常 修 澤

(中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究院，北京 100824)

企業(yè)家階層新論

常 修 澤

(中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究院，北京 100824)

企業(yè)家是參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要主體。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)家的“特質(zhì)內(nèi)涵”需要作出新的界定。作為“創(chuàng)建企業(yè)并擔(dān)任經(jīng)營管理職責(zé)的指揮者”， 企業(yè)家必須具有“創(chuàng)新”“情操”“復(fù)合經(jīng)濟(jì)人”等三合一的特質(zhì)。這是新時(shí)代企業(yè)家的重要標(biāo)志。在中國，企業(yè)家作為稀缺的社會(huì)資源，其整個(gè)階層在改革、開放、創(chuàng)新發(fā)展中肩負(fù)著重要使命。鑒于當(dāng)前企業(yè)家在“預(yù)期”和“信心”方面存在某些問題，提出進(jìn)一步培育企業(yè)家階層、特別是“激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神”具有重要意義。為此，需要從國家戰(zhàn)略的高度，采取提高對(duì)企業(yè)家階層的社會(huì)尊重度，切實(shí)保護(hù)企業(yè)家的產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新收益和其他合法權(quán)益，建立社會(huì)容錯(cuò)和企業(yè)家自我糾錯(cuò)“雙機(jī)制”等六點(diǎn)方略，以穩(wěn)定企業(yè)家的社會(huì)預(yù)期，促進(jìn)企業(yè)家隊(duì)伍的健康成長。

企業(yè)家階層；企業(yè)家精神；激發(fā)和保護(hù)

在當(dāng)代人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)中，企業(yè)家是參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要主體。當(dāng)代中國，企業(yè)家階層作為一個(gè)重要的社會(huì)階層正在發(fā)揮不可替代的作用。習(xí)近平用“特別”二字指出 ：“我們?nèi)嫔罨母?，就要激發(fā)市場(chǎng)蘊(yùn)藏的活力。市場(chǎng)活力來自于人，特別是來自于企業(yè)家，來自于企業(yè)家精神?！盵1]在今天世界出現(xiàn)“新變局”和中國改革開放發(fā)展亟待開創(chuàng)“新格局”的背景下，研究這個(gè)問題具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

23年前即1994年，筆者在探索完成的國家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)科研項(xiàng)目成果《現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新論》*此國家項(xiàng)目由筆者主持且主筆完成，當(dāng)時(shí)的研究生黃志亮、毛元斌、祝爾娟、高明華曾參加課題研究。中提出了“培育企業(yè)家階層”[2]497“尊重并鼓勵(lì)企業(yè)家創(chuàng)新精神”的命題。[2]500書中在“企業(yè)創(chuàng)新主體分析”一章中指出：“為了健全企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制，應(yīng)當(dāng)自覺地培育企業(yè)家階層，切實(shí)地為這一階層的形成和發(fā)展開辟道路?！盵2]497-498

23年過去了，企業(yè)家階層作為參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要主體已經(jīng)在中國出現(xiàn)，企業(yè)家精神作為改革開放精神的重要組成部分也受到“尊重并鼓勵(lì)”，對(duì)這些成績和進(jìn)展應(yīng)以一種能動(dòng)的、向好的、遠(yuǎn)眺的眼光給予足夠的估量。但同時(shí)，毋庸諱言，現(xiàn)實(shí)生活中由于種種原因，在培育企業(yè)家階層特別是激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神方面存在不少矛盾，致使部分企業(yè)家的“預(yù)期”和“信心”出現(xiàn)問題，有些地方企業(yè)家“出走”情況值得關(guān)注。*據(jù)《財(cái)經(jīng)》雜志2017年3月8日最新資料顯示，美國2016年財(cái)政年度政府共簽發(fā)9974張EB-5(一種投資移民簽證 )，其中7515張發(fā)給了來自中國的申請(qǐng)者，占75.35%，其中有一部分就是企業(yè)家。

基于企業(yè)家崛起的歷史必然及其前景，為解決企業(yè)家的社會(huì)預(yù)期問題，筆者認(rèn)為，當(dāng)前國家亟須著力營造法治、透明、公平的體制政策環(huán)境和社會(huì)輿論環(huán)境，“保護(hù)企業(yè)家精神，支持企業(yè)家專心創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)” ，[3]1尤其是要“穩(wěn)定民營企業(yè)家信心”，“引導(dǎo)形成良好社會(huì)預(yù)期” 。[3]1為此，筆者在向國家發(fā)展和改革委員會(huì)提交《關(guān)于激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神的七點(diǎn)意見》的基礎(chǔ)上，特撰寫此論文，從理論和實(shí)踐相結(jié)合的角度，對(duì)企業(yè)家階層進(jìn)行再探討。

一、重新界定企業(yè)家的定義

討論如何培育企業(yè)家階層、激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神，首先需要準(zhǔn)確界定企業(yè)家的定義。

(一)1994年《現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新論》中的定義

23年前，筆者對(duì)企業(yè)家內(nèi)涵是這樣界定的：“‘企業(yè)家’一詞源于法文，原意帶有冒險(xiǎn)家的意思。在英語中，企業(yè)家一詞Entrepreneur意指創(chuàng)建企業(yè)并擔(dān)任經(jīng)營管理職責(zé)的指揮者。準(zhǔn)確地說，并不是一般的企業(yè)經(jīng)理就能稱之為企業(yè)家，只有那些有創(chuàng)新思想并有創(chuàng)新業(yè)績的企業(yè)經(jīng)理才能稱得上企業(yè)家?！盵2]487-488

此后，筆者一直關(guān)注國內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于企業(yè)家定義的研究動(dòng)態(tài)。根據(jù)現(xiàn)在掌握的資料，當(dāng)前就如何把握企業(yè)家內(nèi)涵，大體有較窄、較寬和較傳統(tǒng)三種看法。

(二)關(guān)于企業(yè)家定義的三種代表性觀點(diǎn)及其評(píng)價(jià)

第一種，比較狹窄的或超高端的定義。

有的論者以發(fā)達(dá)或成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為背景，認(rèn)為只有在這種發(fā)達(dá)或成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下，才有可能產(chǎn)生企業(yè)家；否則，不可能有真正的企業(yè)和企業(yè)家。例如，日本學(xué)者小宮龍?zhí)上壬?0世紀(jì)80年代考察中國的企業(yè)后認(rèn)為,“中國沒有真正的企業(yè)”，[4]也就不可能有真正的企業(yè)家。此話已過去30年，問題是這種觀點(diǎn)直到2016年仍有延續(xù)。[5]

也有的論者以美國學(xué)者“無限制的資本家”所具備的三個(gè)條件來把握：(1)他們“是技術(shù)專家，是商人(經(jīng)營管理者)，又是藝術(shù)家”；(2)“他們喜歡新概念、新思想、新的思維方式，喜歡變革，喜歡破除傳統(tǒng)的東西”；(3)他們“不喜歡等級(jí)制，認(rèn)為等級(jí)、職務(wù)頭銜是限制性的，已經(jīng)過時(shí)”。*原載戴維-布魯克斯：《無限制資本家》，載美國《旗幟》雜志1997年7月14日，《參考消息》1997年7月31日；20年前筆者曾研究過“無限制資本家”，參見常修澤：《21世紀(jì)初期中國企業(yè)創(chuàng)新探討》，載《新華文摘》1998年第12期。按此觀點(diǎn)，在實(shí)踐中鮮見合乎此標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)家，即使有也是鳳毛麟角。

筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)過于狹窄或過于嚴(yán)苛。應(yīng)該承認(rèn)，中國在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，由于國家集國有企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)于一身，加之當(dāng)時(shí)又沒有民營企業(yè)和外資企業(yè)，確實(shí)沒有企業(yè)家。即便在農(nóng)村有個(gè)別冒險(xiǎn)從事小規(guī)模企業(yè)經(jīng)營者，為避免被稱為“走資”，也只得“隱蔽從業(yè)”或者借頂“紅帽子”戴上，何人敢說企業(yè)家？那種高度集權(quán)的體制背景不可能造就企業(yè)家。

