摘 要 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，一個國家或經(jīng)濟(jì)體的制度框架、交易習(xí)慣、法律制度及管理制度等方面都決定了交易成本的大小。而政府在決定如何讓經(jīng)濟(jì)與市場良好運(yùn)行方面發(fā)揮著根本性的作用，因?yàn)樗麄兪恰坝螒蛞?guī)則”即制度的制定和執(zhí)行者。政府經(jīng)濟(jì)職能的關(guān)鍵是建立一個能降低交易成本的、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的制度框架。政府創(chuàng)建的機(jī)構(gòu)必須能降低測量和執(zhí)行交易的成本。

關(guān)鍵詞 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 發(fā)展

一、前言

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)包括四個基本理論：

（一）交易費(fèi)用理論

交易費(fèi)用的提出，對于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具有重要意義。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究稀缺資源配置的，交易費(fèi)用理論表明交易活動是稀缺的，市場的不確定性導(dǎo)致交易也是冒風(fēng)險的，因而交易也有代價，從而也就有如何配置的問題。資源配置問題就是經(jīng)濟(jì)效率問題。所以，一定的制度必須提高經(jīng)濟(jì)效益，否則舊的制度將會被新的制度所取代。這樣，制度分析才被認(rèn)為真正納入了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之中。

（二）產(chǎn)權(quán)理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般都認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，是一種社會關(guān)系，是規(guī)定人們相互行為關(guān)系的一種規(guī)則，并且是社會的基礎(chǔ)性規(guī)則。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)大師阿爾欽認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是一個社會所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)物品的使用的權(quán)利?！边@揭示了產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是社會關(guān)系。在魯賓遜一個人的世界里，產(chǎn)權(quán)是不起作用的。只有在相互交往的人類社會中，人們才必須相互尊重產(chǎn)權(quán)。

產(chǎn)權(quán)是一個權(quán)利束，是一個復(fù)數(shù)概念，包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)等。當(dāng)一種交易在市場中發(fā)生時，就發(fā)生了兩束權(quán)利的交換。交易中的產(chǎn)權(quán)束所包含的內(nèi)容影響物品的交換價值，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個基本觀點(diǎn)之一。

（三）企業(yè)理論

科斯運(yùn)用其首創(chuàng)的交易費(fèi)用分析工具，對企業(yè)的性質(zhì)以及企業(yè)與市場并存于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界這一事實(shí)做出了先驅(qū)性的解釋，將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的單一生產(chǎn)制度體系——市場機(jī)制，拓展為彼此之間存在替代關(guān)系的、包括企業(yè)與市場的二重生產(chǎn)制度體系。

科斯認(rèn)為，市場機(jī)制是一種配置資源的手段，企業(yè)也是一種配置資源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看來，市場機(jī)制的運(yùn)行是有成本的，通過形成一個組織，并允許某個權(quán)威（企業(yè)家）來支配資源，就能節(jié)約某些市場運(yùn)行成本。交易費(fèi)用的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、存在以及替代市場機(jī)制的唯一動力。

而企業(yè)與市場的邊界在哪里呢？科斯認(rèn)為，由于企業(yè)管理也是有費(fèi)用的，企業(yè)規(guī)模不可能無限擴(kuò)大，其限度在于：利用企業(yè)方式組織交易的成本等于通過市場交易的成本。

（四）制度變遷理論

制度變遷理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要內(nèi)容。其代表人物是諾斯，他強(qiáng)調(diào)，技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等）構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展是不可設(shè)想的。之，諾斯認(rèn)為，在決定一個國家經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展方面，制度具有決定性的作用。

制度變遷的原因之一就是相對節(jié)約交易費(fèi)用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程。產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論構(gòu)成制度變遷理論的三塊基石。制度變遷理論涉及制度變遷的原因或制度的起源問題、制度變遷的動力、制度變遷的過程、制度變遷的形式、制度移植、路徑依賴等。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本含義

所謂新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（New institutional economics），正如科斯所說，就是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。迄今為止，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展初具規(guī)模，已形成交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、委托—代理理論、公共選擇理論、新經(jīng)濟(jì)史學(xué)等幾個支流。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派是在20世紀(jì)70年代凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象喪失解釋力之后興起的。一般認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是由科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》這篇文章所開創(chuàng)的。

