謝凌凌

摘要：自美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)發(fā)表學(xué)術(shù)自由聲明以來，絕大多數(shù)高等教育研究機(jī)構(gòu)的使命不斷發(fā)生變化。雖然生成和傳播知識(shí)仍然是核心任務(wù)，但對(duì)于教育機(jī)構(gòu)的其他任務(wù)與需求而言，內(nèi)外部支持因素顯得尤其重要。許多高等教育機(jī)構(gòu)不顧使命的變化，依然繼續(xù)沿用傳統(tǒng)的治理模式，而分享式治理模式也是在此背景下應(yīng)運(yùn)而生。針對(duì)這一問題，探討分享式治理形成的緣由、內(nèi)涵、目標(biāo)以及如何創(chuàng)造高等教育中的動(dòng)態(tài)平衡。

關(guān)鍵詞：平衡；困境；高等教育；分享式治理

中圖分類號(hào)：G640 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2096-000X（2017）12-0017-03

在1966年，美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)（AAUP）發(fā)表聲明，主張?jiān)诠芾砩辖逃龣C(jī)構(gòu)理事會(huì)和管理者必須與教師分享決策權(quán)威，以達(dá)成預(yù)期的教育機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生和傳播知識(shí)的使命。從那時(shí)起，大多數(shù)的教育機(jī)構(gòu)的使命已經(jīng)改變。雖然生成和傳播知識(shí)仍然是核心任務(wù)，對(duì)于教育機(jī)構(gòu)的其他任務(wù)與需求而言，內(nèi)外部支持因素顯得尤其重要。許多教育機(jī)構(gòu)不顧使命的變化，依然沿用傳統(tǒng)的治理模式。但與此相反，美國(guó)大學(xué)與學(xué)院董事會(huì)協(xié)會(huì)認(rèn)為高等教育機(jī)構(gòu)的目的是服務(wù)于多元化社會(huì)中的多元共存的諸多使命，許多教師和管理人員認(rèn)為分享式治理模式能夠有效促進(jìn)大學(xué)發(fā)展。基于此，研究這一問題，對(duì)促進(jìn)我國(guó)大學(xué)治理的創(chuàng)新具有重要意義。

一、分享式治理：走出高等教育發(fā)展困境的一個(gè)切入口

過去的35年里，美國(guó)大學(xué)和學(xué)院的教師參與率有所下降，其原因是由高等教育的整體使命所造成的。特別是轉(zhuǎn)型期新群體的出現(xiàn)，使教職人員夾雜在董事會(huì)和管理者共同決策中的不確定因素中產(chǎn)生了困境，其表現(xiàn)在于不同利益相關(guān)者無法實(shí)現(xiàn)真正的治理。這些群體（或組織）的出現(xiàn)給傳統(tǒng)的治理帶來了新的挑戰(zhàn)，他們已經(jīng)成為共同決策的一部分。主要包括：認(rèn)證機(jī)構(gòu)、管理者、校友、雇主、高等教育委員會(huì)和協(xié)調(diào)委員會(huì)、委員、父母雙親、臨時(shí)或兼職教職員、職員、學(xué)生。其帶來的新挑戰(zhàn)與傳統(tǒng)的治理模式的相關(guān)點(diǎn)有：遠(yuǎn)程教育與虛擬大學(xué)，強(qiáng)調(diào)效率，來自學(xué)生、家長(zhǎng)、雇主、委員和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的無止境的外部需求，績(jī)效撥款與問責(zé)制，社會(huì)、法律和技術(shù)環(huán)境的最新趨勢(shì)，對(duì)多樣化和全球化社會(huì)的響應(yīng)，世界各高校之間的戰(zhàn)略聯(lián)盟等等，鑒于這些外部壓力，傳統(tǒng)的治理模式已經(jīng)不再是一個(gè)可為高等教育做出正確決策而發(fā)聲的模式，它無法及時(shí)處理多重、高要求的壓力。高等教育，特別是教師的意見，在涉及到治理的時(shí)候不能被忽略，內(nèi)部（教師、職員和學(xué)生）和外部（校友、雇主、家長(zhǎng)、委員、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、團(tuán)體等）必須納入高等教育治理的范疇?？傊?，教師是高等教育管理的核心，教師的投入不容忽視。

此外，高等教育機(jī)構(gòu)在流動(dòng)的環(huán)境中運(yùn)作成功的唯一模式便是適應(yīng)和靈活。特別是為了應(yīng)對(duì)高等教育的多重壓力，必須運(yùn)用利益相關(guān)者原則重組傳統(tǒng)的治理模式是反映當(dāng)前高等教育的需要，這個(gè)分享式治理就是建立、培養(yǎng)和維持職業(yè)關(guān)系的過程，這是走出高等教育發(fā)展困境的關(guān)鍵。

