范海成

中國石油工程建設公司，北京 100120

國外EPCC項目臨時驗收風險識別及應對措施

范海成

中國石油工程建設公司，北京 100120

盡早識別并分析評估項目活動中的潛在風險，提出風險應對措施，從而預留一定資源作為項目管理風險儲備，是項目管理的關鍵活動之一。討論了國外EPCC項目臨時驗收的幾類主要潛在風險，包括備品備件移交、業(yè)主人員培訓、尾項消項、性能考核等，列舉并分析了各類風險出現(xiàn)的可能原因，并提出了相應的風險應對措施。分析表明，應在項目的規(guī)劃階段對臨時驗收中存在的上述風險進行詳細評估，以選擇適當?shù)膽獙Υ胧?，并在項目?zhí)行過程中對臨時驗收的風險進行再評估。

EPCC項目；臨時驗收；風險識別；風險應對

EPCC項目是指由承包商承擔全部的設計、設備及材料采購、土建及安裝施工、試運轉(zhuǎn)、試生產(chǎn)直至達產(chǎn)達標的項目，其承包方式也是國際項目采用最多的承包模式。這種承包模式，業(yè)主在建設期間承擔的風險較小，而承包商的風險最大[1]。

項目風險是一種不確定的事件或條件，一旦發(fā)生，就會對一個或多個項目目標造成積極或消極的影響，如范圍、進度、成本和質(zhì)量[2]。應在項目啟動和規(guī)劃階段開展項目風險識別和分析評估，從而制訂應對策略，并在項目執(zhí)行過程中進行監(jiān)控和再評估。

臨時驗收有時也稱為雇主的接收[3]或工廠接收[4]，是國外EPCC項目的一個重要里程碑節(jié)點。在臨時驗收之后，業(yè)主向業(yè)主承包商頒發(fā)臨時驗收證書，裝置的操作和維護責任全部移交給業(yè)主人員，項目進入質(zhì)量保證期計時[5-6]。在臨時驗收之后，業(yè)主對裝置的運行和維護負全部責任，而承包商則只對裝置的缺陷和合同規(guī)定的其他重大責任負責[4]。臨時驗收的條件一般包括備品備件移交、業(yè)主人員培訓、尾項消項、性能考核和政府驗收檢查等。

臨時驗收風險是影響EPCC項目臨時驗收的不確定性事件或條件?；诤Ｍ夤ぷ鲗嵺`，對EPCC項目在臨時驗收中的幾類潛在風險進行了分析，并給出了應對措施建議。

1 備品備件移交風險

備品備件一般包括安裝備品備件、試運備品備件、專用工具和運行備品備件。安裝備品備件、試運備品備件和專用工具屬于總承包商的必選項，而運行備品備件則可能是可選項。

從經(jīng)濟上及從確保臨時驗收后生產(chǎn)運行連續(xù)性上考慮，有經(jīng)驗的業(yè)主一般都會選擇將運行備品備件工作包含在EPCC項目總包合同中，并要求在臨時驗收之前移交業(yè)主。由于大部分試運備品備件與運行備品備件相同，在必要時可以臨時挪用運行備品備件用于試運工作，從而降低試運備件采購和管理的風險，并節(jié)約試運成本，因此有經(jīng)驗的承包商也會選擇向業(yè)主提供運行備品備件。

備品備件移交的風險，主要是源于以下原因所引起的供貨范圍不確定性：

（1）在簽訂總包合同時尚未確定設備規(guī)格、型號及供貨廠家，因而無法準確確定備品備件的名稱和圖號等[7]。

（2）在詳細設計過程中的設計優(yōu)化可能會造成設備型式改變或設備數(shù)量增減，導致備品備件供貨范圍發(fā)生變化。

針對備品備件移交過程中供貨范圍存在的不確定性，有以下應對建議：

（1）對大中型設備，簽訂總包合同之前，向意向供貨商進行技術(shù)咨詢，整理出運行備品備件的供貨范圍和價格范圍，作為總包合同附件和EPCC項目報價基礎。

（2）對適用規(guī)范中已推薦運行備品備件的設備，可以參照規(guī)范條款在合同中明確范圍。比如，API 610/ISO 13709推薦了石油、重化工和天然氣工業(yè)用離心泵的兩年備品備件清單。

（3）對于小型設備，可在主體設備價格基礎上根據(jù)經(jīng)驗預留一定比例的備品備件費用，比如10%～25%。

（4）承包商在設備采購招標時，要求供貨商將備品備件單獨報價，并與主體設備一起投標。

（5）將對運行備品備件的影響納入設計變更的影響分析中。

（6）盡量避免將運行備品備件納入EPCC固定總價范圍，可考慮采用“成本+費用”模式。

2 業(yè)主人員培訓風險

根據(jù)國際慣例，EPCC項目在臨時驗收之前，需要依據(jù)承包合同規(guī)定，對業(yè)主操作和維護人員進行培訓。站在業(yè)主的角度，具備足夠的可對裝置進行熟練操作和維護的運營人員是進行裝置操作責任轉(zhuǎn)移的先決條件之一。承包商應高度重視對業(yè)主人員的培訓工作，盡可能地采取措施保證培訓效果，從而確保臨時驗收按計劃實施。

