徐帥++金榮++陶雪梅++張莉

煤炭市場的供需平衡不僅是中國目前經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的重要議題，還是經(jīng)濟新常態(tài)下我國供給側(cè)改革、積極去產(chǎn)能的重要舉措。本文以煤炭市場供需矛盾和煤炭產(chǎn)能過剩為著力點，基于我國基本國情和煤炭市場現(xiàn)狀，剖析現(xiàn)階段我國煤炭產(chǎn)能過剩的產(chǎn)生機理與經(jīng)濟社會影響，提出解決煤炭市場產(chǎn)能過剩、實現(xiàn)煤炭經(jīng)濟理性增長的政策主張，以期對我國煤炭資源市場改革有所裨益。

煤炭產(chǎn)能過剩影響規(guī)制策略

一、煤炭產(chǎn)能過剩概述

煤炭產(chǎn)能過剩是煤炭生產(chǎn)能力和消費能力不相匹配導(dǎo)致煤炭消費能力小于生產(chǎn)能力的經(jīng)濟現(xiàn)象。我國煤炭社會庫存的紅線通常以3億噸作為標準。即一旦煤炭社會庫存大于3億噸，即出現(xiàn)煤炭產(chǎn)能過剩的經(jīng)濟現(xiàn)象。而我國煤炭產(chǎn)能早在2012年就超過了這個標準，近年來國家不斷采取一系列政策抑制產(chǎn)能的增長，雖然取得了一定的成效，但煤炭產(chǎn)能的絕對數(shù)字仍然巨大。目前國家能源局表示，2017年中國將繼續(xù)加大去產(chǎn)能的力度關(guān)閉落后煤礦500處以上，解決5000萬噸左右的落后產(chǎn)能。并把中國能源消費總量控制在44億標準煤左右，煤炭領(lǐng)域的去產(chǎn)能問題依然嚴峻。

二、煤炭產(chǎn)能過剩的產(chǎn)生機理

（一）地方政府的不當干預(yù)與其職能轉(zhuǎn)變滯后

地方政府的不當干預(yù)是我國煤炭產(chǎn)能過剩產(chǎn)生的重要原因。首先，2009年政府的40000億經(jīng)濟刺激計劃的實施使處于經(jīng)濟危機影響下面臨破產(chǎn)的部分煤炭企業(yè)死而復(fù)生。政府的干預(yù)政策使這部分本應(yīng)在市場經(jīng)濟條件下淘汰退出的落后產(chǎn)能合理化。直至2012年煤炭領(lǐng)域經(jīng)濟發(fā)展的黃金十年結(jié)束，煤炭產(chǎn)能超過3億噸，煤炭供需的嚴重不平衡由暗線轉(zhuǎn)為明線才逐漸意識到煤炭產(chǎn)能過剩的嚴峻性。這從側(cè)面反映出政府的干預(yù)使市場經(jīng)濟中煤炭產(chǎn)能過剩問題推遲發(fā)生而并未有效遏制煤炭產(chǎn)能擴大趨勢的弊端。其次，地方政府職能轉(zhuǎn)變滯后，嚴重影響市場作用的發(fā)揮。在財稅體制改使地方權(quán)利與財力相匹配的契機下，地方政府領(lǐng)導(dǎo)者在經(jīng)濟規(guī)劃發(fā)展中掌握著絕大多數(shù)資源的配置權(quán)利。往往通過土地補貼、稅收優(yōu)惠、金融貸款等優(yōu)惠政策與地方保護、資金直接注入等方式，不惜擴大成本代價盲目投資吸引區(qū)域外資本流入使煤炭產(chǎn)量提高，以期行業(yè)經(jīng)濟迅速發(fā)展、稅收增加，提高業(yè)績。這種政績性的經(jīng)濟發(fā)展模式擴大了政府對地方煤炭企業(yè)發(fā)展的干預(yù)，在煤炭行業(yè)發(fā)展的初期，使當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展獲得了可喜的成效。但隨著經(jīng)濟增速的走低，政府的這種干預(yù)政策與力度反而使煤炭行業(yè)產(chǎn)能過剩的問題更加嚴重，給經(jīng)濟增長添加了諸多不利因素。

