胡雪萍，呂衍超

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢430073）

●本期視點(diǎn)

生態(tài)契約：保障城鎮(zhèn)化主體行為規(guī)范的嘗試

胡雪萍，呂衍超

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北武漢430073）

文章提出并論證通過訂立生態(tài)契約來嘗試并規(guī)范城鎮(zhèn)化中的主體行為，促使生態(tài)城鎮(zhèn)化建設(shè)得到有效保障。生態(tài)契約是契約精神在生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的體現(xiàn)，是微觀主體面對(duì)生態(tài)城鎮(zhèn)化建設(shè)所作出的超越利潤(rùn)最大化目標(biāo)的法理承諾。政府以及微觀主體通過訂立完善的生態(tài)契約，明確微觀主體在生態(tài)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中所遵循的游戲規(guī)則，進(jìn)而從根本上將生態(tài)因素納入微觀主體的最優(yōu)化過程。生態(tài)契約的長(zhǎng)效執(zhí)行需要明確的政策導(dǎo)向，必須做好生態(tài)契約的頂層設(shè)計(jì)，需培育企業(yè)家的生態(tài)契約精神，建立健全法律法規(guī)保護(hù)體系，加強(qiáng)微觀主體間的行業(yè)聯(lián)盟自律，加大社會(huì)輿論的監(jiān)督。

生態(tài)契約；契約精神；微觀主體；生態(tài)城鎮(zhèn)化

新常態(tài)下，隨著我國(guó)城鎮(zhèn)化水平的不斷提高，生態(tài)城鎮(zhèn)化的生態(tài)理念已逐步滲透到我國(guó)城鎮(zhèn)化的進(jìn)程中，成為“十三五”時(shí)期我國(guó)新型城鎮(zhèn)化的戰(zhàn)略發(fā)展理念。政府和微觀主體作為生態(tài)城鎮(zhèn)化建設(shè)中的兩大行為主體，扮演著不同的重要角色。從微觀經(jīng)濟(jì)的層面來看，生態(tài)城鎮(zhèn)化的建設(shè)，離不開微觀主體的自我約束與政府的宏觀引導(dǎo)。由于微觀主體天然的逐利性，導(dǎo)致微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為偏向于注重自身利益的最大化而容易忽略生態(tài)因素，進(jìn)而使得生態(tài)城鎮(zhèn)化的實(shí)施在微觀經(jīng)濟(jì)層面出現(xiàn)變形或異化。政府作為生態(tài)城鎮(zhèn)化的宏觀主體起到引導(dǎo)和直接管理的作用。如何簡(jiǎn)潔高效地規(guī)范微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為，使其朝著有利于生態(tài)城鎮(zhèn)化的方向發(fā)展，是當(dāng)前我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)施生態(tài)城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略所必須關(guān)注的問題。本文提出通過生態(tài)契約的訂立來嘗試規(guī)范政府的生態(tài)城鎮(zhèn)化政策與微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為，一方面使得政府避免生態(tài)城鎮(zhèn)化政策的動(dòng)態(tài)不一致性，另一方面使微觀主體在生態(tài)契約的規(guī)制下?lián)碛袑⑸鷳B(tài)因素納入最優(yōu)化決策過程的內(nèi)在動(dòng)力，從而保障微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為有利于生態(tài)城鎮(zhèn)化的長(zhǎng)期建設(shè)。

一、生態(tài)契約的提出：規(guī)范生態(tài)城鎮(zhèn)化主體行為的一種嘗試

生態(tài)契約的訂立可以作為有效規(guī)范政府和微觀主體行為的一個(gè)重要嘗試。當(dāng)然，關(guān)于生態(tài)契約的研究目前尚處于起步階段，研究成果比較有限?！捌跫s”的概念源于交易，其本質(zhì)為一種契約自由的理念。契約精神是商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)的內(nèi)在契約關(guān)系與經(jīng)濟(jì)自由，其內(nèi)在的精神是自由、平等與守信。契約精神可追溯至古希臘的亞里士多德，后經(jīng)過格勞秀斯、普芬道夫、多馬、波蒂埃、洛克、盧梭和康德等人的不斷完善，使得契約論進(jìn)一步發(fā)展。生態(tài)契約的概念衍生于盧梭所提出的社會(huì)契約。盧梭從社會(huì)契約的角度闡釋了國(guó)家中公民在契約的約束下執(zhí)行政治訴求，將契約引入政治制度與社會(huì)管理中，從而產(chǎn)生了社會(huì)契約，進(jìn)而通過社會(huì)契約規(guī)制權(quán)力的分配與控制［1］。Ching-Ping Tang與Shui-Yan Tang指出，以生態(tài)保護(hù)為目的的微觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)，必須有明確的私人產(chǎn)權(quán)制度作為保障，通過政府與微觀主體間的協(xié)商，訂立盟約，從而達(dá)到保護(hù)生態(tài)環(huán)境的目的［2］。Monika Koller、Arne Floh和Alexander Zauner以汽車市場(chǎng)為例，指出了微觀主體的微觀激勵(lì)因素包括心理因素，通過訂立相應(yīng)的合約和契約宣傳可以滿足微觀主體對(duì)于綠色產(chǎn)品所提供的心理滿足感［3］。張永亮、俞海、夏光、馮燕指出，要達(dá)到環(huán)境保護(hù)的目的，必須實(shí)施最嚴(yán)格的源頭嚴(yán)防制度，通過將微觀主體間的盟約法律化，創(chuàng)造出嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)制度以控制污染源頭［4］。劉郁、陳釗則通過分析指出中國(guó)環(huán)境政策具有一定的成效，成效還需鞏固［5］。張可云、楊孟禹提出了城市空間錯(cuò)配問題在新時(shí)期我國(guó)城鎮(zhèn)化過程中所帶來的效率損失［6］。Bernd Siebenhuner、Romina Rodela以及Franz Ecker通過調(diào)查微觀主體在基本的生態(tài)環(huán)境知識(shí)制約下所作出的經(jīng)濟(jì)決策，提出了社會(huì)變革和政策制定應(yīng)該適用于生態(tài)環(huán)境保護(hù)背景下的真實(shí)經(jīng)濟(jì)主體［7］。對(duì)于城鎮(zhèn)化與生態(tài)效率的研究，羅能生、李佳佳、羅富政等通過實(shí)證檢驗(yàn)了生態(tài)效率與我國(guó)城鎮(zhèn)化之間的相關(guān)關(guān)系［8］。契約以及契約精神在經(jīng)濟(jì)交易中的應(yīng)用由來已久，對(duì)于經(jīng)濟(jì)契約的重要性所涉及的研究也非常廣泛。但契約以及契約精神作為生態(tài)城鎮(zhèn)化的工具以約束微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為，還是一種嘗試。

（一）契約精神應(yīng)成為生態(tài)城鎮(zhèn)化發(fā)展的有效保障

在微觀交易的層面上，契約精神是微觀主體之間通過訂立契約所衍生出來的對(duì)契約的主觀性尊重，其通過微觀主體的內(nèi)在主觀精神，由內(nèi)而外制約微觀主體的經(jīng)濟(jì)或社會(huì)行為。契約精神由微觀主體之間的契約衍生而來，卻并不僅僅局限于一紙契約所涵蓋的范圍，其所具有的潛在擴(kuò)散效應(yīng)較大，對(duì)于訂立契約的微觀主體的軟性約束力也較大。將契約精神的主觀約束力運(yùn)用到我國(guó)的生態(tài)城鎮(zhèn)化建設(shè)中，以規(guī)范微觀主體之間的經(jīng)濟(jì)行為，使得微觀主體在政府的引導(dǎo)下能夠?qū)⑸鷳B(tài)因素納入經(jīng)濟(jì)行為過程中，從而在微觀層面促成達(dá)到生態(tài)城鎮(zhèn)化長(zhǎng)期目標(biāo)的要求。因此，契約精神應(yīng)該推衍成為規(guī)范生態(tài)城鎮(zhèn)化主體行為的一個(gè)嘗試，進(jìn)而成為生態(tài)城鎮(zhèn)化的有效保障。生態(tài)契約，便是契約精神作用于生態(tài)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的標(biāo)尺。

