冼春梅 張立斌

提高科技期刊專家審稿質(zhì)量和效率的實(shí)踐和思考

冼春梅 張立斌

分析當(dāng)前專家審稿中出現(xiàn)的審稿時間長、審稿意見欠缺指導(dǎo)性等現(xiàn)象，從強(qiáng)調(diào)作者投稿的規(guī)范、強(qiáng)化編輯對稿件初審的力度、動態(tài)管理專家數(shù)據(jù)庫、注重培訓(xùn)審稿人、及時有效反饋審稿意見、建立審稿評價與激勵機(jī)制等方面，討論提高專家審稿質(zhì)量和效率的策略和措施，以期提高專家審稿的積極性，縮短審稿周期，提高審稿質(zhì)量。

專家審稿；審稿質(zhì)量；審稿效率；實(shí)踐研究

專家審稿在科技期刊整個審稿制度中處于中心環(huán)節(jié)?？萍计诳膶W(xué)術(shù)質(zhì)量水平在很大程度上取決于審稿專家的業(yè)務(wù)素質(zhì)和科學(xué)態(tài)度，高素質(zhì)、高效率的審稿專家隊(duì)伍是科技期刊不斷發(fā)展的重要保障[1]。然而一直以來，專家審稿總存在諸如拒絕審稿、審稿時間長、審稿意見簡單難以作為參考依據(jù)等問題。針對審稿難的問題，學(xué)界已有一定的研究。有的從審稿專家隊(duì)伍建設(shè)角度強(qiáng)調(diào)實(shí)施審稿專家數(shù)據(jù)庫的動態(tài)優(yōu)化管理[2]，有的從強(qiáng)調(diào)責(zé)任編輯通過各種途徑協(xié)助專家審稿以減輕專家負(fù)擔(dān)，提升審稿質(zhì)量[3-4]；有人則針對現(xiàn)行審稿模式提出了“雙向匿名審稿——作者申述復(fù)審——審稿人公開署名”的審稿質(zhì)量復(fù)合控制機(jī)制[5]。本文在實(shí)踐的基礎(chǔ)上，就專家審稿中出現(xiàn)的問題，結(jié)合其他期刊的成功經(jīng)驗(yàn)，探討提高專家審稿質(zhì)量和效率的措施。

一、提高專家審稿質(zhì)量和效率的具體措施

（一）收稿環(huán)節(jié)強(qiáng)調(diào)稿件的規(guī)范

本刊使用騰云期刊協(xié)同采編系統(tǒng)，在作者投稿環(huán)節(jié)就設(shè)置了投稿須知、本刊格式編排規(guī)范、版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等需要作者必須清楚的項(xiàng)目，只有作者閱讀并同意后才能進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。其中，在“投稿須知”中，明確提出拒絕學(xué)術(shù)不端行為，警示作者在稿件的引用數(shù)量上要有所注意?！拔恼碌馁|(zhì)量高低、作者的治學(xué)態(tài)度以及學(xué)養(yǎng)深淺都能從文章引用的細(xì)節(jié)中得到體現(xiàn)”“引用不能構(gòu)成文章的實(shí)質(zhì)部分”[6]，本刊規(guī)定引用數(shù)量比例以不超過15%為宜。在閱讀本刊“論文模板”環(huán)節(jié)，在篇首加入了“請務(wù)必按照本刊格式調(diào)整您的論文格式，否則影響審稿結(jié)果責(zé)任自負(fù)”的字樣，并加粗加紅標(biāo)注。這樣處理后，收到的稿件書寫格式和編排格式明顯規(guī)范，不用等到編輯初審環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)稿件的格式、學(xué)術(shù)不端超標(biāo)等與本刊不符合，而論文又有一定的發(fā)表價值后再退回作者修改，大大減輕了編輯在初審中的工作壓力，為順利送外審打好基礎(chǔ)。

