梁 泓

海事監(jiān)管中的協(xié)議避讓有關(guān)問題

梁 泓

船舶間背離《1972年國(guó)際海上避碰規(guī)則》進(jìn)行協(xié)議避讓的行為，破壞正常的船舶航行秩序，嚴(yán)重影響水上交通安全。以兩起由協(xié)議避讓導(dǎo)致的船舶碰撞事故案例引出協(xié)議避讓的定義，結(jié)合業(yè)內(nèi)專家學(xué)者的態(tài)度，對(duì)船舶駕引人員使用協(xié)議避讓的行為進(jìn)行原因分析，并從推動(dòng)立法、強(qiáng)化管理，培養(yǎng)船員自覺遵守《1972年國(guó)際海上避碰規(guī)則》的意識(shí)等海事監(jiān)管的角度提出對(duì)策和建議，盡量減少協(xié)議避讓給水上交通帶來(lái)的危害，最終達(dá)到規(guī)范通航秩序、保障水上安全的目的。

協(xié)議避讓；碰撞；避碰規(guī)則

2008年6月3日晚，“煒倫06”輪與“MIRANDA ROSE”輪（以下簡(jiǎn)稱“玫瑰”輪）在上海港圓圓沙警戒區(qū)相遇，雙方背離《1972年國(guó)際海上避碰規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）達(dá)成協(xié)議避讓，卻又沒有按照避讓協(xié)議采取行動(dòng)，導(dǎo)致發(fā)生碰撞事故。

無(wú)獨(dú)有偶，2013年3月19日凌晨，英國(guó)籍集裝箱船“CMA CGM FLORIDA”輪與巴拿馬籍貨船“CHOU SHAN”輪在中國(guó)東海海域同樣因?yàn)楸畴x《規(guī)則》達(dá)成的協(xié)議避讓與避讓行動(dòng)不一致而發(fā)生了碰撞事故。

以上案例所提到的協(xié)議避讓是指：會(huì)遇中的兩船通過(guò)聲號(hào)的交換或VHF無(wú)線電話的聯(lián)系，由一船提出建議，另一船予以呼應(yīng)，相互達(dá)成避讓的協(xié)議，共同“背離”《規(guī)則》采取避讓行動(dòng)的一種特殊措施。[1]隨著航海通信技術(shù)的發(fā)展，船舶間信息交互變得更加可靠便捷，船舶間使用協(xié)議避讓的行為越來(lái)越普遍，因協(xié)議避讓引發(fā)的船舶碰撞事故也隨之而來(lái)，逐漸受到業(yè)內(nèi)專家、學(xué)者的重視。背離《規(guī)則》采取行動(dòng)是一種極為嚴(yán)肅的法律行為，它僅適用于遵守《規(guī)則》業(yè)已無(wú)法避免航行與碰撞危險(xiǎn)的特殊情況以及業(yè)已面臨緊迫危險(xiǎn)的緊迫局面。而任何濫用背離條款、隨意采取背離《規(guī)則》的行動(dòng)，均是極端錯(cuò)誤的，也是《規(guī)則》所不允許的。[2]

本文在前人研究的基礎(chǔ)上，對(duì)使用協(xié)議避讓的原因進(jìn)行分析，從海事監(jiān)管的角度提出對(duì)策和建議，以期達(dá)到規(guī)范通航秩序、保障水上安全的目的。

一、使用協(xié)議避讓的原因分析

1. 航海通信技術(shù)的發(fā)展使船舶間信息交互更加便捷

隨著航海通信技術(shù)的發(fā)展和船舶交通服務(wù)系統(tǒng)（Vessel Traffic System）覆蓋范圍的不斷擴(kuò)大，雷達(dá)、甚高頻（Very High Frequency）和船舶自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)（Automatic Identification System）得到了廣泛應(yīng)用。

船舶間通過(guò)以上方式確認(rèn)彼此的船名、船位和動(dòng)態(tài)變得越來(lái)越便捷，任意背離《規(guī)則》達(dá)成避讓協(xié)議的做法越來(lái)越普遍。

