劉緒+++胡小芃

摘 要：2016年6月，英國(guó)原商業(yè)、創(chuàng)新和技能部發(fā)布了關(guān)于設(shè)立學(xué)生事務(wù)辦公室、科研創(chuàng)新辦公室兩個(gè)機(jī)構(gòu)的說(shuō)明書，并提交議會(huì)討論。文章主要介紹了這兩個(gè)機(jī)構(gòu)的設(shè)立宗旨、機(jī)構(gòu)調(diào)整方案、主要職責(zé)、組織框架及過(guò)渡期安排，并簡(jiǎn)要分析了兩者關(guān)系。

關(guān)鍵詞：學(xué)生事務(wù)；科研創(chuàng)新；英國(guó)

根據(jù)2016年5月英國(guó)原商業(yè)、創(chuàng)新和技能部（Department for Business， Innovation and Skills，BIS）①公布的高等教育改革白皮書，英國(guó)政府?dāng)M通過(guò)精簡(jiǎn)原有負(fù)責(zé)高等教育和科研管理的附屬機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步突出學(xué)生作為高等教育消費(fèi)者的核心地位并提高開展科研工作的管理效率。2016年6月，BIS分別發(fā)布了關(guān)于設(shè)立學(xué)生事務(wù)辦公室（Office for Students，OFS）、英國(guó)科研創(chuàng)新辦公室（UK Research & Innovation，UKRI）兩個(gè)新的非政府公共機(jī)構(gòu)的說(shuō)明書，并提交英國(guó)議會(huì)討論。

若目前政府提交議會(huì)審議的《高等教育和科研法案》（HE and Research Bill）得以順利通過(guò)，根據(jù)政府現(xiàn)有相關(guān)部門的職責(zé)和兩機(jī)構(gòu)的職能，那么，OFS將由教育部（Department for Education）管理，而UKRI很可能由商業(yè)、能源與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部（Department for Business， Energy & Industrial Strategy）管理。

一、學(xué)生事務(wù)辦公室

（一）設(shè)立宗旨

面對(duì)英國(guó)高等教育近二十年的發(fā)展和面臨的挑戰(zhàn)，政府認(rèn)為應(yīng)建立一個(gè)更為簡(jiǎn)潔、經(jīng)濟(jì)、高效的高等教育管理體系。這一體系要求所有相關(guān)機(jī)構(gòu)將學(xué)生作為高等教育服務(wù)的核心，并將其視為高等教育的消費(fèi)者。因此，政府反復(fù)強(qiáng)調(diào)，學(xué)生花錢接受教育，要讓他們覺得“物有所值”。

（二）機(jī)構(gòu)調(diào)整方案

政府將取消英格蘭高等教育撥款委員會(huì)（Higher Education Funding Council for England，HEFCE）和高等教育公平入學(xué)辦公室（Office for Fair Access，OFFA），將其現(xiàn)有的管理和監(jiān)管職能并入OFS的單一管理框架。此外，通過(guò)立法授權(quán)，OFS將可通過(guò)向高等教育機(jī)構(gòu)收取注冊(cè)費(fèi)的方式，將監(jiān)管機(jī)構(gòu)的大部分運(yùn)行成本從政府轉(zhuǎn)移到高等教育行業(yè)本身。此項(xiàng)調(diào)整預(yù)計(jì)每年可為政府節(jié)約1600萬(wàn)～3300萬(wàn)英鎊?？紤]到部分高等教育管理公共機(jī)構(gòu)的獨(dú)特職能，學(xué)生貸款公司（Student Loans Company，SLC）、大學(xué)與學(xué)院招生辦公室（University and College Admissions Service， UCAS）、高等教育獨(dú)立裁決辦公室（Office of the Independent Adjudicator，OIA）仍將在OFS以外單獨(dú)運(yùn)行。經(jīng)向有關(guān)部門咨詢，高等教育質(zhì)量保障署（Quality Improvement Agency， QAA）和高等教育統(tǒng)計(jì)局（Higher Education Statistics Agency，HESA）將以接受OFS委托的方式，繼續(xù)開展高等教育質(zhì)量監(jiān)督和數(shù)據(jù)收集工作，通過(guò)保留上述兩機(jī)構(gòu)與HEFCE原有的合作模式，確保開展相關(guān)工作的獨(dú)立性與透明度。

