胡微

摘要：本文從系統(tǒng)功能語言學(xué)的情態(tài)理論出發(fā)，通過兩種應(yīng)用語言學(xué)期刊中30 篇學(xué)術(shù)論文為語料、作者身份構(gòu)建過程。經(jīng)過研究表明，學(xué)術(shù)語篇作者多選用認知型情態(tài)表達、低量值的情態(tài)表達以及主觀的情態(tài)表達，由此構(gòu)建了作者嚴謹客觀的研究學(xué)者身份、謙虛謹慎以及具有讀者意識的作者形象。

關(guān)鍵詞：功能語言學(xué)；英語學(xué)術(shù)；情態(tài)；語用身份

中圖分類號：H319

一、語用身份

語用學(xué)的特色就在于將語言使用者引進語言分析，而研究語言使用不能不研究語言使用者的身份，因為解釋話語的產(chǎn)生與理解離不開對交際主體的認識。話語生產(chǎn)者無論在其口頭或者書面語篇中都會表達其態(tài)度和立場，通過語言的、非語言的資源對其在語篇中的身份進行定位，因此，身份將會進一步引入不同體裁的語用學(xué)研究。越來越多的研究表明身份建構(gòu)的研究需要借助自然語料，采用定性定量相結(jié)合的研究方法動態(tài)地考察其語言表現(xiàn)和工作機制。

二、情態(tài)與英語學(xué)術(shù)語篇的語用身份研究

（一）英語學(xué)術(shù)語篇的情態(tài)

情態(tài)在系統(tǒng)功能語法的人際意義框架中成為一個重要因素。系統(tǒng)功能語法不僅界定情態(tài)屬于語義范疇，并且說明情態(tài)意義作為一種意義潛勢包含多種選擇。在學(xué)術(shù)語篇中，作者往往需要闡述自己的觀點和判斷，因此也需要使用情態(tài)手段。情態(tài)表達的是語言三大元功能之一的人際功能，表達的是介于是與否之間的不確定區(qū)域，以情態(tài)的類型、取向、量值三個方面來描述英語的情態(tài)系統(tǒng)。

為了探索析學(xué)術(shù)語篇的作者如何通過對情態(tài)系統(tǒng)的選擇建構(gòu)其身份，本文借鑒系統(tǒng)功能語言學(xué)有關(guān)情態(tài)系統(tǒng)的論述，從應(yīng)用語言學(xué)的兩個期刊《專門用途英語》和《應(yīng)用語 言學(xué)》2014-2015年間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文中隨機各選取15篇 為語料，其中15篇AL學(xué)術(shù)論文語料的總字數(shù)為136，440；15篇ESP學(xué)術(shù)論文語料總字數(shù)為107，055。通過語料庫工具軟件，從情態(tài)類 型、主客觀取向、量值 三個方面對英語學(xué)術(shù)語篇的情態(tài)表達進行了研究。根據(jù)調(diào)查研究的資料統(tǒng)計結(jié)果，證明英語學(xué)術(shù)語篇中情態(tài)的運用呈現(xiàn)以下趨勢：

第一，在情態(tài)類型的選擇上，語料中認知型情態(tài)表達的頻率高于道義型情態(tài) 表達接近3倍。兩個子語料中情態(tài)表達的出現(xiàn)頻率存在一定差異，在ESP中的頻率高于AL。

第二，高、中、低三級量值的情態(tài)表達在語料中均有不同程度的體現(xiàn)。其中，低量值的情態(tài)表達相對較多， 高中量值的情態(tài)表達相對較少，并且高中量值情態(tài)數(shù)量之和與低值情態(tài)的數(shù)量大體相當。高、中、 低三級量值的情態(tài)表達在兩個 子語料中分布比例幾近一樣。

第三，在情態(tài)取向上，語料中作者選用情態(tài)的主觀表達形式的比例遠高于客 觀表達形式，其中體現(xiàn)隱性主觀的情態(tài)助動詞（如can、may、would） 出 現(xiàn)的比例最高 ，其次是體現(xiàn) 隱性客觀的情態(tài)附加語（如pro ba bly、never）及謂語 的擴展形 式 （如benecessary to） 體現(xiàn)顯性客觀的關(guān) 系過程小句及名詞詞組中的情態(tài)成分，出現(xiàn)的比例較低，體現(xiàn)顯性主觀的情態(tài)心理過程小句（I think、I believe） 出現(xiàn) 的比例最低。 兩個子語料中四種取向的情態(tài)表達出現(xiàn)的比例幾乎相等。

