梁偉真

摘 要：目前，政府在支持企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的過程中存在以下問題：資助協(xié)同創(chuàng)新中干預(yù)過多，忽視市場(chǎng)的決定性作用；產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的信息服務(wù)平臺(tái)有待健全；政府對(duì)中小企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的資助力度不足。針對(duì)上述問題，政府可以從轉(zhuǎn)變政府角色、加大對(duì)中小企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的支持力度、建立健全科技信息服務(wù)平臺(tái)這三方面調(diào)整企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的政府支持。

關(guān)鍵詞：企業(yè) 協(xié)同創(chuàng)新 政府支持 產(chǎn)學(xué)研

一、引言

近年來，中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作模式由“技術(shù)轉(zhuǎn)移”演化為現(xiàn)在的“協(xié)同創(chuàng)新”。與傳統(tǒng)意義上的產(chǎn)學(xué)研合作相比較，協(xié)同創(chuàng)新更強(qiáng)調(diào)各創(chuàng)新主體的交互作用。協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵，就是形成以企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)為核心要素，以政府主管部門、金融機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等組織為輔助要素的多元主體協(xié)同互動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新模式，通過資源整合和深入合作演化出“聯(lián)合創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”。政府部門在協(xié)同創(chuàng)新中扮演十分重要的角色，發(fā)揮政策引導(dǎo)、溝通協(xié)調(diào)、財(cái)政資助、信息服務(wù)等重要作用。

目前政府支持企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的效果如何，存在什么問題？政府應(yīng)如何改善目前的支持？如何處理好市場(chǎng)和政府在協(xié)同創(chuàng)新中的關(guān)系？這些都是需要探討的問題。因此，本文在分析政府在支持企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中存在的問題的基礎(chǔ)上，提出政府支持的調(diào)整與優(yōu)化建議，希望為有效發(fā)揮政府在企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新中的作用提供參考。

二、政府支持企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中存在的問題

為推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展，政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展給予了有力的支持，取得了一定成效。然而，目前政府的支持存在以下問題：

（一）政府在資助產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中干預(yù)過多，忽視市場(chǎng)的決定性作用

政府部門設(shè)置了各種產(chǎn)學(xué)研專項(xiàng)基金，以激勵(lì)各創(chuàng)新主體積極參與協(xié)同創(chuàng)新，有力推動(dòng)了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展。然而，不可忽視的是，在當(dāng)前我國(guó)某些產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)踐當(dāng)中，實(shí)際是政府部門而非企業(yè)在主導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新的方向。政府部門設(shè)置的各種產(chǎn)學(xué)研專項(xiàng)基金支持的是其指定的產(chǎn)業(yè)技術(shù)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新路線，這在很大程度上使得政府部門代替了市場(chǎng)和企業(yè)對(duì)創(chuàng)新投入的方向作出選擇。而政府傾向于把各項(xiàng)基金投資于具有科學(xué)價(jià)值但市場(chǎng)價(jià)值可能不足的產(chǎn)品研發(fā)中。這種做法存在兩方面的問題：

一是與企業(yè)相比，政府對(duì)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求及其變化的了解與把握程度是相對(duì)比較低的，可能會(huì)錯(cuò)誤判斷研究項(xiàng)目的市場(chǎng)價(jià)值。創(chuàng)新需要經(jīng)過不斷“試錯(cuò)”，只有通過企業(yè)分散創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)，以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)選擇，才能發(fā)現(xiàn)真正應(yīng)該發(fā)展的產(chǎn)品、技術(shù)和技術(shù)路線。政府過多的干預(yù)會(huì)影響企業(yè)對(duì)創(chuàng)新方向和路線的選擇，使得企業(yè)為了獲得產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的政府資助，更傾向于按照政府指定的創(chuàng)新方向和路線進(jìn)行研究，導(dǎo)致此類技術(shù)創(chuàng)新可能會(huì)與市場(chǎng)需求脫節(jié)，眾多產(chǎn)學(xué)研專項(xiàng)基金的實(shí)際效果大打折扣。

