姚 云 浩

(大連海事大學(xué) 公共管理與人文學(xué)院，遼寧 大連 116026)

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旅游企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新策略選擇

姚 云 浩

(大連海事大學(xué) 公共管理與人文學(xué)院，遼寧 大連 116026)

我國旅游業(yè)創(chuàng)新研究還處于起步階段，旅游企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新策略關(guān)系在學(xué)界還未引起足夠重視并達(dá)成共識。研究發(fā)現(xiàn)：無論是以企業(yè)員工數(shù)量，還是以年?duì)I業(yè)額為代表的旅游企業(yè)規(guī)模，均與創(chuàng)新水平之間呈現(xiàn)明顯的倒U型關(guān)系；旅游大企業(yè)相比于小企業(yè)在前臺和后臺創(chuàng)新中的作用更大，且企業(yè)規(guī)模越大，對后臺創(chuàng)新的傾向程度就越高。因此，政府應(yīng)實(shí)行差異化的創(chuàng)新政策支持，發(fā)展地區(qū)旅游創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵各類旅游企業(yè)合作等政策。

旅游企業(yè)規(guī)模；創(chuàng)新策略選擇；旅游創(chuàng)新；倒U關(guān)系

一 引言

創(chuàng)新是旅游企業(yè)發(fā)展的源泉，是區(qū)域旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。根據(jù)傳統(tǒng)旅游學(xué)理論，旅游企業(yè)可以被分為大、中、小不同類型，且其在旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用地位由高到低。旅游小企業(yè)往往被認(rèn)為是一種邊緣或非正式的經(jīng)濟(jì)體[1]3，其不僅是創(chuàng)新的阻礙者，更是區(qū)域旅游增長的落伍者，因而世界上很多發(fā)展中國家都采取了消極的政策管理手段[2]。但是，在國際旅游業(yè)發(fā)展的近20年里，旅游企業(yè)，特別是小企業(yè)蓬勃發(fā)展，不僅在數(shù)量上急劇增多，儼然也成為了旅游創(chuàng)新中的主體[3]，其創(chuàng)新活動越來越受到旅游實(shí)踐界和學(xué)術(shù)界的重視。

關(guān)于企業(yè)規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的研究，最早可以追溯到技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的“熊彼特假說”。熊彼特最早在《資本主義、社會主義和民主》中提出企業(yè)規(guī)模越大，越有利于技術(shù)創(chuàng)新，大企業(yè)具有小企業(yè)無法比擬的資金優(yōu)勢、壟斷力量、風(fēng)險承擔(dān)能力等。然而，后續(xù)研究者對這一假說進(jìn)行驗(yàn)證后，得到了各式各樣的研究結(jié)論[4]。一部分研究學(xué)者肯定了企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新的正相關(guān)關(guān)系；也有學(xué)者認(rèn)為兩者為負(fù)相關(guān)關(guān)系,即企業(yè)規(guī)模越小，越有益于技術(shù)創(chuàng)新；還有學(xué)者認(rèn)為兩者呈倒U型的關(guān)系；最后一種觀點(diǎn)認(rèn)為兩者沒有必然的關(guān)系,大企業(yè)和小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上各有優(yōu)勢。對于研究結(jié)果存在差異的原因，Veugelers和Cassiman發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)對企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間的關(guān)系具有重要影響[5]；葉林則認(rèn)為是大多數(shù)研究忽略了創(chuàng)新技術(shù)的異質(zhì)性，以及新產(chǎn)品與舊產(chǎn)品之間的替代性等[6]。上述研究給我們的啟示在于：將研究限定于某一單一產(chǎn)業(yè)，有利于克服產(chǎn)業(yè)屬性對創(chuàng)新策略的影響，使研究更具針對性；而將企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行分類探討，注重創(chuàng)新內(nèi)容差異性，討論企業(yè)規(guī)模與不同類型創(chuàng)新間的關(guān)系將更符合實(shí)際情況，其結(jié)論也更具參考價值。