二、何謂分享式治理

分享式治理是一種整合的治理模式，學(xué)術(shù)單位和管理機(jī)構(gòu)的代表（管理人員、教師、職員和學(xué)生）在公開交流的、透明的和真實(shí)合作的相互促進(jìn)關(guān)系中并存。其目的是促進(jìn)和支持大學(xué)的發(fā)展；卓越的教育成就；以及思想、研究、學(xué)術(shù)與藝術(shù)表達(dá)的自由。分享式治理不剝奪任何人的權(quán)力，正相反，它增加了所有單位和成員的權(quán)力和權(quán)限。雖然管理人員作為專家在他們的權(quán)限范圍內(nèi)繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，但在圓桌會(huì)議上每個(gè)人都有一個(gè)席位。大學(xué)整體的幸福感取決于所有參與者的決定。

從本質(zhì)上而言，分享式治理強(qiáng)調(diào)每個(gè)人都從集體評(píng)議中獲益，這是建立在一個(gè)開放的信息流基礎(chǔ)上的，通過協(xié)作評(píng)議在共同利益原則下出臺(tái)特定的決策與計(jì)劃來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。分享式治理中大學(xué)的管理人員和學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)，以及管理機(jī)構(gòu)的代表，將在各自的工作職責(zé)范圍和憲法和法律的范疇內(nèi)承擔(dān)各自的職責(zé)；總之，現(xiàn)在所有的參與審議者將有機(jī)會(huì)在分享式治理的對(duì)象單位或部門知情的情況下審查、建議并做出決定。如此這般，校長(zhǎng)與理事會(huì)的最終決策權(quán)將永遠(yuǎn)休止。分享式治理的決策權(quán)應(yīng)盡可能授予相關(guān)領(lǐng)域最受影響和最具專業(yè)的知識(shí)的人士——來自不同類型的部門的代表（教師委員會(huì)、職員委員會(huì)、學(xué)生會(huì)）——以及在各行政單位、學(xué)校或部門內(nèi)的人士。總之，一個(gè)大學(xué)范圍的代表委員會(huì)應(yīng)有權(quán)審查、修改、啟動(dòng)、并建議批準(zhǔn)可能影響到整個(gè)大學(xué)、一個(gè)以上的機(jī)構(gòu)、學(xué)校或教研組的事務(wù)?？傊?，分享式治理為所有基層委員會(huì)的決策提供了一個(gè)有意義的平臺(tái)。

三、分享式治理的構(gòu)成

為了使大學(xué)的決策更為專業(yè)，首先，各部門的代表和大學(xué)的成員共同努力、相互支持、共同為實(shí)現(xiàn)大學(xué)的使命和戰(zhàn)略愿景而奮斗。分享式治理的構(gòu)成方式包括管理委員會(huì)、教師委員會(huì)、職工委員會(huì)、學(xué)生會(huì)。大學(xué)的各部門保持學(xué)術(shù)交流比閉門造車更有成效。分享式治理為所有的大學(xué)提供一個(gè)包容的相互參與的環(huán)境，歡迎各大學(xué)各部門的成員組成團(tuán)隊(duì)或互派洽談代表進(jìn)行交流。

然而不同地方的基層委員會(huì)能夠相互開展工作是必不可少的，大學(xué)的健康也取決于維護(hù)學(xué)術(shù)自由的悠久傳統(tǒng)：不同的基層委員，以及他們內(nèi)部的個(gè)人，必須有否決權(quán)，并在有尊嚴(yán)、信任和獲得尊重的環(huán)境中表達(dá)他們的不同意見。在每次討論中，每個(gè)與會(huì)委員的共同參與以及包容不同意見和建議，其目的是培養(yǎng)尊重的環(huán)境，相互學(xué)習(xí)提升相關(guān)專業(yè)知識(shí)和思維意識(shí)水平。分享式治理是任意一所大學(xué)的核心，它反映了全體教職員工、學(xué)生和主管部門共同致力于加強(qiáng)和提高大學(xué)水平的愿景。分享式治理還反映所有成員為教育事業(yè)付出的貢獻(xiàn)并增強(qiáng)了大學(xué)社區(qū)的相互尊重和信任。

