(中央民族大學(xué)管理學(xué)院 北京 100081)

哈耶克自由主義思想評(píng)析

曹倩楠

(中央民族大學(xué)管理學(xué)院北京100081)

哈耶克是20世紀(jì)西方著名的政治思想家、新自由主義思潮的代表人物，其自由主義思想影響深遠(yuǎn)，其有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想以及個(gè)人自由、國(guó)家權(quán)力等思想，不僅在當(dāng)時(shí)的歷史背景下有著重大的影響而且深深影響著當(dāng)今世界。在當(dāng)下的社會(huì)背景下，我們有必要審視重新其自由主義思想。

哈耶克;個(gè)人;國(guó)家;自由

一、哈耶克自由主義思想的內(nèi)涵

(一)個(gè)人不受他人強(qiáng)制的自由

哈耶克是著名政治思想家，他一生主要在奧地利、英國(guó)、美國(guó)和德國(guó)的大學(xué)研究和講學(xué)他始終捍衛(wèi)自由主義思想，從未該改變。他認(rèn)為，自由的主體是個(gè)人，而非集體，更不是社會(huì)。因此，一個(gè)社會(huì)中，即使不是所有人都擁有自由，擁有自由的人的自由也會(huì)給其他人帶來好處。自由必然帶來不平等，而不平等是合理的。他以這樣的例子來論證自由社會(huì)中的不平等是如何終究會(huì)提高全體社會(huì)的福祉的：很多原本很昂貴的奢侈品，正是由于在不平等中獲益的成功者的使用，其價(jià)格逐漸降低，并最終為全體或絕大多數(shù)社會(huì)成員所能享用。這里，哈耶克舉的例子包括汽車、飛機(jī)旅行等。這類奢侈品乃是由于技術(shù)要素導(dǎo)致其最初價(jià)格高昂的。顯然，哈耶克式的自由或許會(huì)帶來社會(huì)財(cái)富的快速積累，但在這種自由社會(huì)中，快速積累的財(cái)富并不必然地會(huì)讓全體社會(huì)成員獲益。西方社會(huì)的歷史與現(xiàn)實(shí)也印證了這一點(diǎn)：社會(huì)總體福利的提高，并不是出現(xiàn)在最接近哈耶克式自由社會(huì)的時(shí)期，而是出現(xiàn)在國(guó)家介入財(cái)富分配的時(shí)期。自由與責(zé)任是相應(yīng)的。既然自由是以個(gè)人為主體的自由，那么責(zé)任也是以個(gè)人為主體的責(zé)任。換言之，個(gè)人當(dāng)為其富有或貧窮，成功或失敗負(fù)責(zé)。

(二)自由公正社會(huì)

哈耶克認(rèn)為，自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是最好的資源分配方式，反對(duì)一切政府干預(yù)。價(jià)格不但是傳遞資源稀缺的信號(hào)，同時(shí)也是傳遞知識(shí)的信號(hào)。自由市場(chǎng)的價(jià)格是競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的價(jià)格是人為設(shè)定的，已經(jīng)沒有傳遞資源稀缺性的功能，必然導(dǎo)致資源的錯(cuò)誤配置。他認(rèn)為，一人的知識(shí)是有限的，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制定者不可能了解全部市場(chǎng)上的信息，不可能制定出完美的計(jì)劃。他不否定存在某種完美計(jì)劃的可能性，但他否定完美計(jì)劃的可行性。哈耶克強(qiáng)烈主張用比例稅率替代累計(jì)稅率，認(rèn)為累計(jì)稅率最不能體現(xiàn)自由和公正，并會(huì)造成對(duì)富人的歧視，從而阻礙社會(huì)進(jìn)步。哈耶克認(rèn)為從累計(jì)稅率制中獲益的只有中產(chǎn)階級(jí)，高收入和低收入者都會(huì)受損。兩種稅率并不天然地有孰優(yōu)孰劣之分，而哈耶克認(rèn)為這是對(duì)“工作得非常努力”的人的剝削，而這恰恰與他在此前談到“功績(jī)”問題時(shí)的態(tài)度相反。他認(rèn)為“因?yàn)楣?jī)與客觀結(jié)果無關(guān)，而與主觀努力有關(guān)”，所以我們無法以“功績(jī)”作為判斷一個(gè)人應(yīng)該獲得多少酬勞的標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)時(shí)他以此論調(diào)為并未付出較大努力而獲得較多財(cái)富的人辯護(hù)?，F(xiàn)在，那些因?yàn)楦冻隽溯^大努力而獲得較多財(cái)富的人，被累進(jìn)稅率所剝奪其財(cái)富，是一種違背自由社會(huì)精神的事情。

