趙 娜(國家圖書館，北京 100081)

工作方法研究

編目一體化在RDA中的體現(xiàn)

趙 娜
(國家圖書館，北京 100081)

作為最新國際編目規(guī)則的RDA，“一體化”是其區(qū)別于傳統(tǒng)編目規(guī)則的重要特色。本文首先深入分析了RDA能夠?qū)崿F(xiàn)編目一體化的思想基礎(chǔ)和外部條件，其次詳細(xì)闡述了RDA一體化特色的具體表現(xiàn)，最后展望了RDA一體化對編目工作的未來將要產(chǎn)生的深刻影響。

RDA 編目 一體化

《資源描述與檢索》(Resource Description and Access,簡稱RDA)是應(yīng)數(shù)字環(huán)境的發(fā)展而制定的最新的國際編目規(guī)則，其目標(biāo)在于滿足數(shù)字環(huán)境下資源著錄與檢索的新要求，最大限度地跨越語言屏障，成為數(shù)字世界的通行標(biāo)準(zhǔn)[1]。與以往的編目規(guī)則相比，RDA的特色之一就是促使編目走向了一體化。所謂“一體化”，就是指通過實施RDA，可以改變傳統(tǒng)編目工作中一些分散、分離、割裂的局面，使之逐步趨向統(tǒng)一、聯(lián)合、聯(lián)系。例如，傳統(tǒng)編目規(guī)則中針對不同資源制定了各種編目規(guī)則的分則，而RDA以適應(yīng)所有資源的編目為目標(biāo)，從而將針對不同資源而制定的規(guī)則有機(jī)組織，形成一體化的規(guī)則體系。再如，傳統(tǒng)編目規(guī)則往往具有很強(qiáng)的區(qū)域適用性，而RDA重視不同地區(qū)不同用戶使用語言和文字的習(xí)慣，使新的編目規(guī)則適用于世界任何角落的編目工作，從而彰顯了RDA國際編目規(guī)則的氣度。再如，傳統(tǒng)編目規(guī)則將編目中書目描述與規(guī)范控制的環(huán)節(jié)割裂開來，分別制定規(guī)則，而RDA首次將書目描述與規(guī)范控制的規(guī)則融為一體，加強(qiáng)了編目環(huán)節(jié)之間的縱向聯(lián)系。此外，雖然“關(guān)系描述”在傳統(tǒng)編目規(guī)則中亦有體現(xiàn)，但卻是零散的，紛亂的，不成體系的，而RDA將書目世界的各種復(fù)雜關(guān)系加以有機(jī)組織，構(gòu)建了分類清晰、連接緊密、描述有方的新的關(guān)系表達(dá)網(wǎng)絡(luò)。本文試圖從RDA實現(xiàn)一體化的基礎(chǔ)與條件作為切入點，詳細(xì)闡述RDA實現(xiàn)一體化的具體體現(xiàn)，并展望了一體化對編目工作的現(xiàn)實影響。

1 RDA實現(xiàn)編目一體化的基礎(chǔ)與條件

RDA之所以能夠?qū)崿F(xiàn)編目一體化，是因為在編制之初就具備了實現(xiàn)編目一體化的基礎(chǔ)和條件。眾所周知，RDA是以《國際編目原則聲明》為指導(dǎo)綱領(lǐng)，所采用的標(biāo)準(zhǔn)包括《國際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》《MARC21書目數(shù)據(jù)格式》和《MARC21規(guī)范數(shù)據(jù)格式》等格式。這一點在RDA第0章“導(dǎo)言”中已做出了明確的說明：0.2章中“RDA開發(fā)中所采用的其他關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)包括《國際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》《MARC21書目數(shù)據(jù)格式》和《MARC21規(guī)范數(shù)據(jù)格式》”，0.4章中“IFLA《國際編目原則聲明》提出的編目規(guī)則在RDA中貫徹始終”[1]。