2. 對(duì)《規(guī)則》背離條款的錯(cuò)誤理解

國(guó)際海事組織于1972年10月召開會(huì)議，簽署《1972年國(guó)際海上避碰規(guī)則公約》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則公約》），中國(guó)于1980年1月7日加入?！兑?guī)則》是為確保船舶航行安全，預(yù)防和減少船舶碰撞，在公海和連接公?？晒┖４叫械囊磺兴蛑械囊磺写绊毠餐袷氐暮Ｉ辖煌ㄒ?guī)則。

《規(guī)則》第二條第二款被稱為背離條款，“在解釋和遵行本規(guī)則條款時(shí)，應(yīng)充分考慮一切航行和碰撞的危險(xiǎn)以及包括當(dāng)事船舶條件限制在內(nèi)的任何特殊情況，這些危險(xiǎn)和特殊情況可能需要背離規(guī)則條款以避免緊迫危險(xiǎn)?！北畴x條款適用的條件，國(guó)內(nèi)學(xué)者認(rèn)為應(yīng)同時(shí)包括：首先，危險(xiǎn)是客觀存在的；其次，危險(xiǎn)是緊迫的，并且?guī)缀蹩梢钥隙ㄗ袷亍兑?guī)則》會(huì)造成一船或者兩船的危險(xiǎn)，而背離《規(guī)則》有可能避免這種危險(xiǎn)；第三，背離《規(guī)則》是必需的、合理的。[3]必須同時(shí)具備以上三個(gè)條件，方可采取背離《規(guī)則》的協(xié)議避讓，然而大多數(shù)船舶進(jìn)行協(xié)議避讓時(shí)并沒有真正具備上述條件，由于對(duì)該條款的錯(cuò)誤理解，不明確使用該條款的前提條件，從而不恰當(dāng)?shù)厥褂昧藚f(xié)議避讓。

3. 片面理解《合同法》有關(guān)條款

有觀點(diǎn)認(rèn)為，船舶間進(jìn)行協(xié)議避讓，是以要約及承諾的方式口頭訂立合同，適用《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱《合同法》），同樣具有法律效力。但是這一觀點(diǎn)忽略了一個(gè)重要問題，《合同法》第五十二條規(guī)定，“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的合同無(wú)效”，雖然我國(guó)海上交通管理的基本法《中華人民共和國(guó)海上交通安全法》（以下簡(jiǎn)稱《海安法》）并未對(duì)《規(guī)則》的適用作出規(guī)定，但是《規(guī)則公約》系我國(guó)已參加并且無(wú)保留條款的國(guó)際公約，依照我國(guó)司法慣例，其法律效力高于國(guó)內(nèi)法律，且《規(guī)則》屬“法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”，避讓協(xié)議即便屬于口頭訂立合同的范疇，由于其與《規(guī)則公約》的沖突，合同也是自始無(wú)效的。

二、減少協(xié)議避讓危害的建議

1. 加強(qiáng)國(guó)際公約與國(guó)內(nèi)法律的有效銜接

我國(guó)現(xiàn)行法律體系并沒有對(duì)國(guó)際公約在國(guó)內(nèi)的適用問題作出統(tǒng)一的原則性規(guī)定?！兑?guī)則公約》是我國(guó)加入的國(guó)際公約，其法律效力高于國(guó)內(nèi)法，但卻因與國(guó)內(nèi)法不能有效銜接而不能直接適用?！逗０卜ā肥俏覈?guó)加強(qiáng)海上交通管理，保障船舶、設(shè)施和人命財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)國(guó)家權(quán)益的基本法，也是海事法規(guī)體系的基本法之一。然而遺憾的是，《海安法》中并未明確《規(guī)則》的適用問題。因此，作為國(guó)際海上交通基本規(guī)則的《規(guī)則》不能直接作為海事部門水上安全監(jiān)管的法律依據(jù)，從而不能對(duì)在我國(guó)沿海水域航行船舶進(jìn)行有效約束。