我國(guó)電動(dòng)汽車行業(yè)的發(fā)展就是一個(gè)典型例子。在電動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)的最初階段，政府主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新體系對(duì)該行業(yè)產(chǎn)品的研發(fā)發(fā)揮了積極的推動(dòng)作用。然而，隨著該產(chǎn)業(yè)逐步發(fā)展，出現(xiàn)大量新進(jìn)入者，這些新進(jìn)入者的產(chǎn)品研發(fā)路徑更多地表現(xiàn)為適應(yīng)市場(chǎng)的結(jié)果，但是不同于政府主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟。新進(jìn)入者的產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)得不到政府的支持，甚至被政府的現(xiàn)有政策所阻礙。政府和原有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)企業(yè)偏好的產(chǎn)品研發(fā)路徑不符合電動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的實(shí)際，故難以形成市場(chǎng)導(dǎo)向的協(xié)同創(chuàng)新體系和機(jī)制。可見，隨著新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，政府主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制可能因無法適應(yīng)市場(chǎng)變化阻礙協(xié)同創(chuàng)新，此時(shí)應(yīng)構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的協(xié)同創(chuàng)新體系。

二是在目前產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)踐中，政府而非市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用，導(dǎo)致企業(yè)缺乏參與協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)力。不可忽視的是，有的企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新，只是為了從中獲取政府的支持資金，實(shí)際上與學(xué)研機(jī)構(gòu)沒有進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的合作，而且政府也缺乏相應(yīng)的監(jiān)管能力。

（二）政府對(duì)中小企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的資助力度不足

中小企業(yè)具有適應(yīng)性強(qiáng)和發(fā)展?jié)摿Υ蟮葍?yōu)勢(shì)，具有很強(qiáng)的創(chuàng)新活力，但資金相對(duì)較少，科研技術(shù)力量相對(duì)薄弱，知識(shí)吸收能力較差，這導(dǎo)致其難以參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，已成為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的短板。但由于其是成長(zhǎng)最快的科技創(chuàng)新力量，對(duì)其進(jìn)行支持容易提高國(guó)家的創(chuàng)新能力，因此政府應(yīng)對(duì)其提供一定的資助，促進(jìn)中小企業(yè)其參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。

然而，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研專項(xiàng)基金目前主要支持的是大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和大型企業(yè)，對(duì)中小企業(yè)的支持較少。與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)在信息、人力資源、資金方面都缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，難以成功申請(qǐng)政府部門提供的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新專項(xiàng)基金。據(jù)調(diào)查，利用政府專項(xiàng)資金支持進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)當(dāng)中，大型企業(yè)在獲得“銀行貸款”、“政府專項(xiàng)資金”、“股市籌資”、“發(fā)行企業(yè)債券”等創(chuàng)新資金來源方面均優(yōu)于中小企業(yè)，中小企業(yè)僅在獲得風(fēng)險(xiǎn)投資方面比大型企業(yè)有優(yōu)勢(shì)，但由于我國(guó)目前風(fēng)險(xiǎn)投資在企業(yè)創(chuàng)新資金來源中比重較低，這在一定程度上反映了中小企業(yè)在獲取創(chuàng)新資金方面和大型企業(yè)相比困難更大?？梢姡行∑髽I(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中面臨的融資約束問題并沒得到有效解決。

（三）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的信息服務(wù)平臺(tái)有待健全

信息渠道不暢已成了制約我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的嚴(yán)重障礙。在一份以北京地區(qū)企業(yè)為研究對(duì)象的調(diào)查當(dāng)中，24.3%的企業(yè)認(rèn)為“缺乏潛在合作伙伴的相關(guān)信息”是影響企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的主要制約因素之一。此外，有較多企業(yè)表示“缺乏及時(shí)權(quán)威的行業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)”（43.4%）和“缺乏提供科技成果評(píng)估服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)”（27.2%）是當(dāng)前技術(shù)交易活動(dòng)中的主要困難?？梢姡皶r(shí)、便捷地獲取行業(yè)內(nèi)其它機(jī)構(gòu)的研發(fā)進(jìn)展信息，并從中發(fā)掘適合的潛在合作伙伴，是企業(yè)最希望在協(xié)同創(chuàng)新中外部環(huán)境方面得到改善的地方。信息渠道不暢使得企業(yè)在尋求合作伙伴時(shí)，依靠更多的往往是私人關(guān)系，結(jié)果是企業(yè)對(duì)合作伙伴的選擇有一定的盲目性。解決途徑是建立健全產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的信息服務(wù)平臺(tái)。由于產(chǎn)學(xué)研信息服務(wù)平臺(tái)具有正的外部性，需要政府的有效介入，引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研各方通過信息平臺(tái)按需對(duì)接。