首先，2009年的《國際編目原則聲明》為編目一體化提供了重要的指導(dǎo)綱領(lǐng)，它將編目對象從印本文獻(xiàn)擴(kuò)展到了各類信息資源，將編目的范疇從書目數(shù)據(jù)擴(kuò)展到了規(guī)范數(shù)據(jù)，將編目機(jī)構(gòu)從圖書館擴(kuò)展到了制作書目數(shù)據(jù)和規(guī)范數(shù)據(jù)的所有機(jī)構(gòu)，編目一體化的根本在于編目思想的一體化[2]。

其次，2011年的《國際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》統(tǒng)一版為編目一體化提供了統(tǒng)一的著錄標(biāo)準(zhǔn)，它合并了原有7種ISBD專門規(guī)則和1個總則，使各種資料類型文獻(xiàn)的著錄標(biāo)準(zhǔn)更加統(tǒng)一通用，為編目各種類型文獻(xiàn)提供統(tǒng)一的內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)[3]。

再次，1999年的MARC21為編目一體化提供了統(tǒng)一的格式標(biāo)準(zhǔn)，它通過對頭標(biāo)區(qū)和控制字段字符位的不同定義，滿足圖書、連續(xù)出版物、樂譜、測繪資料、音像資料、電子資源、多媒體資源等多種資料類型出版物的編目需求，編目格式的一體化為RDA實現(xiàn)編目一體化提供了有力的技術(shù)保障。

正是上述統(tǒng)一的編目思想、著錄標(biāo)準(zhǔn)以及格式標(biāo)準(zhǔn)打下的堅實基礎(chǔ)，才使得在RDA規(guī)則下能夠?qū)崿F(xiàn)編目一體化。

2 RDA實現(xiàn)編目一體化的具體體現(xiàn)

正如上述引言中所述，RDA規(guī)則編目一體化特色體現(xiàn)在編目資源一體化、編目區(qū)域一體化、編目環(huán)節(jié)一體化和關(guān)系揭示一體化四個方面。其中，從廣度上看包括編目資源及區(qū)域的一體化，RDA對編目對象的范圍、資源涉及語言和文字等方面均做出了擴(kuò)展，同時為不同區(qū)域的編目機(jī)構(gòu)留下了制定本地規(guī)則的廣闊空間，這使它的適用范圍更加廣泛，資源的類型和語言不再是制約RDA在世界范圍內(nèi)被廣泛應(yīng)用的瓶頸。從深度上看包括編目環(huán)節(jié)和關(guān)系揭示的一體化，二者都是對編目工作的一個縱向深入的過程，編目環(huán)節(jié)的一體化使書目著錄與規(guī)范控制得到了有機(jī)的結(jié)合，二者不再處于互相分離的狀態(tài)。此外，關(guān)系揭示的一體化通過對作品、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)、單件、責(zé)任者等之間層次關(guān)系的揭示，使圖書館系統(tǒng)在信息處理的廣度和深度方面得到了擴(kuò)展，使之更能高效地實現(xiàn)用戶任務(wù)。下面就上述四方面進(jìn)一步分析編目一體化在RDA規(guī)則中的具體體現(xiàn)。