為了從根本上保障國(guó)際海事公約的履行，提高海事大國(guó)地位，必須加強(qiáng)國(guó)際海事公約與國(guó)內(nèi)法的有效銜接。我國(guó)《憲法》中應(yīng)當(dāng)明確國(guó)際公約在我國(guó)適用方式的總原則及公約的法律地位。在《中華人民共和國(guó)締結(jié)公約程序法》《中華人民共和國(guó)立法法》等憲法性法律層面對(duì)國(guó)際公約的適用作出規(guī)定，完善國(guó)際公約國(guó)內(nèi)化的機(jī)制。[4]

海上交通安全監(jiān)管基本法《海安法》中應(yīng)當(dāng)以原則性條款明確《規(guī)則公約》等國(guó)際海事公約適用方式的總原則及其法律地位?！兑?guī)則》作為確保船舶航行安全，預(yù)防和減少船舶碰撞，在公海和連接公?？晒┖４叫械囊磺兴蛑械囊磺写绊毠餐袷氐暮Ｉ辖煌ㄒ?guī)則，也必須在《海安法》中加以明確，使海事部門在行政執(zhí)法中可直接將其作為執(zhí)法依據(jù)，從而提高中國(guó)海事部門執(zhí)法效率。

2.推進(jìn)國(guó)內(nèi)海事法規(guī)體系建設(shè)

關(guān)于《規(guī)則》的適用問題，我國(guó)交通運(yùn)輸部在《關(guān)于實(shí)施〈1972年國(guó)際海上避碰規(guī)則〉的通知》（交港監(jiān)字〔1979〕2440號(hào)）中聲明：“1980年4月1日零時(shí)起，所有航海船舶開始實(shí)施《1972年國(guó)際海上避碰規(guī)則》”，后續(xù)《規(guī)則》歷次修正案的生效，也均以部門通知的方式發(fā)布，其法律效力與《規(guī)則》的重要性極不相稱。

目前我國(guó)海事法規(guī)體系中對(duì)《規(guī)則》的適用作出規(guī)定的，主要有《中華人民共和國(guó)對(duì)外國(guó)籍船舶管理規(guī)則》（1979年8月25日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，1979年9月18日交通部發(fā)布）、《中華人民共和國(guó)海船船員值班規(guī)則》（交通部令1997年第11號(hào)）、《中華人民共和國(guó)海上海事行政處罰規(guī)定》（中華人民共和國(guó)交通運(yùn)輸部令2015年第8號(hào)）等，均屬規(guī)章或規(guī)范性文件，未上升到法律高度，效力較低，執(zhí)行效果并不理想。

必須建立與海事公約同步的國(guó)內(nèi)立法機(jī)制。在相關(guān)法律法規(guī)的制定與修改中，應(yīng)全面體現(xiàn)海事公約賦予中國(guó)海事部門的執(zhí)法權(quán)利，形成與國(guó)際海事公約配套的法律、法規(guī)層面框架，科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法，協(xié)調(diào)促進(jìn)、有機(jī)統(tǒng)一，從而改善國(guó)際海事公約在國(guó)內(nèi)的履約效果，提升海事大國(guó)地位，加快推進(jìn)中國(guó)海事“革命化、正規(guī)化、現(xiàn)代化”建設(shè)。

3. 進(jìn)一步加強(qiáng)海事行政監(jiān)管

海事部門依據(jù)現(xiàn)有法律法規(guī)體系加強(qiáng)海上交通安全監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)一線行政執(zhí)法人員在國(guó)際海事公約、國(guó)內(nèi)海事法律、法規(guī)體系方面的培訓(xùn)，規(guī)范完善行政執(zhí)法程序，健全行政執(zhí)法監(jiān)督體系。指揮中心、執(zhí)法支隊(duì)及其他海事執(zhí)法力量對(duì)發(fā)現(xiàn)的濫用協(xié)議避讓的行為加強(qiáng)監(jiān)管，即使這一行為并沒有直接危及通航安全，也要進(jìn)行教育和引導(dǎo)，規(guī)范遵守《規(guī)則》的規(guī)定。