1.塑造契約精神應(yīng)成為生態(tài)城鎮(zhèn)化發(fā)展的應(yīng)有之意

生態(tài)契約，是契約精神在生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下關(guān)于生態(tài)城鎮(zhèn)化建設(shè)的契約，是微觀主體面對(duì)生態(tài)環(huán)境所作出的超越利潤(rùn)最大化目標(biāo)的平等約束。生態(tài)契約主要明確界定微觀主體經(jīng)濟(jì)行為的生態(tài)性規(guī)范和約束，其包括正式的契約與非正式的契約。生態(tài)契約在生態(tài)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中呈現(xiàn)出約束效應(yīng)，是微觀主體對(duì)生態(tài)共識(shí)認(rèn)同并遵從的意見表達(dá)。生態(tài)契約具有契約精神中的“許諾”、“信賴”與“義務(wù)”三重特性。生態(tài)契約的訂立，是生態(tài)城鎮(zhèn)化的目標(biāo)要求，是微觀主體對(duì)于資源合理開發(fā)與利用的共識(shí)，其標(biāo)志著微觀主體在追求個(gè)人利潤(rùn)最大化的同時(shí)將生態(tài)因素納入其經(jīng)濟(jì)行為中，使得生態(tài)因素內(nèi)生化，從而最終保障生態(tài)城鎮(zhèn)化計(jì)劃得到有效的實(shí)施。

2.生態(tài)契約的引入應(yīng)成為生態(tài)城鎮(zhèn)化發(fā)展的有效保障

契約以及其產(chǎn)生的契約精神對(duì)微觀主體的規(guī)范已有成功的先例可循，國(guó)內(nèi)外的微觀主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中通過訂立契約（無論是書面的或是口頭的）來保障經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的順利進(jìn)行，或者通過訂立契約來適當(dāng)約束和規(guī)范微觀主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。因而，將契約精神引入生態(tài)城鎮(zhèn)化的建設(shè)過程以約束微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為，是一個(gè)合理且有效的嘗試，也是生態(tài)城鎮(zhèn)化在微觀層面能否長(zhǎng)期實(shí)施的一種保障。生態(tài)契約訂立的主體包含兩個(gè)方面：一方面，生態(tài)契約規(guī)范微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為，使得微觀主體在生態(tài)城鎮(zhèn)化的過程中遵循生態(tài)經(jīng)濟(jì)的基本原則，同時(shí)在經(jīng)濟(jì)行為中遵循生態(tài)城鎮(zhèn)化的目標(biāo)要求；另一方面，生態(tài)契約規(guī)范宏觀主體的政策行為。政府明文規(guī)定的生態(tài)城鎮(zhèn)化政策在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不可能面面俱到，因而，要達(dá)到生態(tài)城鎮(zhèn)化的目標(biāo)，政府與微觀主體之間必須達(dá)成并執(zhí)行生態(tài)契約（書面或口頭），使得微觀主體在政府對(duì)于生態(tài)城鎮(zhèn)化頂層設(shè)計(jì)的前提下遵循生態(tài)經(jīng)濟(jì)的客觀規(guī)律，同時(shí)使得政府對(duì)執(zhí)行生態(tài)城鎮(zhèn)化要求的微觀主體給予政策上的優(yōu)惠或獎(jiǎng)勵(lì)。

值得注意的是，生態(tài)契約雖然涉及微觀主體的主觀心智層面，但其訂立并實(shí)施的目的不是試圖用主觀意識(shí)形態(tài)的建立來改變微觀主體的最優(yōu)化行為，而是將生態(tài)因素通過生態(tài)契約納入微觀主體的生產(chǎn)函數(shù)，使微觀主體在最優(yōu)化過程中內(nèi)生化生態(tài)環(huán)境因素，從而達(dá)到生態(tài)城鎮(zhèn)化長(zhǎng)期建設(shè)的目的。大部分試圖通過塑造主觀意識(shí)形態(tài)來克服“搭便車”行為或者培養(yǎng)微觀主體的長(zhǎng)期行為在短期或許略有成效，但一段時(shí)間后，當(dāng)其遭遇微觀或個(gè)人最優(yōu)化這個(gè)行為來源時(shí)，它的成效就會(huì)逐漸消退。

（二）生態(tài)契約應(yīng)與經(jīng)濟(jì)契約相交融

訂立生態(tài)契約的目的是在生態(tài)城鎮(zhèn)化的建設(shè)框架下規(guī)范政府和微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為，而訂立經(jīng)濟(jì)契約通常是為了約束微觀主體、降低交易成本、減少不確定性，使微觀主體能夠按照經(jīng)濟(jì)契約的條款履行職責(zé)，因此生態(tài)契約與經(jīng)濟(jì)契約有著一定的區(qū)別；另一方面，生態(tài)契約的訂立仍然是經(jīng)濟(jì)層面的行為，是規(guī)范微觀主體行為的嘗試，而經(jīng)濟(jì)契約的訂立同樣也是經(jīng)濟(jì)層面的行為，目的是規(guī)范微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為，使其按既定的合約履行義務(wù)，生態(tài)契約與經(jīng)濟(jì)契約在功能上又有所交叉。因此，生態(tài)契約與經(jīng)濟(jì)契約具有異質(zhì)性和交融性。

1.生態(tài)契約與經(jīng)濟(jì)契約的異質(zhì)性

經(jīng)濟(jì)契約是微觀主體間的經(jīng)濟(jì)條款，具有很強(qiáng)的可量化性，能夠通過經(jīng)濟(jì)條款非常明確地規(guī)制微觀主體之間的交易行為。經(jīng)濟(jì)契約對(duì)微觀主體純粹的經(jīng)濟(jì)行為提供保障，使得微觀主體之間的交易能夠有效進(jìn)行，從而降低市場(chǎng)中的交易費(fèi)用，提高市場(chǎng)交易的效率。生態(tài)契約相較于經(jīng)濟(jì)契約，主要規(guī)制微觀主體在經(jīng)濟(jì)行為中是否充分考慮資源環(huán)境因素、是否符合生態(tài)城鎮(zhèn)化長(zhǎng)期建設(shè)的框架，側(cè)重規(guī)制微觀主體經(jīng)濟(jì)選擇的主觀層面，同時(shí)也相應(yīng)規(guī)制政府生態(tài)城鎮(zhèn)化政策的穩(wěn)定性。經(jīng)濟(jì)契約的主要目的是保障微觀主體間的經(jīng)濟(jì)交易能夠順利進(jìn)行，降低交易的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，降低交易成本；生態(tài)契約的主要目的則是使微觀主體在生產(chǎn)交易過程中內(nèi)生化生態(tài)因素，使其能否符合新常態(tài)下生態(tài)城鎮(zhèn)化的建設(shè)框架。經(jīng)濟(jì)契約主要保障交易效率，生態(tài)契約則主要保障經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的可持續(xù)性。

由于生態(tài)契約的提出直接作用于微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為，而生態(tài)補(bǔ)償制度作為當(dāng)前應(yīng)用于生態(tài)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中最廣泛的經(jīng)濟(jì)契約，同樣是直接作用于微觀主體。因此，有必要將生態(tài)契約與生態(tài)補(bǔ)償制度加以區(qū)別。首先，生態(tài)契約與生態(tài)補(bǔ)償制度所帶來的后果不同。生態(tài)契約注重微觀主體的事前約束，通過微觀主體間生態(tài)契約的訂立，使得微觀主體在契約精神的約束下，其在制定生產(chǎn)函數(shù)時(shí)便內(nèi)生化資源環(huán)境變量，從而達(dá)到環(huán)境污染的事前防治；而生態(tài)補(bǔ)償制度則主要側(cè)重于事后的補(bǔ)償制度，強(qiáng)制使制造污染的微觀主體對(duì)遭受污染負(fù)效應(yīng)的微觀主體進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償，從而提高微觀主體企業(yè)的污染成本，同時(shí)降低被污染企業(yè)所遭受的損失。這一生態(tài)補(bǔ)償制度的思想來源于科斯的產(chǎn)權(quán)理論，使得制造污染與被污染的微觀主體在明確的補(bǔ)償制度下能夠達(dá)到經(jīng)濟(jì)上的最優(yōu)化。然而，這里存在一個(gè)很嚴(yán)重的問題，即在生態(tài)補(bǔ)償制度的框架下，雖然經(jīng)濟(jì)達(dá)到了帕累托最優(yōu)狀態(tài)，但是環(huán)境卻已經(jīng)遭到了污染，這一結(jié)果在生態(tài)城鎮(zhèn)化的框架下是無法被接受的。生態(tài)契約注重的是污染前的約束與預(yù)防，生態(tài)補(bǔ)償制度則偏重經(jīng)濟(jì)效率以及污染后的補(bǔ)償與懲罰。同時(shí)必須指出的是，生態(tài)契約的效率在理論上比生態(tài)補(bǔ)償制度的效率低，因?yàn)樵谄刂饔^層面與事前預(yù)防的生態(tài)契約所具有的信息收集成本（交易費(fèi)用）更加高昂。即便如此，在生態(tài)城鎮(zhèn)化的框架下，生態(tài)契約是具有可行性的，因?yàn)槠淠軌蜻_(dá)到生態(tài)補(bǔ)償制度所無法達(dá)到的生態(tài)保護(hù)作用。