（二）強(qiáng)化稿件的初審力度

為了避免盲目送審，減輕審稿專家的壓力，編輯部在初審階段，主要從以下方面加大稿件的初審力度。首先對不符合本刊欄目設(shè)置和學(xué)科范圍的稿件進(jìn)行退稿處理。其次是對不符合本刊引用規(guī)定，存在一稿多投、抄襲等學(xué)術(shù)不端行為的稿件進(jìn)行淘汰處理。再次對選題陳舊的、參考文獻(xiàn)明顯不對題的稿件直接退掉，留下具有一定送審價值的稿件送外審。這樣控制了送審的稿件數(shù)量，還保證了送審稿件的相對質(zhì)量，大大增加了同行專家對本刊工作的支持度。畢竟，高水平專家本來事務(wù)繁忙時間寶貴，如果送審稿件質(zhì)量過低，就難以引起他們的興趣，拒審或簡單評議就可能出現(xiàn)[7]。如前所述，規(guī)范了作者投稿環(huán)節(jié)，編輯只需對送審稿件簡單處理，對格式、圖表等根據(jù)本刊的格式要求進(jìn)行合理的調(diào)整和完善，使稿件基本規(guī)范化即可送外審[8]。這樣處理后，大大減輕審稿專家的閱讀負(fù)擔(dān)，節(jié)省了審稿中耗費(fèi)的時間。另外，編輯部在采編系統(tǒng)中設(shè)置了專家查看學(xué)術(shù)不端情況的功能，專家可以對稿件的基本信息進(jìn)行掌握。

（三）動態(tài)管理專家數(shù)據(jù)庫

誠然審稿專家在稿件的學(xué)術(shù)把關(guān)中起到了關(guān)鍵的作用，然而審稿專家的選擇是否得當(dāng)，直接影響著稿件的流通效率和稿件的命運(yùn)。編輯部在初期建立專家數(shù)據(jù)庫，利用互聯(lián)網(wǎng)在全國甚至全球范圍內(nèi)廣泛向?qū)W界進(jìn)行自薦和推薦專家工作。專家的信息包括了姓名、性別、學(xué)歷、專業(yè)、職稱、工作單位、研究領(lǐng)域1、研究領(lǐng)域2、研究領(lǐng)域3、詳細(xì)的聯(lián)系方式（常用電話和郵箱）等。由于專家數(shù)據(jù)庫里的信息，并沒有把專家的科學(xué)態(tài)度、治學(xué)是否嚴(yán)謹(jǐn)公正、是否有充沛的精力和一定的審稿時間列入，導(dǎo)致在使用采編系統(tǒng)初期，送外審稿件不能及時返回甚至被遺忘、評議結(jié)果過于簡單、不客觀等現(xiàn)象經(jīng)常存在?？梢?，動態(tài)優(yōu)化專家數(shù)據(jù)庫非常重要。

因此在選擇專家審稿的過程中，應(yīng)該動態(tài)的管理專家數(shù)據(jù)庫。有人提出設(shè)計聲譽(yù)評價因子來選擇審稿專家，也即對專家的工作業(yè)績進(jìn)行量化指標(biāo)測評，選擇那些具有良好聲譽(yù)的專家擔(dān)任審稿人[9]。在送審的實(shí)踐中，編輯部總結(jié)了出現(xiàn)的各種情況，例如這個專家是否審稿意見過于簡單往往不能作為編輯部的參考，是否一向手頭事務(wù)特別多而導(dǎo)致審稿時間特別長，是否習(xí)慣由助手代他評議、是否有身體不佳等情況，在選擇專家時，就可以減少送審或者不送審。在專家數(shù)據(jù)庫中，可以在專家信息上略作標(biāo)記，增加聲譽(yù)影響因子欄，標(biāo)記該專家的聲譽(yù)值。

關(guān)注各高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)引進(jìn)的各類人才，把他們增加到審稿專家隊(duì)伍中，尤其是年輕的博士、博士后或海歸人員。該類人員對研究的前沿、研究的最新方法等非常熟悉，他們的精力充沛、思維活躍，審稿的積極性和主動性非常高，把能夠參加審稿看作是自身價值的體現(xiàn)[10]。

