趙艷平++周國(guó)泰

摘 要：目的 對(duì)青海省科技評(píng)估實(shí)踐活動(dòng)進(jìn)行全面分析，為其科技創(chuàng)新管理提供參考。方法 以省級(jí)工程技術(shù)研究中心評(píng)估為例，對(duì)科技評(píng)估的一般程序、方法、評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行分析。結(jié)果 根據(jù)實(shí)踐分析提出完善科技評(píng)估工作建議：建立健全第三方科技評(píng)估機(jī)制，逐步轉(zhuǎn)移政府評(píng)估職能；結(jié)論 評(píng)估指標(biāo)構(gòu)建時(shí)應(yīng)重視各方參與，保證評(píng)估指標(biāo)的科學(xué)合理性； 建立一套評(píng)估與部門管理相結(jié)合、多渠道應(yīng)用評(píng)估結(jié)果的有效機(jī)制，以評(píng)促管充分發(fā)揮科技評(píng)估的作用； 加強(qiáng)評(píng)審專家隊(duì)伍建設(shè)，充分發(fā)揮專家的智庫(kù)作用。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新 青海 科技評(píng)估 工程技術(shù)研究中心 指標(biāo)體系

中圖分類號(hào)：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2017）05（a）-0192-03

科技評(píng)估作為一項(xiàng)專業(yè)化的活動(dòng)，能為決策者提供科學(xué)的參考依據(jù)，是政府管理部門了解科技活動(dòng)基本情況、提高科技資源的利用率、增大科技投入產(chǎn)出效益的重要手段。隨著我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的全面實(shí)施和科技體制改革的深入推進(jìn)，科技評(píng)估工作已經(jīng)制度化，并融入到科技計(jì)劃管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。目前，全國(guó)大部分省市都在積極開展科技評(píng)估活動(dòng)，許多發(fā)達(dá)省市的科技評(píng)估體系已初具規(guī)模，全國(guó)的科技評(píng)估體系建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。近年來青海省綜合實(shí)力顯著提高，科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的步伐不斷加快，科技投入作為科學(xué)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)，省級(jí)財(cái)政每年都對(duì)科技投入大量資金以促進(jìn)科技創(chuàng)新。以2015年為例，全省財(cái)政科技投入4.12億元，帶動(dòng)全社會(huì)科技投入20億元，共組織實(shí)施科技計(jì)劃項(xiàng)目301項(xiàng)[1]。在這種情況下，如何優(yōu)化科技資源配置，保障科研活動(dòng)質(zhì)量，改善科技計(jì)劃管理水平，增強(qiáng)青海省科技項(xiàng)目制定和實(shí)施的科學(xué)性就顯得尤為重要。因此，我們應(yīng)積極借鑒國(guó)內(nèi)外各地科技創(chuàng)新評(píng)估的成功案例，結(jié)合青海省當(dāng)前科技創(chuàng)新發(fā)展的新形勢(shì)、新需求，開發(fā)符合該省省情的科技評(píng)估體系，為推動(dòng)青?？萍紕?chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

1 青海省科技評(píng)估實(shí)踐基礎(chǔ)

2008年，青海省科技廳印發(fā)《青海省科技計(jì)劃（課題）概預(yù)算評(píng)估評(píng)審暫行辦法》[2]，明確規(guī)定要對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)費(fèi)預(yù)算評(píng)估評(píng)審，對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，以及組織開展經(jīng)費(fèi)審計(jì)和績(jī)效考評(píng)等工作。2009年，青海省科技廳發(fā)布《青海省基本科技計(jì)劃管理暫行辦法》[3]和《青海省重大科技專項(xiàng)計(jì)劃管理暫行辦法》，這些文件中明確提出要對(duì)申報(bào)的科技項(xiàng)目實(shí)行專家評(píng)審與行政決策相結(jié)合的立項(xiàng)審批制度，同時(shí)要對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施加強(qiáng)監(jiān)督和評(píng)估。2009年，青海省科技廳、省經(jīng)濟(jì)委員會(huì)和省財(cái)政廳三部門聯(lián)合發(fā)布《青海省工程技術(shù)研究中心管理辦法》，辦法中對(duì)工程技術(shù)研究中心的組建評(píng)審、考核評(píng)估、驗(yàn)收等作了明確規(guī)定，制定了包括組建期和運(yùn)行期在內(nèi)的整套考評(píng)體系。2009年，青海省科技廳和青海省財(cái)政廳聯(lián)合發(fā)布《青海省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理辦法》 ，同年，青海省科技廳發(fā)布《青海省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估辦法》 ，2013年，青海省科技廳發(fā)布《青海省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估實(shí)施細(xì)則》 ，這些文件規(guī)定“青海省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估實(shí)行定期評(píng)估，具體的評(píng)估工作由省科技廳組織相關(guān)專家或者委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)實(shí)施。評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、合格和不合格三個(gè)等級(jí)。對(duì)排序在20%的確定為優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室，給予重點(diǎn)支持。對(duì)評(píng)估不合格的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，按照評(píng)估意見限期整改”。2013年，青海省科技廳印發(fā)《青海省科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)方案（暫行）》 ，對(duì)科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估做了相關(guān)規(guī)定。