在船員培訓(xùn)、考試方面有所側(cè)重，加強(qiáng)對(duì)船員素質(zhì)的培養(yǎng)，提高船員對(duì)協(xié)議避讓危害性的認(rèn)識(shí)程度，從源頭上規(guī)范協(xié)議避讓的使用，減少和避免協(xié)議避讓給船舶通航秩序和海上交通安全帶來(lái)的負(fù)面影響。

4. 培養(yǎng)船員嚴(yán)格遵守《規(guī)則》的意識(shí)

“煒倫06”輪與“玫瑰”輪發(fā)生碰撞事故后，江蘇煒倫航運(yùn)股份有限公司以違反約定為由，訴請(qǐng)法院判令“玫瑰”輪承擔(dān)80%的責(zé)任。上海海事法院認(rèn)為，當(dāng)兩輪發(fā)生碰撞危險(xiǎn)時(shí)，兩輪應(yīng)具有同等的避免碰撞的責(zé)任，兩輪均應(yīng)按照《規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，特別謹(jǐn)慎駕駛。但是，兩輪均未能對(duì)所處水域的情況進(jìn)行有效觀察并對(duì)當(dāng)時(shí)的局面和碰撞危險(xiǎn)作出充分估計(jì)，直至發(fā)生碰撞事故。雙方都違反了《規(guī)則》中有關(guān)瞭望、安全航速和避免碰撞的行動(dòng)等規(guī)定，對(duì)碰撞事故的發(fā)生責(zé)任相當(dāng)，應(yīng)各承擔(dān)50%的責(zé)任。此判決已于2014年6月23日被最高人民法院發(fā)布為31號(hào)指導(dǎo)案例。

判決結(jié)果已經(jīng)充分表明了我國(guó)司法部門對(duì)背離《規(guī)則》使用協(xié)議避讓行為的態(tài)度，必須引起所有船員的足夠重視?！兑?guī)則》具有法律規(guī)范和技術(shù)規(guī)范雙重性質(zhì)，而且從某種意義上講，一旦發(fā)生碰撞事故進(jìn)行海事調(diào)查時(shí)，法律規(guī)范的性質(zhì)更加明顯。任何背離《規(guī)則》達(dá)成的避讓協(xié)議都不具有法律效力，避讓協(xié)議決不會(huì)成為逃避責(zé)任的理由，雙方都將因?yàn)楸畴x《規(guī)則》而承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。遵守《規(guī)則》必須引起船員思想上的高度重視，加深對(duì)《規(guī)則》的理解，認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守，不斷提高操作技能，確保航行安全。

三、結(jié)論

由于文中分析的種種原因，船舶間使用協(xié)議避讓的現(xiàn)象難以在短時(shí)間內(nèi)從根本上杜絕，但可以尋找對(duì)策盡量減少其對(duì)水上交通安全造成的危害。海事部門通過(guò)推動(dòng)立法、完善海事法規(guī)體系、加大行政執(zhí)法力度、加快轉(zhuǎn)變執(zhí)法模式、多部門聯(lián)動(dòng)等方式加強(qiáng)監(jiān)管。海事院校、船公司和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)要注意培養(yǎng)船員遵守《規(guī)則》的意識(shí)，使船員養(yǎng)成良好的駕駛習(xí)慣，為海上航行營(yíng)造規(guī)范良好的通航環(huán)境。

[1]肖建農(nóng).“協(xié)議避讓”的危害性[J].航海技術(shù),2005(6)：24-25.

[2]蔡存強(qiáng).淺析船舶避碰中的“背離行為”[J].中國(guó)航海,1994 (2)：1-8.

[3]陳起漂.《1972年國(guó)際海上避碰規(guī)則》背離條款淺析[J].中國(guó)水運(yùn)：下半月,2009(9)：133-134.

[4]曲亞囡.IMO審核機(jī)制下國(guó)際海事公約在中國(guó)立法轉(zhuǎn)化研究[D].大連：大連海事大學(xué),2014.

10.16176/j.cnki.21-1284.2017.03.007

梁泓（1988—），男，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院碩士研究生在讀，洋山港海事局指揮中心海事安全指揮