（二）煤企畸形發(fā)展忽略自身建設(shè)

煤炭企業(yè)在經(jīng)濟繁榮發(fā)展和政策傾斜時盲目投資，擴大企業(yè)規(guī)模以獲得更高的規(guī)模效益。但盲目追求經(jīng)濟效益的背后則是企業(yè)自身無節(jié)制生產(chǎn)的畸形發(fā)展，導(dǎo)致煤炭供給增多，產(chǎn)能過剩，價格降低，效益驟減。第一，煤企“以量補價”的畸形生產(chǎn)模式。煤炭生產(chǎn)設(shè)備及人力資源等固定成本消耗高，用于更新生產(chǎn)設(shè)備與提高生產(chǎn)技藝的投入有限，煤炭產(chǎn)品的質(zhì)量低下，煤價優(yōu)勢喪失。而煤炭企業(yè)為保障正常的生產(chǎn)運行以及經(jīng)濟利潤的合理增長普遍采取“以量補價”的生產(chǎn)經(jīng)營模式，使煤炭產(chǎn)能在供過于求的情況下仍不斷擴大生產(chǎn)，煤炭產(chǎn)能過剩進一步加劇。第二，落后產(chǎn)能退出機制建設(shè)不完善。煤企生產(chǎn)的固定成本無法在短期收回，隨著煤炭開采的強度增大，產(chǎn)量增加，落后產(chǎn)能不斷積累，在落后產(chǎn)能退出機制不完善的情況下，落后產(chǎn)能一旦退出煤炭市場則會面臨著企業(yè)職工安置難、資金處置困難、退出企業(yè)債務(wù)負擔與轉(zhuǎn)型困難等一系列問題。據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，2003年至2012年煤炭產(chǎn)能從年18.75億噸增加到了年40.53億噸，煤炭行業(yè)數(shù)量也在急劇擴張，在這種低準入門檻難退出標準的的限制下，煤炭產(chǎn)業(yè)得到積累式擴充，產(chǎn)能過剩的嚴峻程度不斷加深。

（三）煤炭產(chǎn)能的市場供需失衡

煤炭產(chǎn)能的供需失衡主要在于三個方面：第一，大多數(shù)煤炭企業(yè)在煤價下跌，利潤減少的背景下采用“以量補價”的生產(chǎn)經(jīng)營形式使煤炭供應(yīng)量擴大；第二，煤炭產(chǎn)業(yè)作為高耗能高污染的能源產(chǎn)業(yè)，與國家大力發(fā)展清潔能源，減少環(huán)境污染的大背景相違背。隨著新能源產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，煤炭產(chǎn)業(yè)面臨巨大沖擊，需求進一步減少；第三，國家通過進口相對低廉的煤炭來保護我國現(xiàn)有的能源資源，防止我國煤炭能源的枯竭，致使進口煤炭增加，國內(nèi)煤炭需求減少。綜上幾個方面，我國煤炭供需差不斷擴大，煤炭產(chǎn)能過剩漸趨嚴重。

三、煤炭產(chǎn)能過剩對經(jīng)濟社會的綜合影響

煤炭產(chǎn)業(yè)作為傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，能夠帶動廣大剩余勞動力參與生產(chǎn)，緩解廣大勞動力的就業(yè)壓力，利于國計民生事業(yè)的發(fā)展。隨著煤炭供需失衡的加劇，煤炭產(chǎn)能過剩對經(jīng)濟社會的不利影響逐漸凸顯。同時也暗含著行業(yè)發(fā)展的契機。

（一）煤價下跌倒逼煤企改善生產(chǎn)管理條件

煤炭產(chǎn)能過剩使煤炭產(chǎn)品價格不斷走低。2015年與2011年煤價相比，四年間陡降60%。煤炭行業(yè)利潤相比降低了九成。部分中小煤炭企業(yè)甚至入不敷出，以至于依靠煤炭生產(chǎn)“走量”的形式維持生產(chǎn)經(jīng)營。使煤炭產(chǎn)業(yè)陷入產(chǎn)能過剩并不斷加大生產(chǎn)的怪圈。但這也使煤炭企業(yè)逐漸認識到在煤炭產(chǎn)能過剩，經(jīng)濟效益劇減的困境中改善煤炭生產(chǎn)條件，更新陳舊設(shè)備，加大生產(chǎn)技術(shù)的培訓以提高產(chǎn)品質(zhì)量，在煤炭產(chǎn)品領(lǐng)域提高競爭力的重要性。