（三）主要職責(zé)

通過(guò)立法，政府?dāng)M賦予OFS以下主要職責(zé)：一是促進(jìn)信息公開和競(jìng)爭(zhēng)，確保學(xué)生接受高等教育的權(quán)益；二是通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)控制框架，監(jiān)督注冊(cè)高等教育機(jī)構(gòu)的辦學(xué)質(zhì)量、教學(xué)水平、入學(xué)公平狀況、數(shù)據(jù)與信息發(fā)布、財(cái)政可持續(xù)性和綜合治理水平；三是采取相關(guān)措施，敦促或幫助不達(dá)標(biāo)的高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，并在必要情況下進(jìn)行罰款或取消注冊(cè)資格；四是負(fù)責(zé)政府教學(xué)經(jīng)費(fèi)的分配、核撥，包括為擴(kuò)大高等教育入學(xué)范圍的經(jīng)費(fèi)投入。

（四）組織框架

政府提交議會(huì)審議的OFS管理框架大致如下：

決策層由10～15人組成的董事會(huì)（Board）構(gòu)成，含主席和首席執(zhí)行官，均由主管內(nèi)閣大臣（Secretary of State）提名并確定任職條件和時(shí)間，并保留解聘以上人員的權(quán)利。董事會(huì)成員的提名應(yīng)根據(jù)OFS的工作優(yōu)先職責(zé)進(jìn)行綜合考量，如OFS的多樣化職能，主張學(xué)生利益優(yōu)先，致力于推動(dòng)高等教育競(jìng)爭(zhēng)，董事會(huì)成員應(yīng)具備管理與財(cái)務(wù)相關(guān)工作經(jīng)歷等。

執(zhí)行層由各類委員會(huì)（Committees）組成。某一委員會(huì)的成立須經(jīng)董事會(huì)討論，獲得半數(shù)以上成員同意后方可成立，其具體職能由董事會(huì)授權(quán)。主管內(nèi)閣大臣有權(quán)要求查閱董事會(huì)和委員會(huì)的文件，并可派代表出席董事會(huì)或委員會(huì)會(huì)議。

OFS的員工由董事會(huì)委任。經(jīng)主管內(nèi)閣大臣和財(cái)政部同意，董事會(huì)可確定員工的薪酬、津貼、任職期限和條件。政府希望OFS聘用員工的相關(guān)條件參照公務(wù)員聘用的標(biāo)準(zhǔn)。

此外，OFS應(yīng)按政府會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和程序進(jìn)行嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理，并提交年度會(huì)計(jì)報(bào)表和年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

（五）過(guò)渡期安排

在新的《高等教育和科研法案》正式通過(guò)以前，政府暫無(wú)法制定明確的過(guò)渡期工作安排，但工作交接的重點(diǎn)將涉及以下方面：與相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，組織框架設(shè)計(jì)，人員過(guò)渡安排，董事會(huì)成員任命，財(cái)務(wù)規(guī)劃與預(yù)算轉(zhuǎn)移，固定資產(chǎn)與法律文件交接，監(jiān)管職能的說(shuō)明與轉(zhuǎn)移。在OFS正式開始運(yùn)行之前，將會(huì)有一個(gè)專門的過(guò)渡期工作團(tuán)隊(duì)與HEFCE、OFFA及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)密切合作，對(duì)職能轉(zhuǎn)變進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃并提前做好相關(guān)準(zhǔn)備，以確保根據(jù)議會(huì)的最終決定，OFS可以從2018-2019學(xué)年開始正常行使其管理職能，包括咨詢、日常運(yùn)行、配套法規(guī)和內(nèi)部管理體系及政策等。HEFCE與OFFA的員工將及時(shí)獲知各項(xiàng)工作進(jìn)展的安排。

