曹瑞璇

[摘 要]私營軍事安保公司人員在武裝沖突局勢中開展行動(dòng)，他們受國際人道法的約束，并需對他們的違法行為負(fù)刑事責(zé)任。但是，現(xiàn)實(shí)中鮮有成功追究私營軍事安保公司人員責(zé)任的案例，探究私營軍事安保公司人員違法行為責(zé)任承擔(dān)所面臨的現(xiàn)實(shí)困境，有利于彌補(bǔ)相關(guān)問責(zé)漏洞，制止有罪不罰情形的再次發(fā)生。

[關(guān)鍵詞]私營軍事安保公司；責(zé)任；領(lǐng)土所屬國；母國；國際刑事法院

[DOI]1013939/jcnkizgsc201707062

近年來，西方媒體大量曝光了私營軍事安保公司人員在海外開展業(yè)務(wù)時(shí)實(shí)施的一系列嚴(yán)重違法行為。例如，戴陽國際公司的員工在波斯尼亞被指控犯有強(qiáng)奸罪，CACI公司和泰坦公司員工在伊拉克參與虐囚的行為，以及黑水公司員工過度使用武力殺害伊拉克平民等。眾所周知，任何一類違法行為都要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。對于嚴(yán)重違法國際人道法，特別是《日內(nèi)瓦四公約》共同第三條（例如故意殺人和酷刑）的個(gè)人，都應(yīng)當(dāng)受到刑事起訴。理論上，通過國內(nèi)法院和國際刑事法院可以追訴私營軍事安保公司人員的某些罪行，并且確保受害者獲得相應(yīng)補(bǔ)救。但是，實(shí)踐中這些方法都存在操作性問題，對于私營軍事安保公司人員違法行為的問責(zé)不力是長期以來擺在國際社會和各國政府面前的一道難題。

1 領(lǐng)土所屬國追究的情形

領(lǐng)土所屬國是指私營軍事安保公司在其領(lǐng)土內(nèi)開展業(yè)務(wù)的國家，如哥倫比亞、伊拉克、阿富汗等。通常情況下，領(lǐng)土所屬國享有屬地管轄權(quán)，對于在其境內(nèi)發(fā)生的本國公民和外國人的犯罪行為享有刑事管轄權(quán)。因此，領(lǐng)土所屬國對于私營軍事安保公司人員在其領(lǐng)土內(nèi)所實(shí)施的違反國際法和國內(nèi)法的行為享有刑事管轄權(quán)。

私營軍事安保公司人員嚴(yán)重的刑事犯罪并不缺乏追懲機(jī)制，但是在實(shí)踐中，領(lǐng)土所屬國因?yàn)殚L期受戰(zhàn)亂影響，政局不穩(wěn)，社會秩序混亂，無力對在其境內(nèi)開展業(yè)務(wù)的私營軍事安保公司人員予以懲罰。通常，私營軍事安保公司人員大多在政局不穩(wěn)定、飽受戰(zhàn)爭蹂躪的國家執(zhí)行任務(wù)，這些國家司法運(yùn)作機(jī)制往往本身就十分薄弱，缺乏有效應(yīng)對違法行為的能力。例如，當(dāng)南非執(zhí)行結(jié)果公司為塞拉利昂政府提供軍事服務(wù)時(shí)，該國政府根本無法控制其國內(nèi)局勢，更不可能對私營軍事安保公司人員實(shí)施有效監(jiān)管和懲罰。因此，受武裝沖突影響的領(lǐng)土所屬國通常無法有效開展司法審判等工作，并且也缺乏執(zhí)行法律的能力。

另外，一些私營軍事安保公司人員在海外執(zhí)行任務(wù)享有某種條約項(xiàng)下的刑事司法豁免，從而減損了領(lǐng)土所屬國的管轄權(quán)。例如，2003年美國與哥倫比亞簽署一項(xiàng)協(xié)議，內(nèi)容提到，任何為哥倫比亞工作的美國軍隊(duì)和私營軍事安保公司人員不得因哥倫比亞境內(nèi)發(fā)生的任何違法行為而遭受調(diào)查和起訴；哥倫比亞政府也不得將上述人員在其境內(nèi)違反國際人道法的罪行提交國際刑事法院。[1]此外，2004年6月，伊拉克聯(lián)軍臨時(shí)當(dāng)局頒布的“17號令”規(guī)定，“私營軍事安保公司人員依據(jù)合同或者其他分包合同條款實(shí)施的行為不得被伊拉克司法機(jī)構(gòu)起訴”。[2]“那蘇爾廣場事件”發(fā)生以后，豁免的存在使得黑水公司人員免予接受伊拉克法院的審判。2009年，美國和伊拉克重新簽署了《駐軍地位協(xié)議》，其中一項(xiàng)條款取消了在伊拉克境內(nèi)的某些私營軍事安保公司人員的豁免。盡管它正式將美國國防部雇用的私營軍事安保公司及其雇員置于伊拉克法律管轄之下，但是該協(xié)議并不能適用于被美國其他聯(lián)邦機(jī)構(gòu)如美國國務(wù)院雇用的私營軍事安保公司。在阿富汗，私營軍事安保公司雇員完全免受當(dāng)?shù)胤傻募s束。2002年美國與阿富汗簽署的雙邊協(xié)議，阿政府同意給予駐阿美軍和國防部雇員刑事豁免權(quán)，并且無權(quán)逮捕和監(jiān)禁此類人員。[3]可見，條約項(xiàng)下的司法管轄豁免是領(lǐng)土所屬國追究私營軍事和安保公司雇員個(gè)人刑事責(zé)任的一大障礙，極大地?fù)p害了受害人伸張正義和獲得有效補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。