然而，現(xiàn)有的科技服務(wù)平臺(tái)普遍存在以下問題：一是大部分地區(qū)的科技信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)滯后，而且大部分平臺(tái)功能單一，其提供信息的能力和服務(wù)的質(zhì)量以及開放程度都有待提高。以廣東為例，筆者在網(wǎng)絡(luò)上查詢到的廣東省產(chǎn)學(xué)研服務(wù)信息網(wǎng)站包括“廣東省教育部科技部產(chǎn)學(xué)研合作信息網(wǎng)”、“廣東省產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)會(huì)”等官方網(wǎng)站，這些網(wǎng)站政務(wù)信息一直保持更新，但“供求信息”、“產(chǎn)學(xué)研資源”、“企業(yè)檔案”、“項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)”等產(chǎn)學(xué)研合作信息模塊內(nèi)容更新較為滯后。二是服務(wù)于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的信息渠道分散，缺乏宣傳，尤其缺乏知名度高的信息服務(wù)平臺(tái)，產(chǎn)學(xué)研各方還沒形成通過產(chǎn)學(xué)研服務(wù)信息平臺(tái)發(fā)布相關(guān)合作信息的習(xí)慣?？梢?，目前產(chǎn)學(xué)研服務(wù)信息平臺(tái)使用效果不佳，還沒有充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

三、企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中政府支持的調(diào)整與優(yōu)化

（一）政府的角色應(yīng)由執(zhí)行者轉(zhuǎn)變?yōu)橐龑?dǎo)者，促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)揮基礎(chǔ)性作用

隨著產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展，政府的角色應(yīng)由執(zhí)行者轉(zhuǎn)變?yōu)橐龑?dǎo)者，減少不應(yīng)有的干預(yù)，促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，把協(xié)同創(chuàng)新的研發(fā)方向和路線的決定權(quán)留給企業(yè)。事實(shí)上，只有取決于市場(chǎng)需求的協(xié)同創(chuàng)新的研發(fā)方向，才能保證創(chuàng)新成果滿足市場(chǎng)需求?？蓮囊韵聝煞矫嬷终{(diào)整和優(yōu)化：

一是政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的資助方式應(yīng)由直接資助向間接資助過渡。直接資助往往造成創(chuàng)新資源配置扭曲，間接資助則不會(huì)影響市場(chǎng)發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。首先，資助方式應(yīng)適度改變目前支持指定的產(chǎn)業(yè)技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新路線的做法，更注重采用稅收優(yōu)惠、研發(fā)補(bǔ)貼、政府采購(gòu)等普適性政策。即便在重點(diǎn)支持的研發(fā)領(lǐng)域，政府也不應(yīng)代替企業(yè)選擇指特定的技術(shù)路線，應(yīng)由市場(chǎng)決定技術(shù)路線的選擇。其次，積極探索各種支持產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的間接資助方式。例如，目前歐洲多個(gè)國(guó)家采用的科技創(chuàng)新券制度等?？萍紕?chuàng)新券是針對(duì)中小企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足而設(shè)計(jì)發(fā)行的，可調(diào)動(dòng)中小企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的積極性。科技創(chuàng)新券主要用于企業(yè)在購(gòu)買科技成果、研發(fā)設(shè)備，或者研發(fā)設(shè)計(jì)、咨詢等科技服務(wù)后，以創(chuàng)新券從政府領(lǐng)到部分資助。該制度可調(diào)動(dòng)中小企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作的積極性，降低企業(yè)的創(chuàng)新投入成本。

二是在政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的直接資助當(dāng)中，應(yīng)對(duì)資助項(xiàng)目的現(xiàn)有管理模式進(jìn)行改良，充分尊重市場(chǎng)需求。具體而言，應(yīng)改變目前在確定資助項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)審環(huán)節(jié)當(dāng)中以大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)的局面，提高企業(yè)代表的占比。

（二）加大對(duì)中小企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的資助力度，并拓寬相關(guān)的融資渠道

政府應(yīng)加大對(duì)中小企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的資助力度，并拓寬相關(guān)的融資渠道，幫助中小企業(yè)克服融資約束。