在旅游業(yè)界，學(xué)者們普遍認(rèn)為創(chuàng)新不僅對大型、專業(yè)化的旅游企業(yè)，也對創(chuàng)業(yè)型的旅游小企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要，而企業(yè)規(guī)模與旅游創(chuàng)新之間的關(guān)系仍不明確。一方面，有學(xué)者認(rèn)為旅游小企業(yè)比大企業(yè)更具有規(guī)模劣勢、新生弱性(liabilityofnewness)以及組織合法性(legitimacy)不足等問題[7]，企業(yè)規(guī)模越小往往越偏重于“生活方式型”發(fā)展方向①；另一方面，也有學(xué)者認(rèn)為“小而美”[8]、“小企業(yè)并不等于小眼界”[9]，旅游小企業(yè)也具有一定的創(chuàng)新能力，它們渴望新挑戰(zhàn)，努力突破自身局限，在促進(jìn)創(chuàng)業(yè)、繁榮產(chǎn)業(yè)競爭中具有重要作用，強(qiáng)調(diào)只有創(chuàng)新才能使其在激烈競爭中不斷生存與成長?？v觀當(dāng)下，旅游業(yè)的創(chuàng)新研究還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域，相關(guān)旅游小企業(yè)的學(xué)術(shù)探討也滯后于實(shí)踐發(fā)展，比旅游學(xué)者20年前的預(yù)期研究進(jìn)展慢得多[2]。而作為最容易識別的外部特征，掌握旅游企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新策略的關(guān)系，政府和創(chuàng)新機(jī)構(gòu)就可以提供差異化的創(chuàng)新服務(wù),從而改進(jìn)旅游企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)效率，提高旅游企業(yè)核心競爭力。

總之，現(xiàn)有研究表明，關(guān)于企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新關(guān)系的研究主要集中在傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，大量富有成效的實(shí)證分析也未對兩者關(guān)系得出一致結(jié)論，針對旅游企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新關(guān)系的探討更是鳳毛麟角。國內(nèi)外相關(guān)研究仍存在以下不足之處：(1)旅游業(yè)作為服務(wù)業(yè)的重要組成部分，旅游企業(yè)規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新水平及不同類型創(chuàng)新策略的影響研究還很缺乏，旅游企業(yè)與傳統(tǒng)制造企業(yè)相比是否存在創(chuàng)新策略選擇的差異還值得進(jìn)一步檢驗(yàn)；(2)國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的實(shí)證研究已涉及到國家經(jīng)濟(jì)宏觀、區(qū)域中觀以及企業(yè)微觀等不同層面，而關(guān)于旅游企業(yè)各層次的研究少之又少，缺乏對實(shí)地調(diào)研樣本數(shù)據(jù)的實(shí)證分析；(3)在變量設(shè)計(jì)上，旅游企業(yè)規(guī)模的劃分及創(chuàng)新策略的選擇仍缺乏系統(tǒng)完善的思考，相關(guān)變量設(shè)置需要以旅游發(fā)展實(shí)踐為基礎(chǔ)，進(jìn)行創(chuàng)新性考量?；诖耍疚耐ㄟ^對四川劍門蜀道旅游目的地周邊110家旅游企業(yè)的實(shí)證研究，探討旅游企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新策略選擇間的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)規(guī)模異質(zhì)性是導(dǎo)致旅游企業(yè)創(chuàng)新策略選擇差異的重要原因，并提出相應(yīng)的政策建議。

二 理論分析與研究假設(shè)

(一)關(guān)于旅游企業(yè)規(guī)模劃分的研究

旅游小企業(yè)研究起步于20世紀(jì)80年代，但鑒于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、學(xué)者研究的不同需要，關(guān)于旅游企業(yè)規(guī)模劃分的標(biāo)準(zhǔn)卻始終沒有統(tǒng)一，“小”僅僅是一個相對的概念。在國際旅游研究中，對旅游小企業(yè)的的英文稱謂仍存在一定的差異，具有不同的英文縮寫，如：STE(smalltourismenterprise)、STB(smalltourismbusiness)、SHE(smallhospitalityenterprise)等等。在旅游企業(yè)規(guī)模劃分上，Ingram等人認(rèn)為有50間房的屬于小賓館，51至100間房屬于中型賓館，超過100間為大賓館[10]；Ateljevic將旅游小企業(yè)的特征歸納為：全職員工在20人以下，少于30個床位，私人或合伙經(jīng)營，所有者個人管理等[11]；Alonso&Ogle將員工人數(shù)小于5人的微型企業(yè)以及在5至20人之間的小企業(yè)歸為旅游小企業(yè)[12]。旅游業(yè)作為一個綜合性行業(yè)，其自身并沒有作為一個統(tǒng)計(jì)項(xiàng)存在于我國國民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)中，國內(nèi)學(xué)者對于旅游企業(yè)規(guī)模的劃分也尚無定數(shù)，邱繼勤結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及旅游小企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，認(rèn)為中國旅游小企業(yè)雇工人數(shù)一般在10人以下[13]；而尹壽兵等將旅游小企業(yè)界定為占有較小市場份額、雇員人數(shù)低于50人的經(jīng)營實(shí)體[14]。學(xué)者往往以自身研究目的及區(qū)域內(nèi)旅游企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況進(jìn)行分類。而在旅游行業(yè)構(gòu)成方面，大多數(shù)與旅游服務(wù)相關(guān)的小企業(yè)都屬于旅游業(yè)的范疇，但諸如色情業(yè)、博彩業(yè)等，在一些國家被視為非法經(jīng)營的行業(yè)是否屬于旅游企業(yè)，還未被旅游學(xué)術(shù)界所判定[15]。