2.生態(tài)契約與經(jīng)濟(jì)契約的交融性

生態(tài)契約雖然與經(jīng)濟(jì)契約有著不同的訂立目的和內(nèi)涵，但生態(tài)契約與經(jīng)濟(jì)契約在規(guī)范微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為方面有著交融性。由于生態(tài)契約主要涉及微觀主體之間的訂立，而經(jīng)濟(jì)契約也是作用于微觀主體，使得微觀主體的交易效率提高。因此，生態(tài)契約與經(jīng)濟(jì)契約在規(guī)制微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為上有著重合的部分，但經(jīng)濟(jì)契約卻忽視了生態(tài)環(huán)境的內(nèi)生化問題，導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中出現(xiàn)了資源環(huán)境不可持續(xù)的狀況，而生態(tài)契約則主要側(cè)重微觀主體在主觀層面對(duì)于生態(tài)因素的考量，在保障經(jīng)濟(jì)效率方面則相對(duì)弱于經(jīng)濟(jì)契約。由此，生態(tài)契約與經(jīng)濟(jì)契約的關(guān)系可以用圖1來闡釋。

圖1 生態(tài)契約與經(jīng)濟(jì)契約的關(guān)系

生態(tài)契約與經(jīng)濟(jì)契約有交叉重合的部分，兩者通過契約的訂立以及契約精神的運(yùn)用，以約束微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為。但同時(shí)兩者各自的側(cè)重層面不同、側(cè)重點(diǎn)不同，契約設(shè)立的最終目的也有一定的差異。生態(tài)契約側(cè)重微觀主體的主觀層面，以正式的生態(tài)約束為指導(dǎo)，但更多的是非正式契約的約束。由于生態(tài)契約的特殊性，其并不能夠像經(jīng)濟(jì)契約一樣制定出全方位完善的契約條例，其更多的是通過生態(tài)契約訂立起的框架約束，使得微觀主體能夠在生態(tài)經(jīng)濟(jì)的框架下做出最優(yōu)決策。因此，生態(tài)契約更多的是偏向主觀道德的層面，這與經(jīng)濟(jì)契約更多的偏向客觀經(jīng)濟(jì)交易層面不同。

生態(tài)契約的訂立，對(duì)微觀主體的約束培育開辟了一個(gè)新的、較為有效的途徑，也對(duì)政府的生態(tài)城鎮(zhèn)化政策制定起到了約束作用。通過生態(tài)契約的訂立，微觀主體在生態(tài)城鎮(zhèn)化中有了明確的游戲規(guī)則與決策目標(biāo)，同時(shí)政府擁有了切實(shí)約束微觀主體的方式。

二、生態(tài)契約的訂立：規(guī)范生態(tài)城鎮(zhèn)化主體行為的保障

（一）生態(tài)契約的主體：政府和微觀主體

生態(tài)契約的訂立是微觀主體在生態(tài)城鎮(zhèn)化的作用框架下所達(dá)成的，其目的是共同遵守生態(tài)城鎮(zhèn)化長(zhǎng)期發(fā)展的要求，而不只是考慮自身的短期經(jīng)濟(jì)收益，這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)能夠在微觀層面上為生態(tài)城鎮(zhèn)化的長(zhǎng)期建設(shè)提供有力的支持。然而，任何契約，無論是經(jīng)濟(jì)契約還是社會(huì)契約，政府都必須作為制度的提供者對(duì)契約的訂立與實(shí)施提供保障，從而使得微觀主體能夠在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中遵守其訂立的契約并充分執(zhí)行。同時(shí)，微觀主體在訂立生態(tài)契約時(shí)必定伴隨著其放棄短期的經(jīng)濟(jì)利益，從而注重生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，然而微觀主體天然的逐利行為會(huì)使得其在長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中有偏離生態(tài)契約的動(dòng)機(jī)。因此，政府作為契約實(shí)施的保障者必須首先承認(rèn)微觀主體具有天然逐利性，進(jìn)而對(duì)遵守契約的微觀主體給予獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)償，這種獎(jiǎng)勵(lì)不僅僅是經(jīng)濟(jì)上的獎(jiǎng)勵(lì)，也可以是非經(jīng)濟(jì)上的獎(jiǎng)勵(lì)。同樣，政府對(duì)違反生態(tài)契約的微觀主體應(yīng)給予相應(yīng)的懲罰，不僅包括經(jīng)濟(jì)懲罰，也包括微觀主體社會(huì)形象的懲罰。政府提供相應(yīng)的制度，對(duì)微觀主體做到獎(jiǎng)懲分明，才能保障生態(tài)契約在微觀主體中被廣泛尊重和實(shí)施，進(jìn)而使得生態(tài)契約能夠發(fā)揮其在微觀主體中的約束作用。因此，政府對(duì)生態(tài)契約的承認(rèn)與政策支持是生態(tài)契約能否在微觀主體中廣泛訂立和執(zhí)行的前提。

將政府作為生態(tài)契約的訂立主體，意味著此處的政府直接參與生態(tài)城鎮(zhèn)化的建設(shè)過程，而不是作為生態(tài)城鎮(zhèn)化最終結(jié)果的評(píng)判者。當(dāng)政府直接參與生態(tài)城鎮(zhèn)化過程后，其將面臨短期經(jīng)濟(jì)利益與長(zhǎng)期生態(tài)城鎮(zhèn)化發(fā)展的取舍。政府作為主體一旦涉及了經(jīng)濟(jì)決策行為，則其必將會(huì)考慮政策的出臺(tái)如何最大化整個(gè)國(guó)家的收益以及該政策所帶來的各個(gè)方面的影響。因此，在做出短期經(jīng)濟(jì)與長(zhǎng)期生態(tài)利益的取舍中，政府必將通過整個(gè)國(guó)家的成本—收益分析來做出生態(tài)城鎮(zhèn)化框架下的最優(yōu)政策。同時(shí)，政府作為生態(tài)契約的保護(hù)者，在微觀主體生態(tài)契約的訂立階段便承擔(dān)著制度保護(hù)的責(zé)任。因此，在生態(tài)城鎮(zhèn)化的長(zhǎng)期建設(shè)中，政府作為主體直接參與生態(tài)契約的訂立過程，而不是僅僅作為生態(tài)城鎮(zhèn)化建設(shè)的監(jiān)督者和評(píng)判者。

由于政府作為主體通過制度供給來保障生態(tài)契約的訂立和長(zhǎng)期實(shí)施，因此生態(tài)契約的訂立應(yīng)該包括兩個(gè)層面：一是政府與微觀主體之間的訂立過程；二是微觀主體間的訂立過程。通過兩階段的實(shí)施，使得生態(tài)契約最終能夠順利訂立。

（二）生態(tài)契約的內(nèi)核：約束性與自律性并重

生態(tài)契約的訂立分為兩個(gè)層面：第一個(gè)層面是政府與整個(gè)微觀主體之間達(dá)成生態(tài)契約的共識(shí)；第二個(gè)層面是在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，微觀主體與微觀主體訂立生態(tài)契約。通過這兩個(gè)層面使得生態(tài)契約順利訂立，進(jìn)而約束微觀主體的行為與政府的生態(tài)政策，最終使得微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行朝著生態(tài)城鎮(zhèn)化的方向發(fā)展。

