謝華

（中共山西省委黨校，山西 太原 030006）

唯物史觀與經(jīng)濟外交研究方法論

謝華

（中共山西省委黨校，山西 太原 030006）

方法論是一個包含本體論、認識論和研究范式等內(nèi)容在內(nèi)的有機整體。唯物史觀對歷史研究方法論的深刻論述，尤其對目前的國內(nèi)經(jīng)濟外交研究有著重要的指導(dǎo)意義和啟示作用。唯物史觀關(guān)于經(jīng)濟因素在歷史發(fā)展中的決定性作用、經(jīng)濟因素與非經(jīng)濟因素的對立統(tǒng)一關(guān)系、克服機械的歷史唯物論等方面論述，是幫助我們準確理解和深刻把握經(jīng)濟外交內(nèi)涵、性質(zhì)以及具體研究方法的法寶。

唯物史觀；本體論；認識論；分析方法

“經(jīng)濟外交”是目前國內(nèi)學(xué)術(shù)界使用頻率在不斷增多的一個概念，但應(yīng)該說對其研究方法的認識仍存在著很大差異。作為一個方興未艾的研究領(lǐng)域，唯物史觀關(guān)于經(jīng)濟因素在人類歷史發(fā)展中的決定性作用、經(jīng)濟因素與非經(jīng)濟因素的對立統(tǒng)一關(guān)系、具體研究方法等方面的深刻論述，尤其對我們更準確更深刻地認識經(jīng)濟外交研究方法論問題有著極大的啟發(fā)作用。雖然方法論的含義眾多，但人們一般認為，社會科學(xué)研究的方法論指的是一個包含本體論、認識論以及研究范式與具體分析方法等內(nèi)容在內(nèi)的有機整體。

一、本體論：經(jīng)濟因素的內(nèi)涵及其在人類歷史發(fā)展中的地位

本體論指的是研究者作為主體對于世界本原問題的根本性認識，即思維（觀念）與存在（物質(zhì)）何者為本原的問題。目前，國內(nèi)學(xué)者們一般認為，經(jīng)濟外交的研究對象主要包括以下兩方面的內(nèi)容：一是利用經(jīng)濟手段達到特定的政治目標或?qū)ν鈶?zhàn)略意圖；二是通過外交手段處理經(jīng)濟事務(wù)，修正和協(xié)調(diào)經(jīng)濟政策，從而達到維護國家對外經(jīng)濟關(guān)系中的權(quán)益、增進國家經(jīng)濟利益的目的。[1]不過，也有的學(xué)者認為經(jīng)濟因素并不是能影響外交決策制訂的相對獨立的“變量”，還有更多的學(xué)者質(zhì)疑在外交研究中到底有無必要使用該概念，是否這種使用只是對后冷戰(zhàn)時代流行的新名詞的套用和借用。