他倡導(dǎo)自由和公平，但他說的公平是機(jī)會(huì)的公平，而不是結(jié)果的公平。他認(rèn)為社會(huì)主義者試圖實(shí)現(xiàn)結(jié)果公平，結(jié)果只能導(dǎo)致更大的不公平。要實(shí)現(xiàn)結(jié)果公平，就必須賦予政府極大的權(quán)力，而極權(quán)政府必然會(huì)鉗制人們的思想、活動(dòng)，因此這是一條”通往奴役之路“。事實(shí)上，當(dāng)討論到福利國(guó)家的時(shí)候，哈耶克表現(xiàn)出一個(gè)社會(huì)達(dá)爾文主義者的面目。在他看來，只提供最低保障的自由社會(huì)要比提供廣泛保障的福利社會(huì)更優(yōu)越，理由是在自由社會(huì)中，收入的不平等以及人們被迫要為自己承擔(dān)責(zé)任可以導(dǎo)致社會(huì)更快的進(jìn)步，并且從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，是對(duì)全體社會(huì)成員有利的。言下之意，他認(rèn)為由此導(dǎo)致的當(dāng)下的部分社會(huì)成員的悲慘的生活是可以視而不見的，或者，是整個(gè)社會(huì)進(jìn)步的代價(jià)。他認(rèn)為人類的有限理性無法認(rèn)清未來的圖景以及通向進(jìn)步的道路，他又如何保證自由社會(huì)是最有利于進(jìn)步的社會(huì)模型呢？畢竟在哈耶克以前，數(shù)千年的歷史上，只有工業(yè)革命時(shí)期的英國(guó)最接近自由社會(huì)的模型。固然英國(guó)當(dāng)時(shí)一度成為世界霸主，但這是否應(yīng)該全部或大部分歸功于自由社會(huì)這一原因。并且，既然個(gè)人只有有限理性，則個(gè)人也只能對(duì)自己負(fù)有有限責(zé)任。而在現(xiàn)代社會(huì)，越來越多情況下，個(gè)人面對(duì)的是近乎無限的責(zé)任。因此，由國(guó)家替?zhèn)€人承擔(dān)部分責(zé)任，并非是匪夷所思的。

哈耶克把政治哲學(xué)中主要的體系分為自由主義、保守主義和社會(huì)主義三類，并且特別強(qiáng)調(diào)了自由主義與保守主義的區(qū)別：保守主義沒有明確的宗旨，而是希望避免改變現(xiàn)狀，因此隨著社會(huì)不斷地進(jìn)步，保守主義也不斷地改變自己的觀點(diǎn)，有時(shí)甚至比他們的對(duì)立面改變的更大，哈耶克舉例論證說明了戰(zhàn)后保守黨政府在福利國(guó)家建設(shè)上比工黨政府的步伐更大；而自由主義則有自己的明確的立場(chǎng)，那就是反對(duì)對(duì)個(gè)人的強(qiáng)制。因此，與其社會(huì)主義、自由主義、保守主義是一個(gè)維度上的左中右三段，不如說是構(gòu)成一個(gè)三角形的三個(gè)頂點(diǎn)。