1.加大對(duì)中小企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的資助力度

從發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新實(shí)踐來看， 政府都非常注重對(duì)中小企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新提供資金支持。例如，德國(guó)政府把支持中小企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作作為政策引導(dǎo)的重要方向，大部分科技計(jì)劃都明確支持知識(shí)和技術(shù)向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移，提高中小企業(yè)技術(shù)吸收能力。美國(guó)制定了小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研究（SBIR）、小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究（STRR）和小企業(yè)投資公司（SBICS）計(jì)劃，為中小企業(yè)參與科技創(chuàng)新提供資金支持；日本信用保證協(xié)會(huì)代中小企業(yè)償還債務(wù)，可以從保險(xiǎn)金庫(kù)獲得償還額70%—80%的保險(xiǎn)金， 解決了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所面臨的融資問題。因此，中國(guó)政府可借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，加大對(duì)科技型中小型企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的資助力度，包括：在各種產(chǎn)學(xué)研專項(xiàng)基金的申請(qǐng)中，加大對(duì)中小企業(yè)的支持；設(shè)置專門的中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)。

2.拓寬產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的融資渠道，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)參與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新

首先，通過補(bǔ)貼等方式，鼓勵(lì)商業(yè)銀行把貸款積極投向中小企業(yè)創(chuàng)新信貸。引導(dǎo)商業(yè)銀行特別是中小商業(yè)銀行重視中小企業(yè)的融資需求，針對(duì)其在不同階段的特點(diǎn)，進(jìn)行金融服務(wù)創(chuàng)新，支持發(fā)展各種不同形式的抵押質(zhì)押類信貸業(yè)務(wù)。其次，應(yīng)更有力地支持風(fēng)險(xiǎn)資本投資產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是一項(xiàng)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，而風(fēng)險(xiǎn)投資資本可承擔(dān)其高風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槠湓谶\(yùn)作創(chuàng)新項(xiàng)目的同時(shí)追求創(chuàng)新成功后的高回報(bào)。廣大的中小型企業(yè)尤其需要風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的服務(wù)，因此，各級(jí)政府應(yīng)更有力地支持風(fēng)險(xiǎn)資本投資產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目，出臺(tái)相關(guān)政策支持風(fēng)險(xiǎn)投資，促進(jìn)其快速成長(zhǎng)。政府可對(duì)主要投資于中小高新技術(shù)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資給予創(chuàng)業(yè)資助和稅收減免激勵(lì)，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資種子基金和補(bǔ)償基金，完善退出機(jī)制。

（三）建立健全科技信息服務(wù)平臺(tái)

通過建立健全科技信息服務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“平臺(tái)”），將企業(yè)所需技術(shù)和學(xué)研機(jī)構(gòu)的研究成果發(fā)布在平臺(tái)上，以便各方能及時(shí)獲取信息資源，各取所需，可解決產(chǎn)學(xué)研各方信息不對(duì)稱的問題?？萍夹畔⒎?wù)平臺(tái)投資成本高、建設(shè)周期長(zhǎng)、運(yùn)行成本高，而且有比較強(qiáng)的正外部性，需要政府進(jìn)行投資支持。

第一，保障資金投入，鼓勵(lì)多方共建。保障建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新信息平臺(tái)的資金，形成以中央與地方財(cái)政為主導(dǎo)的多渠道投入格局。另外，要促進(jìn)高等院校、科研院所、大中型企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等積極主動(dòng)參與平臺(tái)建設(shè)，鼓勵(lì)包括民營(yíng)資本在內(nèi)的多方力量完成平臺(tái)的建設(shè)工作。同時(shí)，設(shè)立平臺(tái)運(yùn)行維護(hù)資金，以便在平臺(tái)需要升級(jí)、擴(kuò)展服務(wù)范圍時(shí)，提供相應(yīng)的資金支持，以保障科技創(chuàng)新平臺(tái)可以實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)更新與持續(xù)發(fā)展。

第二，政府應(yīng)廣泛宣傳科技信息服務(wù)平臺(tái)，提升平臺(tái)的社會(huì)影響。建立服務(wù)于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的統(tǒng)一信息平臺(tái)，以免產(chǎn)學(xué)研各主體信息過于分散。有了統(tǒng)一、權(quán)威的產(chǎn)學(xué)研產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新信息服務(wù)平臺(tái)，各產(chǎn)學(xué)研主體將能更好地搜尋相關(guān)信息，降低尋找合作伙伴的盲目性。

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責(zé)任編輯：代建明