胡亮，汪漪

（河海大學(xué)公共管理學(xué)院，江蘇南京211100）

回歸“嵌入性”
——三重視角看農(nóng)地流轉(zhuǎn)困境

胡亮，汪漪

（河海大學(xué)公共管理學(xué)院，江蘇南京211100）

我國(guó)土地流轉(zhuǎn)在政策引導(dǎo)與具體實(shí)施中取得了巨大成就，盤(pán)活了地方土地資源，解放了生產(chǎn)力。但是，由于當(dāng)前鄉(xiāng)村的集體產(chǎn)權(quán)制度，導(dǎo)致了土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中的諸多問(wèn)題。在對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)關(guān)于土地流轉(zhuǎn)困境的諸多原因進(jìn)行分析后認(rèn)為，由于土地流轉(zhuǎn)受到了來(lái)自于社會(huì)、文化與權(quán)力關(guān)系的影響，體現(xiàn)在土地流轉(zhuǎn)中農(nóng)戶的經(jīng)營(yíng)權(quán)、決策權(quán)、分配權(quán)同樣受到地方習(xí)慣權(quán)利體系的滲透，從這個(gè)意義上而言，農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)也是一個(gè)社會(huì)學(xué)問(wèn)題；只有站在“嵌入性”視角去分析現(xiàn)有土地流轉(zhuǎn)的產(chǎn)權(quán)困境，才會(huì)更有意義。

農(nóng)地流轉(zhuǎn)；法學(xué)；經(jīng)濟(jì)學(xué)；嵌入性

土地流轉(zhuǎn)是當(dāng)前我國(guó)農(nóng)村地區(qū)的重要社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，我國(guó)土地流轉(zhuǎn)在政策引導(dǎo)與具體實(shí)施中，已經(jīng)取得了巨大成就。但是，在土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中也出現(xiàn)了很多問(wèn)題，農(nóng)民、村小組、村委會(huì)、鎮(zhèn)政府各利益主體圍繞土地使用權(quán)和土地所有權(quán)進(jìn)行了反復(fù)的爭(zhēng)奪，土地權(quán)屬糾紛已然成為近年來(lái)農(nóng)民維權(quán)抗?fàn)幓顒?dòng)的焦點(diǎn)。學(xué)界主要從經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)的角度對(duì)土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的困境進(jìn)行了諸多分析。由于土地流轉(zhuǎn)受到了來(lái)自于社會(huì)、文化與權(quán)力關(guān)系的影響，體現(xiàn)在土地流轉(zhuǎn)中農(nóng)戶的經(jīng)營(yíng)權(quán)、決策權(quán)、分配權(quán)同樣受到地方習(xí)慣權(quán)利體系的滲透，從這個(gè)意義上而言，農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)也是一個(gè)社會(huì)學(xué)的問(wèn)題，需要站在“嵌入性”視角去分析現(xiàn)有土地流轉(zhuǎn)的產(chǎn)權(quán)困境。

筆者則對(duì)當(dāng)前學(xué)界，尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)界和法學(xué)界對(duì)土地流轉(zhuǎn)困境成因分析進(jìn)行梳理，并將土地流轉(zhuǎn)視為社會(huì)事實(shí)，從“嵌入性”視角出發(fā)研究土地流轉(zhuǎn)的產(chǎn)權(quán)困境。

1 經(jīng)濟(jì)學(xué)視角

德姆塞茨關(guān)于產(chǎn)權(quán)理論的闡述重點(diǎn)突出產(chǎn)權(quán)的排他性和可轉(zhuǎn)移性。德姆塞茨指出，產(chǎn)權(quán)是關(guān)于一項(xiàng)物品或勞務(wù)的、得到他人認(rèn)可的權(quán)利的集合，它包括使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，這類(lèi)權(quán)利可以分解、轉(zhuǎn)讓甚至重組。外部性是德姆塞茨產(chǎn)權(quán)理論的另一個(gè)重要概念，它包括外部成本、外部受益和其他物質(zhì)與非物質(zhì)方面的外部因素，外部性會(huì)引起資源配置效率的損失。因此，需要進(jìn)行“內(nèi)在化”，外部性的內(nèi)在化就是產(chǎn)權(quán)確立的過(guò)程[1]。

現(xiàn)實(shí)生活中，完整產(chǎn)權(quán)僅是理想狀態(tài)，權(quán)利束為多個(gè)主體分割，會(huì)導(dǎo)致所謂“產(chǎn)權(quán)模糊”、“產(chǎn)權(quán)殘缺”的情形。不少專(zhuān)家認(rèn)為，土地流轉(zhuǎn)中存在經(jīng)濟(jì)績(jī)效不高、規(guī)模效應(yīng)難以實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)殘缺是一個(gè)重要的原因。黃宗智[2]研究認(rèn)為，與西方產(chǎn)權(quán)范式不同，我國(guó)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度極其不明確，是“殘缺產(chǎn)權(quán)”，它非常復(fù)雜地、分層次地分別屬于不同載體：其使用權(quán)（30 a）屬于農(nóng)村個(gè)人，其所有權(quán)則屬于集體，但是，國(guó)家保留為“公共利益”征用土地的特權(quán)。因此，在今天的物權(quán)法中，個(gè)人可以轉(zhuǎn)讓其承包（使用）權(quán)（限于農(nóng)用），但不可出售其土地。正是這種不完整產(chǎn)權(quán)的存在，導(dǎo)致我國(guó)土地流轉(zhuǎn)困難重重。從產(chǎn)權(quán)理論觀點(diǎn)出發(fā)，學(xué)者們對(duì)土地流轉(zhuǎn)進(jìn)行了大量的分析，主要包括以下幾類(lèi)。