總之，當(dāng)前界定旅游企業(yè)規(guī)模主要有兩種方式。一種是定性的方式，主要以企業(yè)經(jīng)營形式、資金來源、業(yè)主特征、員工管理等為關(guān)鍵特征。旅游小企業(yè)往往是私人或合伙經(jīng)營，由所有者全盤進(jìn)行管理，不隸屬于大的企業(yè)，缺乏正式的組織管理內(nèi)容，員工以家庭成員或社區(qū)人員為主，聚焦于某一種服務(wù)種類，等等。另一種是定量的方式，主要采用雇員數(shù)量、市場營業(yè)額、客房數(shù)量、市場占有率等指標(biāo)來劃分企業(yè)規(guī)模。本文主要采取了定量分類的方式。

(二)旅游企業(yè)創(chuàng)新及策略選擇

國內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為當(dāng)前關(guān)于旅游企業(yè)，特別是小企業(yè)的創(chuàng)新研究還很缺乏。未來相關(guān)研究將主要集中在三方面[16]963：一是網(wǎng)上旅游業(yè)務(wù)(E-tourism)對旅游小企業(yè)的影響；二是旅游小企業(yè)創(chuàng)新的本質(zhì)及屬性；三是旅游小企業(yè)對創(chuàng)新知識的獲取和吸收能力探討。而關(guān)于第二類研究問題，既是旅游創(chuàng)新研究的重要基礎(chǔ)內(nèi)容，又是當(dāng)前推動旅游企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需面臨的現(xiàn)實(shí)問題。旅游企業(yè)創(chuàng)新與傳統(tǒng)制造業(yè)或高科技企業(yè)創(chuàng)新具有明顯差異，諸如：創(chuàng)新的無形性，主要為“軟”創(chuàng)新；創(chuàng)新的異質(zhì)性，即存在“專門創(chuàng)新”或“定制化創(chuàng)新”；創(chuàng)新的顧客導(dǎo)向性；創(chuàng)新成果易于傳播和模仿；創(chuàng)新的多學(xué)科性，即創(chuàng)新很少包含正式的R&D部門，主要以社會科學(xué)為基礎(chǔ)，如心理學(xué)、社會學(xué)、營銷學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等。

從廣義角度來講，創(chuàng)新策略強(qiáng)調(diào)“可以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案集合”[17]22；從狹義角度講，則強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的方式或類型選擇。本文采用狹義定義，并對旅游企業(yè)創(chuàng)新策略按不同方式進(jìn)行了分類：(1)按具體創(chuàng)新內(nèi)容劃分，可分為旅游產(chǎn)品/服務(wù)創(chuàng)新、過程創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新[18-20]；(2)按創(chuàng)新程度劃分，可分為激進(jìn)型創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新，Thornburn1曾對5個澳大利亞旅游小企業(yè)進(jìn)行案例研究，發(fā)現(xiàn)激進(jìn)性創(chuàng)新僅在旅游小企業(yè)剛建立時發(fā)生，而在企業(yè)成長和發(fā)展過程中僅涉及漸進(jìn)性創(chuàng)新[21]；(3)若沿襲傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方式，旅游企業(yè)創(chuàng)新策略可分為過程創(chuàng)新(或工藝創(chuàng)新)與產(chǎn)品創(chuàng)新，一般認(rèn)為大企業(yè)更傾向于過程創(chuàng)新，小企業(yè)則更多傾向于產(chǎn)品創(chuàng)新[22]。另外，還有學(xué)者從服務(wù)的特性切入,提出產(chǎn)品/概念創(chuàng)新、顧客界面創(chuàng)新和服務(wù)傳遞系統(tǒng)創(chuàng)新等多種分類[23]。

本文認(rèn)為，作為一種服務(wù)業(yè)，旅游業(yè)涉及吃、住、行、游、購、娛等多個領(lǐng)域，創(chuàng)新過程又具有高交互性，將其統(tǒng)一劃分為過程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等分類過于絕對，其提供的“服務(wù)產(chǎn)品”在很多情況下本身就是“服務(wù)過程”，服務(wù)的產(chǎn)品和過程往往是統(tǒng)一的，沒有明顯的劃分界限[24]220。因此，參考前人研究成果[23-25]，選擇以客戶體驗(yàn)為界面，將旅游企業(yè)創(chuàng)新策略分為前臺創(chuàng)新(forwardinnovation)和后臺創(chuàng)新(backinnovation)，這更符合旅游企業(yè)創(chuàng)新管理的實(shí)際，可以反映出旅游服務(wù)創(chuàng)新的顧客參與和交互作用特性。前臺創(chuàng)新主要涉及旅游企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新以及客戶端的營銷創(chuàng)新等，注重與旅游者的對接，強(qiáng)調(diào)客戶觀察到新的創(chuàng)新變化；后臺創(chuàng)新主要涉及旅游企業(yè)的組織管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和過程創(chuàng)新，過程創(chuàng)新如從服務(wù)產(chǎn)品生產(chǎn)到傳遞過程中新技術(shù)的采用。同時，前臺創(chuàng)新和后臺創(chuàng)新并不是相互割裂的，旅游企業(yè)完全可以同時進(jìn)行不同種類的創(chuàng)新活動，只是在不同成長階段可能存在創(chuàng)新策略選擇的傾向性差異，這也是本文研究的重點(diǎn)。