四、分享式治理的目標(biāo)和原則

總體而言，分享式治理應(yīng)該滿足大學(xué)利益相關(guān)者的訴求為：在教育學(xué)生為獲得個(gè)人成就而具備批判的眼光、負(fù)責(zé)的態(tài)度、淵博的知識(shí)和人性化的自我意識(shí)，為他人著想，并在一個(gè)充滿挑戰(zhàn)和不斷變化的全球社會(huì)承擔(dān)創(chuàng)造性的角色的方面獲得成功；為大學(xué)教師提供具有挑戰(zhàn)性的并且有充分支持的工作環(huán)境；為大學(xué)的員工提供幫助；跨越大學(xué)的不同院系部門建立相互理解、合作、信任和尊重的橋梁；要在財(cái)政上為集體利益負(fù)責(zé)；在法律和行政要求的范疇內(nèi)明確自己的職責(zé)所在；有明確的使命和戰(zhàn)略眼光；拋磚引玉接納多元化的、開放交流的思想；持續(xù)開放并在當(dāng)今多元并存的世界中積極響應(yīng)不斷變化的需求和挑戰(zhàn)。

分享式治理通常涵蓋九個(gè)方面的目標(biāo)：一是治理是真正的共享，尤其是在行政人員和教師之間，也就是說，治理體現(xiàn)在參與和協(xié)作的方式。包括對(duì)于手頭特定的問題，應(yīng)確定依據(jù)相關(guān)責(zé)任，體現(xiàn)不同的話語權(quán)重；在國(guó)家有關(guān)部門法定的工作時(shí)間內(nèi)體現(xiàn)；在任何時(shí)候均保障有關(guān)部門和人員之間的持續(xù)磋商和溝通。二是治理是透明的和直接的，也就是說，大學(xué)里所有的人和部門均了解各項(xiàng)事務(wù)是如何開展工作的，誰做什么、為什么、誰有權(quán)做什么、什么是適當(dāng)?shù)那篮统绦?，等等。三是治理遵循一致的?guī)劃和評(píng)價(jià)模式（短期、中期、長(zhǎng)期規(guī)劃遵循一貫的評(píng)價(jià)模式，并鼓勵(lì)大學(xué)社區(qū)的主管人員參加）。四是治理工作具有及時(shí)和有效的方式（即過程是以工作和責(zé)任為導(dǎo)向，盡可能簡(jiǎn)單和直接的向前發(fā)展），并符合所有大學(xué)的需要。五是治理是穩(wěn)定且成功的，足以忍受不恰當(dāng)?shù)耐獠扛蓴_，尤其是個(gè)人表現(xiàn)或領(lǐng)導(dǎo)的弱點(diǎn)，以及個(gè)人沖突。六是治理確定了理事會(huì)或校長(zhǎng)指定的高級(jí)管理人員、理事、院長(zhǎng)和系主任的責(zé)任和義務(wù)。七是治理結(jié)構(gòu)支持基于一種建立在大學(xué)成員的共同使命和戰(zhàn)略目標(biāo)（其中包括吸引高級(jí)專業(yè)人才來完成具體任務(wù)和職責(zé)的目標(biāo)）之上的大學(xué)文化。八是治理結(jié)構(gòu)允許資源分配，強(qiáng)調(diào)全面推進(jìn)學(xué)術(shù)成果和教育的重要性。九是治理是靈活且達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，足以適合追求卓越的教學(xué)、獎(jiǎng)學(xué)金、研發(fā)和社區(qū)服務(wù)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。