但現(xiàn)在情況已經(jīng)發(fā)生了變化。經(jīng)過近四十年改革開放實(shí)踐，中國已經(jīng)初步建立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，市場(chǎng)化總指數(shù)和分省份市場(chǎng)化指數(shù)水平在曲折中逐步上升。[6]與此相適應(yīng)，一批企業(yè)家已正大光明地登上經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中崛起并成長，其中在那些極具核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，涌現(xiàn)出來的企業(yè)家更為優(yōu)秀。雖然人數(shù)不多，但是企業(yè)家階層已經(jīng)出現(xiàn)是不爭(zhēng)的事實(shí)。說“中國沒有企業(yè)家”是不符合實(shí)際的。

第二種，比較寬泛的、社會(huì)上流行的定義。

把一般的企業(yè)(法人單位)經(jīng)營管理者籠統(tǒng)地等同于企業(yè)家。按此定義，根據(jù)國家工商總局2015年4月的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國有1 927.6萬戶各類企業(yè)(法人單位)，[7]若一家按一個(gè)企業(yè)家計(jì)算，即有2 000萬個(gè)企業(yè)家；若按兩個(gè)計(jì)算，則有4 000萬個(gè)企業(yè)家。這是一種寬泛的理解，但在社會(huì)上比較流行。

筆者認(rèn)為，把一般的企業(yè)(法人單位)經(jīng)營管理者籠統(tǒng)地定義為企業(yè)家，這種觀點(diǎn)過于寬泛，甚至可能導(dǎo)致庸俗化。因?yàn)榘凑展P者的理解，應(yīng)當(dāng)說，在我們這個(gè)社會(huì)里，絕大部分人還是風(fēng)險(xiǎn)恐懼型的，偏好風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)并從中獲益的企業(yè)家還是較少的。認(rèn)定中國的企業(yè)家是“關(guān)鍵少數(shù)”和“特殊人才”，這個(gè)判斷是對(duì)的。中國需要造就千千萬萬個(gè)企業(yè)家。

第三種，比較正統(tǒng)的熊彼特定義。

熊彼特于1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》首先提出了著名的“創(chuàng)新理論”，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是“企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素的新的組合”。創(chuàng)新作為企業(yè)家的內(nèi)在規(guī)定性，點(diǎn)出了企業(yè)家的特質(zhì)，也是比較正統(tǒng)的定義。筆者1994年在《現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新論》中下的定義——“只有那些有創(chuàng)新思想并有創(chuàng)新業(yè)績的企業(yè)經(jīng)理才能稱得上企業(yè)家”就是基于這個(gè)認(rèn)識(shí)提出的。

現(xiàn)在看，當(dāng)初把“企業(yè)經(jīng)理”與“企業(yè)家”區(qū)別開來，強(qiáng)調(diào)“只有那些有創(chuàng)新思想并有創(chuàng)新業(yè)績的企業(yè)經(jīng)理才能稱得上企業(yè)家”，就其基本方面來說是能站得住腳的。但是， 20多年來，中國企業(yè)經(jīng)理群體的現(xiàn)實(shí)告訴我們，僅僅上述界定是不夠的，隨著理論和實(shí)踐的發(fā)展，需要增加新的維度和新的視角。

(三)關(guān)于企業(yè)家角色的三組關(guān)系

關(guān)于企業(yè)家的定義，首先應(yīng)把握其角色定位問題。1994年，筆者把其角色定位為“創(chuàng)建企業(yè)并擔(dān)任管理經(jīng)營職責(zé)的指揮者”?，F(xiàn)在看，這個(gè)角色定位的基本精神，特別是三個(gè)關(guān)鍵詞——“創(chuàng)建企業(yè)”“管理經(jīng)營”“指揮者”的刻畫是可以的。但是二十多年新的實(shí)踐表明，在中國轉(zhuǎn)軌轉(zhuǎn)型特殊的體制條件下，圍繞這三個(gè)關(guān)鍵詞所形成的關(guān)系是相當(dāng)復(fù)雜的，需要進(jìn)一步厘清。至少有以下三組重要關(guān)系：

1.關(guān)于“創(chuàng)建企業(yè)”：企業(yè)家與資本的關(guān)系

總的來說，企業(yè)家可以是出資人，也可以不是出資人(如職業(yè)經(jīng)理人)。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，一個(gè)企業(yè)的投資者可以參與(或部分參與)經(jīng)營管理，也可以不參與經(jīng)營管理(如風(fēng)投)。因此，企業(yè)家與出資人并不是一個(gè)等價(jià)符。從中外實(shí)踐看，企業(yè)家中確有不少投資者(所持股份多少姑且不論)；但投資者未必是企業(yè)家。

2.關(guān)于“管理經(jīng)營”：企業(yè)家與管理者的關(guān)系

總的來說，企業(yè)家源于管理經(jīng)營者(參與企業(yè)戰(zhàn)略與日常管理)，但同時(shí)又必須高于普通管理經(jīng)營者。企業(yè)家的能力、魅力、意志力等與企業(yè)的命運(yùn)息息相關(guān)。從這個(gè)意義上，可以說企業(yè)是“企業(yè)家的企業(yè)”。反過來說，普通管理者未必是企業(yè)家，即使是某些職業(yè)經(jīng)理人，如不能承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)與創(chuàng)新責(zé)任，也算不上是企業(yè)家。

3.關(guān)于“指揮者”：企業(yè)家與“被指揮”的企業(yè)的關(guān)系

從一定意義上說，企業(yè)家與“被指揮”的企業(yè)是一體兩面。無論企業(yè)家以什么形式進(jìn)入企業(yè)或者進(jìn)入什么性質(zhì)的企業(yè)，他必須“像樂隊(duì)指揮一樣”(馬克思語)擔(dān)當(dāng)企業(yè)的總“指揮者”。教科書上討論的企業(yè)家，基本上是以成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為背景的私營企業(yè)或股份制企業(yè)的企業(yè)家。對(duì)于中國來說，鑒于有特殊內(nèi)容的國有企業(yè)的存在，問題就比較復(fù)雜。其主要負(fù)責(zé)人是不是企業(yè)家，要看其所處的制度環(huán)境和自身角色。如果國有企業(yè)主要負(fù)責(zé)人能真正擔(dān)當(dāng)起企業(yè)的總“指揮者”角色并具備下文所述企業(yè)家的三條特質(zhì)，可以稱之為企業(yè)家；反之，很難稱為企業(yè)家。

(四)關(guān)于企業(yè)家特質(zhì)內(nèi)涵的新界定

上面從企業(yè)家角色角度厘清三個(gè)關(guān)系，下面從企業(yè)家特質(zhì)角度作出新界定。

說到特質(zhì)，必須看到，企業(yè)家群體是歷史的、時(shí)代的。作為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)主體，它本身也是不斷發(fā)展成長的。不同的界定反映企業(yè)家群體不同發(fā)展階段的時(shí)代印記與理論形態(tài)。

新的視角是什么？是關(guān)于人的多向度視角。1996年1月，即《現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新論》出版一年多之后，筆者從“人本經(jīng)濟(jì)學(xué)”角度提出了 “人本高于資本”的理論主張。*常修澤：《積極推進(jìn)企業(yè)制度創(chuàng)新》見《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》理論周刊，1996年1月8日。原話為：“在社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)中，我認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)遵循‘資本’原則和‘人本’原則這兩條基本原則?！钡恰叭吮驹瓌t……這是比效率原則更為深層的原則”?！敖陙?，有些企業(yè)提出‘以人為本’的思想，是很深刻、很精辟的。在企業(yè)組織制度設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)能很好地體現(xiàn)這種‘人本’原則。”基于此理論，2001年，在為中共十六大提供的“專題研究報(bào)告”中，主張“把人的發(fā)展作為一個(gè)獨(dú)立的、完整的指導(dǎo)性理念提出”。*常修澤：《中國建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)程的基本判斷和改革新階段的戰(zhàn)略思考》(2001年先以內(nèi)部報(bào)告形式上報(bào)十六大報(bào)告起草組)，后公開發(fā)表于《改革》雜志2002年第4期。爾后正式出版《人本體制論》，探討與“物本”“官本”都有區(qū)別的“人本”及其體制問題。[8]