(三)研究假設(shè)的提出

當(dāng)前關(guān)于企業(yè)規(guī)模及其創(chuàng)新水平間關(guān)系的研究仍集中在工業(yè)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，對旅游業(yè)或服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新研究還很不足。周方召等對2007至2010年間中國A股上市公司的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，上市企業(yè)規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系[26]。蔣卓對2008年到2012年間我國旅游上市公司規(guī)模效率進(jìn)行測量，發(fā)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)大對旅游企業(yè)績效或規(guī)模效率的影響具有不確定性，企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模并不意味著效益的提升，存在發(fā)展階段的最適規(guī)模[27]61-62。朱爍認(rèn)為旅游企業(yè)應(yīng)不斷評估和調(diào)整企業(yè)最適規(guī)模，綜合考慮市場外部環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部的諸多制約因素，合理有效地推進(jìn)企業(yè)規(guī)?；l(fā)展[28]59。本文認(rèn)為，隨著旅游企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，企業(yè)內(nèi)部的官僚體制以及壟斷力量將抑制企業(yè)創(chuàng)新，存在一個閾值使企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系，超過一定的規(guī)模，企業(yè)繼續(xù)擴(kuò)張的負(fù)效應(yīng)將大于正效應(yīng)，企業(yè)逐漸缺乏創(chuàng)新活力而阻礙企業(yè)轉(zhuǎn)型升級[29]。而這種倒U型關(guān)系在某種程度上解釋了“熊彼特假設(shè)”出現(xiàn)的爭議，倒U型關(guān)系幾乎存在于社會各個行業(yè)[30]。

鑒于此，本文提出相關(guān)研究假設(shè)：

H1：旅游企業(yè)規(guī)模和企業(yè)創(chuàng)新水平存在倒U型關(guān)系。

然而，倒U型關(guān)系中涉及的企業(yè)創(chuàng)新，測量的往往是整體的創(chuàng)新產(chǎn)出和水平，較少對不同類型的創(chuàng)新作進(jìn)一步分析，不同規(guī)模的旅游企業(yè)在不同類型的創(chuàng)新策略選擇上可能存在顯著的差異。當(dāng)前，已有部分研究嘗試在創(chuàng)新細(xì)分的基礎(chǔ)上分析企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新的關(guān)系。如高良謀、李宇不僅強(qiáng)調(diào)企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新的倒U型關(guān)系，還得出大企業(yè)偏向定向性的技術(shù)創(chuàng)新，而小企業(yè)則偏向非定向性的技術(shù)創(chuàng)新[29]。Ioannides和Petersen以丹麥博恩霍爾姆島上的旅游小企業(yè)為研究對象，發(fā)現(xiàn)多數(shù)旅游小企業(yè)由于技能的缺乏和知識構(gòu)建的障礙，并沒有采用有效的產(chǎn)品或流程創(chuàng)新，缺乏相應(yīng)的競爭力[31]。David和Laddawan通過對泰國五個旅游企業(yè)的案例分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模的大小會影響信息通訊技術(shù)(ICT)的采用，小企業(yè)主要通過商業(yè)環(huán)境、客戶、競爭對手等外部驅(qū)動力推動創(chuàng)新采用，而旅游大企業(yè)自身擁有更先進(jìn)的技術(shù)、更多樣的旅游產(chǎn)品以及更廣泛的消費(fèi)市場，會更多地采用新技術(shù)[32]。總之，旅游企業(yè)的創(chuàng)新策略選擇，即在企業(yè)成長的不同階段選擇哪種創(chuàng)新方式，或以哪種創(chuàng)新方式為主，與其規(guī)模有關(guān)。旅游大企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)力和抗風(fēng)險性高，對降低生產(chǎn)成本、提高旅游產(chǎn)品質(zhì)量有更高的期待，故容易選擇后臺創(chuàng)新；而旅游小企業(yè)具有更強(qiáng)的市場敏感性以及相對低廉的創(chuàng)新成本，更容易選擇突變式的前臺產(chǎn)品創(chuàng)新。

