邵翊+高英姿+薛芃

[摘要]隨著進口商品總量日益增長，我國相關監(jiān)管部門面臨的質量安全風險不斷高企，迫切要求在監(jiān)管中構建一套全面、有效的風險管理體系，涵蓋風險信息收集、匯總、分析和處置等過程。針對當前我國進口商品風險管理工作中存在的問題，借鑒發(fā)達國家的相關工作經驗，提出在進口質量安全監(jiān)管部門的角度上建立以風險監(jiān)測預警為基礎、風險信息管理為導向、風險防范布控為手段的較為完善的風險管理共治體系。

[關鍵詞]進口商品；風險管理；共治體系

[中圖分類號]F75261[文獻標識碼]A[文章編號]2095-3283（2017）04-0029-03

一、前言

當前，世界經濟一體化趨勢日益顯著，隨著國內民眾生活水平的不斷提高，進口商品也呈現(xiàn)爆發(fā)式增長，在給我國消費者帶來更多消費選擇的同時，相關的質量安全風險也是與日俱增，進口商品的質量安全事件在各類新聞報道中屢見不鮮。以服裝為例，根據國家質檢總局在2016年5月發(fā)布的數(shù)據，2015年，我國監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)進口服裝存在質量安全問題的數(shù)量高達11329萬件；其他產品方面，陶瓷制品的鉛、鎘溶出量超標，塑料制品的有毒有害物質超標，金屬制品的重金屬溶出量超標，紙制品的熒光物質和鉛含量超標等問題也相當突出[1]。

縱觀發(fā)達國家產品安全監(jiān)管的實踐經驗，均是風險管理方法不斷完善和風險控制技術不斷提升的過程[2]。圍繞更好地履行保國安民職責，檢驗檢疫機構必須深化改革，創(chuàng)新監(jiān)管方式。在新常態(tài)新形勢下，如何借鑒國內外先進經驗，在進口商品檢驗監(jiān)管工作中全面推進實施風險管理，已成為全系統(tǒng)的當務之急。

二、當前我國進口商品風險管理存在的主要問題

（一）風險管理意識不強

突出表現(xiàn)在監(jiān)管人員對風險管理的認識還很不到位，按照原有的、不切合形勢需要的制度開展工作。

（二）風險管理依據缺失

風險管理的法律法規(guī)和制度規(guī)范建設滯后，對基層一線風險管理工作推進產生了負面效應。

（三）風險管理組織零散

監(jiān)管部門之間溝通不暢、信息難以共享，風險信息的溝通機制不健全、組織零散帶來的信息孤島、職能分裂，對風險的采集匯總、分析研判和有效利用帶來了諸多限制。

（四）風險管理手段滯后

風險管理是一項技術含量較高的工作，對風險信息的采集、分析，主要依賴于數(shù)據的積累和傳遞。但是當前相關部門風險管理手段相當落后，系統(tǒng)不能融合、功能不能整合、環(huán)節(jié)不能理順等問題限制了工作的有效開展。

三、發(fā)達國家風險管理經驗

美國、日本和歐盟等發(fā)達國家和地區(qū)對產品質量安全的監(jiān)管主要是事后監(jiān)管，通過對質量安全信息的收集掌握，采取問題導向型的監(jiān)管措施，其中最主要的措施是缺陷產品的報告和召回，這也是目前國際通行的產品質量安全后市場監(jiān)管的重要方式。

（一）完善制度建設

發(fā)達國家在開展風險管理方面，首先都制定了比較完善的法律法規(guī)和制度。美國于1972年頒布《消費品安全法》，并成立消費品安全委員會（CPSC）承擔有關消費品安全管理職能。歐盟為確保市場上的消費品安全，制定了《通用產品安全性指令》，約束生產者制造、銷售安全產品的同時，由各成員國設立專門的政府管理機構，通過采用產品安全性風險評估方法，對產品進行風險評估，采取風險控制措施確保產品安全性。日本制定了《消費者保護基本法》，在此基礎上建立兩大機構：日本國民生活中心（NCAC）和制品評價技術基礎機構（NITE），負責收集、發(fā)布消費及產品傷害信息[3]。