后來，筆者在習(xí)近平《之江新語》(2007)中讀到一段有意思話：“人，本質(zhì)上就是文化的人，而不是‘物化’的人；是能動(dòng)的、全面的人，而不是僵化的、‘單向度’的人?！盵9]這段話引起筆者進(jìn)一步的思考。此處所謂“文化的人”并非一般概念的“文化人”，而是有特定含義的“文化的人”，故筆者用兩個(gè)“引號(hào)”以示區(qū)別。此處所謂“單向度的人”，源自法蘭克福學(xué)派代表人物馬爾庫塞的經(jīng)典著作《單向度的人——發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)意識(shí)形態(tài)研究》一書(1964)。按照馬爾庫塞的闡述，“單向度的人，即是喪失否定、批判和超越能力的人”。[10]該書深刻指出：“發(fā)達(dá)工業(yè)文明的奴隸，是地位提高了的奴隸，但仍然是奴隸。因?yàn)闆Q定奴役的‘既不是順從，也不是艱苦勞動(dòng)，而是處于純粹工具的地位，人退化到物的境地’”。[10]28*從上文可以看出，在西方發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)，“異化人”是怎樣一種情形，該經(jīng)典論述對(duì)西方“異化人”的揭示既深刻又生動(dòng)。這一現(xiàn)象足以解釋：為什么在1968年法國“五月風(fēng)暴”中，年輕學(xué)生把《單向度的人》當(dāng)做“圣經(jīng)”來讀。習(xí)近平《之江新語》所提的中“‘物化’的人”與馬爾庫塞“‘物化’的人”有某種契合之處，即：“人退化到物的境地”。

受習(xí)近平《之江新語》和馬爾庫塞觀點(diǎn)的啟示，筆者意識(shí)到，對(duì)企業(yè)家內(nèi)涵的界定，不應(yīng)該只從“創(chuàng)新”一個(gè)向度，而應(yīng)該從“能動(dòng)的、全面的人”的向度考慮問題。

基于此，本文嘗試把 “創(chuàng)新”與“情操”(“文化的人”而不是“‘物化’的人”)和“復(fù)合經(jīng)濟(jì)人”結(jié)合起來重新定義特質(zhì)?；舅悸罚簢L試把熊彼特“創(chuàng)新”標(biāo)準(zhǔn)的基本內(nèi)核，與包括中華文化價(jià)值在內(nèi)的人類文明的 “情操”以及亞當(dāng)·斯密“道德情操論+經(jīng)濟(jì)人”經(jīng)典理論結(jié)合起來。*相關(guān)論述可參見常修澤著《包容性改革論》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2013年出版。

按照上述思路，對(duì)企業(yè)家的特質(zhì)應(yīng)把握如下三條，并“融為一體”：

1.“創(chuàng)新”

這是最基本的且無爭(zhēng)議的特質(zhì)定位。企業(yè)家是“新的技術(shù)力量的產(chǎn)物”。有創(chuàng)新則有企業(yè)家，無創(chuàng)新則無企業(yè)家。對(duì)此筆者是認(rèn)同的。

2.“情操”

這是企業(yè)家所必須具有的特定含義的“文化的人”的價(jià)值定位，也是筆者20多年來在探索“人本經(jīng)濟(jì)學(xué)”的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)家階層經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)研究的總結(jié)。

“情操”者，感情、操守也，它屬于道德范疇。早在2500多年前，中國先哲就提出了仁、義、禮、智、信及“己所不欲，勿施于人”等一整套道德價(jià)值準(zhǔn)則。孔子曾曰：“富與貴，是人之所欲也；不以其道得之，不處也。貧與賤，是人之所惡也；不以其道得之，不去也?！?《論語·里仁》)基于此價(jià)值準(zhǔn)則，不少儒商把“君子愛財(cái)，取之有道”作為經(jīng)商的信條。

這種理念給中國和人類帶來深遠(yuǎn)影響。2000多年后，亞當(dāng)·斯密在其《道德情操論》[11]*該書出版于1759年，比《國富論》出版早17年，而不是學(xué)術(shù)界有人“誤傳”的先有《國富論》后有《道德情操論》。在斯密看來，有兩個(gè)主要的問題需要回答：“第一，美德存在于何處？”，“第二，是什么東西使人們喜歡這種品行而不喜歡另一種品行？”中，闡釋了正義、仁慈、克己等道德情操問題，進(jìn)而揭示出人類社會(huì)賴以維系、和諧發(fā)展的道德基礎(chǔ)。

在當(dāng)代，某些企業(yè)家創(chuàng)辦企業(yè)，其目標(biāo)未必是單純?yōu)榱双@得巨額回報(bào)，而是要解決人類社會(huì)的某一具體問題，基于物質(zhì)而超越物質(zhì)層面。企業(yè)家如果不具備人文關(guān)懷與獨(dú)立自由精神，就很難發(fā)現(xiàn)社會(huì)中存在的問題，也很難“創(chuàng)新”解決。從這個(gè)角度看，人文關(guān)懷與獨(dú)立自由精神，是企業(yè)家精神和知識(shí)分子精神的共同特征。

積上述研究之體驗(yàn)，深感今天界定企業(yè)家特質(zhì)內(nèi)涵，不能忽略人文關(guān)懷特別是“情操”問題。有情操則有企業(yè)家，無情操則無企業(yè)家。強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)，對(duì)于培育企業(yè)家階層樹立正確的義利觀、誠信觀、價(jià)值觀，協(xié)調(diào)企業(yè)家階層與其他社會(huì)階層(特別是普通大眾階層)的關(guān)系，具有重要的意義。

3.“復(fù)合經(jīng)濟(jì)人”

這是企業(yè)家的職業(yè)定位。這里的“經(jīng)濟(jì)人”(economic man)來自亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)的《國富論》，[12]但不少人對(duì)亞當(dāng)·斯密這一命題理解有偏，把“經(jīng)濟(jì)人” 簡(jiǎn)單地等同于“利己人”。從其原著來看，雖然亞當(dāng)·斯密認(rèn)為人的行為動(dòng)機(jī)根源于經(jīng)濟(jì)誘因，出發(fā)點(diǎn)是爭(zhēng)取個(gè)人利益，但其結(jié)果則是“利己”與“利他”的統(tǒng)一，這正是亞當(dāng)·斯密“經(jīng)濟(jì)人”一詞的復(fù)雜之處。這里不能割裂，不能簡(jiǎn)化，更不能把兩句閹割為一句。

今天在給企業(yè)家定義時(shí)，應(yīng)給“經(jīng)濟(jì)人”正名，回到“經(jīng)濟(jì)人本意”，即不能只講第一點(diǎn)(出發(fā)點(diǎn)——個(gè)人利益)，而且要講第二點(diǎn)(結(jié)果——實(shí)現(xiàn)“利己”與“利他”的統(tǒng)一)。企業(yè)家階層作為經(jīng)濟(jì)組織的指揮者群體，畢竟不是慈善家，不能否定其經(jīng)濟(jì)利益，但要把兩點(diǎn)統(tǒng)一起來。筆者按事物本來面目稱之為“復(fù)合經(jīng)濟(jì)人”，這是企業(yè)家特質(zhì)的題中應(yīng)有之義。

“創(chuàng)新”“情操”“復(fù)合經(jīng)濟(jì)人”——筆者認(rèn)為，將這三條 “融為一體”(簡(jiǎn)稱“三合一”)，才能使企業(yè)家定義更完整，更帶有“文化的人”“能動(dòng)的人”和“全面的人”三種特性。據(jù)此界定，在我國“創(chuàng)建企業(yè)并擔(dān)任經(jīng)營管理職責(zé)的指揮者”(包括國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員、民營企業(yè)和外商投資企業(yè)等非公有制企業(yè)負(fù)責(zé)人、職業(yè)經(jīng)理人人群)中，凡是符合上述“三合一”特質(zhì)的，都可以稱為企業(yè)家。這是一種稀缺的社會(huì)資源。

二、中國企業(yè)家階層的使命和現(xiàn)實(shí)處境

為什么需要提出培育和保護(hù)企業(yè)家階層，特別是倡導(dǎo)激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神？提出這個(gè)問題有何戰(zhàn)略考慮？