基于以上目標(biāo)，分享式治理須遵循的原則為：選舉產(chǎn)生的代表機(jī)構(gòu)對(duì)于大學(xué)社區(qū)而言一個(gè)整體（大學(xué)委員會(huì)），對(duì)于大學(xué)的成員，即教師、員工和學(xué)生為（教師委員會(huì)、職工委員會(huì)、學(xué)生會(huì)）；確保（定期評(píng)估）修訂大學(xué)的使命和戰(zhàn)略遠(yuǎn)景；在（預(yù)算、人員、設(shè)施）方面支持大學(xué)委員會(huì)、教師委員會(huì)、職工委員會(huì)和學(xué)生會(huì)；為各委員會(huì)、基層委員會(huì)或理事會(huì)有效履行職責(zé)，必須充分公開和如實(shí)采集所有的相關(guān)信息；決策程序在實(shí)際情況下，在提交理事會(huì)批準(zhǔn)的任何行動(dòng)事項(xiàng)之前，大學(xué)校長(zhǎng)或其指定人接收了來自適當(dāng)?shù)闹卫頇C(jī)構(gòu)（如大學(xué)委員會(huì)、教師委員會(huì)、職工委員會(huì)、學(xué)生會(huì)和各自的學(xué)院）的所有關(guān)鍵事項(xiàng)的政策和規(guī)劃的建議，如果校長(zhǎng)或其指定人反對(duì)這個(gè)建議，他或她必須提出正當(dāng)?shù)睦砟蟻矸瘩g，并應(yīng)盡一切可能，讓提交建議的治理機(jī)構(gòu)與校長(zhǎng)或其指定人及時(shí)達(dá)成妥協(xié)；保障決策程序的運(yùn)行，允許所有成員均有席位參與決策（即在透明和直接的環(huán)境中參與并共同決策），這將加強(qiáng)大學(xué)內(nèi)不同的部門成員問的相互尊重和信任；理事會(huì)與大學(xué)之間存在真實(shí)信息化的和實(shí)質(zhì)性的聯(lián)系，這保證了理事會(huì)成員獲悉所有與大學(xué)的福祉有關(guān)的事項(xiàng)，并必須讓教師、職T和學(xué)生如理事會(huì)成員那樣知情。除大學(xué)校長(zhǎng)外，教職員代表亦須擔(dān)任大學(xué)理事會(huì)代表；一個(gè)不斷發(fā)展的戰(zhàn)略計(jì)劃，允許短期、中期和長(zhǎng)期的規(guī)劃和評(píng)估，這是建立在大學(xué)所有成員的審議、專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上的；努力提高效率和響應(yīng)（這主要包括簡(jiǎn)化決策過程，以滿足內(nèi)部效率標(biāo)準(zhǔn)和外部壓力的要求），并分配適當(dāng)?shù)馁Y源于直接影響教育質(zhì)量的領(lǐng)域；加大識(shí)別、聘用和留住人才的力度，并就評(píng)估、支持和解聘學(xué)術(shù)或行政人員的標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施提出建議；充分發(fā)展治理的方式，允許和鼓勵(lì)學(xué)術(shù)和行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的人員，以及大學(xué)的所有其他成員成為大學(xué)的主人，而非拘泥于一隅；確保任何委員會(huì)、理事會(huì)或評(píng)議小組的新成員接受該組織的使命和目標(biāo)以及會(huì)務(wù)的操作程序的培訓(xùn)，以及過去、現(xiàn)在和未來議程；包含支持和強(qiáng)制問責(zé)的機(jī)制；保證所有單位、流程、支持服務(wù)、舉措、位置、程序等等，學(xué)術(shù)和非學(xué)術(shù)的，都是正式的大學(xué)治理系統(tǒng)的一部分，因此須受到適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督和評(píng)估；保證校長(zhǎng)可以建立大學(xué)委員會(huì)協(xié)助制定政策和在大學(xué)范圍內(nèi)為有序的管理需要提供采取行動(dòng)的便利，只要上述委員會(huì)不違反大學(xué)分享式治理的原則。

五、對(duì)我國(guó)大學(xué)治理的啟示

分享式治理的任務(wù)的多樣性和復(fù)雜性在理事會(huì)、校長(zhǎng)、有關(guān)部門、教職員工和學(xué)生之間產(chǎn)生了不可避免的相互依賴關(guān)系。事實(shí)上，這種關(guān)系必須維持這些成員之間的溝通，以及充分的機(jī)會(huì)，去適當(dāng)?shù)穆?lián)合規(guī)劃、構(gòu)架和及時(shí)的評(píng)價(jià)，以及共享決策。顯然，夯實(shí)大學(xué)章程是實(shí)現(xiàn)這一治理模式的必要前提。因此，當(dāng)前我國(guó)大學(xué)章程應(yīng)規(guī)定制度要包括大學(xué)委員會(huì)、教師委員會(huì)、職工委員會(huì)、學(xué)生會(huì)以及治理程序，首先將學(xué)術(shù)單位、行政單位和治理機(jī)構(gòu)納入一個(gè)聯(lián)合的、綜合的分享式治理體系。其次就是要在校園內(nèi)建立動(dòng)態(tài)平衡。產(chǎn)生的結(jié)果諸如新的大學(xué)委員會(huì)，新的教師委員會(huì)章程，新的職工委員會(huì)章程，還有新的學(xué)生會(huì)章程，如此才能形成一個(gè)真正的分享式治理系統(tǒng)，讓大學(xué)的各利益相關(guān)者形成新的動(dòng)態(tài)平衡。

[1]李棟.美國(guó)高等教育的學(xué)術(shù)捍衛(wèi)者：美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)（AAUP）[J].教書育人，2007（12）

[2]董婷婷.美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)產(chǎn)生、發(fā)展的歷史及其作用研究[D].華中科技大學(xué)，2011