劉 琴

西南石油大學經(jīng)濟管理學院

隨著科技的快速發(fā)展，傳統(tǒng)的企業(yè)內(nèi)部封閉式技術(shù)創(chuàng)新模式已無法滿足難度日益提高的技術(shù)創(chuàng)新需要。在經(jīng)濟全球化背景下，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營已不是產(chǎn)品的簡單制造，而是不斷的產(chǎn)品升級、技術(shù)進步和知識生產(chǎn)。由于技術(shù)和知識的不斷更新，企業(yè)自身所擁有的知識存量已很難滿足產(chǎn)品的快速迭代。企業(yè)為了提升核心競爭力，需要不斷進行技術(shù)創(chuàng)新，當單個企業(yè)無法滿足復雜創(chuàng)新所需的全部資源時，借用外腦、分享社會資源、形成知識流動推進的聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新團隊就成為企業(yè)提升自身競爭力的首要選擇。

在政府、科技服務(wù)中介機構(gòu)、金融機構(gòu)等相關(guān)主體的協(xié)同引導、支持下，企業(yè)、高校、科研院所（研究機構(gòu)）3個基本主體逐步走到一起，投入各自的優(yōu)勢資源，按照“利益共享、風險共擔、優(yōu)勢互補、共同開發(fā)”的原則，以契約為基礎(chǔ)，形成產(chǎn)學研聯(lián)合體，進行協(xié)同創(chuàng)新。產(chǎn)學研是3個主體之間知識互補性產(chǎn)生的知識需求與供給模式[1]，知識作為一種寶貴資源，在各主體之間不斷流動、發(fā)展、增值、轉(zhuǎn)化，為技術(shù)創(chuàng)新提供動力和原材料。

在經(jīng)濟全球化進程中，企業(yè)不再僅僅是一個獨立的系統(tǒng)，越來越多的企業(yè)活動需要打破原有的組織邊界，組建創(chuàng)新聯(lián)盟就是一種打破組織邊界實現(xiàn)復雜技術(shù)創(chuàng)新的重要方式。但是，創(chuàng)新聯(lián)盟多個主體之間的合作存在一定風險，包括組織風險、技術(shù)風險、環(huán)境風險等，如何有效防范并化解風險是產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展、取得成效的關(guān)鍵。

1 “產(chǎn)學研”相關(guān)問題研究進展

有學者通過數(shù)理模型研究認為，在企業(yè)外部進行創(chuàng)新是最佳的技術(shù)創(chuàng)新模式，戰(zhàn)略聯(lián)盟是企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的主導形式和未來發(fā)展趨勢[2]。協(xié)同創(chuàng)新是涉及不同主體知識、資源、行為的全面整合。陳勁等人認為，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是以知識增值為核心，是政府、企業(yè)知識生產(chǎn)機構(gòu)、中介機構(gòu)等為了實現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開展的大跨度整合的創(chuàng)新組織模式[3]。陳偉等人基于復雜網(wǎng)絡(luò)視角以海洋能產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新為研究對象構(gòu)建實際網(wǎng)絡(luò)并分析了網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征，在此基礎(chǔ)上運用實證仿真方法研究了實際產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的風險問題[4]。越來越多的學者從知識管理的角度對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新進行研究，如知識產(chǎn)權(quán)問題[5]、基于知識流動的協(xié)同過程[6，7]、基于知識勢差的創(chuàng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究[8]等。

隨著產(chǎn)學研合作層次的加深，產(chǎn)學研風險也逐漸凸顯。相關(guān)學者對產(chǎn)學研合作過程中風險形成、演化及識別、評估進行了大量研究。汪忠等人認為組織特征、知識交換特征及知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境特征促成了合作創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)風險的形成[9，10]。董靜對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)障礙進行了研究，研究表明契約完備度、組織靈活度、合作交流程度、合作時間長度、中介參與度以及合作經(jīng)歷對緩解產(chǎn)學研合作中的知識產(chǎn)權(quán)障礙有顯著的作用。王懷祖將產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)風險分為產(chǎn)權(quán)風險、侵權(quán)風險、成果流失風險與成果實施風險，并對其具體的表現(xiàn)及主要影響因素進行了分析，提出增強合作各方信任度及完善知識產(chǎn)權(quán)保護等對策[11]。較多學者認為產(chǎn)學研合作過程中企業(yè)和大學組織經(jīng)濟屬性不同，容易引發(fā)相關(guān)沖突[12]，主要表現(xiàn)為大學更注重知識的優(yōu)先出版，發(fā)表最新研究成果，而企業(yè)出于利益原因更傾向于對研發(fā)成果的獨占和長期保密。相關(guān)研究大多關(guān)注于產(chǎn)學研協(xié)同過程中如何有效合作，對協(xié)調(diào)創(chuàng)新活動某一階段或行為的模式探討，忽略了對協(xié)同創(chuàng)新過程中相關(guān)風險的識別、評價及防范，合作主體相互演化和協(xié)同的風險防范未能得到充分關(guān)注和研究。