筆者基于兩個(gè)出發(fā)點(diǎn):一個(gè)是使命，即從企業(yè)家在新階段改革、開放、創(chuàng)新發(fā)展中所擔(dān)負(fù)的重要使命出發(fā)；另一個(gè)是問題，即從當(dāng)前影響企業(yè)家階層“預(yù)期”和“信心”的突出矛盾出發(fā)。前者屬于使命導(dǎo)向，后者屬于問題導(dǎo)向。

(一)使命導(dǎo)向：企業(yè)家在改革、開放、創(chuàng)新發(fā)展中的重要使命

從使命角度研究，和平與發(fā)展仍是當(dāng)今世界主題。世界各個(gè)國家未來的領(lǐng)導(dǎo)層，將可能是經(jīng)濟(jì)人、科技人、資本人、文化人、社會(huì)人和政治人有機(jī)結(jié)合的精英群體，甚至某些國務(wù)活動(dòng)家即從經(jīng)濟(jì)人、科技人群體中產(chǎn)生出來。特朗普以一個(gè)企業(yè)家的身份當(dāng)選美國總統(tǒng)也許就是一種信號(hào)。在世界信息化(包括智能化)、經(jīng)濟(jì)全球化(包括金融化)的時(shí)代，中國的企業(yè)家階層在改革、開放和創(chuàng)新發(fā)展的偉業(yè)中，擔(dān)負(fù)著新的重要使命。

1.企業(yè)家在新階段深化改革特別是結(jié)構(gòu)性改革中的“領(lǐng)先者”使命

中國改革正處在“爬坡”階段。1992年，鄧小平在南方談話中指出：“恐怕再有三十年的時(shí)間，我們才會(huì)在各方面形成一整套更加成熟、更加定型的制度?！盵13]25年過去，距當(dāng)初鄧小平提出的目標(biāo)還有較大差距，且時(shí)間緊迫(當(dāng)然，30年只是一個(gè)大體預(yù)計(jì)，改革難度超乎想象)，必須加快步伐，發(fā)力攻堅(jiān)。在整個(gè)改革過程中，企業(yè)改革以及與企業(yè)相關(guān)的政府改革、市場(chǎng)改革乃至社會(huì)、法律等方面的改革是重要發(fā)力點(diǎn)。而在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，無論是國企改革，還是民企發(fā)展，抑或是混合所有制改革，都需要企業(yè)家運(yùn)籌帷幄，率先推進(jìn)。

特別是，中國目前正在推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革。這是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期中國經(jīng)濟(jì)工作的主線。往遠(yuǎn)處看，也是跨越中等收入陷阱的生命線，是一場(chǎng)輸不起的戰(zhàn)爭(zhēng)。關(guān)于結(jié)構(gòu)性改革，筆者在《人本型結(jié)構(gòu)論》一書中，從人的發(fā)展出發(fā)，把人本思想貫穿到六個(gè)結(jié)構(gòu)——需求結(jié)構(gòu)、供給結(jié)構(gòu)(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu))、要素投入結(jié)構(gòu)、資源環(huán)境結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)中去，每一個(gè)結(jié)構(gòu)里都有改革問題。*關(guān)于結(jié)構(gòu)性改革的有關(guān)問題參見拙著《人本型結(jié)構(gòu)論》，安徽人民出版社2015年出版。

僅就中國供給結(jié)構(gòu)而言，在這一改革過程中，無論是過剩產(chǎn)業(yè)“降產(chǎn)能”，還是房地產(chǎn)企業(yè)“降庫存”，無論是金融機(jī)構(gòu)和非金融企業(yè)“降杠桿”，還是制造業(yè)“降成本”，企業(yè)家都責(zé)無旁貸。而且從結(jié)構(gòu)性改革的深層來說，其實(shí)質(zhì)在于用市場(chǎng)化來激活資本、土地、勞動(dòng)力、技術(shù)和管理五大要素。在這里，管理要素的載體就是千千萬萬個(gè)企業(yè)家。沒有企業(yè)家的“頭羊效應(yīng)”，深化改革，特別是結(jié)構(gòu)性改革難以取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

顯然，在當(dāng)前情況下，提出激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神，對(duì)當(dāng)前深化結(jié)構(gòu)性改革、培育發(fā)展新動(dòng)能、改造提升傳統(tǒng)動(dòng)能、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

2.企業(yè)家在新一波對(duì)外開放特別是“走出去”浪潮中的“開拓者”使命

當(dāng)今世界有三大潮流：后金融危機(jī)時(shí)代的全球化潮流、全球新技術(shù)革命潮流和人本主義發(fā)展潮流。盡管特朗普上臺(tái)后出現(xiàn)了以貿(mào)易保護(hù)主義為標(biāo)志的“逆全球化”潮流，但是，從人類文明發(fā)展的基本走勢(shì)來看，全球化的浪潮是不可阻遏的。[14]

在新階段，中國參與全球化進(jìn)程將出現(xiàn)新的特點(diǎn)。如果說，前30年的對(duì)外開放更多是“引進(jìn)來”的話，那么未來的開放則更多的是要“走出去”，其中一個(gè)重要的戰(zhàn)略，是實(shí)施 “絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”(簡(jiǎn)稱 “一帶一路”)戰(zhàn)略。

“走出去”干什么？簡(jiǎn)言之：一是交通、能源、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的互聯(lián)互通；二是投資貿(mào)易；三是金融以及其他服務(wù)領(lǐng)域的合作；四是制造業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)合作；五是生態(tài)環(huán)境合作。那么，靠誰來干？主要不是靠政府，而是靠企業(yè)。在這方面，企業(yè)家擔(dān)負(fù)著“走出去”的“開拓者”使命。但帶領(lǐng)企業(yè)“走出去”的，必須“是文化的人，而不是‘物化’的人；是能動(dòng)的、全面的人，而不是僵化的、‘單向度’的人?！?習(xí)近平語)否則，難以為國增光。

3.企業(yè)家在中國經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新“艦隊(duì)”中的“主力艦”使命

我們正處在一個(gè)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的時(shí)代。但對(duì)創(chuàng)新不能作狹義的理解。那種把創(chuàng)新僅僅解釋為技術(shù)創(chuàng)新是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。筆者在1994年出版的《現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新論》中指出，創(chuàng)新包括：(1)制度創(chuàng)新(體制創(chuàng)新)；(2)技術(shù)創(chuàng)新(含工藝、產(chǎn)品等創(chuàng)新)；(3)市場(chǎng)創(chuàng)新(包括商業(yè)模式創(chuàng)新)；(4)管理創(chuàng)新(包括企業(yè)文化創(chuàng)新等)。[2]12015年，中共十八屆五中全會(huì)第一次提出以創(chuàng)新為引領(lǐng)的五大新發(fā)展理念，強(qiáng)調(diào)讓創(chuàng)新貫穿黨和國家一切工作，讓創(chuàng)新在全社會(huì)蔚然成風(fēng)?，F(xiàn)在講的創(chuàng)新是升級(jí)版的創(chuàng)新，定位是“四創(chuàng)加一等”(或稱“四加N”模型)，即理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新“等”。

本文第一部分已指出，創(chuàng)新是企業(yè)家的特質(zhì)之一。在新形勢(shì)下，如何真正貫徹中央提出的以創(chuàng)新為引領(lǐng)的五大新發(fā)展理念？如何真正讓創(chuàng)新在全社會(huì)蔚然成風(fēng)？這是當(dāng)前亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題。誰是創(chuàng)新的重要主體？是企業(yè)家階層。人們看到中國出現(xiàn)的著名企業(yè)家們?cè)趧?chuàng)新的舞臺(tái)上叱咤風(fēng)云。

與此同時(shí)，也必須冷靜地看到，中國在創(chuàng)新度方面與一些發(fā)達(dá)國家相比還有很大的差距。一份由美國、歐洲和世界相關(guān)組織2015年發(fā)表的《2014全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》指出，在全球創(chuàng)新指數(shù)總排名當(dāng)中，美國居第6位，中國位列第29名，可見中國在創(chuàng)新方面任重而道遠(yuǎn)。在這方面，企業(yè)家作為從經(jīng)濟(jì)內(nèi)部對(duì)包括制度、技術(shù)、市場(chǎng)、管理等一整套體系發(fā)起攻勢(shì)并進(jìn)行創(chuàng)新的“指揮者”，擔(dān)負(fù)著不可替代的引領(lǐng)創(chuàng)新的特殊使命。