根據(jù)上述分析，本文提出如下研究假設(shè)：

H2：旅游企業(yè)規(guī)模越大越傾向于后臺創(chuàng)新策略。

三 研究方法

(一)數(shù)據(jù)收集

本文所使用的數(shù)據(jù)全部來源于實(shí)地調(diào)研，研究者于2013年至2014年間，前后三次對四川劍門蜀道旅游目的地周邊旅游企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查，并對部分關(guān)鍵企業(yè)進(jìn)行了半結(jié)構(gòu)式訪談，最終獲得了110家旅游企業(yè)的數(shù)據(jù)。之所以選擇劍門蜀道景區(qū)周邊企業(yè)為調(diào)研對象，主要原因在于當(dāng)?shù)芈糜萎a(chǎn)業(yè)區(qū)位熵很高，近3年都在1.5以上②；劍門關(guān)景區(qū)重建項(xiàng)目是2008年四川汶川地震后全省數(shù)以萬計(jì)的災(zāi)區(qū)重建項(xiàng)目中精選的20個經(jīng)典案例之一，具有一定的代表性；作為5A級旅游景區(qū)，景區(qū)和周邊企業(yè)仍處于成長成熟階段，企業(yè)注重創(chuàng)新且創(chuàng)新方式多樣；同時劍門蜀道旅游業(yè)是當(dāng)?shù)貐^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱。

被調(diào)研旅游企業(yè)涉及住宿業(yè)、旅游特色產(chǎn)品生產(chǎn)或銷售業(yè)、餐飲業(yè)、旅行社、娛樂企業(yè)、景點(diǎn)經(jīng)營及其他企業(yè)的數(shù)量分別為27家、25家、32家、11家、7家和8家；企業(yè)人員數(shù)量小于或等于10人、11-30人、31-50人、51-100人、大于100人的企業(yè)數(shù)量分別占總樣本企業(yè)的54.55%、27.27%、5.45%、5.45%、7.27%；年?duì)I業(yè)額小于或等于50萬、51-100萬、101-500萬、501-1000萬、大于1000萬的企業(yè)數(shù)量占總樣本企業(yè)的42.73%、13.64%、28.18%、6.36%、9.09%。另外，當(dāng)?shù)?1.82%的旅游企業(yè)在規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)方面不斷得到提升，67.27%的企業(yè)不斷推出新的旅游產(chǎn)品/服務(wù)，43.64%不斷提高產(chǎn)品和服務(wù)流程創(chuàng)新，34.55%的企業(yè)進(jìn)行管理模式、管理手段等的改進(jìn)，不斷改進(jìn)滿足消費(fèi)者需求的公司規(guī)章制度，并注重現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)信息的引入和營銷運(yùn)用(如網(wǎng)站、電子郵件等)。

(二)變量測量

1.因變量：旅游企業(yè)創(chuàng)新。首先，本文將實(shí)證分析旅游企業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新水平的影響，創(chuàng)新水平的衡量主要是基于對不同類型創(chuàng)新水平的評價，分別從旅游企業(yè)產(chǎn)品/服務(wù)創(chuàng)新、過程創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新以及管理和制度創(chuàng)新方面進(jìn)行衡量，具體以貴企業(yè)“新產(chǎn)品/服務(wù)上市成功率很高”、“對顧客需求或市場潮流的把握比同行更好”、“常采納與運(yùn)用新的技術(shù)或設(shè)施設(shè)備以提高服務(wù)效率”等指標(biāo)來衡量[20]，共涉及6個觀測變量。其次，為探討旅游企業(yè)的不同創(chuàng)新策略，將旅游企業(yè)創(chuàng)新劃分為前臺創(chuàng)新和后臺創(chuàng)新兩大類。前臺創(chuàng)新包括產(chǎn)品/服務(wù)創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新，這是客戶可以感知到的；后臺創(chuàng)新包括旅游企業(yè)制度、管理和過程創(chuàng)新，分別擁有3個觀測變量，重在創(chuàng)新生產(chǎn)與傳遞規(guī)程的變化[25]。具體可見表1。所有測量項(xiàng)均用李克特五點(diǎn)量表進(jìn)行衡量。

表1.旅游企業(yè)創(chuàng)新水平的測量

2.自變量：企業(yè)規(guī)模。為最大限度保證結(jié)果的可靠性，本文采取常用的定量規(guī)模指標(biāo)，即員工人數(shù)和年?duì)I業(yè)額來衡量企業(yè)規(guī)模，并分別使用企業(yè)規(guī)模的連續(xù)性變量(SIZE)以及虛擬變量(D-SIZE)進(jìn)行不同目的的分析。在第一步探討企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新總體水平時，選擇SIZEA和SIZEB分別表示以員工人數(shù)和年?duì)I業(yè)額為代表的企業(yè)規(guī)模；在第二步探討不同規(guī)模企業(yè)與不同創(chuàng)新策略選擇關(guān)系的問題上，在參照國內(nèi)外對旅游企業(yè)規(guī)模定量方式劃分的基礎(chǔ)上，結(jié)合本地旅游企業(yè)發(fā)展實(shí)際，將員工人數(shù)大于15人的定義為旅游大企業(yè)(D＿SIZEA=1)，小于等于15人的定義為旅游小企業(yè)(D＿SIZEA=0)，將年?duì)I業(yè)額大于100萬的企業(yè)歸為大企業(yè)(D＿SIZEB=1)，小于等于100萬的定義為旅游小企業(yè)(D＿SIZEB=0)。