2 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新風險來源

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新風險是指企業(yè)、高校和科研院所在協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生過程及結(jié)果變動的不確定性。對這種風險的預先識別和有效控制，直接影響到產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的成敗。風險管理就是要以最小成本獲取最大的安全保障，是通過風險識別、風險評估、風險監(jiān)控及風險應對等環(huán)節(jié)來防范風險的管理活動。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中有許多風險，影響成敗的因素也很多，歸納起來主要有以下幾個方面。

2.1 外部環(huán)境風險

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中，將企業(yè)、高校和科研院所利用各自創(chuàng)新資源所形成的協(xié)同創(chuàng)新組織視為一個組織體。它會受到外部環(huán)境的不確定性的影響，比如，政策連續(xù)性帶來的政治環(huán)境風險；法律法規(guī)完備性帶來的法律環(huán)境風險；宏觀經(jīng)濟環(huán)境和行業(yè)微觀形勢變化帶來的經(jīng)濟環(huán)境風險；最終產(chǎn)品市場需求和其競爭環(huán)境發(fā)生變化帶來的市場風險。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程是企業(yè)、高校和科研機構(gòu)三方圍繞某一共同目的進行技術(shù)創(chuàng)新合作，但由于這些主體的組織性質(zhì)不同，其目標和定位也不盡相同。企業(yè)常以盈利為目標，傾向于直接生產(chǎn)產(chǎn)品或提供高利潤的服務(wù)，直接獲取經(jīng)濟利益。而高校研發(fā)新技術(shù)的目的往往屬于獲得知識產(chǎn)權(quán)，具有非營利性，更重視人才培養(yǎng)、科研任務(wù)和社會服務(wù)，也擔任著社會價值和經(jīng)濟利益雙重目的。各方文化背景和性質(zhì)不同，對合作目標實現(xiàn)過程的理解也有所區(qū)別，因此風險易出，積極防范非常重要。

2.2 技術(shù)風險

產(chǎn)學研合作過程中，高校和科研院所是新技術(shù)的主要產(chǎn)出方。新技術(shù)帶來的成果最終需要市場的檢驗，能否順利轉(zhuǎn)換為可產(chǎn)業(yè)化的商品或服務(wù)，能否完成對功能相近的產(chǎn)品和服務(wù)替代，都存在較大的不確定性。產(chǎn)學研合作的實質(zhì)是一種以知識流動為特征的交易活動[5]。知識從其生產(chǎn)組織成功轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟生產(chǎn)組織，并得到有效的擴散和應用，是新技術(shù)產(chǎn)生的必要條件。新技術(shù)產(chǎn)生的成果或產(chǎn)品，受企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)配套條件、新技術(shù)適應水平及技術(shù)人才等多重因素制約，這些因素的存在會影響新技術(shù)的可行性和可靠性。新技術(shù)結(jié)構(gòu)的復雜性和不穩(wěn)定性、企業(yè)對新技術(shù)認識的局限性等因素也可能引發(fā)技術(shù)風險。在新技術(shù)應用和產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，技術(shù)結(jié)構(gòu)越復雜，結(jié)構(gòu)要素之間的相互作用越緊密，技術(shù)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性就越差，技術(shù)功能發(fā)揮越發(fā)不穩(wěn)定。比如，煤礦安全事故頻發(fā)，與采煤技術(shù)的復雜性和不穩(wěn)定性有著非常大的關(guān)系。企業(yè)方對新技術(shù)認識有限，技術(shù)使用者傾向于從傳統(tǒng)技術(shù)、個人經(jīng)驗和組織環(huán)境對技術(shù)和產(chǎn)品做出判斷，易造成新技術(shù)創(chuàng)新失敗，引發(fā)技術(shù)風險。