通過以上三方面分析可見，企業(yè)家作為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中一種特殊的要素資源，其整個(gè)階層在改革、開放、創(chuàng)新發(fā)展中具有重要使命。

(二)問題導(dǎo)向：當(dāng)前影響企業(yè)家階層“預(yù)期”和“信心”的突出矛盾

既然企業(yè)家階層在改革、開放、創(chuàng)新發(fā)展中負(fù)有上述重要使命，那么，這一階層在現(xiàn)階段的處境究竟如何？他們的“預(yù)期”和“信心”是怎樣的呢？

應(yīng)該說，改革開放以來，伴隨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國家在培育企業(yè)家階層方面做了大量工作，也取得一定成效。但由于中國是一個(gè)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制根深蒂固和被吏治文化浸潤已久的國家，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)影響和“官本位”思維幾乎無孔不入，無處不在，加之某些人對(duì)企業(yè)家階層認(rèn)識(shí)有誤，在一些地方不是用包容性改革思維而是用某種排斥性思維對(duì)待企業(yè)家，導(dǎo)致他們?cè)凇邦A(yù)期”和“信心”方面存在不少矛盾。根據(jù)筆者調(diào)查研究，當(dāng)前主要有以下五個(gè)問題：

1.對(duì)企業(yè)家階層的社會(huì)尊重度不高

按照社會(huì)分層理論，在中國特色社會(huì)主義的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，企業(yè)家階層是一個(gè)重要的階層，雖然人數(shù)不多，但他們是與先進(jìn)生產(chǎn)力和先進(jìn)文化相聯(lián)系的社會(huì)力量。特別是在當(dāng)代中國融入世界經(jīng)濟(jì)體系、登上世界發(fā)展舞臺(tái)的時(shí)代，企業(yè)家階層將具有重要作用?？上КF(xiàn)在對(duì)企業(yè)家階層的社會(huì)認(rèn)知度并不高。實(shí)踐中一些人把企業(yè)家與過去的資本家相提并論，讓企業(yè)家背負(fù)了本不該屬于他們的負(fù)面形象，甚至將企業(yè)家階層妖魔化為一種異己力量。筆者在東北和華北調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在某些傳統(tǒng)體制根深蒂固的地區(qū)，竟然出現(xiàn)企業(yè)家在工廠被毆打致死或在辦公室遭槍擊身亡的慘劇。在某些地區(qū)出現(xiàn)的冤假錯(cuò)案中的含冤者有一些就是企業(yè)家。人們不禁發(fā)問：適合于創(chuàng)新型企業(yè)家的生態(tài)環(huán)境何在？盡管這是少數(shù)現(xiàn)象，但折射出社會(huì)對(duì)該階層的認(rèn)知度較低，在此背景下，遑論對(duì)企業(yè)家階層的培育和保護(hù)。筆者認(rèn)為，這是本源性的問題，下面的問題都是由此繼發(fā)和衍生而來。

2.產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位

實(shí)踐中侵害企業(yè)家財(cái)產(chǎn)權(quán)和其他權(quán)益的問題時(shí)有發(fā)生，而且頗為復(fù)雜：既有在近年改革發(fā)展現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的一些產(chǎn)權(quán)案件，也有一些是過去改革歷史進(jìn)程中形成的產(chǎn)權(quán)案件。其中三類值得關(guān)注：(1)由于“司法”問題導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)被侵犯的問題；(2)由于“執(zhí)法”問題導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)被侵犯的問題；(3)由于公務(wù)人員“腐敗”導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)被侵犯的問題 (甚至出現(xiàn)利用公權(quán)力以刑事手段介入一些民事經(jīng)濟(jì)糾紛)。 這里，“公權(quán)力”侵害企業(yè)特別是民營企業(yè)以及個(gè)人的合法產(chǎn)權(quán)和權(quán)益問題值得關(guān)注。人們呼喚要有依法保護(hù)企業(yè)家合法權(quán)益的法治環(huán)境。

3.“一碗水沒端平”

各個(gè)層面存在不同程度的“所有制歧視”。在不同所有制企業(yè)家保護(hù)上，權(quán)利不平等，機(jī)會(huì)不平等，規(guī)則不平等。總體上說，對(duì)非公有制企業(yè)家的保護(hù)，弱于對(duì)公有制企業(yè)家的保護(hù)。不同所有制企業(yè)家尚未居于“同一條起跑線”，未在“同一類跑道”比賽，也未實(shí)行“同一個(gè)游戲規(guī)則”。人們期望形成各類企業(yè)家公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

4.政商關(guān)系和內(nèi)部關(guān)系未理順

政商關(guān)系是企業(yè)家階層遇到的最為棘手的關(guān)系。既存在政商之間“關(guān)系不清”的問題，也存在政府對(duì)企業(yè)家“感情不親”，公權(quán)力服務(wù)不到位的問題。例如缺乏對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)家完整的政策支持體系。同時(shí)，在國企經(jīng)理人員選擇和配置上，受傳統(tǒng)官本位體制的影響，“錯(cuò)把經(jīng)理當(dāng)官員”，尚未形成企業(yè)家市場(chǎng)選擇和配置機(jī)制。內(nèi)部關(guān)系未理順，如何妥善處理公司法人治理結(jié)構(gòu)與黨組織和職工的關(guān)系，尚有待探索。

5. 缺乏社會(huì)容錯(cuò)和自我糾錯(cuò)“雙機(jī)制”

企業(yè)家反映“出頭椽子先爛”的現(xiàn)象較為普遍。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，原因很復(fù)雜，有外因，也有內(nèi)因。一方面，整個(gè)社會(huì)尚缺乏一種激勵(lì)企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)的氛圍，尤其對(duì)企業(yè)家在先行先試和企業(yè)創(chuàng)新中的錯(cuò)誤和失敗缺乏“容錯(cuò)機(jī)制”。另一方面，無論國企、民企都存在自身素質(zhì)有待提高的問題，還有一些企業(yè)存在違規(guī)違法的問題。例如，中央巡視工作組發(fā)現(xiàn)，央企已成為腐敗問題多發(fā)地、易發(fā)地，在其通報(bào)中使用了“吃里扒外”“損公肥私”等罕見表述。[15]急需加強(qiáng)對(duì)企業(yè)家精神的培育和重新塑造。

對(duì)于上述嚴(yán)重問題，不應(yīng)回避矛盾，諱疾忌醫(yī)，而應(yīng)有針對(duì)性地尋求有效的解決方略，穩(wěn)定企業(yè)家的社會(huì)預(yù)期，促進(jìn)企業(yè)家隊(duì)伍的健康成長。

三、企業(yè)家階層的進(jìn)一步發(fā)展和保護(hù)

針對(duì)企業(yè)家階層的使命和上述現(xiàn)實(shí)處境，如何培育企業(yè)家階層，如何激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神？依據(jù)筆者對(duì)企業(yè)家成長規(guī)律的理解，這里提出六點(diǎn)方略。

(一)從國家戰(zhàn)略高度提高對(duì)企業(yè)家階層的社會(huì)尊重度

筆者在《現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新論》中指出：“為了造就宏大的企業(yè)家隊(duì)伍，必須對(duì)企業(yè)經(jīng)營指揮者正其名、復(fù)其位、厚其薪?！?今天，從提高社會(huì)尊重度的角度研究，對(duì)以上“正其名、復(fù)其位、厚其薪” 應(yīng)該有新的、升級(jí)版的探求。

1.升級(jí)版的 “正其名”

筆者曾指出：“為了正其名，首先應(yīng)在理論和觀念上撥亂反正，講明企業(yè)家是當(dāng)代我國先進(jìn)生產(chǎn)力的代表者。”[2]497-498這個(gè)觀點(diǎn)是有前瞻性的，今天仍然適用。同時(shí)應(yīng)強(qiáng)調(diào)，在新階段中國特色社會(huì)主義的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，企業(yè)家是一個(gè)重要的階層。要貫徹執(zhí)行習(xí)近平同志關(guān)于“市場(chǎng)活力來自于人，特別是來自企業(yè)家，來自于企業(yè)家精神”的戰(zhàn)略意圖，以提高對(duì)企業(yè)家定位的認(rèn)識(shí)。尤其需要從“士農(nóng)工商”“官本位”等傳統(tǒng)社會(huì)理念中走出來，樹立新時(shí)代的企業(yè)家群體新理念，營造一種培育與滋養(yǎng)新型企業(yè)家群體成長的社會(huì)氛圍。