二、英國(guó)科研創(chuàng)新辦公室

（一）設(shè)立宗旨

科研創(chuàng)新為英國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步作出了積極貢獻(xiàn)。隨著多學(xué)科、跨領(lǐng)域及多部門間合作的不斷增加，政府?dāng)M通過(guò)設(shè)立一個(gè)新的非政府公共部門，即UKRI，簡(jiǎn)化全國(guó)科研與創(chuàng)新管理框架，整合英國(guó)現(xiàn)有科研與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的職能，通過(guò)強(qiáng)化相關(guān)戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)未來(lái)挑戰(zhàn)，確保政府每年用于科研和創(chuàng)新的60億英鎊專項(xiàng)資金使用效益最大化。

（二）機(jī)構(gòu)調(diào)整方案

根據(jù)《2015年國(guó)家預(yù)算案》，政府宣布將根據(jù)《納斯審查報(bào)告》（Nurse Review）將現(xiàn)有7個(gè)負(fù)責(zé)不同專業(yè)領(lǐng)域科研工作的研究理事會(huì)（Research Councils）進(jìn)行合并，同時(shí)將英國(guó)創(chuàng)新署（Innovate UK）納入U(xiǎn)KRI旗下。此外，UKRI還將承擔(dān)原來(lái)由HEFCE負(fù)責(zé)的高等教育領(lǐng)域科研資金的管理職能。

（三）主要職責(zé)

作為英國(guó)統(tǒng)一的科研和創(chuàng)新管理機(jī)構(gòu)，UKRI的職能包括： 一是在現(xiàn)有科研與創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)的核心職能以外，增強(qiáng)開展跨領(lǐng)域科研創(chuàng)新工作的能力與專注度，迅速有效地應(yīng)對(duì)現(xiàn)有和未來(lái)的挑戰(zhàn)；二是對(duì)外形成英國(guó)科研創(chuàng)新資助機(jī)構(gòu)統(tǒng)一、有力的聲音，在全球范圍內(nèi)促進(jìn)英國(guó)政府與不同合作伙伴的溝通交流；三是促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)之間的合作以及科研成果轉(zhuǎn)換，確?？蒲谐晒某浞掷?，造福英國(guó)發(fā)展； 四是分享科研創(chuàng)新管理的專長(zhǎng)和有益經(jīng)驗(yàn)，提高科研創(chuàng)新工作決策的效力；五是通過(guò)集中后勤和中間環(huán)節(jié)的管理職能，減少行政工作負(fù)擔(dān)，使科研與創(chuàng)新項(xiàng)目負(fù)責(zé)人能夠有更多時(shí)間專注于戰(zhàn)略決策和業(yè)務(wù)指導(dǎo)；六是通過(guò)數(shù)據(jù)與信息資源融合，為英國(guó)科研創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r提供高質(zhì)量的評(píng)判依據(jù)，并據(jù)此支撐有效的經(jīng)費(fèi)資助決策。

（四）組織框架

鑒于UKRI將負(fù)責(zé)分配每年高達(dá)60億英鎊的科研與創(chuàng)新公共經(jīng)費(fèi)，政府認(rèn)為應(yīng)通過(guò)法定公司（statutory corporation）的形式設(shè)立該機(jī)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)其對(duì)議會(huì)和公眾獨(dú)立性與責(zé)任制的平衡。UKRI將可繼續(xù)使用皇家徽章并在機(jī)構(gòu)內(nèi)部保留原有各研究理事會(huì)與英國(guó)創(chuàng)新署的名稱和標(biāo)志。

在管理團(tuán)隊(duì)方面，UKRI的董事會(huì)將負(fù)責(zé)把握英國(guó)科研創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略方向，做出整體決策，并向主管內(nèi)閣大臣提出平衡各科研領(lǐng)域經(jīng)費(fèi)投入的建議。董事會(huì)成員由主管內(nèi)閣大臣任命，并根據(jù)議會(huì)決議和立法，確保相關(guān)成員科研、商業(yè)背景和經(jīng)歷的平衡分布。UKRI的高層管理人員還包括首席執(zhí)行官（也將是機(jī)構(gòu)唯一的會(huì)計(jì)主管）和主席。核心團(tuán)隊(duì)（central team）將負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)的決議，并負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)運(yùn)行的后勤支持，如財(cái)務(wù)、審計(jì)、采購(gòu)、人力資源、行政管理等。