1.政府與微觀主體之間生態(tài)契約的訂立：約束性的主導(dǎo)

在生態(tài)城鎮(zhèn)化的長(zhǎng)期建設(shè)中，為了保障微觀主體在經(jīng)濟(jì)行為中充分注重生態(tài)環(huán)境因素，政府與微觀主體之間需要訂立生態(tài)契約。政府通過生態(tài)契約的訂立來約束微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為，使微觀主體在經(jīng)濟(jì)行為中充分考慮生態(tài)環(huán)境因素，通過將生態(tài)環(huán)境因素納入微觀決策過程，達(dá)到生態(tài)城鎮(zhèn)化要求下的微觀主體收入最大化，進(jìn)而在不過分影響短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城鎮(zhèn)化正常進(jìn)程的情況下達(dá)到生態(tài)城鎮(zhèn)化建設(shè)的目的。因而政府作為生態(tài)城鎮(zhèn)化的參與者有動(dòng)機(jī)與微觀主體制定生態(tài)契約；微觀主體通過與政府訂立生態(tài)契約來獲得企業(yè)家責(zé)任、社會(huì)認(rèn)同感、企業(yè)社會(huì)好感度以及政府提供的政策優(yōu)惠。這些隱性的因素可以轉(zhuǎn)化為微觀主體的經(jīng)濟(jì)收益，使得微觀主體作為另一方參與者有內(nèi)在的動(dòng)力與政府訂立生態(tài)契約。政府與微觀主體之間更多地強(qiáng)調(diào)的是政府對(duì)微觀主體的約束性，在一定條件下，政府通過承認(rèn)并保障生態(tài)契約來規(guī)范微觀主體的行為。

假設(shè)政府是理性的參與者，作為生態(tài)契約的一方參與者需要達(dá)到生態(tài)城鎮(zhèn)化長(zhǎng)期建設(shè)的最終目的。同時(shí)，在短期內(nèi)政府不希望過分犧牲微觀主體的積極性，從而制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的勢(shì)頭。令政府遵循生態(tài)契約，將重點(diǎn)生態(tài)城鎮(zhèn)化建設(shè)所獲得的長(zhǎng)期收益為R1，政府為履行生態(tài)契約所必須提供的政策優(yōu)惠、媒體宣傳等的成本為C1，政府不與微觀主體訂立生態(tài)契約而注重微觀主體短期經(jīng)濟(jì)效益的總收益為R2，政府采取粗放型的城鎮(zhèn)化道路在長(zhǎng)期所付出的成本為C2，收益的貼現(xiàn)率為π1，采取粗放型城鎮(zhèn)化道路所付出的成本的貼現(xiàn)率為π2，則政府積極與微觀主體訂立生態(tài)契約的條件為：

在（1）式中，訂立生態(tài)契約所獲得收益為未來收益，而在訂立生態(tài)契約時(shí)便承諾微觀主體支付成本；放棄訂立生態(tài)契約所獲得的短期收益為現(xiàn)今收益，而其所必須支付的生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)成本則是在未來顯現(xiàn)。另外，不采取生態(tài)城鎮(zhèn)化所需支付的未來成本呈現(xiàn)幾何狀的增長(zhǎng)，因此其平均貼現(xiàn)率將較大。

假設(shè)微觀主體也是理性的參與者，作為生態(tài)契約的另一參與主體，其必須保證與政府訂立生態(tài)契約所獲得的非經(jīng)濟(jì)收益轉(zhuǎn)化成的經(jīng)濟(jì)收益大于其放棄訂立生態(tài)契約而采取利潤(rùn)最大化決策時(shí)所獲得的短期經(jīng)濟(jì)收益。令微觀主體作為整體訂立生態(tài)契約所獲得的轉(zhuǎn)化后的經(jīng)濟(jì)收益為R3，其訂立與履行生態(tài)契約所付出的成本為C3；微觀主體放棄生態(tài)契約的訂立，而只注重利潤(rùn)最大化的短期收益為R4，所需要支付的資源環(huán)境成本為C4，則微觀主體積極與政府訂立生態(tài)契約的條件為：

在（2）式中，訂立生態(tài)契約對(duì)于微觀主體而言是獲得未來收益，同時(shí)其必須為契約的訂立與執(zhí)行付出成本。而不訂立生態(tài)契約則獲得短期收益，但其必須在長(zhǎng)期付出資源枯竭、環(huán)境污染等成本。

綜合政府與微觀主體關(guān)于生態(tài)契約訂立的條件，在微觀經(jīng)濟(jì)層面上，政府與微觀主體在第一個(gè)層面能夠順利實(shí)施必須滿足：

生態(tài)契約的有效訂立，第一階段是至關(guān)重要的，其體現(xiàn)了政府作為主體參與生態(tài)城鎮(zhèn)化建設(shè)時(shí)對(duì)微觀主體的約束性。政府作為生態(tài)城鎮(zhèn)化的倡導(dǎo)者、鼓勵(lì)者和直接參與者，需要引導(dǎo)微觀主體明確生態(tài)城鎮(zhèn)化的目標(biāo)，使微觀主體自覺參與到生態(tài)城鎮(zhèn)化的長(zhǎng)期建設(shè)中。因此，必須明確微觀主體參與生態(tài)城鎮(zhèn)化建設(shè)后的經(jīng)濟(jì)收益和隱性收益，明確生態(tài)城鎮(zhèn)化道路及大幅度地減少了微觀主體在長(zhǎng)期所支付的環(huán)境成本。同時(shí)，政府必須堅(jiān)決尊重其與微觀主體所訂立的生態(tài)契約，通過給予微觀主體社會(huì)認(rèn)可度與非經(jīng)濟(jì)收益，達(dá)到政府長(zhǎng)期履行生態(tài)城鎮(zhèn)化建設(shè)的目的。

2.微觀主體之間生態(tài)契約的訂立：自律性的主導(dǎo)

微觀主體之間生態(tài)契約的訂立對(duì)于生態(tài)城鎮(zhèn)化的長(zhǎng)期建設(shè)起到至關(guān)重要的作用，甚至直接影響生態(tài)城鎮(zhèn)化在微觀層面上的長(zhǎng)期實(shí)施。在微觀經(jīng)濟(jì)的層面，根據(jù)科斯定理，只要微觀市場(chǎng)中的產(chǎn)權(quán)明晰，交易費(fèi)用為零，則無論最初的分配狀態(tài)如何，微觀主體之間最終會(huì)達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。因此，微觀主體間的生態(tài)契約訂立更多地依靠微觀主體主動(dòng)地將生態(tài)因素納入微觀經(jīng)濟(jì)決策過程。這需要微觀主體自律性的主導(dǎo)，在自律性的作用下建立微觀主體間的道德倫理，明確契約精神的生態(tài)城鎮(zhèn)化地位，運(yùn)用生態(tài)契約的規(guī)制性從內(nèi)部約束微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為，使微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為符合生態(tài)城鎮(zhèn)化建設(shè)的長(zhǎng)期目標(biāo)。

微觀主體之間的生態(tài)契約訂立與倡導(dǎo)消費(fèi)者的綠色消費(fèi)觀念不同，屬于約束供給側(cè)的生態(tài)倫理范式。因此，微觀主體之間要成功訂立生態(tài)契約，其必須將生態(tài)環(huán)境因素納入生產(chǎn)函數(shù)，從生態(tài)經(jīng)濟(jì)的角度制定微觀主體自身的策略。對(duì)于訂立生態(tài)契約的微觀主體而言，假設(shè)市場(chǎng)上有N個(gè)微觀主體，其訂立生態(tài)契約并遵照契約執(zhí)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的長(zhǎng)期收益為，為了執(zhí)行生態(tài)契約所支付的成本；不考慮生態(tài)因素而直接通過利潤(rùn)最大化所獲得的短期收益為，所必須支付的長(zhǎng)期成本為訂立生態(tài)契約的微觀主體雙方必須同時(shí)滿足的條件為：