（二）煤礦工人工資下降，工人區(qū)域流動性增強

以安徽省淮北煤礦企業(yè)為例，煤炭產(chǎn)能過剩，煤炭效益減少致使煤礦員工工資水平由5000元左右減至2500元上下，在此工資水平下，煤礦企業(yè)人力成本過于沉重，為發(fā)揮每個工人的作用，在企業(yè)內(nèi)部部分煤礦工人內(nèi)退，辭職面臨失業(yè)。另一部分工人隨著煤碳產(chǎn)品的需求變化在各不同煤礦間流動。而辭職的工人基于自身煤礦開采技能傾向于向外地工資待遇相對較好的煤礦區(qū)域流動。這使本地區(qū)優(yōu)秀礦工人才外流的同時使礦工家庭婦女兒童留守嚴重，社會負擔加劇。

（三）金融風險加大刺激金融系統(tǒng)內(nèi)部改善

煤炭產(chǎn)能過剩狀態(tài)下，煤企大量資金與資源固定在煤炭及其下游相關(guān)行業(yè)之中，影響企業(yè)資本流動速率。加之煤價下滑，庫存總量增加，產(chǎn)業(yè)效益低下，大量煤炭及下游企業(yè)利潤縮減甚至虧損。財務(wù)風險承擔能力大幅度削弱，銀行貸款風險擴大，壞賬增多，加劇金融風險。面對與此，金融業(yè)也面臨著不斷加強風險防控，提高風險防控能力，彌補金融領(lǐng)域業(yè)務(wù)不完善的契機，以期促進我國金融領(lǐng)域的思考與進步。

（四）落后產(chǎn)能退出困難，煤企優(yōu)化重組與升級受阻

落后產(chǎn)能的有序退出是煤企優(yōu)化重組與升級，去產(chǎn)能的重要環(huán)節(jié)。但長期以來落后產(chǎn)能呈現(xiàn)退出的無序化狀態(tài)。一方面在于部分下崗職工職業(yè)技能欠缺，轉(zhuǎn)業(yè)困難，企業(yè)和社會面臨著解決下崗職工的安置與生計問題；另一方面，廢棄礦井阻礙煤炭企業(yè)優(yōu)化升級。以安徽淮北市為例，截至2016年8月底，淮北礦業(yè)集團職工分流安置4459人，占全年安置計劃的63.5%。關(guān)閉劉店煤礦、海孜煤礦兩大落后產(chǎn)能煤礦，并計劃在十三五期間關(guān)閉十二對礦井，但在安置下崗職工數(shù)量上和關(guān)閉落后礦井提高礦井質(zhì)量上，落后產(chǎn)能退出都還面臨著沉重壓力，煤炭企業(yè)的自身調(diào)控能力無法有效發(fā)揮，嚴重阻礙著煤炭企業(yè)優(yōu)化重組升級。

四、煤炭產(chǎn)能過剩的規(guī)制策略

（一）完善政府服務(wù)職能，審慎用權(quán)

煤炭產(chǎn)能過剩的解決首先應(yīng)打破不合理的政企利益鏈條，改善政府政績觀念，合理審慎發(fā)揮政府權(quán)力。政府要在充分調(diào)研的的基礎(chǔ)上完善相關(guān)政策。一是要完善相關(guān)財政稅收政策，探索環(huán)保稅應(yīng)用于煤炭企業(yè)的新方法新途徑，降低落后產(chǎn)能的外部不經(jīng)濟性，提高煤炭新進企業(yè)與生產(chǎn)過剩產(chǎn)能的投資成本，抑制煤炭及下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投資沖動。二是嚴格新進企業(yè)的合規(guī)審查程序，合理科學的規(guī)劃產(chǎn)能，提高煤炭企業(yè)進入市場的質(zhì)量，引導(dǎo)煤炭產(chǎn)能的供給與需求相匹配。三是加大對科技創(chuàng)新的企業(yè)及產(chǎn)業(yè)升級項目的資金支持，降低煤炭企業(yè)項目建設(shè)開發(fā)成本。四是對積極更新陳舊設(shè)備，改善生產(chǎn)管理條件，去產(chǎn)能的煤企以適當?shù)莫剟钆c鼓勵，提高煤企去產(chǎn)能的積極性。