2.1 編目資源一體化

RDA所體現(xiàn)出的資源編目一體化主要表現(xiàn)為三個方面：(1)資源類型的一體化。在資源類型上RDA的規(guī)則涉及了更廣泛范圍的資源，除傳統(tǒng)資源外，還包括非印刷型資源、非文本資源和非出版資源，換句話說，RDA盡可能的涵蓋了所有資源類型，并且，這些資源類型的編目規(guī)則不再是相互分立的，而是在一個統(tǒng)一的規(guī)則之下提取的特殊規(guī)則，這一點是以往任何一種編目規(guī)則都無法比擬的。(2)語言和文字的一體化。在RDA中對編目語言和編目機(jī)構(gòu)首選語言進(jìn)行了區(qū)分，并且規(guī)范檢索點的形式也不再首選英語的形式，而是改為編目機(jī)構(gòu)首次獲得該資源的語言形式，RDA摒棄了以往編目規(guī)則中唯英語至上的習(xí)慣，將不同語言和文字置于同一個高度，重視不同地區(qū)不同用戶使用語言和文字的習(xí)慣，使新的編目規(guī)則適用于不同的語言區(qū)域[4]。(3)規(guī)則設(shè)置的一體化。從RDA的第1章開始，每一章的規(guī)則設(shè)置都采用了由一般性規(guī)則到具體規(guī)則的方式，這就使每一章節(jié)中涉及的共性的規(guī)則得到了有效的統(tǒng)一，也使在共性之下的具體個性的規(guī)則得到了有效的擴(kuò)展，既有一般性規(guī)則也有特殊規(guī)則，使不同資源類型的編目在規(guī)則上得到了統(tǒng)一，進(jìn)而在某一機(jī)構(gòu)、地區(qū)乃至不同國家范圍內(nèi)實現(xiàn)資源編目的一體化。

2.2 編目環(huán)節(jié)一體化

在以往的編目環(huán)節(jié)中大部分編目機(jī)構(gòu)對檢索點并未進(jìn)行規(guī)范控制，編制規(guī)范文檔的機(jī)構(gòu)更是少之又少，究其原因涉及很多方面，如人力資源不夠、館藏量不多、沒有相應(yīng)的編制規(guī)則等等，其中最主要的原因就是以往很多編目規(guī)則并未包含規(guī)范文檔的編制規(guī)則，以AACR2為例，該編目規(guī)則的第二部分僅制定了規(guī)范檢索點的選取規(guī)則，并未涉及規(guī)范文檔的編制規(guī)則。規(guī)范控制看似可有可無，但是它卻具有十分重要的存在意義，高質(zhì)量的規(guī)范控制通過對同名異形進(jìn)行匯集，對異名同形進(jìn)行區(qū)分，對詞間關(guān)系進(jìn)行導(dǎo)引指示，從而提高了資源的查全率與查準(zhǔn)率，為高質(zhì)量的書目系統(tǒng)提供了必要的保障。RDA的出現(xiàn)改變了以往書目記錄與規(guī)范記錄的規(guī)則相分離的狀態(tài)，在RDA中規(guī)范記錄的編制規(guī)則所占篇幅很大，主要涉及第三部分、第四部分以及第六至十部分的相關(guān)章節(jié)，RDA不僅包含了規(guī)范記錄所需的相關(guān)元素，還提供了構(gòu)建規(guī)范檢索點的形式以及構(gòu)建規(guī)范記錄的詳細(xì)規(guī)則(具體規(guī)則請參見相關(guān)章節(jié))?？傊?，RDA通過給出定義、實體范圍的規(guī)范控制原則指導(dǎo),以及規(guī)范記錄結(jié)構(gòu)和內(nèi)容指導(dǎo)使編目環(huán)節(jié)發(fā)生了重大的改變，如今編目員不僅可以編制書目記錄還可以根據(jù)RDA相關(guān)章節(jié)編制規(guī)范記錄，相信在不久的將來，無論哪個國家的編目員都可以編制和上傳規(guī)范記錄，以便實現(xiàn)國際間的共享與交流。