（二）全面采集信息

在質量安全信息采集方面，美國、歐盟和日本均建立了先進的數(shù)據收集系統(tǒng)和傷害數(shù)據庫，如歐盟建立了“非食品類消費品快速預警系統(tǒng)（RAPEX）”、美國建立了傷害監(jiān)測系統(tǒng)（NEISS），對市場上易引發(fā)傷害的消費品進行監(jiān)測，其主要信息來源包括消費者投訴、媒體報道、企業(yè)報告、樣本醫(yī)院、警察部門等。從信息采集性質來看，制造商、經銷商的消費品風險信息上報是強制性的采集手段；各類消費者的直接投訴則為自愿性的信息收集方法；而通過從樣本醫(yī)院、消防部門以及警方等機構獲取傷害數(shù)據的方式則是監(jiān)測體系的主要組成部分之一。

（三）合理后續(xù)處置

各國在風險案例采集的基礎上對相關消費品安全問題進行調查，并進行類似案例檢索和分析，形成風險統(tǒng)計分析報告，進而采取相應的監(jiān)管措施。例如針對數(shù)據庫中采集到的高風險消費品信息，歐盟部分國家通過授權的檢查員收集樣本、進行情況調查后移交給檢測機構進行檢測，并將最終結論遞交給相關監(jiān)管部門。監(jiān)管部門采取后續(xù)處置措施如風險預警和產品召回等，同時視情況采取處罰手段包括罰款、媒體曝光等。

（四）提升民眾風險意識

美國保護消費者權益的政府機構、民間組織和企業(yè)自律機構幾乎都辦有報紙、雜志和網站，出版資料，舉辦活動，以幫助消費者更好地了解和保護自己的權益。比如，聯(lián)邦貿易委員會與其他政府機構及消費者權益組織聯(lián)手每年舉辦“全國消費者保護周”活動，曾以“做一個見多識廣的消費者”為主題，旨在鼓勵消費者用知識武裝自己，通過收集并與家人和朋友共享信息，讓自己在市場中更自信、更具智慧、更安全。

盡管各發(fā)達國家已是成熟的市場經濟社會，但在保護消費者權益方面，政府仍是主導者，且發(fā)揮著不可替代的作用。各國的經驗也說明：一個完善、有效的風險管理體系能在為消費者提供保護的同時，還能維護經濟秩序，促進社會誠信與和諧。

四、加強我國進口商品風險管理工作的建議

當前，我國進口商品質量安全管理尚缺乏成熟規(guī)范的監(jiān)管體系。按照國際通行的做法，監(jiān)管部門有必要構建一個覆蓋生產、進口、流通、使用、檢測、風險預警等環(huán)節(jié)的完整監(jiān)管體系[4]。其中最基礎的一項任務是對進口商品實施風險管理，最終形成以風險監(jiān)測預警為基礎、風險信息管理為導向、風險防范布控為手段的較為完善的風險管理體系。

（一）制度層面建設

一是加快推進制度建設。在制度構建過程中必須要首先體現(xiàn)以保護消費者健康安全為核心的理念，落實消費品質量由生產者承擔主體責任、政府承擔監(jiān)管責任、消費者承擔監(jiān)督責任，加大對違法行為的處罰力度等[5]。同時，風險管理在管好風險的同時，自身不能成為新的風險，一方面是確定風險管理范圍、厘清工作職責、理順工作流程、明確各方角色分配；另一方面是改進各項監(jiān)管制度，使風險管理既不能缺位，也不能越位。