在微觀主體之間訂立生態(tài)契約以保證生態(tài)城鎮(zhèn)化長(zhǎng)期有效地執(zhí)行，首先需要微觀主體的自律性作用，通過生態(tài)倫理的建立使微觀主體在決策時(shí)考慮生態(tài)環(huán)境污染所帶來的外部負(fù)效應(yīng)。然而，僅僅依靠生態(tài)倫理的約束只是前提，每個(gè)參與訂立生態(tài)契約的微觀主體都必須滿足（4）式，任何一方參與人無法滿足該式，則生態(tài)契約的訂立將會(huì)流于形式，無法在長(zhǎng)期僅通過依靠生態(tài)道德的約束來規(guī)制微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為，進(jìn)而無法完成生態(tài)城鎮(zhèn)化長(zhǎng)期建設(shè)的目標(biāo)。只有生態(tài)契約的訂立雙方同時(shí)滿足該條件，生態(tài)契約才能夠發(fā)揮其內(nèi)在的動(dòng)力與規(guī)范約束作用，從而通過契約精神的主觀實(shí)施規(guī)范微觀主體日常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的決策與實(shí)施，保障微觀主體按照生態(tài)城鎮(zhèn)化的戰(zhàn)略目標(biāo)做出經(jīng)濟(jì)決策，進(jìn)而達(dá)到微觀層面上對(duì)于生態(tài)城鎮(zhèn)化長(zhǎng)期建設(shè)的全面接受與實(shí)施。

（三）生態(tài)契約的底線：超越經(jīng)濟(jì)概念的社會(huì)責(zé)任

在多方主體達(dá)成訂立生態(tài)契約的共識(shí)后，必須明確生態(tài)契約所應(yīng)該包含的內(nèi)容。由于生態(tài)契約是微觀主體之間在生態(tài)城鎮(zhèn)化的框架下關(guān)于環(huán)境保護(hù)、污染治理以及污染排放等問題所作出的生產(chǎn)前的約定，每一份生態(tài)契約的內(nèi)容都會(huì)根據(jù)不同的微觀主體所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、自然地理環(huán)境、政策環(huán)境的不同而有所不同。就如同微觀主體間的經(jīng)濟(jì)契約一樣，每一次交易所涉及的契約內(nèi)容都不盡相同。因此，就生態(tài)契約而言，只能明確生態(tài)契約的底線，而具體內(nèi)容則根據(jù)微觀主體在生態(tài)契約訂立時(shí)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策環(huán)境以及自然環(huán)境做出相應(yīng)的調(diào)整。

一份完整的生態(tài)契約，需要包含以下四個(gè)方面的底線框架：第一，生態(tài)契約所包含的環(huán)境道德責(zé)任。一份合格的生態(tài)契約必須明確微觀主體在生產(chǎn)、交易過程中應(yīng)該強(qiáng)制遵守的符合生態(tài)經(jīng)濟(jì)的條例，參與訂立生態(tài)契約的微觀主體，無論其經(jīng)濟(jì)地位的高低，必須按自身生產(chǎn)的權(quán)重平等地對(duì)待多方所共同訂立的生態(tài)契約條款，共同承擔(dān)生態(tài)城鎮(zhèn)化框架下的生態(tài)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。每一個(gè)生態(tài)契約的條款都應(yīng)成為微觀主體經(jīng)濟(jì)行為與生態(tài)行為的橋梁，在盡可能少影響經(jīng)濟(jì)效率的前提下達(dá)到生態(tài)城鎮(zhèn)化、生產(chǎn)綠色化。每一份生態(tài)契約的條款必須明確簡(jiǎn)潔，使其能夠成為微觀主體在生態(tài)城鎮(zhèn)化框架下的明確指導(dǎo)方針，直接規(guī)范微觀主體的生產(chǎn)行為，明確微觀主體生產(chǎn)過程中遵循的生態(tài)原則。第二，生態(tài)契約蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)底線。一份合格的生態(tài)契約必須明確涵蓋每一個(gè)參與訂立該契約的微觀主體所能夠造成的最大污染量，這一最大污染限額根據(jù)不同地區(qū)、不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及不同的政策環(huán)境而做出相應(yīng)的波動(dòng)，但其波動(dòng)范圍不宜過大而導(dǎo)致不同地區(qū)的生態(tài)契約存在較大差異，從而使得其約束力降低。任何超出生態(tài)契約所規(guī)定的最大污染限額的行為都必須明令禁止，由政府和其他微觀主體聯(lián)合進(jìn)行懲罰。第三，生態(tài)契約的約束條款。生態(tài)契約必須明確包含微觀主體違約后的賠償措施和懲罰措施，以約束微觀主體的生態(tài)經(jīng)濟(jì)行為。由于生態(tài)契約與經(jīng)濟(jì)契約不能等同，因此生態(tài)契約在進(jìn)行懲罰措施的界定時(shí)不能僅僅涉及對(duì)微觀主體的經(jīng)濟(jì)懲罰，其應(yīng)該包含超越經(jīng)濟(jì)契約的社會(huì)性懲罰。建立生態(tài)范式上的征信系統(tǒng)，對(duì)違反生態(tài)契約的微觀主體采取終身進(jìn)入產(chǎn)業(yè)措施、輿論譴責(zé)措施、社會(huì)認(rèn)可度和信用降低措施等在經(jīng)濟(jì)契約中難以量化為經(jīng)濟(jì)收益的企業(yè)“軟件”。明確非經(jīng)濟(jì)收益的底線，將其納入生態(tài)契約中的懲罰措施中加以明確，從而達(dá)到經(jīng)濟(jì)契約所無法達(dá)到的懲罰目的。第四，生態(tài)契約的獎(jiǎng)勵(lì)條款。生態(tài)契約在明確微觀主體違約后的懲罰措施外，還應(yīng)該包含對(duì)長(zhǎng)期尊重、遵守生態(tài)契約的微觀主體的獎(jiǎng)勵(lì)條款。這些條款不僅僅局限在經(jīng)濟(jì)上的獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)償，也可以超越經(jīng)濟(jì)范疇，通過提高微觀主體的綠色品牌知名度和社會(huì)認(rèn)可度來提高該微觀主體的社會(huì)價(jià)值。這種正面鼓勵(lì)的方式也會(huì)激勵(lì)更多的微觀主體長(zhǎng)期遵守生態(tài)契約。

生態(tài)契約的底線不僅僅局限在經(jīng)濟(jì)層面上，環(huán)境責(zé)任和社會(huì)責(zé)任都應(yīng)該成為生態(tài)契約所具有的底線，使得微觀主體在企業(yè)盈利、環(huán)境責(zé)任和社會(huì)責(zé)任的共同作用下平衡自身的經(jīng)濟(jì)行為，從而達(dá)到生態(tài)城鎮(zhèn)化的最終目標(biāo)。而企業(yè)盈利、環(huán)境責(zé)任和社會(huì)責(zé)任需要在生態(tài)契約中得到明確體現(xiàn)，通過明確的生態(tài)契約底線使微觀主體能更好地遵從和實(shí)施，從而達(dá)到生態(tài)契約的規(guī)范約束作用。

三、生態(tài)契約的完善：規(guī)范生態(tài)城鎮(zhèn)化的政策導(dǎo)向

生態(tài)契約的訂立是第一步，有效保障生態(tài)契約的長(zhǎng)期執(zhí)行是生態(tài)城鎮(zhèn)化長(zhǎng)期建設(shè)必不可少的內(nèi)容。必須建立明確有力的政策導(dǎo)向來完善生態(tài)契約，使得生態(tài)契約能夠真正成為有效的工具來規(guī)范微觀主體的生態(tài)經(jīng)濟(jì)行為。生態(tài)契約的完善，第一，需要做好生態(tài)契約的頂層設(shè)計(jì)，避免生態(tài)契約出現(xiàn)臨時(shí)化和動(dòng)態(tài)化而失去長(zhǎng)效規(guī)范性；第二，要大力培育企業(yè)家的生態(tài)契約精神，在微觀主體群體中樹立社會(huì)責(zé)任感，使得生態(tài)契約在企業(yè)家契約精神的指引下?lián)碛虚L(zhǎng)久效力，最終達(dá)到生態(tài)城鎮(zhèn)化長(zhǎng)期建設(shè)的目的；第三，政府必須建立健全法律法規(guī)保護(hù)體系，使得生態(tài)契約能夠受到法律的保障，從而在法律的保護(hù)范圍內(nèi)發(fā)揮其應(yīng)有效力；第四，加強(qiáng)微觀主體行業(yè)聯(lián)盟自律，通過行業(yè)自律性規(guī)范微觀主體行為，設(shè)立行業(yè)準(zhǔn)入制度以及行業(yè)內(nèi)部懲罰制度，建立起不同行業(yè)的“行業(yè)自律”準(zhǔn)則，培養(yǎng)各方主體對(duì)生態(tài)契約的主觀尊重；第五，加強(qiáng)社會(huì)輿論監(jiān)督，通過輿論的監(jiān)督增加微觀主體違反生態(tài)契約的非經(jīng)濟(jì)成本，從而達(dá)到生態(tài)城鎮(zhèn)化的目標(biāo)要求。