（四）注重培訓(xùn)審稿人

專家審稿雖然存在這樣那樣的問題，但是依然是期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量把關(guān)的重要基石。編輯部希望每一篇稿件都能夠得到審稿專家真切而翔實(shí)的評議，能夠?qū)庉嫴吭谔幚砀寮セ蛄羯嫌袇⒖純r值。利用在線采編系統(tǒng)，隨審閱的論文一起鏈接發(fā)送去一份本刊近期發(fā)表的文章和本刊審稿規(guī)則，已發(fā)表文章前面附上一份比較詳細(xì)的評審意見。以此作為培訓(xùn)審稿人的原始材料以引導(dǎo)專家寫出詳盡的可行性的審稿意見[11-12]。這些材料從引導(dǎo)審稿人對本刊的詳細(xì)了解和如何審稿方面都起到關(guān)鍵的作用。所附上的評審意見從文章的實(shí)用價值或選題意義、結(jié)構(gòu)是否合理、方法是否恰當(dāng)有效、圖表是否分明、結(jié)果是否描述得到、參考文獻(xiàn)是否合適等方面進(jìn)行評判。盡管有些專家一向?qū)徃宥己苷J(rèn)真負(fù)責(zé)，但是附送去這樣一篇已經(jīng)有評審意見的文章，也可以讓專家閱讀完文章后，對照別人的審稿意見，評估自己的審稿質(zhì)量。本刊的審稿規(guī)則詳細(xì)羅列了包括選擇專家的原則、回避制度、質(zhì)量評價、審稿時間（本刊約定2周內(nèi)返回）和期刊的定位、稿源情況及獎勵制度等。本刊還在出刊后送給審稿專家樣刊，讓他們看到個人的審稿成果。

另外，根據(jù)本刊欄目的實(shí)際，社會科學(xué)版和自然科學(xué)版的審稿單分開設(shè)置，理工科欄目的審稿單主要從創(chuàng)新性、方法或儀器運(yùn)用、數(shù)據(jù)分析和統(tǒng)計、圖表、寫作思路、參考文獻(xiàn)、結(jié)果和具體評價意見等方面引導(dǎo)審稿人評議。人文社科欄目的審稿單主要從創(chuàng)新性、寫作思路、討論充分性、方法、參考文獻(xiàn)、結(jié)果（如發(fā)表、修改后再審，修改后發(fā)表，退稿）和具體評價意見等方面引導(dǎo)審稿人。審稿單前面部分供專家勾選選擇項(xiàng)，選擇項(xiàng)從優(yōu)到差分等級列出?！熬唧w評價意見”處留有空白，可以讓審稿專家詳細(xì)寫出具體意見。

（五）及時有效地反饋審稿專家的意見

本刊實(shí)行雙向匿名審稿制度，為了避免不必要的糾紛，在線投稿系統(tǒng)設(shè)置了作者可以看見投稿系統(tǒng)上稿件處理的進(jìn)展情況，但是看不到詳細(xì)的審稿意見。編輯部獲得專家的審稿意見后，第一時間反饋給作者。講究反饋的時效，不僅能夠緩解作者等待的焦慮，穩(wěn)住作者對刊物的支持度，另外，及時反饋?zhàn)髡卟⒍卮僮髡呒皶r根據(jù)審稿意見再修改，及時返回。還有必要讓作者做出修改說明，方便專家復(fù)審。這樣，送復(fù)審時間縮短，不至于因?yàn)殚g隔時間太長而導(dǎo)致專家對稿件遺忘甚至反感。這里值得注意的是，要把審稿意見進(jìn)行再加工[3]。畢竟審稿專家在處事風(fēng)格和業(yè)務(wù)素養(yǎng)上各有不同，對意見模糊缺乏指導(dǎo)性的審稿意見就不能機(jī)械照搬給作者，如“文章論述過于煩瑣，個別段落口語化嚴(yán)重”這些意見，編輯要通讀全文，找出需要修改的地方并清晰明確的反饋給作者；對意見中語氣尖銳犀利、過于生硬的詞語，應(yīng)該稍加修改再反饋；對那些模棱兩可的意見，編輯應(yīng)該鑒別處理，免去作者反復(fù)猜測的必要。編輯部還要查漏補(bǔ)缺，筆者曾遇到，有作者在文中只列出了小標(biāo)題卻漏寫了該段內(nèi)容，盡管專家對文章的創(chuàng)新性評價很高，所列的修改意見也比較詳細(xì)，但是專家沒有留意到漏寫的內(nèi)容，編輯在處理意見時，要一一標(biāo)記處理并反饋?zhàn)髡?。有些專家在給出具體評判意見后，加上一句“是否發(fā)表由編輯部定奪”，這些話語，編輯就要加以刪減處理。筆者曾經(jīng)遇到，有專家直接打開系統(tǒng)上傳的稿件，并在上面以批注的形式對文章進(jìn)行評判，批注旁邊光標(biāo)所到之處顯示出批注者的姓名（有些專家在個人電腦上設(shè)置了批注顯示個人姓名的功能）。編輯在處理專家意見時要注意這種情況，保護(hù)審稿專家的隱私。