在部門構(gòu)成方面，UKRI將保留英國(guó)創(chuàng)新署以及原有的7個(gè)負(fù)責(zé)不同專業(yè)領(lǐng)域科研工作的研究理事會(huì)，同時(shí)增加1個(gè)專門負(fù)責(zé)英格蘭科研經(jīng)費(fèi)管理的委員會(huì)，共9個(gè)部門。每個(gè)委員會(huì)將負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域科研創(chuàng)新工作，并做出相關(guān)工作決策。各委員會(huì)的負(fù)責(zé)人為執(zhí)行主席（Executive Chair），經(jīng)董事會(huì)提名后由主管國(guó)務(wù)大臣（Minister）任命，并向UKRI的首席執(zhí)行官負(fù)責(zé)。除執(zhí)行主席外，每個(gè)委員會(huì)還將由5～9名具有相關(guān)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)的獨(dú)立委員（independent member）共同進(jìn)行決策工作，經(jīng)執(zhí)行主席推薦后由董事會(huì)任命。根據(jù)議會(huì)的決議，政府屆時(shí)將通過(guò)《高等教育和科研法案》賦予UKRI董事會(huì)向各委員會(huì)分派相關(guān)科研與創(chuàng)新領(lǐng)域的管理職能。

（五）過(guò)渡期安排

過(guò)渡時(shí)期的工作重點(diǎn)包括與合作組織及外部利益相關(guān)者進(jìn)行溝通，組織設(shè)計(jì)，員工過(guò)渡期安排，董事會(huì)及高層管理人員任命，財(cái)務(wù)規(guī)劃及預(yù)算轉(zhuǎn)移，信息技術(shù)和數(shù)據(jù)分析，以及其他事宜如固定資產(chǎn)重新分配等。

在UKRI正式開始運(yùn)行以前，將有一個(gè)專門的過(guò)渡期工作團(tuán)隊(duì)與各研究理事會(huì)、HEFCE和英國(guó)創(chuàng)新署共同做好過(guò)渡規(guī)劃。對(duì)于無(wú)法預(yù)料的特殊情況，將咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)的意見，如工作中可能涉及的相關(guān)法律條例。過(guò)渡工作的時(shí)間表將根據(jù)議會(huì)決議實(shí)施。

UKRI將遵循《良好公司治理原則》（Principles of Good Corporate Governance）建立，并符合內(nèi)閣辦公室對(duì)非政府公共機(jī)構(gòu)專項(xiàng)審查（Cabinet Offices Tailored Reviews of NDPBs）工作的要求，并在下一次議會(huì)時(shí)將UKRI納入接受審查的機(jī)構(gòu)名單。

三、兩者的關(guān)系

OFS和UKRI將密切合作，確保英國(guó)高等教育領(lǐng)域教學(xué)和科研經(jīng)費(fèi)分配與使用的戰(zhàn)略性、協(xié)調(diào)性。根據(jù)議會(huì)要求，《高等教育和科研法案》將確保OFS與UKRI共享相關(guān)信息與數(shù)據(jù)，并開展相關(guān)合作，包括：對(duì)英國(guó)高等教育財(cái)政狀況進(jìn)行評(píng)估；確保英國(guó)的科研與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)了解高等教育的財(cái)政狀況；實(shí)現(xiàn)科研與創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)資助的可持續(xù)性；共同研究和確定高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位授予權(quán)的審批程序；為科研工作開展和科研評(píng)估提供數(shù)據(jù)支持，確保參與各方行使各自職責(zé)。

注釋：

①2016年7月，英國(guó)政府重組后，將原商業(yè)、創(chuàng)新和技能部（BIS）與原能源和氣候變化部（Department of Energy and Climate Change）合并為商業(yè)、能源與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部。原BIS負(fù)責(zé)的高等教育事務(wù)劃歸至教育部。

編輯 許方舟 校對(duì) 朱婷婷