2.3 組織風險

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟是由不同的主體組合而成，合作各方對知識和技術(shù)的掌握程度不同，對合作過程中擁有的資源和信息掌握不對稱，在開啟合作模式后，各方參與形式和工作方式的不同都會影響合作任務(wù)的完成，最終可能引發(fā)風險。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中，企業(yè)、高校和科研院所對創(chuàng)新項目管理不當也會帶來諸多風險，比如項目前期論證不足帶來的項目立項風險，項目實施過程中計劃控制不當帶來的項目控制風險，協(xié)同創(chuàng)新主體過失、疏忽等帶來的心理風險等。合作各方圍繞合作目的組織創(chuàng)新工作，最終交付技術(shù)開發(fā)成果或產(chǎn)品。高校和科研院所一方面需要將知識和技術(shù)等資源毫無保留地投入到協(xié)同創(chuàng)新過程中，另一方面又擔心關(guān)鍵技術(shù)泄露、知識產(chǎn)權(quán)丟失，因此，準確界定知識產(chǎn)出方權(quán)益和義務(wù)也是聯(lián)盟契約的重要組成內(nèi)容。委托開發(fā)是目前企業(yè)和高校均較為認可的合作模式之一，企業(yè)支付經(jīng)費開展研發(fā)，高校在合作框架下進行新產(chǎn)品或新技術(shù)研發(fā)。企業(yè)認為支付研發(fā)費用理應得到更多的技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)的占有，這一點往往和高校的理解出現(xiàn)偏差，不能達成統(tǒng)一意見。由于協(xié)同創(chuàng)新的復雜性，項目立項時的契約可能無法全面涵蓋未來可能發(fā)生的有關(guān)知識成果的矛盾，以至于當新的利益沖突時，可能出現(xiàn)某一方為自身利益退出合作組織，最終導致合作失敗。

3 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新風險特征

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新作為一種高風險的創(chuàng)新活動，有別于傳統(tǒng)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新，也不同于高校實驗室內(nèi)的理論或新技術(shù)探索，其協(xié)同模式很大程度是依賴企業(yè)雄厚的資金保障和知識生產(chǎn)機構(gòu)強大的創(chuàng)新能力。產(chǎn)學研合作過程中風險具有如下主要特征。

3.1 不確定性

由于產(chǎn)學研中知識流的各環(huán)節(jié)涉及各個參與主體內(nèi)部和主體之間的知識流動、利益分配與協(xié)調(diào)問題，導致產(chǎn)學研中的知識產(chǎn)權(quán)問題更加復雜。知識流動的不確定性可能直接帶來產(chǎn)品的研發(fā)和交付，也給合作創(chuàng)新成果帶來不確定性。企業(yè)運營不當導致因為資金鏈或者其他原因不能支付科技創(chuàng)新項目資金，也可能導致項目延遲甚至終止。創(chuàng)新項目的失敗，帶來的經(jīng)濟風險也是巨大的。

3.2 隨機性

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程中，企業(yè)、高校和科研院所因彼此信息不對稱或協(xié)作配合不好，往往會因各自組織性質(zhì)及動機不同導致差異性風險，信息溝通不暢、知識理解偏差、合作信任度不夠以及主體間利益分配不當帶來的各種不可預計的突發(fā)性風險。

3.3 聯(lián)動性

產(chǎn)學研是一個協(xié)同組織，多方參與，一方出現(xiàn)問題，往往引起連鎖反應。所謂聯(lián)動性風險就是一個風險可能誘發(fā)其他風險。協(xié)同創(chuàng)新的契約形式，企業(yè)業(yè)務(wù)環(huán)環(huán)相扣，都是誘發(fā)的因素。由于產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是多方組成的利益共同體，當一方?jīng)]有完成任務(wù)或者延遲完成會影響到整個合作項目的進展。企業(yè)的采購、生產(chǎn)業(yè)務(wù)都是環(huán)環(huán)相扣，如果研發(fā)出現(xiàn)問題，會影響到生產(chǎn)線及原材料采購，從而影響到產(chǎn)品發(fā)布、市場銷售和服務(wù)水平等。