三、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及其發(fā)展

（一）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的引入在方法論上對其帶來了發(fā)展

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)首先在研究方法上對傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了巨大的影響。人們在對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)開山鼻祖科斯論文的詳細(xì)考察中發(fā)現(xiàn)，“其研究方法具有三個突出的特點(diǎn)：一是僅僅研究現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，不僅研究的對象是現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的具體案例，而且模型的假定條件也要符合現(xiàn)實(shí)；二是注重以個案為基礎(chǔ)的小樣本研究，重視歸納，但不排除演繹；三是從邊際上入手”。諾斯也強(qiáng)調(diào)：“歷史至關(guān)重要?！币?yàn)楝F(xiàn)在和未來是通過一個社會的連續(xù)性與過去連接起來的。今天和明天的選擇是由過去決定的，過去只有在被視為一個制度演進(jìn)的歷程時才可以理解。這對后來運(yùn)用新制度分析方法研究發(fā)展問題的學(xué)者產(chǎn)生了深遠(yuǎn)地影響。

（二）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的引入在發(fā)展決定因素上給發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來了新變化

在猛烈抨擊“國家控制教條”中起家的新古典主義，認(rèn)為發(fā)展中國家存在嚴(yán)重的“政府失靈”，正是“看得見的腳”對“看不見的手”的踐踏應(yīng)該對糟糕的經(jīng)濟(jì)績效負(fù)責(zé)。只要政府放棄對經(jīng)濟(jì)的過度干預(yù)，讓經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)“獲得正確的價格”，市場機(jī)制會自動地實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，靜態(tài)的最優(yōu)必將最終轉(zhuǎn)化為有效率的動態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的科斯定理告訴我們：交易是市場的前提。在交易成本為正的現(xiàn)實(shí)世界里，沒有適當(dāng)?shù)闹贫龋魏斡幸饬x的市場經(jīng)濟(jì)都是不可能的。奧爾森也明確指出，興盛的市場經(jīng)濟(jì)最重要的是那些能夠保障個人權(quán)利的制度。沒有這些制度，也就沒有人會積極地儲蓄和投資。諾斯在《西方世界的興起》一書中則開門見山地指出：有效率的組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵；也是西方世界興起的原因所在。因?yàn)橹贫忍峁┝巳祟愊嗷ビ绊懙目蚣埽鼈兘⒘藰?gòu)成一個社會，或者更確切地說一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競爭關(guān)系。

（三）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的引入在發(fā)展政策上對其帶來了發(fā)展

發(fā)展中國家存在結(jié)構(gòu)剛性和資本短缺的結(jié)構(gòu)主義的自然主張是，利用國家的力量扭曲資源價格進(jìn)行資本積累，組織對國民經(jīng)濟(jì)各部門進(jìn)行平衡或有選擇的大規(guī)模投資，以期借此走出貧困陷阱。新古典主義則認(rèn)為，只要政府“使一切自由化，使一切私有化，然后待在一邊”，經(jīng)濟(jì)就能自然地得到發(fā)展。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策最重要的是建立一個有效率的制度系統(tǒng)。因?yàn)橐皇侵贫韧ㄟ^確定明確的規(guī)則，增加了資源的可得性，提高了信息的透明度，因而減少了經(jīng)濟(jì)活動的不確定性和風(fēng)險，降低了交易成本，從而促進(jìn)了市場更好的運(yùn)行；二是制度通過明確界定產(chǎn)權(quán)，使私人收益率接近社會收益率，鼓勵了創(chuàng)新和企業(yè)家的出現(xiàn)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了持續(xù)的動力；三是制度通過建立社會活動的基本規(guī)則，擴(kuò)大了人類在經(jīng)濟(jì)、政治、法律、文化等領(lǐng)域的選擇機(jī)會，從而進(jìn)一步豐富了發(fā)展的內(nèi)涵。

四、結(jié)語

無論是在方法論上，還是從理論本身涵蓋的內(nèi)容來講，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都汲取了結(jié)構(gòu)主義和新古典主義的諸多積極因素，并在自己的框架內(nèi)進(jìn)行了富有啟發(fā)意義的整合，并在此基礎(chǔ)上有所深化，充分反映了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀實(shí)證化，內(nèi)部各學(xué)派之間融合的發(fā)展潮流。從這個意義上說，新制度分析方法在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中的地位日高，可能是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)真正的復(fù)興之路。

（作者單位為重慶工商大學(xué)）

[作者簡介：楊斯淇（1995—），女，重慶云陽人，重慶工商大學(xué)投資學(xué)專業(yè)本科生。]

參考文獻(xiàn)

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[2] 李偉.淺析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)增長理論的內(nèi)涵及當(dāng)代的借鑒意義[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2011（23）.