第1類(lèi)是關(guān)注現(xiàn)有土地產(chǎn)權(quán)制度條件下，土地流轉(zhuǎn)的績(jī)效問(wèn)題。這類(lèi)研究關(guān)注現(xiàn)有土地制度條件下，土地流轉(zhuǎn)如何實(shí)現(xiàn)土地的規(guī)模經(jīng)營(yíng)與資源配置最優(yōu)，如何將土地流向技術(shù)水平最高、資金條件最豐裕的經(jīng)營(yíng)主體，并討論了有些地方為何難以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)與資源配置最優(yōu)的原因[3-6]。比如，有學(xué)者調(diào)查認(rèn)為，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)參與農(nóng)地流轉(zhuǎn)的綜合效率最高，其次是普通農(nóng)戶，農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社的綜合效率最低[7]。土地流轉(zhuǎn)及其各種形式對(duì)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)和農(nóng)民增收的影響在空間上存在差異[8]。與土地征用相比，農(nóng)地入市流轉(zhuǎn)能夠更好地調(diào)動(dòng)農(nóng)戶參與的積極性，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，但如果缺乏制度保障，就有可能扭曲資源配置[9]。當(dāng)然，也有學(xué)者認(rèn)為，連片流轉(zhuǎn)是走中國(guó)特色農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路的必然要求，但必須慎重對(duì)待，不能操之過(guò)急；龍頭企業(yè)的作用功不可沒(méi)，但要堅(jiān)持農(nóng)民自愿和雙贏原則；政府的支持不可或缺，但要有“度”；流轉(zhuǎn)中介能有效促成流轉(zhuǎn)、降低交易成本，但要加強(qiáng)規(guī)范[10-12]。

第2類(lèi)研究從產(chǎn)權(quán)理論來(lái)分析合約及合約交易的維度，分析了農(nóng)地流轉(zhuǎn)中利益糾紛的形成機(jī)制及其特征。這類(lèi)研究關(guān)注農(nóng)地流轉(zhuǎn)合約的內(nèi)容、形式與后果，并提出強(qiáng)化農(nóng)地流轉(zhuǎn)，保障締約的自主性、締約程序的規(guī)制性、合約內(nèi)容的適度完整性以及契約維護(hù)的規(guī)范性等建議[13]。也有學(xué)者從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，研究農(nóng)地流轉(zhuǎn)中權(quán)利配置、契約完備和政府約束3個(gè)方面的組織化水平及其與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)供求均衡的適應(yīng)度[14]。此外，對(duì)于合約實(shí)現(xiàn)的交易成本問(wèn)題，主要從合約方的尋找、合約內(nèi)容制定、合約的實(shí)現(xiàn)與維護(hù)等方面分析了合約實(shí)現(xiàn)的交易成本，并且從交易費(fèi)用與合約理論的角度，分析土地流轉(zhuǎn)中因產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、農(nóng)民稟賦不同而造成的合約難以達(dá)成或合約成本增加等問(wèn)題[15-18]。

第3類(lèi)研究從產(chǎn)權(quán)認(rèn)知與偏好視角，研究了農(nóng)民土地流轉(zhuǎn)的意愿、態(tài)度與心理。羅必良等[16，19-20]研究認(rèn)為，農(nóng)戶的農(nóng)地轉(zhuǎn)出與農(nóng)戶稟賦具有狀態(tài)依賴性；未轉(zhuǎn)出農(nóng)地農(nóng)戶對(duì)交易費(fèi)用的事前認(rèn)知明顯高于有轉(zhuǎn)出行為農(nóng)戶的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)知；農(nóng)戶在流轉(zhuǎn)流程、外部環(huán)境和第三方組織三個(gè)角度的交易費(fèi)用認(rèn)知，不利于農(nóng)地的流轉(zhuǎn)，而對(duì)合約安排產(chǎn)生的交易費(fèi)用認(rèn)知?jiǎng)t有利于改善農(nóng)地的轉(zhuǎn)出行為。此外，羅必良等[16]研究表明，農(nóng)戶的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)退出意愿與其資源稟賦密切關(guān)聯(lián)；對(duì)土地社會(huì)保障功能的替代，并不能夠強(qiáng)化農(nóng)戶的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)退出意愿；政府扶農(nóng)政策與土地流轉(zhuǎn)政策的目標(biāo)沖突，抑制了農(nóng)戶土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)退出的意愿傾向。還有學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)階段農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知較薄弱，但是產(chǎn)權(quán)認(rèn)知度對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)有顯著的積極影響，因此，需要通過(guò)明晰農(nóng)地產(chǎn)權(quán)、加強(qiáng)立法保障、設(shè)立產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)等措施推動(dòng)農(nóng)地流轉(zhuǎn)[21]。徐美銀[22]研究認(rèn)為，不同階層的農(nóng)民對(duì)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生了不同偏好。未來(lái)的農(nóng)地制度改革應(yīng)該針對(duì)不同階層的農(nóng)民，提出不同的改革措施，在充分尊重農(nóng)民意愿的基礎(chǔ)上，提高制度改革的整體效率。