培訓一般包括由承包商組織的針對裝置/系統(tǒng)的操作培訓和由大型設備/系統(tǒng)供貨商主講的針對某一個設備或系統(tǒng)的操作維護培訓。

對業(yè)主人員培訓的風險主要源自于以下幾個方面：

（1）技術(shù)指標模糊。沒有用于評價培訓成效的測量指標，判斷某一學員是否已經(jīng)獲得操作技能存在較大的主觀性。

（2）受訓人員素質(zhì)參差不齊。參加培訓的人員名單不受承包商控制，或業(yè)主對培訓存在過高的期望，受訓人員的教育背景和工作經(jīng)驗可能會比較貧乏。類似裝置的同一套培訓教程，在不同項目上的培訓效果差別很大。

（3）語言障礙。授課教材和語言，包括系統(tǒng)/設備的使用說明書，一般為當?shù)卣Z言。要求授課教員熟悉工程背景，具備操作和維護經(jīng)驗，且可以熟練使用當?shù)卣Z言和設備OEM供貨商的語言。此外，實踐證明，由供貨商翻譯的操作和維護說明書往往無法滿足培訓工作對翻譯質(zhì)量的要求。

（4）人員變動。在一些技術(shù)人員嚴重匱乏的國家，受訓人員流失比例非常高。位于非洲的某煉廠項目，到臨時驗收時統(tǒng)計，當時參加培訓的人員只剩下了不到40%。

（5）培訓計劃不確定。大型設備的操作和維護培訓，每個供貨商可提供的培訓計劃相差很大。而在簽訂總包合同之前，無法確定供貨商，因而培訓計劃本身也存在較大的不確定性。

（6）組織機構(gòu)不確定。業(yè)主運營組織機構(gòu)一般都在可行性研究階段確定，但在特殊情況下，業(yè)主會要求承包商為業(yè)主重新擬定運營組織機構(gòu)，并據(jù)此擬定培訓計劃。由于運營組織機構(gòu)的確認是一個非常漫長的過程，可能會對培訓計劃的實施造成較大影響。

針對業(yè)主人員培訓工作中存在的潛在風險，建議采取以下應對措施：

（1）在總包合同中明確培訓的類型、地點、內(nèi)容、每天培訓時間和總培訓時間。

（2）在總包合同中對業(yè)主受訓人員的素質(zhì)提出明確要求，且規(guī)定后期培訓只對前期參加培訓的人員進行。

（3）提前編制培訓計劃并報業(yè)主批準，盡早了解并影響業(yè)主對培訓工作的期望。

（4）在項目早期招聘當?shù)丶夹g(shù)人員參與項目的設計和試運工作，參與培訓計劃的制訂，并擔任培訓授課人員。

（5） 對某些復雜的系統(tǒng)，如DCS/ESD系統(tǒng)，招聘當?shù)厝藛T參與系統(tǒng)的設計、安裝和調(diào)試，對業(yè)主人員進行培訓，在項目臨時驗收后推薦給業(yè)主使用。

（6）將培訓內(nèi)容作為關鍵設備招標的一部分與主體設備一起評標，并根據(jù)總包合同，單獨簽訂業(yè)主人員培訓協(xié)議。

（7）在機械完工前至少三個月開始相關的培訓工作，并根據(jù)培訓人員的接受情況對培訓計劃進行適當調(diào)整。

3 尾項消項風險

臨時驗收的尾項多為設計、采購、施工、試運、投產(chǎn)和性能考核過程中遺留堆積下來的一些質(zhì)量問題或功能缺陷/缺失。由于其來源多，不確定性大，是影響臨時驗收計劃的最重要風險之一。尾項消項的潛在風險主要有以下兩個：尾項多和消項進展慢。