3.控制變量：正如前文所述，旅游企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間的關(guān)系非常復(fù)雜，而諸如企業(yè)年齡、產(chǎn)業(yè)類型、發(fā)展階段等其他變量也會對兩者間關(guān)系產(chǎn)生影響。本文選擇企業(yè)年齡和產(chǎn)業(yè)類型為控制變量，以控制其從理論上對旅游企業(yè)創(chuàng)新水平產(chǎn)生的影響。

(三)模型和方法

四 實(shí)證分析及結(jié)果

(一)旅游企業(yè)規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新水平的關(guān)系

首先探討旅游企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新水平之間的關(guān)系，回歸結(jié)果如表2所示。

表2.旅游企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新水平關(guān)系的回歸分析

注：*p<0.1；**p<0.05；***p<0.01。

模型1和2主要考察了以員工人數(shù)為代表的旅游企業(yè)規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新水平之間的關(guān)系，并通過員工人數(shù)變量的平方考察兩者之間的非線性關(guān)系；模型3和4則主要考察了以年?duì)I業(yè)額為代表的旅游企業(yè)規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新水平之間的關(guān)系。從各模型整體來看，所有模型的F值均在0.05的水平上顯著，表示模型的設(shè)定均比較合理。同時對所有模型進(jìn)行異方差檢驗(yàn)，也不存在明顯的異方差問題。

結(jié)果顯示，旅游企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新水平呈倒U型關(guān)系。模型1說明以人員數(shù)量為代表的企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新水平間的關(guān)系為正，相關(guān)系數(shù)為0.191，且在0.05的水平上顯著；而模型2則顯示其二次方系數(shù)為-0.084，但顯著性不夠。為進(jìn)一步驗(yàn)證研究假設(shè)，對以年?duì)I業(yè)額為代表的企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新水平關(guān)系進(jìn)行分析，模型3可知旅游企業(yè)年?duì)I業(yè)額的增加會對企業(yè)創(chuàng)新水平產(chǎn)生積極的正效應(yīng)，相關(guān)系數(shù)值為0.18，但這種正向關(guān)系是隨著規(guī)模增加遞減的，即由模型4可知以年?duì)I業(yè)額為代表的企業(yè)規(guī)模變量二次方的系數(shù)為負(fù)，相關(guān)系數(shù)為-0.131，且在0.05的水平上顯著，對應(yīng)的年?duì)I業(yè)額約為486萬，而樣本平均年?duì)I業(yè)額僅為328萬，還未達(dá)到最優(yōu)。觀察產(chǎn)業(yè)類型和企業(yè)年齡控制變量，發(fā)現(xiàn)其與企業(yè)創(chuàng)新水平之間沒有顯著的關(guān)系。綜合上述分析可知，旅游企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新水平之間呈現(xiàn)明顯的倒U型關(guān)系，企業(yè)的創(chuàng)新水平隨著企業(yè)人員和年?duì)I業(yè)額的增加而增加，但存在一個閥值，超過這個臨界點(diǎn)以后，企業(yè)規(guī)模的持續(xù)增大將降低企業(yè)的創(chuàng)新水平，假設(shè)1成立。

(二)旅游企業(yè)規(guī)模對前臺和后臺創(chuàng)新的影響

將旅游企業(yè)規(guī)模虛擬變量納入到回歸模型分析中，結(jié)果由模型5、6和模型7、8可知，無論是按照員工人數(shù)劃分的旅游企業(yè)規(guī)模(D＿SIZEA)，還是按照年?duì)I業(yè)劃分的旅游企業(yè)規(guī)模(D＿SIZEB)，旅游大企業(yè)的前臺創(chuàng)新和后臺創(chuàng)新都高于旅游小企業(yè)。具體來看，以員工人數(shù)劃分的旅游大企業(yè)，其前臺創(chuàng)新水平比小企業(yè)高出0.442，后臺創(chuàng)新水平比小企業(yè)高出0.564；而以企業(yè)營業(yè)額劃分的旅游大中企業(yè)，其前臺創(chuàng)新水平比小微企業(yè)高出0.507，后臺創(chuàng)新水平比小微企業(yè)高出0.563。同時，當(dāng)企業(yè)規(guī)模為連續(xù)性變量時，即由模型9到11可知，隨著企業(yè)年?duì)I業(yè)額的不斷增加，其對后臺創(chuàng)新的影響(系數(shù)值為0.156)大于前臺創(chuàng)新(系數(shù)值為0.144)，倒U型關(guān)系也更明顯。詳情見表3?？偟恼f來，旅游大企業(yè)相比于小企業(yè)在前臺和后臺創(chuàng)新中的水平更高，且更傾向于后臺創(chuàng)新，假設(shè)2成立。