毫無(wú)疑問(wèn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)從產(chǎn)權(quán)制度、交易成本與產(chǎn)權(quán)偏好的角度出發(fā)，對(duì)于認(rèn)識(shí)現(xiàn)有土地流轉(zhuǎn)的績(jī)效，經(jīng)營(yíng)主體優(yōu)化等議題深具啟發(fā)意義。但是也存在著以下幾點(diǎn)缺憾。

第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究普遍注意到，現(xiàn)有農(nóng)村土地所有制“產(chǎn)權(quán)模糊”并不符合產(chǎn)權(quán)理論所謂“產(chǎn)權(quán)清晰”、“產(chǎn)權(quán)個(gè)體化程度越高效率越高”等基本要求，并提出要從明晰產(chǎn)權(quán)角度推動(dòng)土地流轉(zhuǎn)，卻沒(méi)有解釋為什么這種“產(chǎn)權(quán)模糊”在有的地方促進(jìn)了流轉(zhuǎn)的發(fā)展，有的地方卻遏制了流轉(zhuǎn)的進(jìn)行；第二，產(chǎn)權(quán)理論更關(guān)注減少交易成本等效率問(wèn)題，對(duì)于公平問(wèn)題考慮的不多，對(duì)于在土地流轉(zhuǎn)中權(quán)屬糾紛的地方權(quán)利表達(dá)，農(nóng)民的收益權(quán)與分配權(quán)的保障以及農(nóng)民的主體性關(guān)注較少；第三，經(jīng)濟(jì)學(xué)家是以一個(gè)國(guó)家或區(qū)域?yàn)榉治鰡挝唬渌婕暗氖欠莻€(gè)人性（impersonal）的資料，雖然新制度學(xué)派注意到了觀念、偏好的重要性，但是對(duì)于產(chǎn)權(quán)的合法性情境卻往往被忽視；第四，完全從經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)理論進(jìn)行研究時(shí)，假設(shè)個(gè)體是完全的理性人，能夠完整地?fù)碛挟a(chǎn)權(quán)束，但事實(shí)上地方社會(huì)中個(gè)人由于受到國(guó)家和傳統(tǒng)的羈絆，是否有能力完整地享有產(chǎn)權(quán)仍舊存疑[23]，因此，如何理解農(nóng)戶、地方政府、村集體三者之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，對(duì)于土地流轉(zhuǎn)的研究意義重大。此外，按照黃宗智[2]的說(shuō)法，我國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)的個(gè)體，會(huì)受到鄉(xiāng)村社會(huì)秩序的影響，土地流轉(zhuǎn)也一定會(huì)受到鄉(xiāng)村習(xí)慣權(quán)利格局的影響，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)此關(guān)注較少。

結(jié)合以上分析，本文暫且將鄉(xiāng)土正義界定為以社會(huì)強(qiáng)弱關(guān)系結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，以中心—邊緣秩序?yàn)榈拙€，以正義衡平感為社會(huì)意識(shí)形態(tài)的地方性正義。鄉(xiāng)土正義本質(zhì)上是建立于人情、面子、勢(shì)力等本土生活情境之中的微觀正義，“是地方性知識(shí)的集合形式，是自發(fā)的本土文化的倫理道德之凝練” [27]。生活在鄉(xiāng)村社會(huì)中的個(gè)體，因生活瑣事發(fā)生糾紛在所難免，糾紛解決所遵循的規(guī)范并非是非之?dāng)?，而是在鄉(xiāng)土社會(huì)關(guān)系中自然形成的利益平衡機(jī)制。以下將結(jié)合糾紛社會(huì)文本，展現(xiàn)鄉(xiāng)土正義的相關(guān)命題。

2 法學(xué)視角

法學(xué)的研究并未過(guò)多從產(chǎn)權(quán)的概念來(lái)分析土地流轉(zhuǎn)，而是著眼于探討如何完善土地流轉(zhuǎn)中的法律制度建設(shè)，如何通過(guò)立法保障農(nóng)戶權(quán)益，如何減少現(xiàn)有法律法規(guī)中對(duì)于土地產(chǎn)權(quán)不明晰導(dǎo)致土地流轉(zhuǎn)中的負(fù)面后果。這類(lèi)研究包括以下內(nèi)容。