二是加快完善組織架構。加快構建各擅所長、互通共享、令出一門、反應迅速的風險管理組織架構。一方面要根據職能劃分風險管理環(huán)節(jié)，保證采集、分析、協(xié)調、處置等各環(huán)節(jié)分工明確、運轉有效、反饋及時；另一方面劃分風險采集范圍，集中優(yōu)勢資源對不同類型產業(yè)、不同信息渠道進行細化，同時在風險處置措施方面進行合作和共享。

三是加快構建風險隊伍。風險管理在制度設計上應強調自上而下，全員參與。通過理論培訓、實踐鍛煉、強化意識，加快培養(yǎng)一支層次分明的風險管理人才隊伍，盡快建立起調查采集和監(jiān)控分析的專家組，從而能系統(tǒng)而全面地進行風險管理。

四是整合優(yōu)化信息平臺。當前涉及風險管理的全國性信息化體系尚未完整構建起來，多個信息化平臺缺乏有效的信息整合和充分運用。迫切需要在現(xiàn)有的這些平臺基礎上選擇一個主干系統(tǒng)，將涉及風險管理的信息化平臺功能進行對接，理順流程、完善功能，在與現(xiàn)實檢驗監(jiān)管需要相結合的基礎上，充分考慮人性化設計，讓信息化真正服務好、推動好風險管理工作。

（二）管理層面建設

風險管理是一個動態(tài)、系統(tǒng)的過程，涵蓋了風險采集、風險研判和風險運用三個主要部分，應以實現(xiàn)監(jiān)管資源配置最優(yōu)化和管理成效最大化為目標，從三個角度加以推進和完善。

1拓寬風險信息輸入渠道。風險信息搜集是整個風險管理的基礎，做好信息搜集工作必須要從擴大風險信息渠道著手。強化風險信息的采集，需要針對不同類別的信息渠道，采取不同的措施。

（1）開展強制性采集措施。針對企業(yè)（包括電商）、第三方檢驗、檢測、認證機構，通過制定相關法律法規(guī)，對這些主體發(fā)現(xiàn)的產品質量安全問題進行強制性采集。

（2）開展協(xié)議性采集措施。針對醫(yī)院、消防部門、消費者協(xié)會、保險機構等相關單位，則可以通過選取定點采集樣本，開展信息共享合作，重點采集產品傷害報告。

（3）開展自愿性采集措施。消費者作為產品質量安全的第一接觸者，其反饋的信息需大力關注。檢驗檢疫部門通過加強消費者教育，增加便利的采集渠道，提高信息采集程度。

2細化風險信息中轉加工。對風險信息開展匯總、分析、研判是風險管理的關鍵環(huán)節(jié)。通過對搜集的風險信息進行深入的加工和分析，提煉各類質量安全風險共性問題，有目的性、針對性地對某一類產品的風險程度、風險內容進行研判，為風險管理的后續(xù)工作提供穩(wěn)定可靠的基礎數(shù)據，也為輸出風險措施提供依據。

（1）強化信息整合。在風險信息的分析研判過程中首先要極力避免信息的孤島效應，加強風險信息的共享和傳遞。

（2）強化風險調查。風險信息有真?zhèn)沃校谐潭戎?，更有普遍和個案之別，對風險信息必須要適當進行調查。根據具體情況，調查可以由監(jiān)管部門開展，也可以交由專業(yè)的第三方機構開展。

（3）強化風險分析。規(guī)范質量安全信息的評估、分析程序，明確進口產品質量安全風險程度等級。利用信息化手段，建立統(tǒng)一的質量安全風險分析評價平臺，完成對風險信息的初步篩選與研判。

3豐富風險管理輸出手段。對進口商品運用通報預警、不合格追溯調查及召回、目錄動態(tài)調整、后市場管理的實施、技術性貿易措施的制定等，形成一個監(jiān)管工作閉環(huán)體系。要豐富風險處置措施的手段，探索開展多種形式的風險預警和快速反應措施，主要包括信息服務、通報預警、監(jiān)管介入等。