二、哈耶克自由主義思想辨析

(一)自由社會(huì)思想辨析

哈耶克的自由主義思想中，所謂自由就是不受強(qiáng)制。強(qiáng)制可以來源于個(gè)人，也可以來源于組織機(jī)構(gòu)。在現(xiàn)代社會(huì)，最具有強(qiáng)制力的當(dāng)然是國(guó)家，而且國(guó)家由于其特性，決定了其必須擁有一定的強(qiáng)制力。因此作為哈耶克式的自由主義者，國(guó)家的強(qiáng)制力是一種不可避免的惡，當(dāng)然是越少越好。顯然，最符合哈耶克理想的政府是守夜人式的政府，而不是喜歡干預(yù)社會(huì)的政府。然而自由主義并非只有哈耶克的一種模式。正如羅斯福在大西洋憲章中強(qiáng)調(diào)的自由：信仰自由；言論自由；免于恐懼的自由；免于匱乏的自由。我認(rèn)為，這四項(xiàng)基本的自由其實(shí)各自對(duì)應(yīng)著自由的四個(gè)層次。信仰自由體現(xiàn)人的心靈的或感受的自由；言論自由也就是表達(dá)的自由——包括表達(dá)的內(nèi)容、表達(dá)的形式、表達(dá)的途徑的自由；免于恐懼的自由意味著身份的自由，因?yàn)橹挥凶鳛橐粋€(gè)自由的公民，才能不再恐懼來自各種強(qiáng)制性權(quán)力的暴力威脅；而最后的，也是最關(guān)鍵的免于匱乏的自由，說的是實(shí)踐的自由，一個(gè)人只有當(dāng)他不會(huì)遇到必須生活物資的匱乏時(shí)，才能真正去追求自己的愿望的實(shí)現(xiàn)，否則很有可能迫于生活需要而受制于人。不能說哈耶克與羅斯福的自由觀念相去甚遠(yuǎn)。事實(shí)上，哈耶克是政治哲學(xué)家，他并不需要對(duì)如何在現(xiàn)實(shí)層面實(shí)現(xiàn)并保障自由負(fù)有設(shè)計(jì)方案的責(zé)任，而且當(dāng)他的論述涉及現(xiàn)實(shí)的時(shí)候，也顯示出一定程度上的無知。而羅斯福是政治家，他的任務(wù)就是提出現(xiàn)實(shí)的政治愿景，并告訴人們他所設(shè)計(jì)的實(shí)現(xiàn)這個(gè)愿景的路線。因此，哈耶克從他對(duì)自由的高度概括的表述出發(fā)所做出的一系列推論，有的符合羅斯福的自由愿景，有的不符合，也就不足為奇了。典型的就是，在哈耶克的體系中，實(shí)踐的自由并未被給與高度的關(guān)注。他用墜落懸崖的人受自然條件限制無法做出“自由”的選擇但實(shí)質(zhì)上仍然是“自由”的這一比喻，告訴人們他的自由不保證你能夠憑借自由作出實(shí)踐。但是，由于社會(huì)條件造成的人的現(xiàn)實(shí)選擇的“不自由”呢？只要這種社會(huì)條件是經(jīng)由自由的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)而形成的，對(duì)于哈耶克來說，處在這種社會(huì)條件下的人，與掉下懸崖的“自由人”一樣，也是自由的。對(duì)哈耶克來說，威脅自由的“強(qiáng)制”可以來源于具體的個(gè)人或具體的機(jī)構(gòu)、組織，但不會(huì)來源于無形的社會(huì)力量。這一點(diǎn)也是哈耶克自由主義最被抨擊的地方。必須承認(rèn)，馬克思對(duì)于“異化”的論述是具有極其深刻的社會(huì)學(xué)和哲學(xué)的洞見的，被異化了的人，盡管擁有自由的身份，卻事實(shí)上不擁有自由的實(shí)踐。名義上無產(chǎn)者可以在勞動(dòng)力市場(chǎng)上自由出賣自己的勞動(dòng)力，然而在勞動(dòng)力資源近乎無限的情況下，無產(chǎn)者之間的自由競(jìng)爭(zhēng)只能使自己的境遇越來越悲慘，他們除了坐以待斃或以越來越接近極限工資的酬勞被雇傭以外，沒有任何自由的選擇可言。