2.3 關(guān)系揭示一體化

“關(guān)系”的揭示并非始于RDA，早在目錄功能思想中就涉及了關(guān)系，此外AACR2也簡要地列舉了一些關(guān)系，但是只有RDA將“關(guān)系”的揭示作為其核心內(nèi)容之一，并且明確提出了6種“關(guān)系”類型。RDA的內(nèi)容包含正文十個部分以及十三個附錄，其中“關(guān)系”就占到了一半的內(nèi)容，即正文的五到十部分是關(guān)于上述6種關(guān)系的詳細(xì)規(guī)則，附錄I-M提供了相關(guān)關(guān)系類型的關(guān)系說明語。由此可以看出RDA對于關(guān)系的重視。此外，在RDA中對于關(guān)系的揭示更加的系統(tǒng)化和一體化。首先，RDA將僅存在于書目記錄中的資源和與資源相關(guān)的責(zé)任者之間的關(guān)系按照作品、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)和單件4個層次進(jìn)行細(xì)分，將不同層次的責(zé)任者所承擔(dān)的職能進(jìn)行了細(xì)化，并且通過相關(guān)的關(guān)系說明語進(jìn)行體現(xiàn)，這樣做的結(jié)果是使責(zé)任說明在書目記錄中更加的明朗化，改變了以往書目記錄中責(zé)任說明不明確的狀態(tài)，另外，相關(guān)關(guān)系說明語的統(tǒng)一使用也讓這種關(guān)系的揭示更加的一體化和國際化。其次，RDA將同時存在于書目記錄和規(guī)范記錄中的資源與資源之間的關(guān)系按照相關(guān)作品、內(nèi)容表達(dá)、載體表現(xiàn)和單件4個層次細(xì)分為8種關(guān)系，并且通過相關(guān)的關(guān)系說明語進(jìn)行體現(xiàn)，通過這種方式RDA改變了過去通過標(biāo)識符來揭示資源與資源關(guān)系的方式，使用三種不同的方法來揭示關(guān)系，即標(biāo)識符、規(guī)范檢索點匹配關(guān)系說明語以及結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化的描述，通過上述幾種方法使關(guān)系的揭示更加的準(zhǔn)確深入，更富有層次感。再次，RDA將僅存在于規(guī)范記錄中的名稱與名稱的關(guān)系按照相關(guān)個人、家族和團(tuán)體的層次進(jìn)行細(xì)分，正如上述2.2中所述這也是編目規(guī)則首次將規(guī)范記錄的構(gòu)建納入其中的又一有力佐證?？傊?，RDA通過6個部分21章以及5個專門附錄制定揭示“關(guān)系”的詳細(xì)規(guī)則，使編目中的關(guān)系揭示不再是模糊不清，而是有章可循，有據(jù)可依，統(tǒng)一而又規(guī)范，關(guān)系揭示的一體化對實現(xiàn)國際編目一體化起到了積極的促進(jìn)作用。

2.4 編目區(qū)域一體化

縱觀國際編目發(fā)展的歷史，從西方的財產(chǎn)清單到東方我國的殷商甲骨，從英美編目體系到普魯士編目體系，從巴黎《原則聲明》到《國際編目原則聲明》，從《英美編目條例》(簡稱AACR)到《資源描述與檢索》(RDA)，編目早已變得越來越國際化，并且呈現(xiàn)出區(qū)域編目的一體化趨勢。在RDA出現(xiàn)以前，無論是西方的《英美編目條例》《普魯士規(guī)則》還是我國的《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》都具有很強(qiáng)的區(qū)域性，但各區(qū)域內(nèi)的編目規(guī)則還存在很大的差異。在RDA出現(xiàn)以后，編目規(guī)則不再局限于英、美、澳大利亞、加拿大等英語國家，而是被更多非英語國家采用，最終成為國際性的書目記錄與檢索的內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)。隨著編目規(guī)則的國際化，區(qū)域編目也越來越國際化。RDA的問世在國際編目界引起了很大的反響，很多國家紛紛表示接受并使用RDA規(guī)則，并制定了相應(yīng)的本地政策聲明。目前在RDA工具套件(RDA Toolkit)上有六個政策聲明，即美國國會圖書館和聯(lián)合編目項目政策聲明(LC-PCC PS)、德語地區(qū)政策聲明(D-A-CH AWR)、澳大利亞國家圖書館政策聲明(NLA PS)、大英圖書館政策聲明、音樂圖書館協(xié)會政策聲明(MLA)以及芬蘭圖書館政策聲明(SKL)[5]。每個政策聲明規(guī)定的是相應(yīng)國家或地區(qū)在實施RDA后的本地政策。在編目規(guī)則統(tǒng)一的國際化背景下，各個國家或地區(qū)可以根據(jù)自身的特殊情況，制定自己的本地實施政策，做到求大同、存小異，允許各自差異的存在?？傊诰幠繃H化的大背景下，編目區(qū)域也越來越呈現(xiàn)一體化的趨勢。