第1類(lèi)研究關(guān)注如何完善現(xiàn)有立法疏漏，完善法律程序、明晰界定權(quán)利關(guān)系對(duì)于土地流轉(zhuǎn)的促進(jìn)作用。有學(xué)者認(rèn)為，雖然理論界在土地流轉(zhuǎn)方面的探討已經(jīng)較為全面，但我國(guó)立法在明確土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)物權(quán)性質(zhì)的具體規(guī)定上存在不完善之處，需要進(jìn)一步界定農(nóng)村集體土地所有權(quán)和土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的關(guān)系、明確土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)過(guò)程中的禁止性行為，通過(guò)相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)按照承包人的意思依法自主流轉(zhuǎn)，并進(jìn)一步明確規(guī)范流轉(zhuǎn)程序[24-26]。比如，有學(xué)者指出，《農(nóng)村土地承包法》第32，33，39條明文規(guī)定：“土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的流轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)遵循平等協(xié)商、自愿、有償，任何組織和個(gè)人不得強(qiáng)迫或者阻礙承包方進(jìn)行土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的流轉(zhuǎn)”，“依法采取轉(zhuǎn)包、出租、互換、轉(zhuǎn)讓或其他方式流轉(zhuǎn)”，規(guī)定了具體流轉(zhuǎn)方式，但是基本上沒(méi)有對(duì)流轉(zhuǎn)方式的含義、內(nèi)容、條件做出明確解釋?zhuān)碚撋弦踩狈?duì)土地流轉(zhuǎn)方式上的含義、內(nèi)容、條件等做出明確解釋[27]。也有學(xué)者指出，《物權(quán)法》第125條規(guī)定，土地經(jīng)營(yíng)權(quán)人可以依法對(duì)其承包經(jīng)營(yíng)的耕地、林地、草地等享有占有、使用和收益的權(quán)利，有權(quán)從事種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。但土地所有權(quán)主體依舊不明確，而且國(guó)家擁有比所有權(quán)人更大的控制權(quán)。土地權(quán)利主體不清晰阻礙了農(nóng)村土地承包權(quán)的流轉(zhuǎn)[28]。楊崢嶸等[29]從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，認(rèn)為所有法律活動(dòng)都要以資源的有效配置和利用——追求效率最大化為目的，必須實(shí)現(xiàn)集體土地所有權(quán)權(quán)能分離，實(shí)現(xiàn)農(nóng)民對(duì)集體土地占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)“私產(chǎn)化”。還有學(xué)者肯定現(xiàn)行《承包法》所確立的農(nóng)戶自愿流轉(zhuǎn)方式已經(jīng)能夠支撐不同規(guī)模的經(jīng)濟(jì)形式，目前最重要的是正確認(rèn)識(shí)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)與農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系，清晰描繪新農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)和內(nèi)容，然后探索支撐新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)體制的農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度[30]。史衛(wèi)民[31]分析了農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)入股公司的現(xiàn)象，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)變通《公司法》中關(guān)于公司出資財(cái)產(chǎn)作價(jià)、股東人數(shù)、公司經(jīng)營(yíng)范圍的相關(guān)規(guī)定，明確土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)入股公司后的公司經(jīng)營(yíng)期限、組織機(jī)構(gòu)、股份轉(zhuǎn)讓、農(nóng)民股東退股、破產(chǎn)清算等制度。李軍波[32]分析了《中共中央關(guān)于推進(jìn)農(nóng)村改革發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定》總論中所體現(xiàn)出的基本原則，對(duì)需要構(gòu)建的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)配套法律制度的內(nèi)容和需要完善的相關(guān)法律規(guī)范進(jìn)行了設(shè)計(jì)。

此外，這類(lèi)研究還包括探討如何從法律法規(guī)層面來(lái)規(guī)范地方政府與基層政權(quán)組織在土地流轉(zhuǎn)中的“越位”行為。比如史衛(wèi)民等[33]認(rèn)為，目前政府在角色承擔(dān)上仍存在流轉(zhuǎn)法律法規(guī)不健全，流轉(zhuǎn)服務(wù)體系未建立，農(nóng)村金融支持不到位，社會(huì)保障措施不完善等偏離現(xiàn)象，認(rèn)為農(nóng)地流轉(zhuǎn)中一定要讓利于民，遵循平等保護(hù)和確保收益的價(jià)值理念，健全法律法規(guī)是前提，規(guī)范政府職責(zé)是核心，構(gòu)建市場(chǎng)機(jī)制是關(guān)鍵，完善社保體系是保障。還有學(xué)者認(rèn)為，農(nóng)地流轉(zhuǎn)的規(guī)范有序進(jìn)行離不開(kāi)地方政府的引導(dǎo)和扶持，而地方政府在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的越位及缺位又會(huì)阻礙農(nóng)地流轉(zhuǎn)的深入發(fā)展。為了促進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)，更好地保障農(nóng)民土地財(cái)產(chǎn)權(quán)益，應(yīng)從準(zhǔn)確定位地方政府角色、完善農(nóng)地流轉(zhuǎn)法律法規(guī)及健全土地管理監(jiān)督約束機(jī)制3個(gè)方面對(duì)地方政府行為加以規(guī)制[34]。

第2類(lèi)研究是站在法律正義的立場(chǎng)上，強(qiáng)調(diào)對(duì)農(nóng)民合法土地權(quán)利的維護(hù)。董書(shū)平等[35]認(rèn)為，目前我國(guó)農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)存在無(wú)序現(xiàn)象，其原因在于憲法規(guī)定的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)主體虛化、使用權(quán)性質(zhì)不清等。為使農(nóng)村土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓有序進(jìn)行，必須明確流轉(zhuǎn)的主體是農(nóng)民，流轉(zhuǎn)的對(duì)象是農(nóng)地使用權(quán)而非所有權(quán)，流轉(zhuǎn)的基本機(jī)制是市場(chǎng)。李偉偉等[36]研究認(rèn)為，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)已經(jīng)賦予農(nóng)民，但這3項(xiàng)權(quán)利需要強(qiáng)化；處分權(quán)應(yīng)明確其權(quán)利客體為土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，區(qū)分物權(quán)性流轉(zhuǎn)和債權(quán)性流轉(zhuǎn)；請(qǐng)求權(quán)（承包地返還、承包地妨害排除與妨害防止、足額承包地重大妨害補(bǔ)償與征收補(bǔ)償）應(yīng)引起足夠重視。相蒙等[37]以保護(hù)農(nóng)民生存權(quán)為出發(fā)點(diǎn)來(lái)探尋農(nóng)地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)中的立法和司法保障方式，由于農(nóng)民的相對(duì)弱勢(shì)，規(guī)范和支持農(nóng)地流轉(zhuǎn)的相應(yīng)法規(guī)沒(méi)有及時(shí)配給，導(dǎo)致在單純的農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)下，農(nóng)民的利益反而可能受到損害。因此，應(yīng)以經(jīng)濟(jì)法視角來(lái)整合農(nóng)地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)中保障農(nóng)民生存權(quán)的立法和司法措施。

