劉 勤，高 凌，陸亞男，歐陽海鷹，孫英澤，閆 雪，程錦祥

(1.農(nóng)業(yè)部東海與遠(yuǎn)洋漁業(yè)資源開發(fā)利用重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，中國水產(chǎn)科學(xué)研究院東海水產(chǎn)研究所，上海 200090； 2.中國水產(chǎn)科學(xué)研究院，北京 100141)

基于DII與TI數(shù)據(jù)庫的全球漁業(yè)專利檢索策略設(shè)計(jì)及初步分析

劉 勤1，高 凌1，陸亞男1，歐陽海鷹2，孫英澤2，閆 雪2，程錦祥2

(1.農(nóng)業(yè)部東海與遠(yuǎn)洋漁業(yè)資源開發(fā)利用重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，中國水產(chǎn)科學(xué)研究院東海水產(chǎn)研究所，上海 200090； 2.中國水產(chǎn)科學(xué)研究院，北京 100141)

在知識經(jīng)濟(jì)時代，隨著漁業(yè)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)活動的不斷發(fā)展，漁業(yè)專利逐漸成為體現(xiàn)我國漁業(yè)核心競爭力的重要資源。理清全球主要國家漁業(yè)專利幾十年來的現(xiàn)狀，探討其發(fā)展趨勢，對促進(jìn)我國漁業(yè)發(fā)展而言，具有重要意義。本文基于德溫特專利數(shù)據(jù)庫構(gòu)建了漁業(yè)領(lǐng)域?qū)＠墨I(xiàn)檢索策略，基于湯森路透集團(tuán)(Thomson Reuter)提供的Thomson Innovation(簡稱TI)專利分析平臺獲取了1996～2015年的漁業(yè)專利數(shù)據(jù)，并使用Excel軟件處理和統(tǒng)計(jì)獲得了漁業(yè)專利數(shù)據(jù)，同時對漁業(yè)領(lǐng)域的專利文獻(xiàn)對近20年漁業(yè)專利總量、漁業(yè)專利年度分布、國別特點(diǎn)、專利類型等進(jìn)行了分析。研究發(fā)現(xiàn)：近20年(1996年1月1日至2015年12月31日)漁業(yè)專利總量為117 719條；漁業(yè)專利數(shù)量每年持續(xù)增加，在2014年達(dá)到峰值；漁業(yè)領(lǐng)域?qū)＠趥鹘y(tǒng)水產(chǎn)養(yǎng)殖技術(shù)、捕撈、水產(chǎn)品加工方面布局廣泛；通過對專利類型進(jìn)行分析，發(fā)明專利占了絕對優(yōu)勢。

德溫特專利數(shù)據(jù)庫； TI專利分析平臺； 漁業(yè)專利； 檢索策略

隨著科技的發(fā)展，新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，專利作為技術(shù)創(chuàng)新和法律制度相結(jié)合的產(chǎn)物，文獻(xiàn)數(shù)量增長迅速[1-3]。漁業(yè)作為農(nóng)業(yè)的重要組成部分，隨著漁業(yè)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)活動的不斷發(fā)展，促進(jìn)其知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用具有迫切需求。為進(jìn)一步優(yōu)化漁業(yè)產(chǎn)業(yè)布局、調(diào)整漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)漁業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，漁業(yè)專利的數(shù)量和質(zhì)量逐漸成為體現(xiàn)我國漁業(yè)核心競爭力的重要資源。理清全球主要國家漁業(yè)專利幾十年來的現(xiàn)狀，探討其發(fā)展趨勢，對促進(jìn)我國漁業(yè)發(fā)展而言，具有重要意義[4]。

1 檢索數(shù)據(jù)來源

本文是基于德溫特專利數(shù)據(jù)庫(Derwent Innovations Index，簡稱DII)和湯森路透集團(tuán)(Thomson Reuter)提供的Thomson Innovation(簡稱TI)專利分析平臺中的德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫進(jìn)行的檢索式設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)提取和數(shù)據(jù)分析工作。