2.升級(jí)版的“復(fù)其位”

筆者還講過“復(fù)位就是讓企業(yè)家在企業(yè)坐其位，行其權(quán)”。今天，企業(yè)權(quán)力結(jié)構(gòu)面臨更復(fù)雜的關(guān)系。對(duì)于企業(yè)家在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營決策方面的權(quán)力被截留的，應(yīng)該予以恢復(fù);被侵害的，應(yīng)該予以保護(hù)。應(yīng)該設(shè)立全國性的企業(yè)家維權(quán)服務(wù)平臺(tái)。

當(dāng)前，企業(yè)家在企業(yè)“坐其位，行其權(quán)”方面，遇到兩組關(guān)系：一是企業(yè)家與政治組織的關(guān)系；二是企業(yè)家與資本方的關(guān)系。前者問題比較復(fù)雜，另文專議。這里提請(qǐng)關(guān)注企業(yè)家與資本方的關(guān)系。

2016年中國發(fā)生的一波企業(yè)家與資本方的矛盾值得研究。矛盾引發(fā)的某些事件(如“萬科事件”等)反映了中國企業(yè)家階層所面臨的“規(guī)則環(huán)境”問題，其關(guān)鍵詞是“弱規(guī)則”。這可能是導(dǎo)致資本市場(chǎng)所謂“野蠻人”現(xiàn)象的根源之一。巧合的是：2016年，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C給兩位研究契約理論的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家。對(duì)照中國的實(shí)際問題，契約理論是當(dāng)下中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的致命短板。 契約精神，不僅在企業(yè)界缺乏，而且在政界也同樣缺乏。

3.升級(jí)版的“厚其薪”

今天，企業(yè)家的薪酬已經(jīng)不是突出問題，而是資產(chǎn)和更大范圍的財(cái)富問題，從這個(gè)意義來看，升級(jí)版的“厚其薪”可提升到“厚其產(chǎn)”或“厚其財(cái)”的層面。應(yīng)建立“四位一體”的財(cái)富機(jī)制，包括：(1)專心創(chuàng)造財(cái)富的機(jī)制；(2)安心享有財(cái)富的機(jī)制；(3)遂心支配財(cái)富的機(jī)制；(4)放心傳承財(cái)富的機(jī)制。

通過以上內(nèi)容，切實(shí)提高對(duì)企業(yè)家階層的社會(huì)地位的認(rèn)知，尊重企業(yè)家的創(chuàng)新精神和價(jià)值觀，使其心情舒暢地干事業(yè)。

(二)切實(shí)保護(hù)企業(yè)家的產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新收益和其他合法權(quán)益，營造依法保護(hù)企業(yè)家合法權(quán)益的法治環(huán)境

2015年10月，中共十八屆五中全會(huì)指出：“要激發(fā)企業(yè)家精神，依法保護(hù)企業(yè)家財(cái)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新收益?！?016年11月27日，決策層頒布《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度 依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見》，這是中華人民共和國成立以來第一個(gè)由中央頒發(fā)的系統(tǒng)性產(chǎn)權(quán)保護(hù)文件。下一步培育和保護(hù)企業(yè)家階層，必須保護(hù)企業(yè)家的“產(chǎn)權(quán)”、創(chuàng)新收益和其他合法權(quán)益，以便為企業(yè)家提供“定心丸”和“定盤星”。

需要強(qiáng)調(diào)，這里講的“產(chǎn)權(quán)”內(nèi)涵是“廣義產(chǎn)權(quán)”，[16][17]即不僅包括人們熟悉的物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)等，而且包括與企業(yè)家密切相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及各種“人力資本產(chǎn)權(quán)”等。從文件頒發(fā)以來的實(shí)踐來看，雖然受到廣泛關(guān)注，但是文件尚未得到貫徹和落實(shí)。為此，必須真刀實(shí)槍地實(shí)行產(chǎn)權(quán)保護(hù)。除產(chǎn)權(quán)外，企業(yè)家其他的權(quán)益也應(yīng)該一并得到保護(hù)。據(jù)此：

1.保護(hù)企業(yè)家的物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)等基礎(chǔ)性財(cái)產(chǎn)權(quán)

在這方面，民營企業(yè)家與國企管理者的體制背景不同，因而產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)涵不盡相同。但基本思路是增強(qiáng)各類企業(yè)家的財(cái)富安全感。當(dāng)前，應(yīng)采取有力的舉措，沖破既得利益集團(tuán)勢(shì)力的阻撓、干擾和掣肘，甄別、糾正一批社會(huì)反映強(qiáng)烈的產(chǎn)權(quán)糾紛申訴案件，為企業(yè)家中蒙冤的“聶樹斌”們落實(shí)政策。

2.保護(hù)企業(yè)家的創(chuàng)新專利

筆者在《現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新論》一書中指出：“專利是發(fā)明和其他技術(shù)進(jìn)步的所有權(quán)。專利是一種壟斷權(quán)，如果不給予發(fā)明者和技術(shù)進(jìn)步的創(chuàng)造者以壟斷權(quán)(同時(shí)意味著潛在的巨額收入)，就不會(huì)以強(qiáng)有力的力量去刺激創(chuàng)新?！盵2]501今天，筆者仍重視保護(hù)創(chuàng)新專利的問題，并進(jìn)一步提出，隨著制度、技術(shù)、市場(chǎng)(如阿里巴巴商業(yè)模式類創(chuàng)新)和管理創(chuàng)新(包括各種管理創(chuàng)意)的推進(jìn)，企業(yè)家的創(chuàng)新收益將呈現(xiàn)多樣性和重合性的特點(diǎn)，除技術(shù)專利之外，其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新收益也應(yīng)受到保護(hù)。

3.特別注意保護(hù)“人力資本產(chǎn)權(quán)”

企業(yè)家與其他自然人的明顯不同在于，企業(yè)家具有獨(dú)特的、不可替代的“人力資本產(chǎn)權(quán)”。人力資本產(chǎn)權(quán)的特性是基于其潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和稀缺性。應(yīng)該通過“管理產(chǎn)權(quán)”(采用“期股”或“期權(quán)”的形式)來實(shí)現(xiàn)企業(yè)家的人力資本價(jià)值。

4.保護(hù)企業(yè)家自主經(jīng)營合法權(quán)利

根據(jù)筆者調(diào)研，亂收費(fèi)、亂攤派、亂評(píng)比等情況相當(dāng)混亂，包括一些“二政府”單位挾公權(quán)力之余威，侵害企業(yè)家利益的事情所在多有。因此，必須清理涉企收費(fèi)、攤派事項(xiàng)和各類達(dá)標(biāo)評(píng)比，鏟除亂收費(fèi)、亂攤派、亂評(píng)比等亂源。政府應(yīng)率先垂范，行政執(zhí)法的自由裁量權(quán)也必須規(guī)范。

(三)以“兩平一同”為核心，為企業(yè)家創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境

針對(duì)“所有制歧視”，2013年筆者曾在《包容性改革論》一書中提出“包容國有與民營”，[18]并進(jìn)一步申明“國有民營都是共和國的親兒子”。[19]2016年11月27日公布的中共中央、國務(wù)院《關(guān)于完善保護(hù)產(chǎn)權(quán)制度 依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見》更明確提出“權(quán)利平等、機(jī)會(huì)平等、規(guī)則平等”，這一基調(diào)同樣適用于創(chuàng)建企業(yè)家公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。按照中央這一文件精神，應(yīng)全面審核此前的文件、條例法規(guī)，不符合者應(yīng)予糾正。在實(shí)踐中，創(chuàng)造各類企業(yè)家“權(quán)利平等、機(jī)會(huì)平等、規(guī)則平等”的市場(chǎng)環(huán)境，應(yīng)緊緊抓住“兩平一同”這個(gè)核心。