4 產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的風險防范對策

4.1 提高合作信任度，完善合作契約

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程是一個開放創(chuàng)新的過程，較傳統(tǒng)企業(yè)內(nèi)創(chuàng)新管理模式，開放創(chuàng)新需要各方“成本分擔、利益共享、風險共擔”。因此，需要建立互信合作的合作創(chuàng)新氛圍，確保合作組織成員在面對風險及未來不確定性情況下，攜手一心繼續(xù)全身心投入，集中優(yōu)勢力量共同攻克技術(shù)難關(guān)，縮短創(chuàng)新周期，實現(xiàn)知識增值，最終實現(xiàn)各方利益最大化。產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟最基本的法律依據(jù)是合同，在合作主體出現(xiàn)利益糾紛和沖突時，條款完備的合同是利益訴求和維權(quán)直接有效的證明。要降低交易成本，最重要的就是合作各方成員之間彼此信任，嚴格厲行合同條款。

4.2 依據(jù)法律法規(guī)，協(xié)調(diào)法律糾紛

我國政府已經(jīng)出臺了一系列有關(guān)法律法規(guī)和政策，如合同法、產(chǎn)權(quán)保護法等，積極引導產(chǎn)學研活動，實現(xiàn)合作中權(quán)利與義務(wù)的分配，有效匯聚知識要素和創(chuàng)新資源。政府還需建立健全產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新中相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)界定、利益分配與風險共擔方面的制度。產(chǎn)學研各個環(huán)節(jié)都要依規(guī)依法，一旦出現(xiàn)糾紛也要依法辦事。

4.3 創(chuàng)新管理模式，防止合作沖突

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新在為合作各方帶來發(fā)展新機遇的同時，也帶來各類風險和不確定性。為避免和降低損失的可能性和不確定性，實現(xiàn)穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，協(xié)調(diào)合作主體必須積極面對風險并實行風險管理。合作初始建立風險分擔機制，明確各自責任和義務(wù)，根據(jù)各自所需完成的任務(wù)目標制定考核指標，分層次、分階段化解風險責任。通過創(chuàng)新管理模式，分析產(chǎn)學研協(xié)調(diào)過程中知識流動不同環(huán)節(jié)引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)沖突的原因，更好地化解產(chǎn)學研合作中的知識產(chǎn)權(quán)問題和風險，以提高知識流動效率，確保創(chuàng)新項目順利完成。

4.4 建立溝通反饋機制，保障各方權(quán)益

建立信息反饋渠道，確保市場和顧客對合作創(chuàng)新項目產(chǎn)生的新技術(shù)和產(chǎn)品的反映能及時傳遞到創(chuàng)新聯(lián)盟。完善成員間溝通機制，讓協(xié)同創(chuàng)新各方充分認識自身工作職責、目標使命，共同促進協(xié)同創(chuàng)新組織間知識充分流動。建立良好的知識績效評估和激勵機制，使學校和研究機構(gòu)的知識轉(zhuǎn)移成本得到合理權(quán)益保障，保護創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權(quán)，從而使創(chuàng)新組織體系發(fā)揮更好效能。建立規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)價值評估體系，健全完善合作多方溝通協(xié)商機制，引入中立機構(gòu)對各方投入的知識和資源進行評估，充分保障各方合法權(quán)益，最終實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)品和新技術(shù)贏得良好的市場和利潤空間。

5 結(jié)束語

產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新是經(jīng)濟社會創(chuàng)新建設(shè)的重點環(huán)節(jié)，是國家、企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑，因此不斷優(yōu)化協(xié)同創(chuàng)新資源、激發(fā)協(xié)同創(chuàng)新中各方活力、提升知識轉(zhuǎn)移速度和效率具有重要的現(xiàn)實和戰(zhàn)略意義。協(xié)同創(chuàng)新活動是在動態(tài)演化、多方博弈的環(huán)境中進行的，其發(fā)展直接受制于合作環(huán)境、市場及合作組織因素的影響。其風險的防范應采取政府引導的方式，形成有利于協(xié)同創(chuàng)新的合作環(huán)境，以降低甚至消除合作主體各方顧慮，提高合作效率和項目質(zhì)量。

[1] 涂振洲,顧新.基于知識流動的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新過程研究[J].科學學研究,2013,31(9):1381-1390.Tu Zhenzhou, Gu Xin. Study on process of industryuniversity-research institute collaborative innovation based on knowledge flow[J].Studies in Science of Science,2013,31(9):1381-1390.