DII是將德溫特世界專利索引(Derwent World Patents Index，簡稱DWPI)與專利引文索引(Derwent Patents Citation Index)加以整合，數(shù)據(jù)在每周都進(jìn)行更新，提供全球?qū)＠畔?。它收錄了來自世界各地超過 52 家專利授予機(jī)構(gòu)提供的增值專利信息，涵蓋 5 280 多萬份專利文獻(xiàn)和 2 400 多萬個同族專利(截止到2016年2月),每條記錄除了包含相關(guān)的同族專利信息，還包括由各個行業(yè)的技術(shù)專家進(jìn)行重新編寫的專利信息，如描述性的標(biāo)題和摘要、新穎性、技術(shù)關(guān)鍵、優(yōu)點(diǎn)等。還可查找專利引用情況，建立專利與相關(guān)文獻(xiàn)之間的鏈接①資料來源于：http://login.webofknowledge.com/。

TI擁有全面的數(shù)據(jù)源，整合了全球90多個國家或地區(qū)專利授予機(jī)構(gòu)的專利數(shù)據(jù)，對其中接近50家專利機(jī)構(gòu)的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行人工編輯和改寫，不但利于檢索，還有助于分析專利文本之間以及專利與其他文獻(xiàn)之間的相互滲透關(guān)系。內(nèi)嵌在其中的專利地圖可以宏觀呈現(xiàn)整個技術(shù)領(lǐng)域的布局、不同國家/機(jī)構(gòu)間的技術(shù)側(cè)重以及不同時期的技術(shù)分布等②資料來源于：https://www.thomsoninnovation.com/login-zh?。

然而DII和TI雖各有優(yōu)點(diǎn)，但是受數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)的限制，兩者也分別有缺陷。其中，DII雖然界面非常友好，但是輸入檢索式檢索時，每次出現(xiàn)的數(shù)據(jù)最高值為100 000條，受此限制，在數(shù)據(jù)導(dǎo)出過程中，會出現(xiàn)重復(fù)率較高等問題，分析數(shù)據(jù)之間關(guān)系的難度較大。而TI在導(dǎo)入檢索式進(jìn)行檢索時，可以很好地回避重復(fù)的問題，并且對國別分析等問題很容易提取，但是每次的處理?xiàng)l目為60 000條，所以要將兩者進(jìn)行綜合運(yùn)用才能更好地保證漁業(yè)專利的檢準(zhǔn)率。

2 檢索策略設(shè)計(jì)

檢索式設(shè)計(jì)是專利數(shù)據(jù)提取的基礎(chǔ)，正確與否將關(guān)系到整個項(xiàng)目的運(yùn)作，由于是初步研究，本文設(shè)計(jì)檢索式的前提是所檢索的漁業(yè)專利文獻(xiàn)檢準(zhǔn)率達(dá)90%。

基于DII數(shù)據(jù)庫界面友好，以此為平臺設(shè)計(jì)檢索式將更為清晰。在DII數(shù)據(jù)庫中，專利檢索形式可以有很多種，可以以專利權(quán)屬人、專利發(fā)明人、主題詞為簡單的檢索入口，快速獲取基本信息，以節(jié)省時間。同時區(qū)別于其他的數(shù)據(jù)庫，DII有輔助檢索工具可以迅速幫助使用者找到相關(guān)的手工代碼(Derwent Mannual Codes)和分類代碼(Derwent Class Codes)并且通過點(diǎn)擊鼠標(biāo)直接將相應(yīng)的代碼添加到檢索框中，直接進(jìn)行檢索。本文經(jīng)過對專利權(quán)屬人、專利發(fā)明人、國際專利分類代碼、手工代碼和分類代碼等各種字段的對比發(fā)現(xiàn)，國際專利分類代碼這個標(biāo)識同時配合主題詞、標(biāo)題索引進(jìn)行檢索是設(shè)計(jì)提取近20年(1996-2015年)漁業(yè)專利檢索式最好的途徑。

《國際專利分類表》(International Patent Classification,簡稱IPC)作為一種語言獨(dú)立的專利文獻(xiàn)檢索、管理工具，是根據(jù)1971年簽訂的《國際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定》編制的，在問世以來的四十余年間對于海量專利文獻(xiàn)的組織、管理及檢索，起到了非常大的作用。使用IPC進(jìn)行檢索可以不依賴文種、同義詞及專業(yè)術(shù)語等，同時也使得各國專利文獻(xiàn)獲得了統(tǒng)一分類。它是目前世界范圍內(nèi)唯一通用的國際專利分類[5-6]。在DII庫中，每一篇專利文獻(xiàn)都帶有IPC分類標(biāo)識，在提取漁業(yè)專利時，可以通過此種提取反映漁業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)布局，漁業(yè)領(lǐng)域涉及的IPC 分類較多，在A部(人類生活必需)，B部(作業(yè)；運(yùn)輸)，C部(化學(xué)；冶金)，D部(紡織；造紙)，E部(固定建筑物)，F(xiàn)部(機(jī)械工程；照明；加熱；武器；爆破)，G部(物理)中都存在。如果A算一級，A01算二級，A01K算三級，A01K-061算四級，那么目前根據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)所涉及的一級分類包括了7個，二級分類19個，三級分類包括32個,四級分類包括了100多個。鑒于涉及內(nèi)容較多，在此僅將一級，二級分類號進(jìn)行表示，如表1所示。