(二)個(gè)人與群體思想辨析

對(duì)于哈耶克自由思想這些“瑕疵”的評(píng)價(jià)是基于后人本理念，對(duì)于個(gè)人主義和集體主義的整合而來。對(duì)個(gè)人主義和集體主義的整合提出了這樣的基本觀點(diǎn)：個(gè)人與群體實(shí)際上是一個(gè)硬幣的兩面，有個(gè)人就有群體，有群體必有個(gè)人，在哲學(xué)觀點(diǎn)上，不存在沒有群體的個(gè)人，因?yàn)楫?dāng)我們說出“個(gè)人”這一概念的時(shí)候，實(shí)際上同時(shí)誕生了“群體”這一概念。主張自由主義的哈耶克可能忽視了這一點(diǎn)。所以在為經(jīng)濟(jì)的自由主義警示計(jì)劃的危險(xiǎn)后果時(shí)，他對(duì)集體主義理解過分偏狹了。這讓他忽視了集體主義的好處，讓他的自由主義思想不夠牢固，他特意強(qiáng)調(diào)“自由主義不是自由放任”，卻沒有認(rèn)真分析自由主義和自由放任的清晰的分界線何在。讓他忽視了在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)通向奴役的路上，有岔路口通向更好的未來，這一疏忽，主要反映在計(jì)劃的確是不可避免的、人類的道德、價(jià)值觀和意識(shí)是在進(jìn)化的，并非一成不變，以及哈耶克帶有美好愿望的自由主義未來顯得空泛和不切實(shí)際。哈耶克仍然是站在西方文明為中心的基石上來理解世界和創(chuàng)建其自由主義思想的。哈耶克如果不僅僅在歐洲游歷，如果他看到大英帝國(guó)殖民地人民的生活，不知是否會(huì)對(duì)他的自由主義未來產(chǎn)生反思。哈耶克的理論是并不是完美的，如果說沿著不受控制的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)可以走向奴役，那么應(yīng)該說，這條道路只是龐大的路網(wǎng)中比較大的一條，這條路比較光潔平坦，更易于成為極權(quán)主義的選擇。但同時(shí)應(yīng)該看到，在這條道路的某些地方存在著若干岔路口，通向意識(shí)進(jìn)化的終極，沿途會(huì)經(jīng)過經(jīng)濟(jì)的繁榮和文化的繁榮。這些岔路目前不大，但終有變大、成為大路的一天。既然人類已經(jīng)進(jìn)化了這么多年，已經(jīng)將同時(shí)出發(fā)的其他高等動(dòng)物甩在身后，我們就應(yīng)該對(duì)人類社會(huì)的發(fā)展要有信心。哈耶克是20世紀(jì)西方著名的政治思想家、新自由主義思潮的代表人物，其自由主義思想影響深遠(yuǎn)，其有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想以及個(gè)人自由、國(guó)家權(quán)力等思想，不僅在當(dāng)時(shí)的歷史背景下有著重大的影響而且深深影響著當(dāng)今世界。在當(dāng)下的社會(huì)背景下，我們有必要審視重新其自由主義思想。當(dāng)然，哈耶克的自由主義思想瑕疵無礙其思想的偉大。