1.依法平等使用生產(chǎn)要素

當(dāng)代生產(chǎn)要素包括資金(信貸)、土地、勞動(dòng)力、技術(shù)、信息、管理等要素，應(yīng)該平等使用?，F(xiàn)在，在資金(信貸)、土地等要素使用方面尚不平等，必須盡快扭轉(zhuǎn)。

2.公開、公平、公正參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

在這個(gè)問題上，現(xiàn)在壟斷領(lǐng)域顯性的和隱性的壁壘比較嚴(yán)重。要打破壟斷，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入。切實(shí)實(shí)行“兩個(gè)凡是”：凡是法律法規(guī)沒有明確禁止的行業(yè)和領(lǐng)域都應(yīng)該鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入(非禁即入)；凡是已向外資開放或承諾開放的領(lǐng)域都應(yīng)該向國內(nèi)民間資本開放?？陕氏葟碾娏?、電信、交通(包括鐵路、民航等)、石油和天然氣、市政公用等起步。*相關(guān)論證參見常修澤：《建議將“結(jié)構(gòu)性破壟”列為“結(jié)構(gòu)性改革”的優(yōu)先領(lǐng)域》，本文是2016年在新興經(jīng)濟(jì)體智庫研討會(huì)上的演講，見中國改革論壇網(wǎng) 2016-11-11。注意：放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，不僅要強(qiáng)調(diào)“同一條起跑線”，而且應(yīng)講“同一類跑道”“同一個(gè)游戲規(guī)則”，真正做到“一碗水端平”。

3.受到法律同等保護(hù)

中共中央、國務(wù)院《關(guān)于完善保護(hù)產(chǎn)權(quán)制度 依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見》提出保護(hù)產(chǎn)權(quán)的 “兩個(gè)不可侵犯”，即公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)不可侵犯，非公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)權(quán)同樣不可侵犯，受到社會(huì)各界的擁護(hù)和支持 (當(dāng)然，如能在“兩個(gè)不可侵犯”前加上“神圣”二字，則更有利于解決實(shí)際問題)。除產(chǎn)權(quán)“兩個(gè)不可侵犯”外，公有制經(jīng)濟(jì)企業(yè)家與非公有制企業(yè)家的其他權(quán)益同樣“不可侵犯”，都應(yīng)受到法律保護(hù)。

《資治通鑒》記載了唐太宗在處理周邊民族關(guān)系時(shí)的一段名言：“自古皆貴中華(指中原)，賤夷狄，朕獨(dú)愛之如一?！?《資治通鑒》卷一百九十八，唐紀(jì)十四，太宗貞觀二十一年)。套用唐太宗這個(gè)句型：“長期皆貴國有，賤民營”。下一步在為企業(yè)家創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境方面，能否做到“愛之如一”？對(duì)違反“愛之如一”原則的各種非公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定和做法，如何予以廢除？

同時(shí)，有何機(jī)構(gòu)和機(jī)制來監(jiān)督違反“公平競(jìng)爭(zhēng)”的現(xiàn)象？境外有“公平競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)”或類似機(jī)構(gòu)，中國怎么辦？現(xiàn)在國家有國務(wù)院反壟斷委員會(huì)，但其主要是針對(duì)行業(yè)壟斷問題。對(duì)“所有制歧視”誰來管？據(jù)悉，國家即將成立高層次的國家監(jiān)察委員會(huì)(且要“監(jiān)察全覆蓋”)，是否也監(jiān)察一下政府、壟斷行業(yè)和國企有違“公平競(jìng)爭(zhēng)”的問題？特別是監(jiān)察一下“所有制歧視”問題？眼下，實(shí)施公平競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)從國家發(fā)展和改革委員會(huì)率先做起。

(四)塑造新型政商關(guān)系，在“親”“清”中應(yīng)補(bǔ)充“輔”“扶”內(nèi)容，并建立市場(chǎng)化選拔任用機(jī)制

建立新型政商關(guān)系對(duì)激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神十分重要。對(duì)于新型政商關(guān)系，中央已經(jīng)提出 “親” “清”二字。前者強(qiáng)調(diào)政府官員與企業(yè)家應(yīng)該親近，認(rèn)認(rèn)真真辦事；后者強(qiáng)調(diào)官是官，商是商，清清白白地做人。

筆者主張，在“親”“清”中，應(yīng)補(bǔ)充“輔”“扶”內(nèi)容，并著力創(chuàng)建企業(yè)經(jīng)理人員市場(chǎng)化選拔任用機(jī)制。

1.要“輔”不要“主”

老子《道德經(jīng)》說：圣人“能輔萬物之自然，而不敢為”[20](“圣人”在這里可以看成決策者或管理者)。這個(gè)“輔”字很有哲理，把握“輔”的奧妙，在于擺正位置，要“輔”不要“主”。

要認(rèn)識(shí)到，“企業(yè)家成為政府行政部門奴婢的時(shí)代已經(jīng)過去”。[2]500無論是對(duì)國企，還是對(duì)民企，都不應(yīng)搞政府干預(yù)。針對(duì)現(xiàn)在權(quán)力干預(yù)過多的問題，應(yīng)以市場(chǎng)主體需求為導(dǎo)向，深入推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)，放管結(jié)合，優(yōu)化服務(wù)改革，并落到實(shí)處。

2.要“扶”不要“弗”

企業(yè)家作為創(chuàng)新者，他們敢想敢做，勇于征服未知的世界(新市場(chǎng)、新制度)，特別盼望能得到理解和支持。而現(xiàn)在有的企業(yè)家則有一種“孤軍奮斗”、自生自滅之感。

鑒于此，需要建立對(duì)企業(yè)家創(chuàng)新的“幫扶機(jī)制”。政府要“扶”不要“弗”，不能袖手旁觀。要健全涉企政策制定的企業(yè)家參與機(jī)制，完善涉企政策和信息公開機(jī)制，建立各級(jí)黨政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門聯(lián)系企業(yè)制度。除制度安排外，也需要采取一套完整的支持企業(yè)家創(chuàng)新的政策舉措，即從完善對(duì)企業(yè)家的服務(wù)出發(fā)，強(qiáng)化實(shí)在的、管用的支持政策體系。

3.建立企業(yè)經(jīng)理人員市場(chǎng)化選拔任用機(jī)制

這個(gè)問題實(shí)際是關(guān)系到企業(yè)家作用能否充分發(fā)揮的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題。主要涉及企業(yè)經(jīng)理人員如何按市場(chǎng)化機(jī)制選拔任用問題。

提出“黨管人才”是正確的，黨組織在國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用等方面負(fù)有重要責(zé)任。但是，對(duì)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員“具體怎樣選拔任用”，怎么配置得更好，需要研究?，F(xiàn)在在國企以及一些新型的農(nóng)村合作社和城鎮(zhèn)企業(yè)中，受傳統(tǒng)官本位體制的影響，“錯(cuò)把經(jīng)理當(dāng)官員”，尚未形成企業(yè)家市場(chǎng)選擇和配置機(jī)制。按照改革開放30多年形成的規(guī)矩和相關(guān)法律，“董事會(huì)依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)” 。[21]

國企與民企不同。對(duì)于國有企業(yè)的企業(yè)家這樣一種人才資源，在配置時(shí)可采取黨組織“管資格”，企業(yè)家“參加競(jìng)聘”，董事會(huì)“擇優(yōu)選聘”的辦法。在黨組織“管住資格”(把門)的大框架內(nèi)，企業(yè)家與企業(yè)雙向選擇：企業(yè)家可自由選擇適合自己生長的企業(yè)，企業(yè)可自由選擇自己需要的企業(yè)家。實(shí)行這種有管理的市場(chǎng)化選擇機(jī)制，有利于促進(jìn)社會(huì)的“層際流動(dòng)”，以給社會(huì)底層的企業(yè)家提供上升通道，也更有利于實(shí)現(xiàn)人才資源的優(yōu)化配置。

(五)完善公司治理結(jié)構(gòu)，特別要處理好兩個(gè)關(guān)系

1. 按《公司法》規(guī)定完善公司治理結(jié)構(gòu)