通過全面分析水產(chǎn)專利文獻(xiàn)特點(diǎn)，基于DII數(shù)據(jù)庫運(yùn)用IPC構(gòu)建檢索策略如下：

IPC=(A01K-061/* OR A01K-063/* OR A01K-065/* OR A01K-069/* OR A01K-071/* OR A01K-073/* OR A01K-074/* OR A01K-075/* OR A01K-077/* OR A01K-079/* OR A01K-080/* OR A01K-081/* OR A01K-083/* OR A01K-085/* OR A01K-087/* OR A01K-089/* OR A01K-091/* OR A01K-093/* OR A01K-095/* OR A01K-097/* OR A01K-099/* OR A22C-025/* OR A22C-029/* OR A23J-001/04 OR A23L-001/326 OR A23L-001/327 OR A23L-001/328 OR A23L-001/33 OR A23L-001/337 OR A23L-001/325 OR A23L-001/333 OR G01s-015/96 OR G01G-019/60 OR F21W-131/308 OR E02B-008/08 OR B63B-035/26 OR B63B-035/24 OR B63B-035/22 OR B21F-045/12 OR B63B-035/16 OR B63B-035/14 OR B63B-035/16 OR B63B-035/18 OR B63B-035/22 OR B63B-035/20 OR B63B-035/24 OR A01N-065/03 OR B63B-035/14 OR B63B-035/24 OR B63B-035/26 OR E02B-008/08 OR G01G-019/60 OR G01S-015/96)

(1)

IPC=( B65B-025/22 OR G01N-033/12OR B65D-085/50 OR B24B-019/16 OR B25B-001/00 OR A23B-004/* OR C12Q-001/68 OR C12N-015/11 OR C02F-003/34 OR A01G-033/00 OR C12N-015/10 OR G01N-033/18 OR C02F-003/32 OR C07K-014/435 OR G01N-001/28 OR D01D-005/08 OR D01F-001/10 OR G01B-005/02 OR C12N-015/70 OR C12R-001/93 OR D01F-008/06 OR C02F-009/14 OR G01N-001/04 OR G01N-001/10 OR A61P-037/04 OR G01N-001/02 OR A01K-080/00 OR C12Q-001/04 OR C02F-007/00 OR A23K-001/18 OR A23K-001/16 OR A23K-001/14 OR A23K-001/10 OR A23K-001/175 OR A23K-001/00 OR A23K-001/10 OR A01K-067/02) and 主題=("FISH*")

(2)

IPC=( G01N-033/00 OR A01D-044/00 OR D01D-005/088 OR C12M-001/00 OR G01N-001/14 OR A01N-001/02 OR A01K-067/033 OR A01K-067/027 OR A01K-067/00 OR B63B-025/00 OR B63B-035/00 OR C02F-103/22 OR G06Q-050/02 OR E21B-031/00 OR B65D-085/50) and 標(biāo)題=("FISH*")

(3)

表1 漁業(yè)領(lǐng)域一級、二級IPC分類專利及類號含義

數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)

Date Source：Official website of state Intellectual Property Office of the People 's Republic of China

3 近20年漁業(yè)專利資源的初步分析

3.1 總量及年度分布情況

將檢索式導(dǎo)入后，通過使用Excel軟件處理和統(tǒng)計(jì)獲得了漁業(yè)專利數(shù)據(jù)的相關(guān)內(nèi)容。依照檢索策略獲得1963～2015年全部漁業(yè)專利數(shù)量為135 612項(xiàng)，近20年(1996年1月1日至2015年12月31日)漁業(yè)專利總量為117 719條。通過對近20年提取的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行隨機(jī)檢驗(yàn)，對導(dǎo)入excel表中的11 7719條記錄，隨機(jī)選擇了1 200條檢索記錄進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)其中有28條只有在用途上涉及到漁業(yè)的相關(guān)內(nèi)容，整體專利內(nèi)容與漁業(yè)專利關(guān)系較小，可見檢索式的設(shè)計(jì)，基本保證了檢準(zhǔn)率達(dá)到了90%以上。