唯物史觀是馬克思主義的歷史觀,是指導(dǎo)我們進行全部歷史研究唯一科學(xué)和嚴整的歷史觀。唯物史觀有廣義和狹義之分。廣義的唯物史觀認為,社會歷史發(fā)展的決定性因素雖然都是“直接生活的生產(chǎn)和再生產(chǎn)”,但其具體內(nèi)容卻有所不同。在蒙昧?xí)r代和野蠻時代,歷史發(fā)展的決定性因素是人自身的生產(chǎn),即種的蕃衍;在文明時代,歷史發(fā)展的決定性因素是物質(zhì)資料的生產(chǎn),即經(jīng)濟因素。[2]狹義的唯物史觀認為,歷史發(fā)展中的決定性因素就是物質(zhì)資料的生產(chǎn),即經(jīng)濟因素。狹義的唯物史觀有一個前提,即經(jīng)濟因素是社會歷史發(fā)展的決定性因素,是針對從物質(zhì)生產(chǎn)有所發(fā)展、物質(zhì)產(chǎn)品有所剩余到物質(zhì)生產(chǎn)極大發(fā)展、物質(zhì)產(chǎn)品極大豐富這一時期的社會狀況而言的。唯物史觀以經(jīng)濟為第一性的決定因素。“根據(jù)唯物史觀,歷史過程中的決定性因素歸根結(jié)底是現(xiàn)實生活中的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。”“歷史破天荒第一次被置于它的真正基礎(chǔ)上;一個很明顯的而以前完全被人忽視的事實,即人們首先必須吃、喝、住、穿,就是說首先必須勞動,然后才能爭取統(tǒng)治,從事政治、宗教和哲學(xué)等等,——這一很明顯的事實在歷史上的應(yīng)有之義此時終于獲得了承認?！盵3]在《德意志意識形態(tài)》中,馬克思和恩格斯從現(xiàn)實的人出發(fā),揭示了物質(zhì)資料的生產(chǎn)在社會生活中的決定作用?！斑@種歷史觀就在于:從直接生活的物質(zhì)生產(chǎn)出發(fā)闡述現(xiàn)實的生產(chǎn)過程,把同這種生產(chǎn)方式相聯(lián)系的、它所產(chǎn)生的交往形式即各個不同階段上的市民社會理解為整個歷史的基礎(chǔ)，從市民社會作為國家的活動描述市民社會,同時從市民社會出發(fā)闡明意識的所有各種不同理論的產(chǎn)物和形式,如宗教、哲學(xué)、道德等等,而且追溯它們產(chǎn)生的過程。這樣當然也能夠完整地描述事物（因而也能夠描述事物的這些不同方面之間的相互作用）?！盵4]外交作為處理國家關(guān)系的一種行為，它的產(chǎn)生需要三個條件，即階級、國家和生產(chǎn)力的發(fā)展。馬克思認為，“階級的存在僅僅同生產(chǎn)發(fā)展的一定歷史階段相聯(lián)系”；“國家并不是從來就有的。曾經(jīng)有過不需要國家，而且根本不知國家和國家權(quán)力為何物的社會。在經(jīng)濟發(fā)展到一定階段而必然使社會分裂為階級時，國家就由于這種分裂而成為必要了?！币虼藦钠鹪瓷蟻碚f，經(jīng)濟外交是現(xiàn)代外交的一種原始形態(tài)和最初形態(tài)，政治外交、意識形態(tài)外交乃至軍事外交在很大程度上都是經(jīng)濟外交的延伸或放大。唯物史觀堅持社會存在決定社會意識的唯物主義原則,即承認國家關(guān)系中充滿著矛盾和沖突，但它們最終來自于國際物質(zhì)生產(chǎn)活動；社會生產(chǎn)力發(fā)展差異帶來的生產(chǎn)關(guān)系矛盾是國際政治的根本動力，決定著國際關(guān)系的深度和廣度。

二、認識論：經(jīng)濟因素作用于人類歷史發(fā)展進程的方式與特點

認識論是一個關(guān)于人類的理論思維能否認識世界，以及如何獲得對世界認識的概念。目前國內(nèi)“經(jīng)濟外交”研究遇到的另一個難題，即如何準確界定經(jīng)濟因素與非經(jīng)濟因素在歷史研究中的互動關(guān)系。經(jīng)濟因素是整個人類歷史中具有重要地位和影響的一個活躍變量,分析歷史發(fā)展變化中的經(jīng)濟因素,能大大拓展外交史研究的視野和空間,能使研究工作更具深度和廣度。目前經(jīng)濟外交研究中也存在“經(jīng)濟問題就是政治問題”的傾向,導(dǎo)致對經(jīng)濟因素的分析成了政治史的陪襯。實際上，國際政治事件背后往往隱藏著深層次的經(jīng)濟根源,另外政治事件也總會醞釀或引發(fā)重大的經(jīng)濟后果。

馬克思主義認為，不能簡單化絕對化地把人類歷史全部歸結(jié)為是一種經(jīng)濟決定論。在致約·布洛赫的信中,恩格斯指出:“無論馬克思或我都從來沒有肯定過比這更多的東西。如果有人在這里加以歪曲,說經(jīng)濟因素是唯一決定性的因素,那么他就是把這個命題變成毫無內(nèi)容的、抽象的、荒誕無稽的空話。經(jīng)濟狀況是基礎(chǔ),但是對歷史斗爭的進程發(fā)生影響并且在許多情況下主要是決定著這一斗爭的形式的,還有上層建筑的各種因素”；[5]“物質(zhì)和意識的對立,也只是在非常有限的范圍內(nèi)才有絕對的意義,在這里,僅僅在承認什么是第一性的和第二性的這個認識論的基本問題的范圍內(nèi)才有絕對的意義。超出這個范圍,這種對立無疑是相對的”。[6]唯物史觀揭示的是歷史深層的邏輯規(guī)律,而不是歷史的現(xiàn)實表現(xiàn),我們不能用原則去替代具體的歷史研究。對唯物史觀關(guān)于經(jīng)濟因素決定性作用的全面理解,同樣有賴于對歷史進程中經(jīng)濟因素與非經(jīng)濟因素之間的現(xiàn)實關(guān)系進行微觀的考察。