3.1 尾項多

按照來源，尾項可大致分為內(nèi)部原因尾項和外部原因尾項。

其中內(nèi)部尾項的產(chǎn)生主要有以下兩點原因：

（1）設計漏項/錯誤。設計漏項這種情況很少發(fā)生，但一旦發(fā)生，后果通常會非常嚴重。而設計錯誤，或稱設計瑕疵，則在每一個項目上都不可避免。

（2）設備材料質(zhì)量和/或施工質(zhì)量不達標。部分施工中存在的質(zhì)量問題或設備制造中存在的質(zhì)量問題，只有在試運之后才能暴露出來。

外部尾項的產(chǎn)生主要有以下幾點原因：

（1）判斷標準的主觀性。盡管有各種標準和規(guī)范來明確安裝規(guī)范和試運規(guī)范，但總會存在一些規(guī)范無法顧及到的地方。

（2）生產(chǎn)運行的連續(xù)性。在臨時驗收之前，設備都會處在運行狀態(tài)，這導致新的尾項不斷出現(xiàn)。

（3）業(yè)主/監(jiān)理人員業(yè)務水平有限。在某些國家和地區(qū)，由于業(yè)主/監(jiān)理人員業(yè)務水平有限，會把正確視為錯誤，并列進尾項。

針對尾項消項工作中尾項多的風險，建議采取以下應對措施：

（1）操作人員/開工試運人員應參與項目的設計審查，尤其是對3D模型的審查，從操作和維護的角度對設計進行審查，減少設計瑕疵。

（2）開工試運人員應參與項目質(zhì)量保證計劃的編制，確保覆蓋試運開工部分，并參與項目的施工和試運的質(zhì)量控制工作，對有可能會影響到項目臨時驗收的關鍵點進行檢查和確認。

（3）在總包合同中明確項目的執(zhí)行規(guī)范，并要求尾項提出應做到有理有據(jù)。

（4）在合同報價中預留一定的尾項專項資金作為風險儲備。

3.2 消項進展緩慢

如上所述，部分在設計、采購和施工中遺留的問題只能在試運和投產(chǎn)過程中暴露出來，因而無法對消項工作量進行準確預估，導致一些原本預期利潤可觀的項目，都在臨時驗收過程中逐漸面臨成本壓力。影響尾項消項進展的原因有以下幾點：

（1）資源制約。工程后期，人員和機具大規(guī)模從現(xiàn)場撤離，部分尾項消項工作缺少足夠資源支持。

（2）備品備件限制。部分尾項的消項需要備品備件。如果現(xiàn)場沒有足夠的備品備件，消項計劃會受到影響。

（3）供貨商人員動遷周期限制。為滿足供貨商質(zhì)保條件，部分發(fā)生異常的設備，須在供貨商人員的現(xiàn)場指導下才可以進行維修。簽證周期和動遷周期會影響消項的進展。

針對尾項消項進展緩慢的風險，建議采取以下應對措施：

（1）項目部應加大對尾項消項工作的重視，預備足夠的人力資源和設備用于尾項消項工作，并在必要時增派專家到現(xiàn)場進行支持。

（2）將運行備品備件納入項目的供貨范圍，必要時從運行備品備件中挪用，在臨時驗收的尾項中承諾在一定時間內(nèi)補齊。

（3）提前為關鍵設備的供貨商技術(shù)服務人員辦理簽證，并隨項目臨時驗收的進展隨時更新。

（4）安排專人負責尾項消項工作，組建由設計專家、施工專家和試運專家組成的尾項消項團隊，編制尾項消項責任跟蹤矩陣，每天對消項進展情況進行分析和處理。

（5）在總包合同中約定，經(jīng)雙方協(xié)商同意，業(yè)主可“自行”進行消項，并由承包商支付相關費用。

4 性能考核風險

性能考核是臨時驗收之前對合同約定的工藝處理能力和消耗指標進行的一致性驗證工作[4]。性能考核的風險包括以下幾個方面：

（1）考核指標不明確。合同技術(shù)指標中約定了不可測量的指標，或在合同中約定了可測量的指標，但現(xiàn)場不具備測試條件。典型的表述如“裝置穩(wěn)定運行之后進行性能考核”，但“穩(wěn)定”的標準，在很多總包合同中都鮮有規(guī)定。再比如，在現(xiàn)場對額定功率為5.6 MW的燃氣透平發(fā)電機進行滿負荷72 h測試，而一般情況下，發(fā)電機的設置都留有一定的裕量，現(xiàn)場很難找到5.6 MW的穩(wěn)定負荷進行測試。

（2）考核指標在詳細設計過程中發(fā)生變動。詳細設計過程中的設計優(yōu)化/變更可能會對原工藝方案進行優(yōu)化或改動。在某些情況下，可能會導致原合同約定指標發(fā)生改變。