（一）做好生態(tài)契約的頂層設(shè)計(jì)

完善生態(tài)契約，首先必須做好生態(tài)契約的頂層設(shè)計(jì)。明確的頂層設(shè)計(jì)包含了生態(tài)契約所設(shè)涉及的四個(gè)方面的底線，要有長(zhǎng)遠(yuǎn)的規(guī)劃、要有微觀主體和政府的道義責(zé)任、要有明確的經(jīng)濟(jì)底線以保障生態(tài)契約的精簡(jiǎn)性、要有生態(tài)契約的獎(jiǎng)勵(lì)措施。做好生態(tài)契約的頂層設(shè)計(jì)，必須兼顧這四個(gè)方面的底線。

第一，在生態(tài)契約的頂層設(shè)計(jì)中，其必須具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的規(guī)劃，避免生態(tài)契約出現(xiàn)臨時(shí)化的現(xiàn)象。為了避免生態(tài)契約的臨時(shí)化和動(dòng)態(tài)化，政府作為生態(tài)城鎮(zhèn)化的參與主體必須在政策導(dǎo)向中明確政府職能，保障政策的動(dòng)態(tài)一致性，保障生態(tài)契約的長(zhǎng)效性。生態(tài)契約的訂立與實(shí)施需要穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境與社會(huì)輿論環(huán)境。契約的訂立與實(shí)施本身蘊(yùn)含著參與者對(duì)契約穩(wěn)定性的長(zhǎng)期預(yù)期，如果契約的穩(wěn)定性無法得到保障，則契約的有效性將會(huì)消失，其所產(chǎn)生的約束效應(yīng)也將消失。同時(shí)，政策的動(dòng)態(tài)不一致性也將很大程度上改變微觀主體的主觀預(yù)期，削弱微觀主體本身所具有的契約精神，保證政策的穩(wěn)定是極其重要的。政府政策的動(dòng)態(tài)不一致性在我國(guó)當(dāng)今生態(tài)城鎮(zhèn)化的背景下危害頗大，其不僅削弱了微觀主體長(zhǎng)期實(shí)施生態(tài)城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的動(dòng)力，同時(shí)也使得生態(tài)契約在波動(dòng)型的經(jīng)濟(jì)政策引導(dǎo)下失去效力，從而使得微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為倒退到簡(jiǎn)單粗放的利潤(rùn)最大化行為機(jī)制中，致使生態(tài)城鎮(zhèn)化受到阻礙。要避免一系列的連鎖反應(yīng)，必須盡可能避免政府政策的動(dòng)態(tài)不一致性，若政府作為政策的制定者與管理者都無法保證其生態(tài)經(jīng)濟(jì)政策的一致性，那么其在主觀上便創(chuàng)造出了一個(gè)無法使契約精神存在于經(jīng)濟(jì)社會(huì)之中的環(huán)境，在這個(gè)環(huán)境中無論是政府抑或是微觀主體都不會(huì)具有最起碼的契約精神，更何況是有利于生態(tài)城鎮(zhèn)化進(jìn)程的生態(tài)契約。

第二，在生態(tài)契約的頂層設(shè)計(jì)中必須強(qiáng)調(diào)政府與微觀主體的道義責(zé)任。無論是微觀主體還是政府，在生態(tài)城鎮(zhèn)化的過程中都會(huì)面臨經(jīng)濟(jì)和社會(huì)決策，而道義的責(zé)任必須在決策時(shí)發(fā)揮效力。微觀主體需要擁有道義責(zé)任，以保障其在生態(tài)城鎮(zhèn)化的框架范圍內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)交換。政府作為生態(tài)契約的保障者，更應(yīng)具有道義的責(zé)任，其在做出政策決策和契約仲裁時(shí)，必須遵守社會(huì)道德的約束，政策導(dǎo)向與仲裁結(jié)果也應(yīng)該符合社會(huì)道德的框架和生態(tài)城鎮(zhèn)化的初衷。生態(tài)契約的訂立和完善，不能脫離道義責(zé)任的約束，否則容易通過生態(tài)契約人為地造成社會(huì)資源的壟斷，影響經(jīng)濟(jì)效率和生態(tài)城鎮(zhèn)化效率，使生態(tài)城鎮(zhèn)化淪為扭曲生態(tài)資源配置的手段。

第三，在生態(tài)契約的頂層設(shè)計(jì)中必須明確經(jīng)濟(jì)底線。生態(tài)契約的有效實(shí)施，除了雙方或多方的契約精神外，生態(tài)契約自身的精簡(jiǎn)性是非常重要的。如果所涉及的生態(tài)契約過于繁雜和冗長(zhǎng)，則生態(tài)契約自身的主觀約束將會(huì)喪失，從而淪落為條例繁雜的合約而失去對(duì)參與者契約精神的規(guī)制，進(jìn)而失去生態(tài)契約訂立的初衷。明確生態(tài)契約的經(jīng)濟(jì)底線，精簡(jiǎn)生態(tài)契約的條款至關(guān)重要。生態(tài)契約，屬于社會(huì)契約的范疇，其目的是為了通過運(yùn)用參與人的契約精神規(guī)制微觀主體的經(jīng)濟(jì)決策行為，使微觀主體在經(jīng)濟(jì)決策時(shí)充分考慮生態(tài)環(huán)境因素，從而達(dá)到生態(tài)城鎮(zhèn)化的目的。如果生態(tài)契約失去了精簡(jiǎn)性，則生態(tài)契約對(duì)于參與者經(jīng)濟(jì)決策的約束將會(huì)在繁雜的條例中失去效力，從而失去了引入生態(tài)契約作為規(guī)范微觀主體的初衷。契約精神的核心作用力在于其精簡(jiǎn)明了性，使得遵守契約的參與者從主觀上明確自身所必須信奉與遵守的底線，進(jìn)而遵守契約所賦予微觀參與者的約束。如果這一生態(tài)契約不夠精簡(jiǎn)明了，則微觀主體將從冗長(zhǎng)的契約中找到漏洞，從而失去生態(tài)契約對(duì)于經(jīng)濟(jì)行為“底線”的劃定，導(dǎo)致生態(tài)契約訂立的出發(fā)點(diǎn)偏移。

第四，在生態(tài)契約的頂層設(shè)計(jì)中應(yīng)包括獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。在生態(tài)契約的頂層設(shè)計(jì)中，不僅應(yīng)該包括懲罰機(jī)制和約束機(jī)制，還應(yīng)包括獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。懲罰機(jī)制由外而內(nèi)作用于微觀主體，而獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制則是由內(nèi)而外激勵(lì)微觀主體，培育微觀主體自身的綠色責(zé)任。在生態(tài)契約中明確獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，可使得遵守生態(tài)契約的微觀主體獲得包括經(jīng)濟(jì)收益之外的社會(huì)收益，使得微觀主體在遵守生態(tài)契約的同時(shí)獲得應(yīng)有的利潤(rùn)，由內(nèi)而外給予微觀主體尊重生態(tài)契約的動(dòng)力，從而吸引更多的微觀主體在生態(tài)城鎮(zhèn)化的框架下訂立生態(tài)契約。

（二）培育企業(yè)家的生態(tài)契約精神

企業(yè)家的生態(tài)契約精神是在生態(tài)城鎮(zhèn)化的背景下由企業(yè)家精神衍生而來的。企業(yè)家精神的概念長(zhǎng)期以來是由商業(yè)、管理以及個(gè)人特質(zhì)等方面所定義，在生態(tài)城鎮(zhèn)化的背景下，將企業(yè)家精神納入生態(tài)城鎮(zhèn)化的微觀層面進(jìn)行宣傳和考量，使得企業(yè)家培育生態(tài)契約精神，對(duì)于生態(tài)城鎮(zhèn)化的長(zhǎng)期建設(shè)是一個(gè)合理的嘗試。