（1）風險信息服務。將通過風險監(jiān)控行為所獲得的、涉及民眾日常消費的風險信息，通過媒體、網站、專題活動等形式對社會公眾進行通報，開展消費者教育，提升民眾風險意識，引導民眾安全消費、合理消費，并逐步提升與消費者的依存度，通過消費者獲取進口商品質量安全反饋。

（2）風險調查預警。針對當前風險預警信息發(fā)布存在發(fā)布主體不統(tǒng)一、信息發(fā)布渠道不統(tǒng)一和信息發(fā)布類型不統(tǒng)一的問題，要建立統(tǒng)一的風險預警信息發(fā)布機制，明確信息發(fā)布主體，針對不同類型的風險預警信息，采取相應的風險信息發(fā)布渠道。

（3）風險產品監(jiān)管。加強風險分析結果的應用，合理配置資源，提高監(jiān)管工作的針對性和有效性，對明確具有普遍性、典型性質量安全風險的產品提升監(jiān)管水平，同時還需對風險點實施動態(tài)更新，對風險規(guī)則進行實時維護，使其具有持續(xù)適宜性。

（三）應用層面建設

對進口商品的風險進行合理科學處置，降低風險、提升質量安全水平是風險管理工作的主要目的。要逐步強化大數(shù)據分析能力，提升產業(yè)發(fā)展預警、消費者質量服務、缺陷產品監(jiān)控等水平，最終形成一個風險管理的閉環(huán)體系，在服務國家宏觀調控、維護民眾合法權益、完善產品監(jiān)管機制等方面發(fā)揮新作用、實現(xiàn)新成果。

1服務國家宏觀調控。對進口商品的風險管理，可以在一定程度上獲知市場趨勢情況，對過度競爭、商品傾銷等提前做出預警和研判，為宏觀政策提供參考，為政府干預提供手段。

2維護民眾合法權益。在當前政府職能改革不斷加速的背景下，強化質量服務意識、提升質量服務手段是檢驗監(jiān)管部門的根本任務。在將進口商品風險管理工作與社會化質量服務有機結合的過程中，將風險管理對接社會公眾，引導消費者關注風險。

3完善商品監(jiān)管機制。運用風險管理手段，逐步回答好“監(jiān)管什么”和“怎樣監(jiān)管”這兩個根本問題，逐步完善監(jiān)管機制，提高對進口商品的監(jiān)管實效。

綜上所述，風險管理突出了數(shù)據積累和信息采集的基礎作用，通過優(yōu)化資源配置，必將實現(xiàn)對檢驗監(jiān)管行為的全面優(yōu)化。新形勢下檢驗監(jiān)管工作復雜性和技術性的雙重屬性，更決定了實施風險管理是必然選項，代表了兩者深度融合和相互推動還需要開展更多的探索，開展風險管理研究與實踐大有可為。

[參考文獻]

[1]質檢總局2015年進口消費品質量監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據通報[R].2016-5.

[2]李燾進口消費品檢驗監(jiān)管體系研究[J].檢驗檢疫學刊，2015（6）.

[3]陳建彬，許明良，童萬年，陳威進口消費品質量安全信息收集的激勵與實現(xiàn)[J].標準科學，2015（7）.

[4]胡永春，陳建彬，章回進口消費品質量安全監(jiān)管體系如何構建[J].中國檢驗檢疫，2016（2）.

[5]王思穎，陳磊淺議完善進口消費品質量安全風險管理體系[N].中國國門時報，2015-11-25.

Abstract： With the increasing total amount of imported goods， the quality and safety risks faced by regulators are constantly high. There is an urgent need to build a comprehensive and effective risk management system in the regulation， covering the process of collecting， summarizing， analyzing and disposing of risk information. In view of the existing problems in the risk management of imported goods， the author draws lessons from the relevant work experience of the developed countries， puts forward the establishment of more comprehensive risk management system， with the risk monitoring and management as the basis， the risk information management as the guide， the risk prevention and control as the means.

Key words： imported goods； risk management； co-governance system

（責任編輯：郭麗春）