（二）加強科學管理，提高產(chǎn)品競爭力

煤炭企業(yè)要加強自身管理，提高企業(yè)自身競爭力，充分發(fā)揮市場主體作用。一是加強煤炭技術(shù)人才隊伍建設(shè)，對企業(yè)職工進行技術(shù)培訓，增強企業(yè)職工的技術(shù)骨干。二是在保障企業(yè)效率和產(chǎn)品質(zhì)量的前提下精簡職工，加大科技投入，提高企業(yè)設(shè)備的使用，減少企業(yè)生產(chǎn)投入成本。三是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，合理處理煤炭生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢棄物，減少污染治理成本。

（三）完善落后煤炭產(chǎn)能退出機制，縮小供需差距

在煤炭需求短期波動較小的情況下，煤炭去產(chǎn)能的關(guān)鍵在于減少煤炭供給，以縮小供需差距，促進供需平衡。而減少煤炭供給的重點在于既成落后產(chǎn)能的“疏”而不是再入產(chǎn)能的“堵”。為此，首先應(yīng)該解決人員安置難度大與資產(chǎn)處理困難兩大落后產(chǎn)能退出問題。以疏松產(chǎn)能退出通道，完善落后產(chǎn)能退出機制。對此，政府要和主導(dǎo)企業(yè)同時發(fā)力，合力降低煤炭落后產(chǎn)能。一是政府制定中小煤礦關(guān)閉后的職工安置辦法，采取由主體企業(yè)牽頭，國家財政給予補助，地方政府幫扶職工的辦法，對退出職工進行再就業(yè)培訓、提供分散就業(yè)崗位、提供創(chuàng)業(yè)基金，鼓勵自主創(chuàng)業(yè)、對于無法就業(yè)的人員給予失業(yè)救濟，保障其基本生活水平。二是合理處置退出產(chǎn)能的資產(chǎn)。建立落后產(chǎn)能國有資產(chǎn)處理機制，實施政府回購機制，通過有償取得剩余資產(chǎn)使企業(yè)負擔得以減輕；采用掛牌出讓方式處理有效資產(chǎn)進行職工經(jīng)濟補償。

（四）優(yōu)化煤炭資源，提高中小煤企集中度

煤企規(guī)模的集中程度體現(xiàn)了煤炭資源的優(yōu)化與否。長期來，我國煤炭企業(yè)規(guī)模不一且較為分散，產(chǎn)能參差不齊。規(guī)模集中的大型煤礦企業(yè)在應(yīng)對產(chǎn)能過剩的過程中不斷加強煤炭產(chǎn)品的深加工，致力于煤炭產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，但在當前經(jīng)濟低迷的大環(huán)境下，煤炭相關(guān)下游行業(yè)產(chǎn)品普遍過剩，在煤炭集中的大型煤企中延長產(chǎn)業(yè)鏈對于應(yīng)對煤炭產(chǎn)能過剩的舉措有必要但略顯不合時宜。加大規(guī)模小、分布零散的中小煤企的優(yōu)化重組，提高其集中程度才是解決煤炭產(chǎn)能過剩的重點。為此，一是制定相關(guān)政策，鼓勵大型煤炭企業(yè)并購規(guī)模小且效益差的中小煤礦企業(yè)，整合落后煤炭資源，加大資金投入進行技術(shù)改造，淘汰落后產(chǎn)能的同時提高資源利用效率；二是大力發(fā)展科技創(chuàng)新，不斷提高創(chuàng)新能力與水平，并應(yīng)用于調(diào)整煤炭企業(yè)規(guī)模，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之中，結(jié)合發(fā)揮市場優(yōu)化資源配置優(yōu)勢作用，通過供給側(cè)提高煤炭企業(yè)的質(zhì)量增加相關(guān)產(chǎn)品的利用效率，促進經(jīng)濟平穩(wěn)增長，從而減少煤炭產(chǎn)能過剩的現(xiàn)狀。

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