企業(yè)家精神的培育，需要政府的積極引導(dǎo)，也需要微觀主體內(nèi)部企業(yè)文化的積淀?！熬瘛笔紫仁瞧髽I(yè)家和企業(yè)的一種內(nèi)在的精神品質(zhì)，是思想層面所驅(qū)動(dòng)的主觀意識(shí)形態(tài)。由于企業(yè)文化的差異，不同的微觀主體所擁有的企業(yè)家精神不同，這也造就了不同的企業(yè)文化。但是，一個(gè)共性在于，世界上很多成功的企業(yè)，其決策者往往擁有較為鮮明和濃厚的企業(yè)家精神，而其企業(yè)的成功往往也是依托于這種企業(yè)家精神。在生態(tài)城鎮(zhèn)化的背景下，企業(yè)家精神能夠?yàn)樯鷳B(tài)契約的建立提供巨大的內(nèi)在動(dòng)力。擁有企業(yè)家精神的微觀主體，其訂立并執(zhí)行生態(tài)契約的內(nèi)在動(dòng)力往往較強(qiáng)，訂立生態(tài)契約所付出的成本也往往較小。企業(yè)家的生態(tài)契約精神直接決定該微觀主體在經(jīng)濟(jì)行為中能否尊重生態(tài)城鎮(zhèn)化的發(fā)展要求、尊重環(huán)境在經(jīng)濟(jì)行為中的客觀約束性。企業(yè)家的生態(tài)契約精神包括企業(yè)家的社會(huì)責(zé)任感、微觀企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新以及企業(yè)綠色產(chǎn)品的生產(chǎn)。企業(yè)家的社會(huì)責(zé)任感是企業(yè)尊重生態(tài)城鎮(zhèn)化的客觀事實(shí)、尊重環(huán)境問題的首要前提，如果企業(yè)家不具備社會(huì)責(zé)任感，則生態(tài)契約以及生態(tài)契約所包含的規(guī)范約束作用對(duì)于該企業(yè)家而言沒有任何意義。在社會(huì)責(zé)任感的驅(qū)動(dòng)下，微觀企業(yè)便具有了綠色創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。在生態(tài)城鎮(zhèn)化的大背景下，綠色技術(shù)的創(chuàng)新不僅僅能夠帶給企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益，而且能夠?yàn)槠髽I(yè)的長(zhǎng)期生存發(fā)展提供保障。綠色技術(shù)的創(chuàng)新使得企業(yè)擁有了綠色產(chǎn)品生產(chǎn)的能力。這種能力在生態(tài)城鎮(zhèn)化的大背景下不僅能夠帶來市場(chǎng)所需求的綠色消費(fèi)品，也能為企業(yè)帶來諸如社會(huì)認(rèn)可度、品牌效應(yīng)以及政府獎(jiǎng)勵(lì)和政策優(yōu)惠等非經(jīng)濟(jì)收益。

因此，培育企業(yè)家的生態(tài)契約精神，是企業(yè)家精神在生態(tài)城鎮(zhèn)化應(yīng)用中的一個(gè)重要嘗試，對(duì)于生態(tài)契約的訂立和長(zhǎng)期執(zhí)行具有極其重要的意義。由企業(yè)家精神所產(chǎn)生的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力為生態(tài)契約的長(zhǎng)期執(zhí)行提供了有效保障，也為生態(tài)經(jīng)濟(jì)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)提供了可能性。

（三）建立、健全法律法規(guī)保護(hù)體系

完善的法律法規(guī)保護(hù)體系是保障生態(tài)契約有效實(shí)施的最終手段。一個(gè)完善的法律法規(guī)體系能夠?yàn)樯鷳B(tài)契約的訂立提供強(qiáng)有力的保障，使得生態(tài)契約在法律層面上獲得支持，進(jìn)而使微觀主體在經(jīng)濟(jì)決策中產(chǎn)生內(nèi)在的動(dòng)力去遵守并實(shí)施生態(tài)契約。另外，完善的法律法規(guī)體系也明確了部分違反生態(tài)契約的微觀主體的懲罰措施。生態(tài)契約的最終目的在于規(guī)范微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為，因此，通過法律效力的約束為生態(tài)契約的訂立與實(shí)施提供了強(qiáng)有力的保障，使得生態(tài)契約的訂立和執(zhí)行在法律法規(guī)的保護(hù)下順利開展，并從微觀主體層面產(chǎn)生出生態(tài)城鎮(zhèn)化建設(shè)的內(nèi)在動(dòng)力。

在政府的頂層設(shè)計(jì)中，現(xiàn)有的制度能夠保障微觀經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行層面已經(jīng)較為成熟和完善。然而，現(xiàn)有的制度并沒有明確地保護(hù)微觀主體在雙方經(jīng)濟(jì)行為中的契約精神，從而使部分微觀主體喪失了訂立生態(tài)契約的動(dòng)力，過多地遵循短期利益最大化的行為來制定并執(zhí)行經(jīng)濟(jì)決策。保障生態(tài)契約有效訂立與執(zhí)行的法律體系的不健全，是導(dǎo)致生態(tài)契約流于形式的一個(gè)重要的外部因素。事實(shí)上，不僅僅是生態(tài)契約無法從現(xiàn)有的法律體系中得到有效保障，就連最基本的經(jīng)濟(jì)契約精神也很難得到現(xiàn)有制度的有效鼓勵(lì)。食品安全問題、建筑質(zhì)量問題、藥品價(jià)格暴利問題、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題等，追溯根源都是相關(guān)法律體系的不完善所導(dǎo)致的，使得微觀層面缺乏有效的法律法規(guī)制約經(jīng)濟(jì)行為。上述種種違約現(xiàn)象的出現(xiàn)，是我國(guó)現(xiàn)有法律法規(guī)體系在保護(hù)契約精神方面的空白所造成的，我國(guó)微觀主體所具有的契約精神很少有相關(guān)法律法規(guī)的保障，進(jìn)而微觀主體沒有執(zhí)行契約的外在動(dòng)力。

生態(tài)契約所蘊(yùn)含的道理相同，在生態(tài)城鎮(zhèn)化的進(jìn)程中，生態(tài)契約由于沒有相應(yīng)的法律法規(guī)體系作為保障，在執(zhí)行過程中往往只基于訂立雙方的契約精神。一旦有一方違反契約精神，則生態(tài)契約的長(zhǎng)期性將不復(fù)存在，生態(tài)契約也將流于形式，生態(tài)城鎮(zhèn)化中微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為也將失去生態(tài)因素的考量。因此，建立有效的法律法規(guī)體系以保障生態(tài)契約的執(zhí)行，是首要前提。