近年來，私營軍事安保公司人員在阿富汗和伊拉克實(shí)施了諸多侵犯人權(quán)的行為卻沒有被追究法律責(zé)任，國際社會要求嚴(yán)厲打擊上述現(xiàn)象的呼聲日趨增強(qiáng)。然而，依靠領(lǐng)土所屬國對在其國內(nèi)開展業(yè)務(wù)的私營安保公司雇員的追究刑事責(zé)任的路徑并不理想。由于一些私營軍事安保公司人員享有領(lǐng)土所屬國的司法豁免權(quán)，該國不能對其雇員的犯罪行為實(shí)施有效管轄。對此，各國應(yīng)放棄在雙邊協(xié)定中將在國外工作的本國私營軍事安保公司人員列入豁免的規(guī)定。易言之，私營軍事安保公司人員的刑事豁免權(quán)不應(yīng)當(dāng)包括違反雇用合同條款、濫用權(quán)力的行為，也不應(yīng)包括嚴(yán)重違反日內(nèi)瓦公約的行為。

2 母國追究的情形

母國是指私營軍事安保公司的國籍國，即該公司登記或注冊的國家。目前，大多數(shù)私營軍事安保公司都在美國、英國和南非注冊。根據(jù)屬人管轄原則，私營軍事安保公司的母國對其違反國際法及國內(nèi)法的犯罪行為享有刑事管轄權(quán)。相對于司法體制不健全的領(lǐng)土所屬國，私營軍事安保公司的母國行使管轄權(quán)不失為一種更為科學(xué)的途徑。

但是，私營軍事安保公司人員的犯罪行為大多發(fā)生在海外，母國往往缺乏對本國私營軍事安保公司在海外違反國際人道法、人權(quán)法行為進(jìn)行域外管轄的政治意愿，除非該國自身也是雇用國。私營軍事安保公司雇員活動(dòng)的跨國性經(jīng)常導(dǎo)致起訴困難，因?yàn)槟竾鵀榇_保成功地起訴需要在領(lǐng)土所屬國收集必要證據(jù)和證人證言，這項(xiàng)工作不僅程序復(fù)雜、難度較大，且成本高昂。

盡管少數(shù)國家規(guī)定了有限的域外管轄權(quán)，但其適用存在著嚴(yán)重的監(jiān)督機(jī)制缺乏問題。例如南非1998年《對外軍事援助法案》和2006年《禁止雇傭軍活動(dòng)和國家武裝沖突中某些活動(dòng)的監(jiān)管法案》均規(guī)定了對在海外提供軍事服務(wù)的私營軍事安保公司雇員享有域外管轄權(quán)，但是負(fù)責(zé)解釋《對外軍事援助法案》的南非官員坦言：“南非需要依賴記者的幫助來執(zhí)行該法律。”[4]

鑒于現(xiàn)實(shí)中私營軍事安保公司的國籍國一般不愿或無力監(jiān)管該類公司的海外行為，這可能會造成違法行為無法被發(fā)現(xiàn)和不受懲罰的后果。這樣有罪不罰的現(xiàn)象將進(jìn)一步增加了違反國際人道法行為發(fā)生的可能性。[5]有學(xué)者主張?jiān)谒綘I軍事安保公司人員執(zhí)行任務(wù)的東道國建立臨時(shí)法庭，用來審判本國國民的違法行為。[6]這種臨時(shí)法庭靠近犯罪行為發(fā)生地，可降低司法成本，提高審判效率。[7]英國的法律制度遵循屬地原則，即個(gè)人在國外實(shí)施的犯罪行為，不在本國予以起訴。英國已經(jīng)在其海外軍事基地（例如德國和塞浦路斯）建立了臨時(shí)法庭，它有權(quán)審判伴隨武裝部隊(duì)的人員。[8]但是此種法庭是否能適用于私營軍事安保公司人員仍然有待實(shí)踐。