2 青海省科技評(píng)估實(shí)踐概況

青海省開展科技評(píng)估工作以來，相繼設(shè)立了一些專業(yè)的科技評(píng)估機(jī)構(gòu)。目前，從事科技評(píng)估的專業(yè)機(jī)構(gòu)主要有青海省科學(xué)技術(shù)信息研究所科技評(píng)估中心、青海省生產(chǎn)力促進(jìn)中心、青海省科技咨詢服務(wù)中心等幾家科技評(píng)估咨詢機(jī)構(gòu)。從青海省目前已開展科技評(píng)估活動(dòng)來看，評(píng)估的對(duì)象主要有：科技計(jì)劃評(píng)估；科技項(xiàng)目評(píng)估；科技成果評(píng)估；科研機(jī)構(gòu)評(píng)估；科技人才評(píng)估；科技創(chuàng)新平臺(tái)評(píng)估等。從評(píng)估階段來看，具體包括：科技成果的評(píng)估；科技項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)估評(píng)審、中期評(píng)估和驗(yàn)收；科技計(jì)劃的評(píng)估，如青海省“十二五”評(píng)估，青海省重大科技專項(xiàng)的可行性論證，青海省“123”科技支撐工程項(xiàng)目執(zhí)行評(píng)估及績(jī)效評(píng)估；科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估；科技創(chuàng)新平臺(tái)評(píng)估，如重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估、省級(jí)工程技術(shù)研究中心評(píng)估；省級(jí)農(nóng)業(yè)科技園區(qū)評(píng)估；自然科學(xué)與工程技術(shù)學(xué)科帶頭人考核評(píng)估；高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定、評(píng)價(jià)工作等，見表1。

隨著青海省科技評(píng)估范圍的逐步擴(kuò)大，評(píng)估程序走向規(guī)范化，評(píng)估方式不斷調(diào)整優(yōu)化，青海省科技評(píng)估的指標(biāo)體系也在不斷完善，如青海省科技項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)估、科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估、省級(jí)工程技術(shù)研究中心評(píng)估等都制定了相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)體系，為青海省科技評(píng)估工作提供了較為完善的指標(biāo)體系。

以青海省省級(jí)工程技術(shù)研究中心（簡(jiǎn)稱工程中心）評(píng)估實(shí)踐為例，完整的評(píng)估體系包括評(píng)估方法選用、程序的確定、評(píng)估指標(biāo)的設(shè)計(jì)及權(quán)重劃分、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的制定等。作為我省科技成果轉(zhuǎn)化和高水平技術(shù)人才集聚的重要科技創(chuàng)新平臺(tái)，評(píng)估的目的在于加強(qiáng)工程中心的建設(shè)和運(yùn)行管理，提高工程中心對(duì)科技成果的工程轉(zhuǎn)化能力，確保資金的有效投入。

2.1 評(píng)估內(nèi)容、程序及方法

2.1.1 評(píng)估內(nèi)容

包括工程化能力與水平、開放交流與運(yùn)行管理、依托單位效益與影響三個(gè)方面。

2.1.2 評(píng)估程序

評(píng)估流程如下：提出評(píng)估需求——評(píng)估準(zhǔn)備——評(píng)估分析與綜合——評(píng)估結(jié)果。

具體評(píng)估過程包括：（1）明確評(píng)估的目的，設(shè)計(jì)評(píng)估方案以及制定評(píng)估指標(biāo)；（2）各工程中心依托單位提供相關(guān)考評(píng)材料；（3）組織相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜艺匍_評(píng)審會(huì)，會(huì)上組織各單位負(fù)責(zé)人就工程中心建設(shè)和發(fā)展情況進(jìn)行答辯，與會(huì)專家結(jié)合答辯情況及相關(guān)材料進(jìn)行評(píng)估打分；（4）相關(guān)部門根據(jù)專家打分結(jié)果，對(duì)參與評(píng)估的工程中心進(jìn)行排名。

2.1.3 評(píng)估方法

在綜合考慮各種評(píng)估方法的準(zhǔn)確性、適應(yīng)性以及合理性的基礎(chǔ)上，采用專家會(huì)議評(píng)估打分和指標(biāo)體系相結(jié)合的評(píng)估方法。

2.2 評(píng)估指標(biāo)體系的確定

2.2.1 指標(biāo)體系構(gòu)建原則

⑴ 全面性原則。評(píng)估指標(biāo)應(yīng)完整全面的反映工程中心的運(yùn)行及發(fā)展情況，以保證評(píng)估結(jié)果的真實(shí)有效。

⑵ 一致性原則。評(píng)估指標(biāo)的制定應(yīng)結(jié)合工程中心的發(fā)展方向，保證評(píng)估目的與其發(fā)展目標(biāo)的一致性。

⑶ 定量性原則。評(píng)估指標(biāo)體系建立的目的主要是為了避免評(píng)估工作中出現(xiàn)的主觀隨意性[11]。因此，評(píng)估指標(biāo)應(yīng)盡可能量化，并為各指標(biāo)合理分配權(quán)重系數(shù)。