此外，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)“農(nóng)村土地問(wèn)題立法研究”課題組對(duì)來(lái)自全國(guó)4省8縣（市、區(qū)）的調(diào)研報(bào)告認(rèn)為，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)呈現(xiàn)出地區(qū)差異性，因此，國(guó)家在進(jìn)行相關(guān)的立法工作時(shí)應(yīng)該尊重現(xiàn)實(shí)中農(nóng)民的行為自治，不可一概而論。農(nóng)民強(qiáng)烈期待農(nóng)地改革要完善立法，給農(nóng)民土地權(quán)益以法律確認(rèn)[38]。

上述研究從法律角度分析了保障土地流轉(zhuǎn)的績(jī)效問(wèn)題，同時(shí)也充分考慮了土地流轉(zhuǎn)中如何實(shí)現(xiàn)公平的問(wèn)題，并提出了建構(gòu)合理的法律體系的必要性與對(duì)策，指明了將來(lái)相關(guān)法律體系完善的方向。但是，這類(lèi)研究也有不足，按照韋伯的觀點(diǎn)，現(xiàn)代法律體系關(guān)注具體司法程序內(nèi)在效率，是一種“形式主義”的運(yùn)作方式，法律發(fā)展到一定程度，條文、程序穩(wěn)定，不隨情境發(fā)生變化。但事實(shí)上，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，這些條文、程序往往與地方通行的規(guī)則、習(xí)慣不一致，有時(shí)甚至?xí)ハ鄾_突，因此，法律要關(guān)注具體執(zhí)行的情境，尤其關(guān)注社會(huì)成員合理性的問(wèn)題，這被稱(chēng)為實(shí)質(zhì)主義法[39]。上述研究表明，盡管中國(guó)現(xiàn)有的農(nóng)村土地相關(guān)的法律體系基本成熟，《憲法》、《土地管理法》、《物權(quán)法》及相關(guān)法規(guī)條例能夠滿足現(xiàn)實(shí)需求，但現(xiàn)實(shí)是這些法律缺少實(shí)際效力，在處理具體權(quán)益糾紛時(shí)往往束之高閣，真正發(fā)揮作用的是地方權(quán)利體系。按照張靜的說(shuō)法，對(duì)于土地規(guī)則，從法律社會(huì)學(xué)角度看，需要從規(guī)則獲得承認(rèn)的社會(huì)行為中尋找解釋。如果合法性的基本定義是廣泛的社會(huì)承認(rèn)，我們也可以說(shuō)，不具實(shí)效的法規(guī)說(shuō)明，社會(huì)成員并沒(méi)有真正“授予”這些規(guī)則以（可實(shí)行的）合法性[40]。因此，土地流轉(zhuǎn)中何種規(guī)則的利用，這種選擇過(guò)程遵循什么邏輯，就是社會(huì)學(xué)要解決的問(wèn)題。

3 新的分析視角：“嵌入性”

為了彌補(bǔ)從產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)視角對(duì)地方社會(huì)、文化與權(quán)力關(guān)注的不足，本研究采取社會(huì)學(xué)的“嵌入性”視角加以完善與補(bǔ)充，全面考察土地流轉(zhuǎn)的整體社會(huì)情境。MARK GRANOVETTER[41]指出，人們經(jīng)濟(jì)行為模式的選擇依賴于社會(huì)生活方式及其結(jié)構(gòu)的塑造，因此，社會(huì)學(xué)家在進(jìn)行產(chǎn)權(quán)研究時(shí)應(yīng)關(guān)注行動(dòng)者所在的社會(huì)結(jié)構(gòu)及其社會(huì)背景因素。

一些學(xué)者認(rèn)為，人們的經(jīng)濟(jì)行為并不總是受效率原則驅(qū)使，同時(shí)也受到政治、文化等社會(huì)性因素的影響，即非經(jīng)濟(jì)因素也會(huì)對(duì)土地產(chǎn)權(quán)的界定產(chǎn)生重大影響。周雪光[42]提出了“產(chǎn)權(quán)是一束關(guān)系”的命題，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的界定是一個(gè)組織及其制度環(huán)境綜合作用的結(jié)果。曹正漢[43]認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)其實(shí)是指某一地域群體內(nèi)的一種非正式的“社會(huì)性合約”，這種合約的達(dá)成依賴于“先到先得”原則和行動(dòng)者的“強(qiáng)力”2個(gè)產(chǎn)權(quán)界定因素。正是這2個(gè)基本因素，再加上特殊的國(guó)情，才形成了我國(guó)特色的產(chǎn)權(quán)制度。折曉葉等[44]也將社區(qū)集體產(chǎn)權(quán)看作是一種社會(huì)合約性產(chǎn)權(quán)，認(rèn)為這一產(chǎn)權(quán)是在特定行動(dòng)關(guān)系中，相關(guān)各方彼此協(xié)調(diào)的產(chǎn)物；其區(qū)分了產(chǎn)權(quán)與法權(quán)的不同之處，認(rèn)為實(shí)踐中的產(chǎn)權(quán)“是一種留有解構(gòu)和建構(gòu)空間的制度安排”。劉世定[45]關(guān)于產(chǎn)權(quán)的研究，將焦點(diǎn)集中于社會(huì)認(rèn)可對(duì)完善產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的重要意義，他對(duì)科斯論述社會(huì)成本時(shí)提出的相互性問(wèn)題產(chǎn)生質(zhì)疑，認(rèn)為科斯的“相互性定理”實(shí)際上蘊(yùn)含著一個(gè)邏輯上的悖論即產(chǎn)權(quán)的界定有時(shí)是不明確的。劉世定指出，法定的產(chǎn)權(quán)邊界與認(rèn)知的產(chǎn)權(quán)邊界之間存在差異是普遍存在的，現(xiàn)實(shí)中這種差異可能引發(fā)沖突，也可能促進(jìn)合作。劉世定以我國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作為例，說(shuō)明社會(huì)關(guān)于產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知對(duì)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的完善具有重要影響。以產(chǎn)權(quán)社會(huì)視角來(lái)看待土地流轉(zhuǎn)，會(huì)著重強(qiáng)調(diào)土地流轉(zhuǎn)的“嵌入”機(jī)制、過(guò)程，以及如何被制度、社會(huì)關(guān)系及地方習(xí)慣權(quán)利所影響的全過(guò)程。