3 其他國家追究的情形

世界各國均有義務(wù)確保私營軍事安保公司人員尊重人道法，且有義務(wù)采取一切措施防止在其領(lǐng)土上或來自于其領(lǐng)土上的個(gè)人或?qū)嶓w違反國際人道法，并對違法行為予以懲處。依據(jù)普遍性管轄原則，如果私營軍事安保公司人員的犯罪行為普遍地危害國際和平與安全以及全人類的利益，那么所有國家均有權(quán)起訴這些公司或人員，而不論這些行為發(fā)生的地點(diǎn)和行為人的國籍。盡管如此，通過普遍性管轄原則追究私營軍事安保公司人員的國際罪行也存在著諸多困境。

一方面，并非所有國家都通過國內(nèi)立法對犯下國際罪行的人進(jìn)行普遍管轄。盡管有些國家建立了普遍性管轄制度，但其還要求滿足某些條件時(shí)才能啟動(dòng)訴訟程序，例如行為人在該國有居所或者與該國有實(shí)際聯(lián)系等。因?yàn)樵诜ㄔ旱貒獾膰沂占C據(jù)是一項(xiàng)復(fù)雜且耗資巨大的活動(dòng)，且需要借助于其他國家，特別是犯罪行為發(fā)生地國的合作與配合。

另一方面，一國缺乏政治意愿對另一國家國民在第三國領(lǐng)土內(nèi)的犯罪行為實(shí)施管轄。[9]例如，2004年，美國“憲法權(quán)利中心”組織（the Center for Constitutional Rights）曾在德國法院以戰(zhàn)爭罪起訴美國國防部部長拉姆斯菲爾德以及其他卷入虐囚事件的上級。因?yàn)榈聡梢?guī)定了普遍管轄制度，允許對發(fā)生在世界各地的戰(zhàn)爭罪和相關(guān)罪行提起訴訟。但考慮到案件的政治敏感性，德國檢察官并沒有受理該項(xiàng)指控。[10]

除缺乏政治意愿外，在國內(nèi)層面確保私營軍事安保公司人員的責(zé)任得到有效追究還存在諸如私營軍事安保公司人員司法豁免權(quán)以及領(lǐng)土所屬國國內(nèi)司法體制機(jī)制普遍較弱等問題，這些都成為追究私營軍事安保公司責(zé)任的障礙。另外，私營軍事安保公司活動(dòng)的跨國性質(zhì)造成了在國家層面起訴不法行為的司法障礙及實(shí)際困難，因?yàn)橐粐鵀榇_保成功起訴而在另一國收集必要證據(jù)的能力是有限的。因此，在國內(nèi)層面追究私營軍事安保公司人員的責(zé)任也是有限的。這種現(xiàn)象變相鼓勵(lì)了更多的違法行為，并且形成了有罪無罰的不良氛圍，使得受害人應(yīng)得的賠償也難以兌現(xiàn)。因而，必須探索其他路徑以建立對私營軍事安保公司雇員的問責(zé)制度。

4 ICC追究的情形

1998年7月17日，國際社會在意大利羅馬召開外交全權(quán)代表會議通過了《國際刑事法院規(guī)約》（以下簡稱《羅馬規(guī)約》），并于2002年7月1日正式生效。根據(jù)《羅馬規(guī)約》成立的國際刑事法院（International Criminal Court，ICC），對國內(nèi)刑事管轄權(quán)起補(bǔ)充作用。根據(jù)《羅馬規(guī)約》第25條第2款規(guī)定，只要是在ICC管轄權(quán)內(nèi)犯罪的人，應(yīng)依照本規(guī)約的規(guī)定負(fù)個(gè)人責(zé)任，并受到處罰。鑒于國家通常不愿或不能追訴的私營軍事安保公司人員嚴(yán)重違反國際人道法的行為，有學(xué)者主張?jiān)跐M足管轄權(quán)的條件下，通過ICC的補(bǔ)充性管轄權(quán)來追究其刑事責(zé)任。[11]