表3.旅游企業(yè)規(guī)模與不同類型創(chuàng)新

注：*p<0.1；**p<0.05；***p<0.01。

導(dǎo)致上述結(jié)果的原因可能在于，首先，進(jìn)行后臺創(chuàng)新的目的在于降低企業(yè)生產(chǎn)成本，提高企業(yè)組織或服務(wù)效率，而大企業(yè)比小企業(yè)具有更大體量和市場份額，其后臺創(chuàng)新的邊際收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于旅游小企業(yè)，故隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)會逐漸偏向后臺創(chuàng)新；前臺創(chuàng)新的目的則在于迅速開發(fā)新的、獨(dú)特的產(chǎn)品或服務(wù)，以新的營銷手段吸引旅游者，而旅游小企業(yè)往往更愿意采用前臺創(chuàng)新提高產(chǎn)品差異化程度，迅速占領(lǐng)旅游市場。其次，旅游大企業(yè)往往比小企業(yè)具有更豐富的資金、技術(shù)和抗風(fēng)險能力，對于前臺創(chuàng)新和后臺創(chuàng)新都能有更高的投入，同時后臺的制度、管理或過程創(chuàng)新往往對資本、技術(shù)和智力等要素的要求更高，故企業(yè)規(guī)模越大越注重后臺創(chuàng)新。值得注意的是，本文旅游企業(yè)創(chuàng)新因變量為連續(xù)變量，而沒有設(shè)置為虛擬變量，是因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中前臺創(chuàng)新和后臺創(chuàng)新往往可以同時被旅游企業(yè)選擇，兩者存在交互作用，不能斷然地認(rèn)為旅游企業(yè)選擇了前臺創(chuàng)新而沒有后臺創(chuàng)新。因而我們的結(jié)論只是強(qiáng)調(diào)旅游企業(yè)越大對后臺創(chuàng)新行為選擇的影響越大，大企業(yè)比小企業(yè)更有可能進(jìn)行后臺創(chuàng)新，但前臺創(chuàng)新的行為在企業(yè)壯大成長過程中依然存在。

五 研究結(jié)論與啟示

本文試圖回答的核心問題在于：不同旅游企業(yè)規(guī)模在不同創(chuàng)新策略選擇上有何差異？通過對實(shí)地調(diào)研的110家旅游企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)量分析，進(jìn)一步印證了Soete[30]、David和Laddawan[32]等人的研究結(jié)果，發(fā)現(xiàn)不能簡單地認(rèn)為旅游企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新水平的線性關(guān)系，無論是從企業(yè)員工人數(shù)還是從營業(yè)額角度衡量企業(yè)規(guī)模，都顯示出企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新水平間的倒U型關(guān)系。同時，企業(yè)規(guī)模大小將影響企業(yè)創(chuàng)新策略偏向，一方面企業(yè)規(guī)模與前臺創(chuàng)新和后臺創(chuàng)新都成正相關(guān)關(guān)系，另一方面，企業(yè)規(guī)模越大，對后臺創(chuàng)新的傾向程度越高。而產(chǎn)生企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新水平非線性關(guān)系，以及創(chuàng)新策略選擇差異化的主要原因在于：不同企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境對不同創(chuàng)新類型施加的不同驅(qū)動力量[29,33]。旅游大企業(yè)比小企業(yè)具有更多的資金、技術(shù)和人力優(yōu)勢，市場控制力也較強(qiáng)，能更好地支持后臺創(chuàng)新，而旅游小企業(yè)往往更加靈活，一般通過產(chǎn)品、服務(wù)、營銷等前臺創(chuàng)新可以增強(qiáng)市場競爭力，隨著企業(yè)規(guī)模的不斷增大，旅游企業(yè)逐漸加強(qiáng)對后臺創(chuàng)新策略的選擇；而隨著企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，將導(dǎo)致企業(yè)“官僚慣性”[34]等抑制企業(yè)創(chuàng)新的因素，企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。