（3）外部因素制約。物料組分和外部條件無法達到合同約定的條件，部分考核指標發(fā)生偏離，或部分產(chǎn)出物在投產(chǎn)初期不出現(xiàn)。

針對性能考核中的上述風險，建議采取以下應對措施：

（1）在簽訂總包合同之前，組織試運開工專家審查測量指標和考核時間，確保全部指標可測，且評估標準具體客觀。

（2）性能考核只針對總包合同中明確列出的考核指標，而一些沒有在總包合同列出的設計指標，則不應作為性能考核的內(nèi)容。

（3）對無法在現(xiàn)場組織測試的設備性能指標，在與意向供貨商討論核實之后，在總包合同中約定在制造廠內(nèi)進行測試。

（4）在詳細設計的過程中，及時對有可能對裝置的考核指標產(chǎn)生影響的變更進行評估，一旦出現(xiàn)偏差，及時向業(yè)主申請變更。

（5）總包合同中約定，如果物料組分偏差或工藝條件偏差導致無法對某些參數(shù)進行測試或?qū)е聹y試指標發(fā)生偏離時的處理流程。比如，約定專門的仲裁程序。

5 臨時驗收的其他風險

5.1 政府驗收風險

在臨時驗收過程中，一般會有政府部門參與對項目的審查。在不同的國家，有不同的審查內(nèi)容和審查要求。這些政府審查的內(nèi)容和要求，一般會以總統(tǒng)令或法規(guī)的形式公布。

除非是在一些法律法規(guī)制度比較健全的國家和地區(qū)，政府驗收的風險主要在于對驗收尺度不容易把握。

建議的應對措施包括：

（1）聘用當?shù)亟M織或參與過類似項目驗收的專家，對相關的驗收準備工作進行規(guī)劃和指導。

（2）提前編制相關的檢查文件，參照總包合同和行業(yè)標準擬定判定標準，并邀請政府相關部門進行預審，以便提前發(fā)現(xiàn)問題。

5.2 局部臨時驗收

局部臨時驗收是相對于項目整體驗收而言的，即在項目整體驗收之前，業(yè)主由于提前占用或使用項目的部分設施或功能而形成的事實上的局部接收。局部臨時驗收對項目而言可能是威脅，也可能是機會。具體情況要視項目的具體執(zhí)行環(huán)境而定。

建議參考FIDIC合同條款，在合同中對局部臨時驗收進行明確。比如，除非雙方同意，任何部分工程，雇主均不得接收和使用[3]。

6 結(jié)束語

本文對國外EPCC項目臨時驗收中可能遇到的幾類主要的潛在風險進行了分析，并提出了相應的風險應對措施。部分應對措施需要在簽訂總包合同之前，就對臨時驗收的相關風險進行識別和預防。

在項目生命期中，除上述已經(jīng)列出的風險之外，還應該持續(xù)監(jiān)督項目工作，定期進行項目風險再評估，確保項目的臨時驗收風險在可接受范圍之內(nèi)。

[1]全國一級建造師執(zhí)業(yè)資格考試用書編寫委員會.機電工程管理與實務[M].4版.北京：中國建筑工業(yè)出版社，2012.

[2]Project Management Institute．A guide to the project management body of knowledge（PMBOK?Guide）[M].Fifth Edition.北京：電子工業(yè)出版社，2012.

[3]InternationalFederation of Consulting Engineers.Conditions of contract for EPC/Turnkey projects[M].北京：機械工業(yè)出版社，1999.

[4]IEC 62337-2012，Commissioning of electrical，instrumen tation and control systems in process industry-specific phase and milestones[S].

[5]席為民．FIDIC合同條件下供水廠工程臨時驗收程序[J].城鎮(zhèn)供水，2013，33（3）：84-85.

[6]王鐵，王金德，王國民，等.淺談EP及EPC工程總承包項目中的調(diào)試工作程序[J].水泥技術(shù)，2010，27（4）：42-44.

[7]楊秀梅．大型EPC項目中總承包商須注意的問題[J].中國招標，2010，19（24）：22-24.

Risk identification and response on provisionalacceptance ofoversea EPCCprojects

FAN Haicheng

China Petroleum Engineering&Construction Corp.，Beijing 100120，China

It is one of the key activities in project management to identify，analyze and evaluate the potential risks in project activities at the earliest time，and consequently propose the response plan and reserve the due resources.This article discusses the main types of potential risks in duration of provisional acceptance of oversea EPCC project，including transferring of spare parts，training owner’s employees，liquidation of punch list，performance test-run and etc.It lists and analyzes the occurrence reasons for each type of risk，and suggests the corresponding response.It is concluded by analysis that the detailed evaluation on the risks should be performed during the initializing process and the planning process of the project to finalize the proper responsive measures，also the revaluation on the provisional acceptance related risks should be performed during the executing process.

EPCC project；provisionalacceptance；risk identification；risk response

10.3969/j.issn.1001-2206.2017.01.022

范海成（1979-），男，河南南陽人，工程師，2005年畢業(yè)于中國石油大學（北京）油氣儲運專業(yè)，現(xiàn)從事國外油氣田、煉廠的設計管理和開工試運管理工作。Email：79821806@qq.com

2016-10-12；

2016-12-19