（二）情態(tài)與英語學(xué)木語篇的語用身份建構(gòu)

1、情態(tài)表達類型與作者身份建構(gòu)

學(xué)術(shù)交流的根本目的是交換話語真實值。在學(xué)術(shù)活動的社會交流中，學(xué)術(shù)語篇作者根據(jù)個人的認知能力、知識經(jīng)驗及客觀物理條件等認知語境要素，陳述 個人創(chuàng)新觀點的同時表現(xiàn)出一種周密、實事求是的態(tài)度，對情態(tài)類型的選擇與應(yīng)用表明了作者有意識地建構(gòu)其嚴謹、客觀、有能力的研究者身份。

例1：Thus，the non-effect label may mask potentially complex processes that the lwarner may have gone through due to the use of a corpus.

例1中的兩個情態(tài)助動詞may用于論文的討論部分，作者評估、解釋所報告的研究成果時，對影響研究結(jié)果的因素存在的可能性的判斷。在例1中，兩個情態(tài)動詞may對話語的真值條件并沒有進行改變，不但沒有降低信息或語言的準確度，反而是語言的表達更具科學(xué)性及精確性，由此說明了作者致力于其所陳述的內(nèi)容的真實性。

2、情態(tài)表達的量值與作者身份建構(gòu)

在論文引言的文獻綜述部分，學(xué)術(shù)論文作者通常需要對前人的相關(guān)研究采取 批判態(tài)度以尋求自己的研究理據(jù)，從而使其論題具有意義和價值。比如，作者可以通過情態(tài)助動詞對自己的研究及將取得的研究成果的可能性做出低值判斷， 對命題有效性的承諾較低，但商榷性的話語給讀者留有充分的余地，把話語理解的主動權(quán)和空間留給讀者，以避免作者的觀點過于武斷而忽略從讀者角度所作出的判斷，表明了作者的謹慎、謙虛的態(tài)度。另一方面，通過低值情態(tài)的運用使語言模糊化，在某種程度上推卸了對言語所傳遞的信息責(zé)任，從而免遭批評。這實際上也是語用移情的一種表現(xiàn)方式。

較與低量值情態(tài)，學(xué)術(shù)語篇的中高值情態(tài)雖然能夠顯示作者權(quán)威內(nèi)行人的 學(xué)術(shù)地位， 但是同時也疏遠了與讀者的距離，體現(xiàn)出人際關(guān)系中的敬重和等級消極面子觀。這是學(xué)術(shù)語篇低值情態(tài)的使用數(shù)量遠遠大于高值和中值情態(tài)的數(shù)量的因素之一。

3、情態(tài)表達的主客觀取向與作者身份建構(gòu)

學(xué)術(shù)語篇的交際意圖不僅僅限于報告研究過程，同時還是為了說服學(xué)術(shù)社團接受 研究者的觀點，因為新提出的學(xué)術(shù)觀點只有得到學(xué)術(shù)社團認同和接受后才能成為 本學(xué)科的共有知識。

學(xué)術(shù)語篇中的情態(tài)表達作者個人的判斷、觀點、態(tài)度和評價，具有明顯的主觀色彩，但情態(tài)也有主 客觀取向之分。主觀隱性（情態(tài)助動詞）的運用構(gòu)成應(yīng)用語言學(xué)論文的突出特征， 學(xué)術(shù)語篇中與情態(tài)助動詞搭配的詞匯有兩類：一類為人稱指示語，其中出現(xiàn)頻率最高的是第一人稱復(fù)數(shù)we，另一類 為名詞詞組，包括“有靈主語”如students、researc he r s、inexperience和“ 無 靈 主 語 ”如factors等，學(xué) 術(shù)語 篇中的客觀 情態(tài)表達避 免了作者把個人的觀點強加于人，增強了文章的 客觀性和可信度。

結(jié)束語

經(jīng)過對英語學(xué)術(shù)語篇中的情態(tài)類型、情態(tài)量值及情態(tài)的主客觀取向的研究發(fā)現(xiàn)，在認知語境、情景語境、文化語境共同作用下，學(xué)術(shù)語篇中的情態(tài)手段的最終目的是為了建立學(xué)術(shù)身份，獲得學(xué)術(shù)認同。作者通過對詞匯-語法層情態(tài)系統(tǒng)的選擇，構(gòu)建了其個人客觀嚴謹、有能力 的研究者身份以及謹慎謙虛、有讀者意識的作者形象，標志了民主協(xié)商型學(xué)術(shù)話語社團。

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