唯物史觀視野中的經(jīng)濟因素主要有以下特點：一是歷史性與非決定性的特點。現(xiàn)實的人類社會是一個具有復(fù)雜結(jié)構(gòu)的整體,經(jīng)濟因素只是其中的一個方面,它不能單獨決定社會歷史的存在與發(fā)展。經(jīng)濟因素只有與其他社會因素統(tǒng)一起來,彼此不可分割地構(gòu)成社會整體,它自身才是有意義的。我們在歷史研究中截然分開經(jīng)濟因素與非經(jīng)濟因素,只是為了更便于說明在社會歷史的各個構(gòu)成因素中,哪一個因素對整體的存在和發(fā)展具有更為重要的意義。人類歷史是由經(jīng)濟的、政治的、文化的、軍事的、宗教的等因素構(gòu)成的統(tǒng)一的歷史,每一個因素在發(fā)展過程中都保持著自身的連續(xù)性和其他因素的密切聯(lián)系,每一個因素在歷史上都有其自身存在的合理性。人類歷史整體結(jié)構(gòu)中各個要素的相互依存,決定了經(jīng)濟因素對非經(jīng)濟因素的“第一性”,同時也為其他因素所影響著。二是階段性與兩重性的特點。經(jīng)濟因素作為歷史結(jié)構(gòu)性因素之一,并不總是先有某種性質(zhì)的經(jīng)濟因素出現(xiàn),然后才決定與其性質(zhì)相適應(yīng)的非經(jīng)濟因素的出現(xiàn)。隨著條件的不斷變化,經(jīng)濟因素與非經(jīng)濟因素會改變自己的位置,成為社會歷史中的決定因素。因此,唯物史觀沒有把人類歷史結(jié)構(gòu)中各因素的排列和地位一勞永逸地固定下來,也沒有把某個因素規(guī)定為永恒不變的決定性因素。政治、思想文化、軍事等要素也都可能對社會的某個階段的發(fā)展變化產(chǎn)生重要的影響?？傊R克思主義認為，一切社會現(xiàn)象最深厚的基礎(chǔ)和根源在于經(jīng)濟，政治是經(jīng)濟的最集中最直接的反映，國內(nèi)或國際關(guān)系的發(fā)展變化都是由經(jīng)濟因素決定的；國家之間的政治問題和外交關(guān)系有其深刻的經(jīng)濟根源，國際關(guān)系中“爭權(quán)”和“奪勢”從根本上說也就是為了“取利”“謀利”，這是國家行為最基本的出發(fā)點。

三、研究范式與分析方法

唯物史觀關(guān)于本體論和認識論的深刻論述，奠定了馬克思主義經(jīng)濟分析研究范式的基礎(chǔ)。所謂的研究范式，指的是得到同行研究者共同接受的、具體觀察和分析客觀事物的視角或途徑，它是“一組假說、理論、準則和方法的總和”。目前經(jīng)濟外交研究方法論在國內(nèi)受到越來越大的關(guān)注，在很大程度上就是唯物史觀經(jīng)濟分析研究范式的回歸。不過，由本體論和認識論組成的哲學(xué)層面的方法論，畢竟不是也不能完全取代分析問題的具體方法。唯物史觀在方法層面揭示出來的研究手段和思路，雖然對歷史研究具有普遍性的指導(dǎo)意義，但同樣是全面認識和把握經(jīng)濟外交研究方法論問題的重要方面。