自中共十四大確立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)以來，隨著企業(yè)(包括國企、外企和大部分民企以及混合所有制企業(yè))所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生且逐步發(fā)展。一個(gè)由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層等多層次的組織架構(gòu)基本成型；與上述架構(gòu)相聯(lián)系的責(zé)權(quán)利劃分、制衡關(guān)系和配套機(jī)制(決策、指揮、激勵(lì)、約束機(jī)制)等規(guī)則也逐步明晰化，這是中國改革取得的成果，也是人類文明的重要內(nèi)容。應(yīng)按《公司法》規(guī)定，進(jìn)一步建立并完善法人治理結(jié)構(gòu)。

2.尋求企業(yè)黨組織建設(shè)與完善公司治理的統(tǒng)一

從中國的國情出發(fā)，必須把加強(qiáng)企業(yè)黨組織建設(shè)與完善公司治理統(tǒng)一起來。但在實(shí)踐中，一些單位把這種“統(tǒng)一”理解為“黨組織書記與董事長一身兼”模式，這是需要斟酌的。筆者在調(diào)研中了解到，目前有些國有企業(yè)的董事長并非中共黨員，如堅(jiān)持“黨組織書記、董事長一身兼”，則意味著把民主黨派和普通中共黨員排斥在董事長之外，這是不利于“包容性改革”的(參見筆者的《包容性改革》一書)。因此，“一身兼”可以在那些適合的企業(yè)操作，但不宜絕對(duì)化。企業(yè)黨組織建設(shè)與完善公司治理如何統(tǒng)一得更好，需要繼續(xù)摸索。

3.關(guān)于企業(yè)家與職工關(guān)系問題

過去學(xué)界在研究經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新時(shí)，曾經(jīng)有過創(chuàng)新主體“一元論”的觀點(diǎn)，即只講企業(yè)家主體，忽視其他主體的作用，這是不符合當(dāng)今實(shí)際的。筆者在《現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新論》中指出：“創(chuàng)新活動(dòng)是企業(yè)家、‘內(nèi)企業(yè)家’和勞動(dòng)者的協(xié)作行為，因而作為創(chuàng)新主體，自然是多元的復(fù)數(shù)。”[2]487正如一個(gè)樂隊(duì)的演奏需要指揮一樣，創(chuàng)新諸主體集合于企業(yè)家的“指揮棒”下是必需的，但是每個(gè)“演奏手”的作用不能忽視?；谶@種認(rèn)識(shí)，在培育和保護(hù)企業(yè)家階層時(shí)，應(yīng)處理好企業(yè)家這個(gè)“總指揮”與“內(nèi)企業(yè)家”(企業(yè)一般高管和中層)及職工等其他創(chuàng)新主體的關(guān)系，不可顧此失彼。

(六)建立社會(huì)容錯(cuò)和企業(yè)家自我糾錯(cuò)“雙機(jī)制”，從內(nèi)外兩個(gè)方面促進(jìn)企業(yè)家隊(duì)伍健康成長

1.建立社會(huì)對(duì)企業(yè)家的容錯(cuò)機(jī)制，為形成企業(yè)家創(chuàng)新營造良好的社會(huì)氛圍

企業(yè)家作為叱咤風(fēng)云的創(chuàng)新者，在先行先試和企業(yè)創(chuàng)新(尤其在企業(yè)制度創(chuàng)新方面)過程中出現(xiàn)某些失誤和失敗是難免的?，F(xiàn)實(shí)中，由于社會(huì)的包容性不夠，加之受到某些人的嫉妒、誹謗、刁難、打擊、圍攻和扼殺 ，企業(yè)家隊(duì)伍中不乏“中箭落馬”者。這不只是他們個(gè)人的悲劇，也是我們社會(huì)的悲劇?；诒Ｗo(hù)創(chuàng)新型企業(yè)家的戰(zhàn)略考慮，李克強(qiáng)在《2016年政府工作報(bào)告》中明確提出，要“營造敢為人先、寬容失敗的良好氛圍，充分激發(fā)企業(yè)家精神，調(diào)動(dòng)全社會(huì)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新積極性，匯集成推動(dòng)發(fā)展的磅礴力量”。[22]筆者認(rèn)為，在這里，完善對(duì)企業(yè)家的容錯(cuò)幫扶機(jī)制是一個(gè)切實(shí)有力的舉措。對(duì)不涉及違規(guī)決策、沒有不當(dāng)利益輸送，按照有關(guān)規(guī)定可以容錯(cuò)的，應(yīng)予以寬容。

至于對(duì)優(yōu)秀企業(yè)家給予社會(huì)榮譽(yù)激勵(lì)，拓寬企業(yè)家參與國家政治生活和管理社會(huì)公共事務(wù)的渠道，以及加強(qiáng)對(duì)企業(yè)家的正面宣傳等，都是需要的，中國應(yīng)該“著力營造法治、透明、公平的體制政策環(huán)境和社會(huì)輿論環(huán)境”(習(xí)近平語)，從而為企業(yè)家創(chuàng)新營造良好的社會(huì)氛圍。

2.建立企業(yè)家自我約束、自我凈化、自我糾錯(cuò)機(jī)制

與社會(huì)建立容錯(cuò)機(jī)制相向而行，企業(yè)家自身也要建立自我約束、自我凈化、自我糾錯(cuò)的內(nèi)在機(jī)制。而且，筆者認(rèn)為，“社會(huì)越容錯(cuò)，自己越應(yīng)自覺”。為此，企業(yè)家應(yīng)加強(qiáng)自身修煉，特別是仁義、誠信、家國情懷等品質(zhì)的修養(yǎng)和鍛煉。須知，企業(yè)家在品質(zhì)方面出現(xiàn)問題，不僅影響自己形象，而且影響企業(yè)和社會(huì)。

可以這樣比喻，企業(yè)家階層與制度環(huán)境是“魚水”關(guān)系。沒有“水”，魚自然無法生存；但是，如果“魚”自身“變壞”，也會(huì)葬身于“水”甚至污染整個(gè)水域。只有從內(nèi)外兩個(gè)方面“雙管齊下”，完善制度環(huán)境與提高企業(yè)家素質(zhì)并重，企業(yè)家階層才能更加壯大，企業(yè)家精神也才能得到進(jìn)一步激發(fā)。

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[19] 常修澤.國有與民營都該看成共和國的“親兒子”[N]. 北京青年報(bào)，2013-11-22(E05)

[20] 老子.道德經(jīng)[M].長春：吉林文史出版社，2004:312.

[21] 新華網(wǎng).中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見[EB/OL].(2015-09-14).[2017-01-05].http://www.sh.xinhuanet.com/2015-09/14/c_134620921.htm.

[22] 李克強(qiáng).2016年政府工作報(bào)告[EB/OL].(2016-03-05)[2017-01-05]. http:// ws.xinhuanet.com/fortune/2016-03/05/c_128775704.htm.

(責(zé)任編輯：周成璐)

Revisiting the Stratum of Entrepreneurs

CHANG Xiu-ze

(AcademyofMacroeconomicResearch,NDRC,Beijing100824,China)

Entrepreneurs are important participants in the market economic activities. The essence of entrepreneurial “traits” needs to be redefined in the current context of social and economic development. As a superintendent who founded the enterprise and runs and manages it as well, an entrepreneur must possess unique traits of “innovation”, “moral integrity”, “compound economic man” and “integration competence”, which are important marks of an entrepreneur in the new era. In China, the whole stratum of entrepreneurs as scarce and precious social resources bears an important mission in the reform, opening up, innovation and development. Given that nowadays entrepreneurs are still bothered by “expectation” and “confidence”, it is of great significance to further foster the entrepreneurial stratum and “inspire and protect the entrepreneurial spirit” in particular. In view of this, six strategies are proposed including raising social respect for the entrepreneurial stratum, effectively protecting the entrepreneur's property rights, earnings from innovation and other legitimate rights and interests, and establishing the “double mechanism” of social fault tolerance and entrepreneur self-correction, so as to stabilize entrepreneurs’ social expectation and promote their healthy development as a stratum.

the stratum of entrepreneurs; entrepreneurial spirit; inspire and protect

10.3969/j.issn 1007-6522.2017.03.001

2017-01-20

常修澤(1945- )，男，山東惠民人。中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究院教授、博士生導(dǎo)師。

D013

A

1007-6522(2017)03-0001-15