較早的這類(lèi)研究中，管兵[46]以河南管莊為例，通過(guò)社會(huì)學(xué)個(gè)案分析的方法，結(jié)合土地流轉(zhuǎn)及其前因后果來(lái)描述一個(gè)農(nóng)村社區(qū)的結(jié)構(gòu)性變遷。圍繞該村新近發(fā)生的“土地轉(zhuǎn)包”現(xiàn)象，分析了哪部分人轉(zhuǎn)出了土地，哪部分人轉(zhuǎn)入了土地，土地轉(zhuǎn)包的動(dòng)力和策略是什么，這種土地轉(zhuǎn)包對(duì)當(dāng)事人有什么意義以及前景會(huì)如何等問(wèn)題。這一研究雖然沒(méi)有直接從產(chǎn)權(quán)視角進(jìn)行梳理，但是他的研究仍舊將視野拉回村落社區(qū)層面，關(guān)注不同人群的流轉(zhuǎn)策略，提醒我們注意在具體的鄉(xiāng)村社會(huì)中人群的分化及土地權(quán)利的復(fù)雜性。

董國(guó)禮等[47]以6省各縣市的大量實(shí)地調(diào)研為基礎(chǔ)，運(yùn)用產(chǎn)權(quán)代理論分析了社會(huì)學(xué)角度下的土地流轉(zhuǎn)模式及經(jīng)濟(jì)績(jī)效，總結(jié)出3種土地流轉(zhuǎn)模式，并對(duì)各種模式下的土地代理績(jī)效進(jìn)行了比較分析；針對(duì)在各種土地流轉(zhuǎn)模式中存在的問(wèn)題，認(rèn)為只有靠明晰土地產(chǎn)權(quán)，結(jié)合合理高效的市場(chǎng)機(jī)制以及土地中介機(jī)構(gòu)，同時(shí)配合國(guó)家提供便利的制度環(huán)境，土地流轉(zhuǎn)才能逐步適應(yīng)現(xiàn)代農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化發(fā)展要求。這一觀點(diǎn)具有啟發(fā)性，從產(chǎn)權(quán)代理視角來(lái)看待農(nóng)戶、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與村集體的角色有一定的說(shuō)服力，但他們的研究較為中觀，沒(méi)有深入的案例剖析，這是本研究要加以完善的。

張樂(lè)天等[48]通過(guò)對(duì)浙江省Z村一帶土地流轉(zhuǎn)的田野調(diào)查試圖超越土地產(chǎn)權(quán)的解析，而用“情境性合約”這個(gè)概念來(lái)揭示土地流轉(zhuǎn)中鄉(xiāng)土秩序的作用機(jī)制，闡釋一種由共同體意識(shí)和人情的運(yùn)作等因素在社會(huì)時(shí)間和空間的延展中交織和碰撞后所呈現(xiàn)出的動(dòng)態(tài)的非均衡實(shí)踐，認(rèn)為土地產(chǎn)權(quán)僅僅是一種外部制度性原因，而影響土地流轉(zhuǎn)的內(nèi)部根本原因是村落的鄉(xiāng)土秩序。該研究指出，產(chǎn)權(quán)必須配合鄉(xiāng)土秩序來(lái)共同發(fā)揮作用，提醒我們要注意鄉(xiāng)土社會(huì)的公正、秩序與權(quán)威，以及地方權(quán)利體系對(duì)合約的影響。

臧得順[49]以周雪光的“關(guān)系產(chǎn)權(quán)”為學(xué)術(shù)起點(diǎn)，基于產(chǎn)權(quán)研究的社會(huì)視角提出了“關(guān)系地權(quán)”的分析性概念，明確了其原則、層次和類(lèi)型，嘗試構(gòu)建一個(gè)地權(quán)研究的分析框架，用以觀察和分析目前我國(guó)鄉(xiāng)村的地權(quán)制度與鄉(xiāng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)的新變化。在以臧村為代表的村落中，“關(guān)系地權(quán)”的強(qiáng)力原則在地權(quán)配置實(shí)踐中占據(jù)強(qiáng)勢(shì)地位。在市場(chǎng)化、城市化日漸深入鄉(xiāng)村共同體的背景下，一個(gè)圍繞農(nóng)地牟取私利的“謀地型鄉(xiāng)村精英”逐漸形成。作為新時(shí)期鄉(xiāng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)的實(shí)體要素之一，該群體的行為對(duì)當(dāng)代中國(guó)以“家庭承包責(zé)任制”為主體、以“均等原則”為特征的地權(quán)分配方式起著嚴(yán)重的扭曲和變形作用。這是關(guān)系產(chǎn)權(quán)的一次具體運(yùn)用，其中，關(guān)系產(chǎn)權(quán)的原則、層次和類(lèi)型的分析對(duì)本研究具有啟發(fā)意義，但是由于土地流轉(zhuǎn)各地呈現(xiàn)出不同的樣式，需要有新的案例對(duì)這一關(guān)系地權(quán)進(jìn)行佐證，本研究中也需要予以補(bǔ)充。