本文的研究結(jié)論對提升旅游企業(yè)創(chuàng)新水平，尋求與企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的政策建議具有重要意義。第一，樣本中企業(yè)規(guī)模仍未達(dá)到最佳創(chuàng)新水平的規(guī)模閾值，政府應(yīng)將創(chuàng)新服務(wù)的主要目標(biāo)定位于小企業(yè)，加強(qiáng)對旅游小企業(yè)的政策關(guān)注。當(dāng)前，小企業(yè)往往缺乏專業(yè)的管理知識和創(chuàng)新手段方式，又受規(guī)模及信用限制，政府可提供小企業(yè)最需要的資金支持、政策管理支持、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)支持等，以具體問題為導(dǎo)向制定相應(yīng)的政策措施，提升其競爭力。第二，針對大企業(yè)更注重后臺創(chuàng)新，其創(chuàng)新的目的是在保證原有市場地位的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步擴(kuò)大市場份額，可以發(fā)展地區(qū)旅游創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)為其提供專門服務(wù)。一般來說，獨(dú)立的創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)具有更專業(yè)的行業(yè)內(nèi)人士，能充分權(quán)衡創(chuàng)新風(fēng)險和收益之間的關(guān)系，為旅游企業(yè)提供更高端的信息咨詢服務(wù)、組織管理服務(wù)等[22]。第三，鼓勵各類旅游企業(yè)的合作，如橫向合作與交流，縱向互動與一體化擴(kuò)展等，以促使創(chuàng)新資源的有機(jī)組合，擴(kuò)大企業(yè)創(chuàng)新來源，增加企業(yè)創(chuàng)新機(jī)會和能力，不斷提高企業(yè)規(guī)模閥值。第四，旅游企業(yè)自身應(yīng)根據(jù)不同階段產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化程度、企業(yè)規(guī)模及發(fā)展愿景等，選擇前臺創(chuàng)新或后臺創(chuàng)新的類型和程度，特別要針對不同創(chuàng)新對企業(yè)組織環(huán)境的需求以及創(chuàng)新行為形成的成本收益等問題進(jìn)行全面考量。

創(chuàng)新是多種因素交互的結(jié)果，旅游企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新關(guān)系受到區(qū)域旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)生命周期、旅游制度環(huán)境、市場環(huán)境等多方面的影響，在企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新水平之間可能還存在其他變量的中介或調(diào)節(jié)效應(yīng)，而本研究針對西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)旅游目的地企業(yè)的研究僅僅是一種局部區(qū)域的理論和實(shí)證探索，未來研究者可選擇更大的區(qū)域進(jìn)行相關(guān)研究。另外，關(guān)注企業(yè)規(guī)模閥值究竟由什么因素決定、自身內(nèi)外部環(huán)境與創(chuàng)新策略該如何匹配等問題，對旅游業(yè)實(shí)踐發(fā)展具有更重要的意義，因而這些研究領(lǐng)域值得學(xué)術(shù)界進(jìn)一步探討。

注釋：

①生活方式型旅游小企業(yè)已成為學(xué)術(shù)界研究的新動向，其成立的動機(jī)在于維持生計(jì)和追求自我生活方式，并不以盈利為企業(yè)發(fā)展主要目標(biāo)，經(jīng)營手段往往比較落后，難以形成產(chǎn)業(yè)競爭力，創(chuàng)新活動受到普遍質(zhì)疑。

②根據(jù)產(chǎn)值區(qū)位熵的計(jì)算公式，景區(qū)所在劍閣的縣旅游收入?yún)^(qū)位熵的計(jì)算公式為：Q=(劍閣縣旅游收入/劍閣縣國內(nèi)生產(chǎn)總值)/(四川省旅游收入/四川省國內(nèi)生產(chǎn)總值)，Q>1，表示旅游產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化水平越高，集聚程度越高。

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[責(zé)任編輯：鐘秋波]

FirmSizeandChoiceofInnovationinTourism

YAOYun-hao

(CollegeofPublicAdministrationandHumanities,DalianMaritimeUniversity,Dalian,Liaoning116026,China)

As tourism innovation study is still in the initial stage, academia has not yet paid enough attention to the relationship between firm size and tourism innovation. Research shows that: the firm size has an obvious U-type relationship with the innovation level in tourism. Bigger firms have a higher innovation level than smaller ones in forward and back innovation, and bigger firms tend to choose back innovation more. Finally, we put forward some suggestions like providing differential innovation services for each firm, developing regional innovation service agencies, encouraging cooperation among all kinds of tourism firms, etc.

size of tourism firm; choice of innovation; tourism innovation; inverted U-shaped relationship

2016-12-20

中國博士后科學(xué)基金面上項(xiàng)目“我國游艇旅游發(fā)展的機(jī)制與制度創(chuàng)新研究”(2016M601292)、大連海事大學(xué)“十三五”重點(diǎn)科研項(xiàng)目創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目“國家治理現(xiàn)代化與海洋強(qiáng)國建設(shè)”(3132016365)以及中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助(3132016098)的階段性研究成果。

姚云浩(1988—)，女，四川廣元人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，大連海事大學(xué)公共管理與人文學(xué)院講師、管理科學(xué)與工程在站博士后，主要研究方向?yàn)槁糜谓?jīng)濟(jì)管理。

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