3 RDA編目一體化對現(xiàn)實工作的影響

如前文所述，編目一體化在RDA中體現(xiàn)在多個方面，RDA使編目更加深入地邁向了一體化，由此，在RDA規(guī)則下編目一體化必將為圖書館編目工作帶來諸多現(xiàn)實影響，具體表現(xiàn)為以下三方面：

3.1 編目業(yè)務(wù)格局的一體化

過去，世界各國圖書館的編目業(yè)務(wù)格局大多是分散性的，即編目工作按照文獻(xiàn)資料類型或語種的歸屬分散而治，由不同的部門分別承擔(dān)。但是，隨著出版業(yè)的迅猛發(fā)展，出版物的載體類型也變得多種多樣，除了早已存在的印刷型出版物，還出現(xiàn)了電子資源、音像資源、測繪資源、樂譜資源、縮微資源、多媒體資源等新興載體。不僅如此，隨著這些新型載體資源數(shù)量的不斷增長，它們在圖書館館藏中所占的比重也越來越大，因此，分散型編目業(yè)務(wù)格局已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)今文獻(xiàn)編目的需要，因為文獻(xiàn)資料類型越來越綜合，難以區(qū)分，采用分散型編目會出現(xiàn)多頭數(shù)據(jù)、多媒體資料無法完全揭示等問題[6]。但是，由于過去的編目規(guī)則不能很好的解決多種資料類型統(tǒng)一編目的問題，這種分散性的業(yè)務(wù)格局也因此很難打破，然而，RDA的出現(xiàn)解決了這個問題，正如上述2.1中所述，RDA是順應(yīng)時代的發(fā)展而產(chǎn)生的，根據(jù)它的規(guī)則可以實現(xiàn)編目資源的一體化，因而實現(xiàn)編目業(yè)務(wù)格局的一體化也不再是紙上談兵的事。

3.2 書目數(shù)據(jù)格式的修訂

為了滿足在RDA規(guī)則下編目一體化的需求，作為國際上應(yīng)用最廣泛的書目數(shù)據(jù)格式MARC21格式也進(jìn)行了一定范圍的調(diào)整，或增加，或刪除，或重定義以便適應(yīng)新規(guī)則。例如，由于RDA適用于各種資料類型，而過去記錄在245字段的$h子字段的一般資料標(biāo)識已不能涵蓋所有的資料類型，因此，MARC21增加了336、337、338字段，將一般資料標(biāo)識細(xì)分為內(nèi)容類型、媒體類型及載體類型三部分，并且固定了相關(guān)術(shù)語的用法。此外，由于RDA增加了規(guī)范記錄的編制規(guī)則，并且規(guī)范記錄中所包含的一些元素是可以獨立存在的，因此，為了適應(yīng)這一變化，MARC21增加了368、370-378和380-386等字段。除了上述的修訂之外，為了順應(yīng)RDA關(guān)系揭示一體化趨勢，MARC21在書目記錄7XX、76X-78X字段和規(guī)范記錄4XX、5XX字段新增子字段$i以便更好地描述相關(guān)關(guān)系等等[7]?？梢哉fMARC21的修訂與編目一體化是一種相輔相成的關(guān)系，編目一體化導(dǎo)致了MARC21的修訂，反之MARC21的修訂又進(jìn)一步促進(jìn)了編目一體化的進(jìn)程。