田先紅[50]從階層地權(quán)的角度出發(fā)，提出從“產(chǎn)權(quán)的社會(huì)建構(gòu)邏輯”到“產(chǎn)權(quán)的社會(huì)結(jié)構(gòu)邏輯”轉(zhuǎn)換的思路，并側(cè)重從階層的角度來(lái)理解地權(quán)配置問(wèn)題。為此，提出一個(gè)“階層地權(quán)”的分析框架，其中心論題是：產(chǎn)權(quán)不僅是一個(gè)權(quán)利界定問(wèn)題，也不僅僅是個(gè)權(quán)利實(shí)踐問(wèn)題，而且是一個(gè)階層競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系問(wèn)題。階層地位的不同，決定了人們?cè)谵r(nóng)地大規(guī)模流轉(zhuǎn)中的態(tài)度、行為邏輯和行動(dòng)能力的差異。他的研究從利益競(jìng)爭(zhēng)的角度，看到了鄉(xiāng)村社會(huì)權(quán)力關(guān)系對(duì)土地流轉(zhuǎn)的影響，但是由于階層概念的固化，鄉(xiāng)村流轉(zhuǎn)權(quán)益的競(jìng)爭(zhēng)本身就是曲折而充滿策略的，從結(jié)構(gòu)的角度難以看到這種策略性、過(guò)程性的一面。

社會(huì)學(xué)對(duì)于土地流轉(zhuǎn)的研究關(guān)注效率與權(quán)利實(shí)現(xiàn)，而對(duì)于土地權(quán)利的研究則集中于社會(huì)性因素的探討。費(fèi)孝通[51]從文化角度分析農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)中蘊(yùn)含的“習(xí)慣權(quán)利體系”的重要性，認(rèn)為地方的神話、傳說(shuō)、信仰和價(jià)值都會(huì)影響人們的土地占有關(guān)系，從文化與地方性知識(shí)的視角分析土地權(quán)利的轉(zhuǎn)移更具有說(shuō)服力[52-53]。比如，Oxford在分析廣東月影塘村的土地交易（流轉(zhuǎn)）時(shí)認(rèn)為，經(jīng)歷過(guò)從土地革命—公社—承包責(zé)任制時(shí)代的村民，會(huì)利用各種有關(guān)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)性觀念來(lái)為自己獲得更多的土地權(quán)利，這些觀念既有來(lái)自于傳統(tǒng)時(shí)代對(duì)家庭財(cái)產(chǎn)的擁有觀念，也有來(lái)自于集體化時(shí)代認(rèn)為土地歸集體所有以及來(lái)自改革時(shí)代私人占有意識(shí)崛起的觀念，產(chǎn)權(quán)是局內(nèi)人根據(jù)地方情境來(lái)選擇性加以界定。這些認(rèn)識(shí)促使我們看到地方性制度對(duì)于產(chǎn)權(quán)建構(gòu)的重要性，并深刻地影響了土地流轉(zhuǎn)的具體實(shí)施方式。

可見(jiàn)，秉承格蘭諾維特和波蘭尼的“嵌入性”看法，社會(huì)學(xué)對(duì)于土地流轉(zhuǎn)的研究解決了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些問(wèn)題：第一，無(wú)論是將產(chǎn)權(quán)界定為關(guān)系還是“關(guān)系地權(quán)”，社會(huì)學(xué)的研究開(kāi)始意識(shí)到產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)上是一種人與人的關(guān)系[42，54-55]，這實(shí)質(zhì)表明了不能光從效率衡量土地流轉(zhuǎn)是否成功。第二，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社區(qū)視角、地方政治文化雖然有所關(guān)注，但正式制度才是其分析焦點(diǎn)，社會(huì)學(xué)則站在地方立場(chǎng)，指出非正式的地方性制度、文化觀念與地方社會(huì)關(guān)系會(huì)對(duì)土地流轉(zhuǎn)產(chǎn)生影響[48-49]。第三，土地產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行有非正式性[44]。比如關(guān)注社區(qū)對(duì)于這一土地產(chǎn)權(quán)的社會(huì)性合約，而非制度化的產(chǎn)權(quán)；提醒我們土地流轉(zhuǎn)實(shí)際過(guò)程并非總是那么具體明確，而是充滿策略。第四，開(kāi)始注意到除了產(chǎn)權(quán)制度外，鄉(xiāng)土秩序?qū)ν恋亓鬓D(zhuǎn)的關(guān)系[48]，看到土地流轉(zhuǎn)中所蘊(yùn)含“地方習(xí)慣權(quán)利體系”的重要性，土地流轉(zhuǎn)中的權(quán)利分配本質(zhì)上也受關(guān)系的影響。