三、哈耶克自由主義思想的現(xiàn)實(shí)意義

哈耶克的自由主義思想“生不逢時(shí)”，在當(dāng)時(shí)沒有成為主流。不過，這并不能掩蓋他的自由主義思想的光芒。隨著社會(huì)主義陣營(yíng)的分崩離析以及計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的失敗，哈耶克的自由主義思想開始逐漸被更多的人認(rèn)可。哈耶克反對(duì)的是以集體主義之名謀私的制度安排，反對(duì)專政體制下的極權(quán)政府，反對(duì)的是政府過多干預(yù)個(gè)體自由選擇的領(lǐng)域，反對(duì)的是政府取代市場(chǎng)，以共同目標(biāo)(而這種目標(biāo)往往是單一目標(biāo))名義配置資源，忽視了個(gè)人需求和次要需求，反對(duì)的是政府干預(yù)私人生活，對(duì)個(gè)人進(jìn)行思想專制。上個(gè)世紀(jì)40年代，二戰(zhàn)結(jié)束后，世界上已經(jīng)存在了意識(shí)形態(tài)的爭(zhēng)議，資本主義、社會(huì)主義和法西斯主義，分別是人類對(duì)發(fā)展道路的不同探索。在目標(biāo)上三者都是一致的。哈耶克也認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)，他說不同主義之間的差異不在于目標(biāo)，而在于手段。關(guān)于手段，核心是政府還是市場(chǎng)配置資源。他指出社會(huì)主義體制下政府配置資源的各種弊端，一是政府不可能掌握所有決策信息，決策具有盲目性；二是政府為了追求共同目標(biāo)而忽視個(gè)體目標(biāo)。而且計(jì)劃往往針對(duì)單一目標(biāo)，不能顧及個(gè)體的次要目標(biāo)；三是計(jì)劃容易導(dǎo)致極權(quán)和專制。如果說這本書的最大價(jià)值是為市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)辯護(hù)，那么對(duì)于今日世界的指導(dǎo)意義不大。畢竟這本書出版之日的世界格局和形勢(shì)已發(fā)生巨變，當(dāng)時(shí)資本主義和社會(huì)主義涇渭分明，而今日卻呈現(xiàn)趨同趨勢(shì)。中國(guó)也側(cè)重市場(chǎng)，英美等自由主義國(guó)家也注重政府的宏觀調(diào)控，政府和市場(chǎng)的二元爭(zhēng)論不再是那么的激烈了。哈耶克也承認(rèn)平等的重要性，他指的是機(jī)會(huì)平等，同時(shí)支持政府向公民提供必要的保障，比如社會(huì)保險(xiǎn)和救助，因?yàn)橛行╋L(fēng)險(xiǎn)個(gè)人是無法預(yù)防的。政府和市場(chǎng)的爭(zhēng)論過去存在，現(xiàn)在存在，以后還會(huì)存在。不同的是，不同時(shí)代，不同的形勢(shì)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活所需要的力量存在差異，政府與市場(chǎng)的爭(zhēng)論是工具之爭(zhēng)，關(guān)鍵是利用好這兩個(gè)工具。

在當(dāng)下的中國(guó)，我們不僅需要羅斯福式的自由主義而且還需要哈耶克式的自由主義。無論羅斯福式自由主義主義，還是哈耶克式的自由主義思想，他們都是自由主義環(huán)境下生長(zhǎng)出的思想，他們并沒有對(duì)自由主義的基石進(jìn)行徹底的挑戰(zhàn)，但是他們并沒有停留在古典的自由主義的層次上，而是清楚地意識(shí)到，在那樣一個(gè)時(shí)代，真正的自由主義者所肩負(fù)的責(zé)任。同樣，我們也應(yīng)該思考，當(dāng)下的中國(guó)，結(jié)合我們的基本國(guó)情，我們?cè)谶@樣一個(gè)轉(zhuǎn)型時(shí)代，作為這樣一個(gè)社會(huì)中的自由主義者，我們所肩負(fù)的責(zé)任。

[1][英]F·A·哈耶克.自由秩序原理[M]．鄧正來譯．北京：三聯(lián)書店，1997.

[2][美]布魯斯·考德威 爾. 哈耶克評(píng)傳[M]．馮克利譯．北京：商務(wù)印書館，2007.

[3][英]F·A·哈耶克．通往奴役之路[M]．王明毅譯．北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1997.

[4][英]F·A·哈耶克．個(gè)人主義與經(jīng)濟(jì)秩序[M]．鄧正來譯．北京:三聯(lián)書店，2003.

[5][英]F·A·哈耶克．致命的自負(fù)[M]．馮克利，胡晉華譯．北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2000.

曹倩楠，中央民族大學(xué)管理學(xué)院15級(jí)中外政治制度研究生。