但是，ICC的管轄權(quán)是特定的、有限的。從《羅馬規(guī)約》第13條的規(guī)定來看，ICC的屬物管轄僅限于整個(gè)國際社會關(guān)注的最嚴(yán)重的國際犯罪，包括滅絕種族罪、反人類罪、戰(zhàn)爭罪和侵略罪，尚不能覆蓋私營軍事安保公司雇員實(shí)施的其他罪行。在這些國際罪行中與私營軍事安保公司人員實(shí)施的罪行最為相關(guān)的是滅絕種族罪、戰(zhàn)爭罪和反人類罪。《羅馬規(guī)約》第6條所記載的滅絕種族罪要求行為人意圖全部或局部消滅某一個(gè)人種、民族、種族或宗教團(tuán)體。第7條所規(guī)定的反人類罪要求受指控的行為必須伴有特定的意圖，即針對任何平民實(shí)施廣泛或系統(tǒng)地攻擊的一部分，并且在明知這一攻擊的情況下積極追求此種效果?？紤]到近年來私營軍事安保公司人員在武裝沖突中開展業(yè)務(wù)的實(shí)踐，相較于種族滅絕罪和反人類罪，他們更容易滿足《羅馬規(guī)約》第8條戰(zhàn)爭罪的要件。根據(jù)《羅馬規(guī)約》第8條第1款，ICC有權(quán)管轄?wèi)?zhàn)爭罪，特別是“作為一項(xiàng)計(jì)劃或政策的一部分所實(shí)施的行為，或作為在大規(guī)模實(shí)施這些犯罪中所實(shí)施的行為”。在武裝沖突中，私營軍事安保公司人員直接參與敵對行動(dòng)、虐待囚犯的行為原則上都可以構(gòu)成戰(zhàn)爭罪。

此外，ICC只有在特定前提下才能行使管轄權(quán)?！读_馬規(guī)約》規(guī)定ICC的管轄權(quán)只是國家刑事管轄權(quán)的補(bǔ)充，在國內(nèi)“不愿意”或“不能夠”對案件進(jìn)行調(diào)查和起訴時(shí)，ICC才對案件進(jìn)行管轄。在屬人和屬地管轄權(quán)方面，只有犯罪行為人是一締約國的國民或者犯罪行為地在一締約國領(lǐng)土之上，ICC才能行使管轄權(quán)。例如，ICC對于伊拉克虐囚事件中的CICA公司和泰坦公司的美國雇員沒有管轄權(quán)，因?yàn)槊绹鸵晾司皇恰读_馬規(guī)約》的締約國，它們也沒有通過提交聲明的方式接受ICC的管轄。此外，聯(lián)合國安理會也沒有根據(jù)《聯(lián)合國憲章》第7章的規(guī)定，向ICC檢察官提交相關(guān)情勢。因此，ICC對于私營軍事安保公司中的美國國民在伊拉克犯下的戰(zhàn)爭罪沒有管轄權(quán)。然而，對于美國雇傭的其他國籍的私營軍事安保公司人員，在滿足管轄權(quán)條件的前提下，ICC能夠?qū)ζ鋵?shí)施管轄。

5 結(jié) 論

近年來，將傳統(tǒng)的由國家武裝部隊(duì)所執(zhí)行的國家職能外包給私營軍事安保公司已成為一種趨勢。在阿富汗和伊拉克戰(zhàn)爭中，私營軍事安保公司人員被廣泛地使用，但是對這些私營行為體的違法行為則缺乏問責(zé)機(jī)制。究其原因主要有兩個(gè)方面：一是由于受到法律、政治等因素的影響，國家不足以確保所有的私營軍事安保公司人員受到適當(dāng)監(jiān)督和制約以及問責(zé)制度的管束；二是國際層面對于私營軍事安保公司人員的監(jiān)管和問責(zé)也存在缺陷。如根據(jù)《羅馬規(guī)約》，針對平民的蓄意和直接襲擊構(gòu)成戰(zhàn)爭罪行，犯罪者將被追究這些罪行的責(zé)任。但是在實(shí)踐中，ICC行使管轄權(quán)面臨諸多困難。迄今為止，尚沒有私營軍事安保公司人員因?yàn)榉赣袘?zhàn)爭罪的行為而受到ICC的追訴。

由于私營軍事安保公司的活動(dòng)日趨廣泛，而問責(zé)與受害者補(bǔ)救機(jī)制方面的發(fā)展嚴(yán)重滯后，因此必須在這方面建立健全相關(guān)國家立法和國際管制框架。在國內(nèi)層面，重要的是不存在法律空白和法不治罪現(xiàn)象。一旦發(fā)生不法行為，受害者能夠?qū)で蟮接行У木葷?jì)方法。此外，國際層面也應(yīng)當(dāng)就就私營軍事安保公司的相關(guān)最低標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致，盡快通過一項(xiàng)內(nèi)容涵蓋問責(zé)和監(jiān)督機(jī)制以及受害者補(bǔ)救等問題的具有法律約束力的國際公約。只有各國以及國際社會共同承擔(dān)確保遵守人權(quán)、執(zhí)行問責(zé)和追究個(gè)人責(zé)任的義務(wù)，才能逐步扭轉(zhuǎn)現(xiàn)實(shí)中針對私營軍事安保公司人員的法不治罪的現(xiàn)象。

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