4 嵌入性視角可以完善的方向

當(dāng)然，現(xiàn)有的社會(huì)學(xué)角度的研究還有一些不足：第一，很多社會(huì)學(xué)研究立足于產(chǎn)權(quán)的效率觀來(lái)看問(wèn)題，比如對(duì)于土地流轉(zhuǎn)規(guī)模難以達(dá)成，土地流轉(zhuǎn)為何在親朋之間、口頭合約為何如此普遍等社會(huì)學(xué)現(xiàn)象，仍舊站在績(jī)效的立場(chǎng)來(lái)分析現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)制度的不足，而沒(méi)有分析這種制度背后的社會(huì)環(huán)境，使得對(duì)于相關(guān)問(wèn)題的把握難以深入，消解了社會(huì)學(xué)理論工具的分析力。

第二，對(duì)于土地流轉(zhuǎn)中出現(xiàn)的“效率”與“公平”的關(guān)系問(wèn)題，社會(huì)學(xué)很少進(jìn)行回答，也很少能夠與經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)的研究進(jìn)行對(duì)話。事實(shí)上，由于土地流轉(zhuǎn)所依賴的產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境涉及到農(nóng)村的社會(huì)、文化與權(quán)力關(guān)系的各個(gè)方面，光從經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)看“效率”與“公平”，就難以看到地方的社會(huì)關(guān)系、組織與制度環(huán)境及文化觀念對(duì)土地流轉(zhuǎn)的影響，在實(shí)際的調(diào)查中也發(fā)現(xiàn)，效率與公平本身就是社會(huì)建構(gòu)的結(jié)果，不同的地方對(duì)于效率與公平會(huì)有不同的認(rèn)識(shí)，而這類(lèi)研究正是社會(huì)學(xué)的長(zhǎng)處。

第三，雖然注意到地方傳統(tǒng)中人們的習(xí)慣體系，包括信仰、價(jià)值觀對(duì)產(chǎn)權(quán)觀念的影響，但是在實(shí)際的研究中，對(duì)于這些習(xí)慣權(quán)利體系及共享觀念如何影響土地流轉(zhuǎn)的案例研究還較少，由于我國(guó)鄉(xiāng)村社會(huì)的多樣性，在正式組織制度環(huán)境基本相同的情況下，地方社會(huì)關(guān)系及文化觀念等非正式制度的影響就顯得特別重要。

綜上所述，采取產(chǎn)權(quán)社會(huì)學(xué)視野，有必要以一種比較研究的分析框架，既考慮土地流轉(zhuǎn)中績(jī)效問(wèn)題，同時(shí)也考慮正式與非正式制度下的公平問(wèn)題，通過(guò)這些問(wèn)題的梳理，為相關(guān)決策研究提供參考，具體來(lái)說(shuō)：一是改變產(chǎn)權(quán)“一束權(quán)利”的看法，轉(zhuǎn)變成為產(chǎn)權(quán)是“一束關(guān)系”，是“關(guān)系產(chǎn)權(quán)”，受社會(huì)、文化與權(quán)力關(guān)系的影響，土地流轉(zhuǎn)必然涉及到具體的社會(huì)關(guān)系運(yùn)作，這種觀點(diǎn)避免將產(chǎn)權(quán)視為割裂的、孤立的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，將之作為一種整體社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行研究。二是破除經(jīng)濟(jì)理性人的“個(gè)體主義”的窠臼，考慮個(gè)人的社會(huì)人特征，以及個(gè)人所依附的組織結(jié)構(gòu)、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。從產(chǎn)權(quán)的嵌入性視角出發(fā)，分析土地流轉(zhuǎn)的組織制度環(huán)境，市場(chǎng)機(jī)制的作用，以及在不同地方社會(huì)非正式制度環(huán)境中，土地流轉(zhuǎn)的不同的表現(xiàn)形式。三是充分地吸收新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派中對(duì)于產(chǎn)權(quán)的理論成果，尤其是新制度學(xué)派中對(duì)非正式制度中的傳統(tǒng)、文化、意識(shí)形態(tài)的相關(guān)理論分析，同時(shí)，也要吸收新制度學(xué)派對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的最新研究成果，對(duì)土地流轉(zhuǎn)現(xiàn)象進(jìn)行比較研究。

總而言之，充分考慮地方正式與非正式制度對(duì)于土地權(quán)利及土地流轉(zhuǎn)的影響，需要從一種整體視野，分析這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的嵌入性，這是將來(lái)分析的方向。

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Regression"Embedded"—On the Plight of Rural Land Transfer from Three Perspectives

HULiang，WANGYi
（College ofPublic Administration，Hohai University，Nanjing211100，China）

The land transfer in China made great achievements in policy guidance and concrete implementation,and made an inventory of local land resources and liberated the productive forces.However,due to the current rural collective property system, resultingin a lot ofproblems in the process ofland transfer.This paper analyzed the reasons ofeconomics and the lawofthe land transfer dilemma,the results showed that the land transfer was influenced by some social,cultural and power relationsing,reflecting the right of management,decision-making,allocation offarmers in the land was in the same place was infiltrated by habit right system.In this sense, the rural land transfer was also a sociological problem.Need to standed in the"embedded"perspective to analyze the existing land transfer propertyrights dilemma,will be more meaningful.

rural land transfer;law;economics;embeddingproperty

F321.1

A文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：1002-2481（2017）02-0281-07

10.3969/j.issn.1002-2481.2017.02.34

2016-09-20

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（09CSH025）；中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目（2015B23614）

胡亮（1978-），男，江西永豐人，副教授，主要從事文化人類(lèi)學(xué)、農(nóng)村社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域的教學(xué)及研究工作。汪漪為通信作者。