[2] 黨文娟,張宗益.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式技術(shù)聯(lián)盟成因研究[J].科技進步與對策,2007,24(3):87-89.Dang Wenjuan, Zhang Zongyi.Research on the causes of technological innovation of enterprise technology innovation model [J].Science & Technology Progress and Policy,2007,24(3):87-89.

[3] 陳勁,陽銀娟.協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)與內(nèi)涵[J].科學學研究,2012,30(2):161-164.Chen Jin, Yang Yinjuan. Theoretical basis and content for collaborative innovation[J].Studies in Science of Science,2012,30(2):161-164.

[4] 陳偉,周文,郎益夫,等.產(chǎn)學研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和風險研究——以海洋能產(chǎn)業(yè)為例[J].科學學與科學技術(shù)管理,2014,35(9):59-66.Chen Wei, Zhou Wen, Lang Yifu, et al. Research on structure and risk of university-industry cooperation innovation network based on ocean energy industry[J].Science of Science and Management of S.& T., 2014,35(9):59-66.

[5] 付曄,歐陽國楨.基于知識鏈的產(chǎn)學研合作中知識產(chǎn)權(quán)問題研究[J].科技管理研究,2014,34(11):126-131.Fu Ye, OuYang Guozhen. Study on intellectual property problems in the cooperation among industry, university and research based on knowledge chain[J].Scientific Management Research,2014,34(11):126-131.

[6] 吳悅,顧新,涂振洲.基于知識流動的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新協(xié)同關(guān)系的形成過程研究[J].圖書館學研究,2015,37(23):87-93.Wu Yue, Gu Xin, Tu Zhenzhou. A study on forming process of synergetic relation for industry-university-research institute synergetic innovation based on knowledge flow[J].Research on Library Science, 2015,37(23):87-93.

[7] 王文平,張兵.動態(tài)關(guān)系強度下知識網(wǎng)絡(luò)知識流動的涌現(xiàn)特性[J].管理科學學報,2013,22(2):1-11.Wang Wenping, Zhang Bing. Emergence characteristics of knowledge flow in knowledge networks under dynamic relationship strengths[J].Journal of Management Sciences in China,2013,22(2):1-11.

[8] 趙莉,夏向陽.基于知識勢差的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化知識流動及控制[J].福州大學學報(哲學社會科學版),2011,31(6):60-65.Zhao Li,Xia Xiangyang. The knowledge flow and control of scientific and technological achievements of universities based on knowledge potential difference[J].Journal of Fuzhou University(Philosophy and Social Sciences),2011,31(6):60-65.

[9] 汪忠,黃瑞華,張克英.知識型動態(tài)聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)風險防范體系構(gòu)建[J].研究與發(fā)展管理,2006,18(1):90-96.Wang Zhong, Huang Ruihua, Zhang Keying. Constructing the intellectual property risk prevention system in knowledge based dynamic alliances[J].R&D Management,2006,18(1):90-96.

[10] 汪忠,黃瑞華.合作創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)風險與防范研究[J].科學學研究,2005,23(3):419-424.Wang Zhong, Huang Ruihua. The intellectual property risk and control in cooperative innovation[J].Studies in Science of Science,2005,23(3):419-424.

[11] 王懷祖,黃光輝.產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)風險研究[J].科技管理研究,2015,35(3):130-135+158.Wang Huaizu, Huang Guanghui. Research on IP risks in industry－university R&D cooperation[J].Scientific Management Research,2015,35(3):130-135+158.

[12] 董靜,茍燕楠,吳曉薇.我國產(chǎn)學研合作創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)障礙——基于企業(yè)視角的實證研究[J].科學學與科學技術(shù)管理,2008,29(7):20-25.Dong Jing, Gou Yannan, Wu Xiaowei. Intellectual property rights conflicts in firm-university R&D cooperation: An empirical study in China[J].Science of Science and Management of S.& T.,2008,29(7):20-25.