法律法規(guī)保護(hù)體系的建立，第一，必須明確生態(tài)契約的地位。通過明確生態(tài)契約的法律效力給予生態(tài)契約自身的規(guī)范約束作用。第二，法律法規(guī)體系的建立必須提供一個(gè)由法律所承認(rèn)的關(guān)于生態(tài)城鎮(zhèn)化建設(shè)的仲裁與判決機(jī)構(gòu)。通過法律制度的完善使得生態(tài)城鎮(zhèn)化相關(guān)糾紛的仲裁與判決能夠代表政府主體的發(fā)展導(dǎo)向，能夠起到推動(dòng)生態(tài)城鎮(zhèn)化良性運(yùn)行的作用。第三，法律法規(guī)體系的建立必須緊跟微觀主體的生態(tài)城鎮(zhèn)化步伐。法律法規(guī)出臺(tái)的滯后性往往帶來生態(tài)建設(shè)效率上的極大損失，致使政策設(shè)定之初的生態(tài)城鎮(zhèn)化進(jìn)程在短期內(nèi)陷入停滯甚至是倒退。法律制度的出臺(tái)在多大程度上能夠跟上生態(tài)城鎮(zhèn)化的政策導(dǎo)向，直接決定了生態(tài)城鎮(zhèn)化的建設(shè)效率。在法律層面上，生態(tài)城鎮(zhèn)化是一個(gè)嶄新的概念，相應(yīng)的，生態(tài)城鎮(zhèn)化中約束微觀主體的生態(tài)契約也是一個(gè)嶄新的概念。因此，法律條文的設(shè)計(jì)與實(shí)施也必須緊跟這一概念的提出，從而盡可能縮短法律的真空期，使得生態(tài)契約能夠切實(shí)獲得法律條例的明文支持，進(jìn)而鼓勵(lì)政府與微觀主體能夠運(yùn)用生態(tài)契約約束雙方的經(jīng)濟(jì)、政策行為。同時(shí)，法律條例的實(shí)施也可以起到事前預(yù)防的作用，通過明文的法律法規(guī)體系保障生態(tài)契約的執(zhí)行，嚴(yán)厲懲罰違反生態(tài)契約的參與主體，進(jìn)而保障生態(tài)城鎮(zhèn)化在微觀主體層面獲得長(zhǎng)期有效的動(dòng)力。政府作為生態(tài)城鎮(zhèn)化的參與者需盡快制定出相關(guān)的法律法規(guī)體系，以確保在生態(tài)城鎮(zhèn)化的大背景下微觀主體在訂立與執(zhí)行生態(tài)契約的過程中有法可依、有法必依，從而為生態(tài)契約注入法律的保障效力，使得生態(tài)契約得以長(zhǎng)效執(zhí)行。

（四）加強(qiáng)微觀主體行業(yè)聯(lián)盟自律

在微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的層面，生態(tài)契約要發(fā)揮其內(nèi)在效力，參與訂立生態(tài)契約的微觀主體需要保持對(duì)契約的主觀尊重，訂立契約的參與者在契約訂立之時(shí)便自動(dòng)產(chǎn)生了契約效力，而這一效力是通過參與者主觀層面的契約精神加以承認(rèn)的。如果參與者的契約精神喪失，則所訂立的生態(tài)契約將會(huì)即刻失效。一個(gè)行業(yè)，其所包含的微觀主體雖然為競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，但在生態(tài)契約的共同作用下可以建立起行業(yè)聯(lián)盟，使得聯(lián)盟內(nèi)的所有企業(yè)都能夠遵守生態(tài)契約，同時(shí)對(duì)違反聯(lián)盟的微觀企業(yè)實(shí)施行業(yè)驅(qū)逐。加強(qiáng)微觀主體行業(yè)聯(lián)盟自律，能夠保障生態(tài)契約在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中發(fā)揮重要作用。

微觀主體的行業(yè)聯(lián)盟自律，是生態(tài)契約有效實(shí)行的微觀保障。生態(tài)契約所包含的綠色生產(chǎn)和交易條約，應(yīng)成為行業(yè)進(jìn)入的最低標(biāo)準(zhǔn)。一個(gè)綠色行業(yè)聯(lián)盟的建立，標(biāo)志著該行業(yè)整體對(duì)生態(tài)契約的尊重，也標(biāo)志著整個(gè)行業(yè)對(duì)于綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的努力。參與行業(yè)聯(lián)盟的微觀主體，需在自律性的引導(dǎo)下共同遵守和執(zhí)行該行業(yè)所制定的生態(tài)契約。一個(gè)行業(yè)的綠色聯(lián)盟所起到的作用相較于單個(gè)或幾個(gè)微觀主體之間所訂立的生態(tài)契約的作用更加顯著。如果某個(gè)微觀主體想要進(jìn)入行業(yè)聯(lián)盟，其必須服從該行業(yè)聯(lián)盟所制定的生態(tài)契約，否則該微觀主體將會(huì)受到整個(gè)行業(yè)聯(lián)盟所帶來的壓力。另一方面，如果行業(yè)聯(lián)盟中的成員違反了生態(tài)契約的相關(guān)規(guī)定，則該微觀主體將會(huì)在生態(tài)契約的明確規(guī)定下被整個(gè)行業(yè)聯(lián)盟驅(qū)逐，并且被終身禁入該行業(yè)，這一懲罰對(duì)于單個(gè)微觀主體而言是相當(dāng)嚴(yán)厲的。通過嚴(yán)厲的行業(yè)聯(lián)盟自律，提升生態(tài)契約的權(quán)威性和威懾力，從而規(guī)范微觀主體的行為。

（五）加強(qiáng)社會(huì)輿論監(jiān)督

生態(tài)契約的基礎(chǔ)是參與訂立和執(zhí)行契約的雙方或多方所擁有的契約精神。基于契約精神的主觀性，生態(tài)契約也將會(huì)具有較高的自制性與主觀性。因此，生態(tài)契約需要我國(guó)社會(huì)輿論的大力支持，通過傳統(tǒng)媒體、新型媒體、網(wǎng)絡(luò)媒體等等傳播手段鼓勵(lì)生態(tài)契約的內(nèi)在效力，為生態(tài)契約創(chuàng)造出良好的公共平臺(tái)，使微觀主體在主觀上有動(dòng)力去選擇良性的生態(tài)契約作為生態(tài)城鎮(zhèn)化背景下的規(guī)范和約束手段。

生態(tài)契約產(chǎn)生的出發(fā)點(diǎn)便是在生態(tài)城鎮(zhèn)化背景下對(duì)微觀主體的規(guī)范行為，其目的是規(guī)范和約束微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為，使得微觀主體在經(jīng)濟(jì)行為中充分注重生態(tài)環(huán)境因素，將生態(tài)環(huán)境作為內(nèi)生變量納入生產(chǎn)函數(shù)。因此，生態(tài)契約能否有效被微觀主體廣泛接受取決于微觀主體對(duì)生態(tài)契約社會(huì)認(rèn)可度的判斷，而生態(tài)契約的社會(huì)認(rèn)可度可以通過傳統(tǒng)媒體和新型媒體等宣傳進(jìn)行提高。通過社會(huì)輿論的大力宣傳和監(jiān)督可以使得生態(tài)契約在道德倫理層面被微觀主體甚至是大眾消費(fèi)者所接受并推崇，進(jìn)而為生態(tài)契約的廣泛認(rèn)知與實(shí)施奠定基礎(chǔ)。同時(shí)，對(duì)違反生態(tài)契約的微觀主體進(jìn)行非經(jīng)濟(jì)懲罰時(shí)，社會(huì)輿論是一個(gè)重要的載體，大部分的非經(jīng)濟(jì)懲罰都需要社會(huì)輿論的譴責(zé)。輿論媒體的廣泛傳播為生態(tài)契約提供了微觀層面的平臺(tái)，使得生態(tài)契約的合理性得到體現(xiàn)，從而為微觀主體和政府選擇生態(tài)契約作為規(guī)范性手段提供了基礎(chǔ)。

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Ecological Contract:An Attempt to Regulate the Behavior of Main Actors in Urbanization

HU Xue-ping,LV Yan-chao
(School of Economics,Zhongnan University of Economics and Law,Wuhan 430073,China)

This paper attempts to regulate the behavior of main actors in urbanization by establishing the concept of ecological contract. We apple the ecological contract to secure the ecological urbanization.Ecological contract is the ramification of contract spirit possessing by micro-subjects when they participate in ecological urbanization.It is the juristic promise to surpass the procedure of profit maximum. Government and micro-subjects employ ecological contract to enlighten the principles in ecological urbanization in order to make the eco?logical factors endogenous.To ensure the long-term effects of ecological contract,we need to crystallize the government polices,rational?ize the top design,cultivate the ecological entrepreneurship,establish and improve the law system,strengthen the industry alliance of selfdiscipline,and intensify the supervision of public opinion.

ecological contract;contract spirit;micro-subject;ecological urbanization

F290

A

1007-5097（2017）04-0035-09

［責(zé)任編輯：余志虎］

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.04.006

2016-10-17

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（14BJL065）

胡雪萍（1965-），女，江西銅鼓人，教授，博士生導(dǎo)師，中華外國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)說研究會(huì)理事，中國(guó)生態(tài)經(jīng)濟(jì)教育專業(yè)委員會(huì)理事，研究方向：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，消費(fèi)理論；

呂衍超（1989-），男，湖北武漢人，博士研究生，研究方向：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)。