3.3 我國中、外文編目的一體化趨勢

眾所周知，我國中、外文編目一直處于分立的狀態(tài)，以國家圖書館為例，中文文獻(xiàn)編目遵循的是《中國文獻(xiàn)編目規(guī)則》，使用的書目數(shù)據(jù)格式是CNMARC，外文文獻(xiàn)編目遵循的具有AACR2精神的《西文文獻(xiàn)編目條例》，使用的書目數(shù)據(jù)格式是MARC21[8]。二者無論是在規(guī)則層面還是在書目數(shù)據(jù)格式層面都有很大的不同，盡管二者也做出了很多的改變，但一直無法將中、外文編目進(jìn)行統(tǒng)一。然而，RDA的出現(xiàn)有望使我國中、外文編目走向統(tǒng)一，因為RDA可以最大限度地跨越語言屏障，實現(xiàn)編目資源以及編目區(qū)域的一體化。今后，文獻(xiàn)的語言、編目語言以及編目機(jī)構(gòu)首選的語言不再是制約中、外文編目一體化的因素。另外，RDA只是提供了一個總體規(guī)則，具體到某一國家或地區(qū)他們可以根據(jù)自身情況，制定相應(yīng)的本地實施政策，做到求大同、存小異，允許各自差異的存在。此外，書目框架遷移計劃(BIBFRAME)也為我國中、外文編目的一體化提供了可能。相信在未來，我國中、外文編目一體化的局面必將到來。

4 結(jié)語

RDA為實現(xiàn)編目一體化創(chuàng)造了史無前例的有利條件，各大編目機(jī)構(gòu)也在為實現(xiàn)RDA編目做出了不斷地努力，然而，受各館館藏范圍、各國語言文化以及編目傳統(tǒng)等多種因素的影響，作為一個整體概念的編目一體化可能會在一個或多個方面受到制約或影響而無法實現(xiàn)理想狀態(tài)。正如我國中、外文編目分立的現(xiàn)狀，雖然從宏觀上來看完全具備合流的條件，然而，很多細(xì)節(jié)及傳統(tǒng)的處理仍然會存在爭議，實現(xiàn)編目一體化仍需時日。

〔1〕 RDA發(fā)展聯(lián)合指導(dǎo)委員會主編,RDA翻譯工作組譯.資源描述與檢索(RDA)[M].北京：國家圖書館出版社,2014:p1-3

〔2〕 林明.《國際編目原則聲明》的幾點重要修改[J].大學(xué)圖書館學(xué)報，2010(4):72-76

〔3〕 羅翀，劉玉綿.《國際標(biāo)準(zhǔn)書目著錄》(統(tǒng)一版)的一體化特色分析[J].圖書館建設(shè)，2010(8)：41

〔4〕 林明.目錄的語言/文字和規(guī)范檢索點———試讀《國際編目原則聲明》和RDA的語言/文字原則[J].大學(xué)圖書館學(xué)報,2012(3):74-79.

〔5〕 RDA Toolkit[EB/OL].[2016-09-19]http://access.rdatoolkit.org/rdachp11_rda11-1158.html

〔6〕 羅翀.國家圖書館編目業(yè)務(wù)格局一體化可行性研究.國家圖書館館級青年科研項目，2007-2009

〔7〕 姜化林.RDA編目規(guī)則下的MARC21修訂[J].圖書館雜志,2013(5):47-49

〔8〕 王邵平.RDA與中文編目規(guī)則[J].國家圖書館學(xué)刊，2011(2):9-15

The Reflection of Cataloging Integration in RDA

Zhao Na

RDA is the latest international cataloging rules, of which “integration” is an important characteristic different from traditional cataloging rules. First, the paper deeply analyzes the ideological foundation and external conditions, based on which RDA can realize the integration of cataloging. Then, the paper states in detail the specific reflections of cataloging integration in RDA. Finally, the paper presents the influences that RDA cataloging integration will have on the future cataloging work.

RDA; Cataloging; Integration

G254.34

A

趙娜(1988-),女，國家圖書館外文采編部，館員，本科學(xué)歷。