參與者與文件活動(dòng)者之間的彼此關(guān)系。Diplomatics認(rèn)為文件的生成背景、形成、參考格式以及流程都受當(dāng)時(shí)社會(huì)物理環(huán)節(jié)、政治因素的影響，因此有一定的規(guī)律可遵循。文件歷史觀中的Diplomatics方法應(yīng)用可以說(shuō)是對(duì)于電子時(shí)代下電子文件的管理起到重新復(fù)活的作用，讓電子文件的可靠性真實(shí)性問(wèn)題迎刃而解。不久的將來(lái)，文件歷史觀一定會(huì)像來(lái)源原則一樣重新被國(guó)際檔案界再次推向巔峰。

（作者單位：天津市第二人民醫(yī)院）