首先，唯物史觀經(jīng)濟分析的研究范式是辯證的經(jīng)濟決定論。馬克思主義認為,“構(gòu)成為所謂社會”的“社會關(guān)系”,是隨著物質(zhì)生產(chǎn)資料、生產(chǎn)力的變化和發(fā)展而變化和改變的?！斑@里表現(xiàn)出這一切因素間的交互作用,而在這種交互作用中歸根到底是經(jīng)濟運動作為必然的東西通過無窮無盡的偶然事件(即這樣一些事物,它們的內(nèi)部聯(lián)系如此疏遠或者是如此難以確定,以致我們可以認為這種聯(lián)系并不存在，忘掉這種聯(lián)系)，向前發(fā)展。否則把理論應(yīng)用于任何歷史時期，就會比解一個最簡單的一次方程式更容易了。”[7]在現(xiàn)實的社會歷史運動中,各個因素之間復(fù)雜的交互作用,使得經(jīng)濟、政治、意識形態(tài)諸方面可能是同步運動,也可能不是同步運動,所以歷史表征才變得錯綜復(fù)雜,歷史因果規(guī)律因時間、環(huán)境、條件的不同而表現(xiàn)得千變?nèi)f化。其次，唯物史觀堅持人類歷史發(fā)展的合力論。馬克思主義認為,研究歷史不僅要考察歷史因素本身的活動,還要在此基礎(chǔ)上考察各因素彼此之間的緊密聯(lián)系和交互作用,把宏觀研究與微觀研究、動態(tài)研究與靜態(tài)研究有機結(jié)合起來。單一的歷史研究往往只著眼于一個切入點、一條分析線索、一個考察角度,因而因發(fā)現(xiàn)不了史實背后的歷史規(guī)律,使得研究工作缺乏應(yīng)有的深度和科學(xué)性?！罢麄€偉大的發(fā)展過程是在相互作用的形式中進行的(雖然相互作用的力量很不均等:其中經(jīng)濟運動是更強有力的、最本原的、最有決定性的),這里沒有什么是絕對的,一切都是相對的?！盵8]第三,唯物史觀堅持社會歷史發(fā)展變化的非線性聯(lián)系。馬克思主義認為，不能從任何超自然的神秘力量或抽象理念出發(fā)來考察人類歷史中的經(jīng)濟因素，而要從現(xiàn)實的人出發(fā)揭示了物質(zhì)資料的生產(chǎn)活動即經(jīng)濟因素在社會生活中的決定性作用；唯物史觀不是一般地承認歷史的因果關(guān)系,而是深入到社會有機體的內(nèi)部,具體揭示本質(zhì)與表象、偶然性與必然性的相對意義。唯物史觀不是把歷史規(guī)律看作某種外在于人的、無主體的自在過程,而是看作人類生產(chǎn)活動中形成的本質(zhì)和必然的聯(lián)系。一方面,“人們自己創(chuàng)造自己的歷史”；另一方面,“他們并不是隨心所欲地創(chuàng)造,并不是在他們自己選定的條件下創(chuàng)造,而是在直接碰到的、既定的、從過去承繼下來的條件下創(chuàng)造。”[9]在人類經(jīng)濟資源相對有限的情況下，人類以及國家行為的出發(fā)點和落腳點都是經(jīng)濟因素。經(jīng)濟要素是保證一個社會運行和國際關(guān)系演變的基本條件，也許有人不想也不愿意承認世人皆有“自私”和“貪欲”的本能。沒有經(jīng)濟利益牽涉其中，國際政治活動最終會顯得玄幻乃至不可理解；就效果看，意識形態(tài)和文化因素持久有效發(fā)揮作用的前提，是要有堅實的經(jīng)濟實力作為支撐。歷史發(fā)展規(guī)律不由得使人們更加懷念馬克思主義有關(guān)論述的深刻性以及具備的強大生命力。

[1]魯 毅，黃金祺，等.外交學(xué)概論[M].北京：世界知識出版社，2004：167；周永生.經(jīng)濟外交[M].北京：中國青年出版社，2004：22;張學(xué)斌.經(jīng)濟外交[M].北京：北京大學(xué)出版社，2003：6.

[2]馬克思恩格斯選集：第4卷[M].北京：人民出版社，1995：2.

[3]馬克思恩格斯選集：第3卷[M].北京：人民出版社，1995：335-336.

[4]馬克思恩格斯選集：第1卷[M].北京：人民出版社，1995：92.

[5]馬克思恩格斯選集：第4卷[M].北京：人民出版社，1995：695-696.

[6]列寧選集：第2卷[M].北京：人民出版社，1995.108—109.

[7]馬克思恩格斯選集：第4卷[M].北京：人民出版社，1995：696.

[8]馬克思恩格斯選集：第4卷[M].北京：人民出版社，1995：705.

[9]馬克思恩格斯選集：第1卷[M].北京：人民出版社，1995：585.

責任編輯：徐 芳

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A

1674-1676（2017）02-0012-03

謝 華（1971- ），男，山西大同人，歷史學(xué)博士，中共山西省委黨校馬克思主義教研部副教授，研究方向為冷戰(zhàn)史。