同時，通過Excel分析發(fā)現(xiàn)，其中有65%以上的漁業(yè)專利都分布在由公式(1)提取的數(shù)據(jù)中，也就是說漁業(yè)領(lǐng)域?qū)＠趥鹘y(tǒng)水產(chǎn)養(yǎng)殖技術(shù)、捕撈、水產(chǎn)品加工方面布局廣泛，如魚類、貽貝等的養(yǎng)殖，飼料加工，網(wǎng)具設(shè)計(jì)等方面，而在水產(chǎn)品深度加工、水產(chǎn)病害防治等略顯薄弱，經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，各國近幾年增加了漁業(yè)資源深度利用等方面的專利的研究[7]。

其中年度分布情況如圖1：

圖1 近20年漁業(yè)專利年度分布圖

由圖1可見，漁業(yè)專利數(shù)量每年都在增加，其中2010年以后，增加速度不斷加快，在2014年達(dá)到峰值，同族專利數(shù)量達(dá)到了史無前例的12 938項(xiàng)，在2015年專利數(shù)量有所減少。

3.2 近20年主要國家、地區(qū)及組織機(jī)構(gòu)漁業(yè)專利分布情況

據(jù)統(tǒng)計(jì)涉及到漁業(yè)專利的主要國家、地區(qū)及組織機(jī)構(gòu)包括：南非、世界知識產(chǎn)權(quán)組織、越南、美國、中國臺灣、土耳其、斯洛伐克、新加坡、瑞典、俄羅斯、羅馬尼亞、葡萄牙、波蘭、菲律賓、新西蘭、挪威、荷蘭、馬來西亞、墨西哥、盧森堡、韓國、日本、意大利、印度、以色列、愛爾蘭、印度尼西亞、匈牙利、中國香港、英國、法國、芬蘭、西班牙、歐洲專利局、丹麥、德國、捷克共和國、中國大陸、瑞士、加拿大、巴西、比利時、澳大利亞、奧地利和阿根廷。表2為近20年主要國家、地區(qū)及組織機(jī)構(gòu)漁業(yè)專利分布情況。

據(jù)表2可知，按照數(shù)量排序，數(shù)量在1 000以上的國家分別為中國大陸、日本、韓國、世界知識產(chǎn)權(quán)組織、美國、俄羅斯、中國臺灣、德國和歐洲專利局。其中，中國排在了第一位，這與近年來我國采取了一系列的漁業(yè)政策，提升科研水平有著莫大關(guān)系。

表2 近20年主要國家、地區(qū)及組織機(jī)構(gòu)漁業(yè)專利分布情況

數(shù)據(jù)來源：TI數(shù)據(jù)庫

Data Source: Thomson Innovation

3.3 近20年主要專利類型情況

中國專利法規(guī)定專利的種類包括：發(fā)明專利、實(shí)用新型專利以及外觀設(shè)計(jì)專利。發(fā)明專利和實(shí)用新型專利保護(hù)的是技術(shù)思想，而發(fā)明專利比實(shí)用新型的創(chuàng)造性更強(qiáng)、審查更嚴(yán)格[8]。將檢索式放入兩個數(shù)據(jù)庫提取的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，發(fā)明專利數(shù)量居多，而實(shí)用新型專利及其他占比較少。詳見圖2。

圖2 漁業(yè)專利類型分布情況

通過對專利類型進(jìn)行分析，發(fā)明專利數(shù)量在91 583項(xiàng)，占總量的77.80%；實(shí)用新型專利在26 113項(xiàng)，占總量的22.18%，其他為23項(xiàng),可見發(fā)明專利占了絕對優(yōu)勢。這也說明在下一步的漁業(yè)研究中，我們在進(jìn)一步加大發(fā)明專利研究的同時，對實(shí)用新型專利的研究也應(yīng)該重視。