（六）建立審稿評價與激勵機(jī)制

為了持續(xù)保證專家的審稿質(zhì)量，調(diào)動審稿專家的積極性，對他們進(jìn)行情感激勵和榮譽(yù)激勵是非常重要也是非常必要的。有的期刊為了尊重審稿人的勞動，選擇了在期刊后面對審稿專家公開致謝，也有的把高質(zhì)量的審稿人吸納為期刊編委[10]，甚至有的提供給優(yōu)秀審稿專家以專業(yè)書的代金券[13]。另外，增加專家審稿費(fèi)，可以緩解專家難聘請的難題，調(diào)動其積極性。本刊建立了專家審稿的評價制度和獎勵制度，也相應(yīng)增加了專家的審稿費(fèi)。審稿評價體系主要從以下方面進(jìn)行：審閱周期、超期數(shù)量、審閱數(shù)量、拒審篇數(shù)、審閱意見（是否詳細(xì)可參考），評議公平公正、不透露評價信息、不竊取論文信息、主動回避相關(guān)合作或競爭的論文、不請人代為審稿。每項(xiàng)記滿分為10分，從高到低分四個等次算分。年終編輯部對所有審稿專家的審稿情況進(jìn)行匯總評分。根據(jù)綜合評分情況，評選優(yōu)秀審稿專家，并以學(xué)校文件形式規(guī)定給予一定的獎金和證書獎勵。同時，對于其他的審稿人，編輯部會以主編的名義給他們發(fā)去一封感謝郵件，表達(dá)本學(xué)報對他們的謝意。通過這些途徑，調(diào)動審稿人的積極性。

二、結(jié)語

同行專家審稿雖然存在一定的問題，但是仍然是學(xué)術(shù)論文質(zhì)量把關(guān)和發(fā)表的最有效的方法。審稿專家在業(yè)務(wù)水平、研究領(lǐng)域、個人身體狀況、性格習(xí)慣、其他社會關(guān)系等方面的情況不同，審稿的質(zhì)量和效率也受之影響。在這種情況下，期刊編輯部在選擇審稿專家，送審稿件時，應(yīng)該做好前期的準(zhǔn)備工作以送審高質(zhì)量稿件，盡量為審稿專家提供相關(guān)有效的稿件信息包括審稿單、以往相關(guān)的論文審稿意見、學(xué)報的相關(guān)情況等，并及時電話溝通。同時，編輯部要及時反饋對審稿人的審稿工作評價，盡量表達(dá)對他們的感謝，或者指出存在的一些待改進(jìn)的問題。尊重審稿專家的勞動，以情感激勵和榮譽(yù)激勵來調(diào)動審稿專家的積極性，以提高期刊的審稿質(zhì)量和效率。

總而言之，完善期刊的審稿機(jī)制非常重要，尤其要注意各個流程中的細(xì)節(jié)，例如充分利用稿件在線采編系統(tǒng)，認(rèn)真設(shè)置每個投稿的環(huán)節(jié)，為審稿專家減負(fù)，每天密切關(guān)注稿件的處理進(jìn)度，構(gòu)建動態(tài)的專家數(shù)據(jù)庫及時補(bǔ)充新鮮血液、建立內(nèi)部專家審稿評價體系等。通過做好這些細(xì)節(jié)工作，提高專家審稿質(zhì)量和運(yùn)作效率。

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[作 者]冼春梅，碩士，《廣東石油化工學(xué)院學(xué)報》編輯部；張立斌，《廣東石油化工學(xué)院學(xué)報》編輯部。