4 討論

本文運(yùn)用文獻(xiàn)調(diào)研、科學(xué)計(jì)量分析和情報(bào)分析方法，定性與定量研究相結(jié)合，完成了漁業(yè)中外文專利的初步調(diào)研工作，該項(xiàng)工作基本上對近20年來，全球漁業(yè)專利的大體情況進(jìn)行了簡單的總結(jié)。研究發(fā)現(xiàn)：(1)除了在傳統(tǒng)水產(chǎn)養(yǎng)殖技術(shù)、捕撈、水產(chǎn)品加工等方面進(jìn)行相關(guān)漁業(yè)專利申請，各國近幾年的專利正朝著現(xiàn)代漁業(yè)的方向發(fā)展，加強(qiáng)了漁業(yè)資源深度利用等方面的專利的研究。(2)通過對近20年漁業(yè)專利的分析，發(fā)現(xiàn)中國漁業(yè)專利占全球很大的比重，而在專利類型中發(fā)明專利占了絕對優(yōu)勢，在下一步的研究中我們也應(yīng)該加強(qiáng)實(shí)用新型專利的研究工作，結(jié)合我國漁業(yè)產(chǎn)業(yè)政策，漁業(yè)專利方案的設(shè)計(jì)應(yīng)在優(yōu)化漁業(yè)產(chǎn)業(yè)布局、調(diào)整漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)漁業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新上下功夫。

但受制于兩個數(shù)據(jù)庫的局限性，研究也存在很多問題。(1)本研究是基于德溫特專利數(shù)據(jù)庫TI專利分析平臺中的德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫，這兩個數(shù)據(jù)庫都是同族專利的數(shù)據(jù)，對于單個專利文獻(xiàn)的提取和分析還需在進(jìn)一步研究中完成；(2)IPC 分類是為了滿足專利文獻(xiàn)的分類和檢索需求的分類法，可以從一定程度上反映漁業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)分布，但難以準(zhǔn)確揭示學(xué)科交叉性和主題創(chuàng)新性的專利內(nèi)容，比如，現(xiàn)階段研究較熱的漁業(yè)生態(tài)環(huán)境、水產(chǎn)品質(zhì)量安全、水產(chǎn)品生物技術(shù)等并未有準(zhǔn)確的類目與之對應(yīng)，在進(jìn)一步的研究中應(yīng)盡量彌補(bǔ)這個缺陷。

[1]俞媛媛. 基于有效專利的專利叢林測度與應(yīng)用研究[D].遼寧：大連理工大學(xué)，2016.

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[3]國家知識產(chǎn)權(quán)局．國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步提升專利申請質(zhì)量的若干意見[EB/OL]．(2013-12-25)[2016-11-25]．http://www.sipo.gov.cn/yw/2013/201312/t20131225_891833.html.

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Search strategy design and preliminary analysis of global fishery patent based on DII and TI database

LIU Qin1, GAO Ling1, LU Ya-nan1, OU YANG Hai-ying2, SUN Ying-ze2, YAN Xue2，CHENG Jin-xiang2

(1.KeyLaboratoryofEastChinaSea&OceanicFisheryResourcesExploitationandUtilization,MinistryofAgriculture,EastChinaSeaFisheriesResearchInstitute,ChineseAcademyofFisherySciences,Shanghai200090,China;2.ChineseAcademyofFisherySciences,Beijing100141,China)

In the era of knowledge economy, with the continuous development of fishery science and technology and economic activities, fishery patent has gradually become an important resource of fishery core competitiveness. It is important to clarify the status quo of fishery patents in major countries in the past decades aroud the world and explore their development trends, which is of great significance to the promotion of fishery development in China. Based on the Derwent innovations index, patent search strategies were constructed. Based on Thomson Innovation provided by Thomson Reuter, the fishery patent data were obtained from 1996 to 2015 by software processing and statistics. Meanwhile, fishery patent distribution, national characteristics, patent types in the past 20 years were analyzed. According to the statistics, the number of fishery patents in the past 20 years (from January 1st, 1996 to December 31st, 2015) was 117 719. The number of fishery patents kept increasing every year and reached the peak in 2014. Patents in fisheries were widely distributed in traditional aquaculture techniques, fishing and aquatic products processing; by patent type analysis, the invention patent had an absolute advantage numerically.

Dominant; Thomson Innovation; fishery patent; retrieval strategy

2016-12-29

2017-01-19

中國工程科技知識中心建設(shè)項(xiàng)目漁業(yè)專業(yè)知識服務(wù)系統(tǒng)子項(xiàng)目(CKCEST-2016-1-15)

2095-3666(2017)01-0019-06

劉 勤(1981-)，女，山東新泰人，漁業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理專業(yè)博士，副研究員，主要從事漁業(yè)經(jīng)濟(jì)與戰(zhàn)略研究。E-mail：liuq@ecsf.ac.cn

10.13233/j.cnki.fishis.2017.01.004

G 306.7

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