⑷ 科學(xué)實(shí)用性原則。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要科學(xué)合理，能夠充分反映個(gè)工程中心的實(shí)際水平。同時(shí)，指標(biāo)要簡(jiǎn)便、實(shí)用、可操作性強(qiáng)。

2.2.2 指標(biāo)及權(quán)重的確定

制定科學(xué)合理的指標(biāo)體系是正確評(píng)估的關(guān)鍵。在評(píng)估指標(biāo)的具體設(shè)計(jì)中，根據(jù)對(duì)工程中心各方面的研究調(diào)查，對(duì)工程中心的工程化能力與水平方面的評(píng)估，從其研究方向與定位、研究開發(fā)能力以及科技成果產(chǎn)出三個(gè)方面進(jìn)行全面評(píng)估；對(duì)工程技術(shù)研究中心的對(duì)外開放與運(yùn)行管理方面的評(píng)估，以其開展國(guó)內(nèi)外技術(shù)合作與交流，吸引國(guó)內(nèi)外人才，基礎(chǔ)設(shè)施開放服務(wù)以及規(guī)章制度建設(shè)和運(yùn)行管理等為主要依據(jù)，從工程技術(shù)研究中心的對(duì)外開放交流和運(yùn)行管理進(jìn)行評(píng)估；對(duì)依托單位效益與影響方面的評(píng)估，主要從依托單位所取得的經(jīng)濟(jì)效益以及對(duì)本行業(yè)領(lǐng)域的影響和作用兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。

具體的工程中心評(píng)估指標(biāo)體系主要包括3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，即“工程化能力與水平、對(duì)外開放與運(yùn)行管理、依托單位效益與影響”，7個(gè)二級(jí)指標(biāo)。此外設(shè)置加分項(xiàng)，包括“高端人才”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”、“首臺(tái)套設(shè)備和工藝”和“大型儀器設(shè)備”4項(xiàng)指標(biāo)。在評(píng)估指標(biāo)體系中，各項(xiàng)指標(biāo)的作用大小不同，賦予的權(quán)重系數(shù)不同，經(jīng)過綜合考察，權(quán)重分配比為6∶3∶1∶2，在實(shí)際評(píng)分中總分按120分計(jì)，其中加分項(xiàng)20分。具體的指標(biāo)及相應(yīng)的權(quán)重如表2所示。

2.2.3 評(píng)估細(xì)則的制定

為了使專家打分過程中對(duì)評(píng)估指標(biāo)的度量標(biāo)準(zhǔn)趨于一致，降低人為因素對(duì)評(píng)估結(jié)果的影響，針對(duì)每個(gè)指標(biāo)制訂了具體的評(píng)分細(xì)則。以“工程化能力與水平”的二級(jí)指標(biāo)“研究開發(fā)能力”為例（設(shè)定該指標(biāo)的分值為32分 ），相應(yīng)的評(píng)估細(xì)則如表3所示 。

2.3 評(píng)估結(jié)果及其應(yīng)用

通過評(píng)估及討論，對(duì)專家打分排名在前15%的工程中心給予滾動(dòng)支持，對(duì)運(yùn)行情況較差的工程中心提出整改意見，對(duì)不按規(guī)定期限和要求提供相關(guān)評(píng)估材料的或無故不參加評(píng)估、不符合青海省工程技術(shù)研究中心運(yùn)行管理要求的單位取消工程中心資格。評(píng)估結(jié)果對(duì)工程中心的了運(yùn)行情況、完成效果與影響、經(jīng)濟(jì)效益、組織管理的有效性等進(jìn)行了很好的評(píng)判，為后續(xù)的平臺(tái)建設(shè)、資金支持、管理和調(diào)整定位提供了依據(jù) 。

3 提高青海省科技評(píng)估能力的建議

面對(duì)科技發(fā)展的新形勢(shì)、新需求，科技創(chuàng)新活動(dòng)日益復(fù)雜化、多元化，評(píng)估工作的難度進(jìn)一步加大，以往行之有效的評(píng)估方法面臨挑戰(zhàn)甚至失效。為了更好地適應(yīng)科技創(chuàng)新發(fā)展的需要，進(jìn)一步發(fā)揮科技評(píng)估在科技創(chuàng)新管理工作中的服務(wù)支撐作用，該文結(jié)合青海省科技評(píng)估實(shí)踐中存在的問題，從以下幾個(gè)方面給出完善相關(guān)評(píng)估工作的思考和建議。

3.1 評(píng)估主體方面

該省當(dāng)前的科技評(píng)估工作是在省政府的主導(dǎo)下展開的。評(píng)估活動(dòng)基本上都是由政府相關(guān)管理部門組織和管理，在評(píng)估活動(dòng)的設(shè)計(jì)和實(shí)施、評(píng)估方式、評(píng)估對(duì)象以及評(píng)估內(nèi)容的選擇上受到很大程度的行政干涉，嚴(yán)重違背了科技評(píng)估的獨(dú)立性、公正性、客觀性原則。為此，政府應(yīng)逐步轉(zhuǎn)移評(píng)估職能，委托相對(duì)獨(dú)立的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，減少對(duì)科技評(píng)估的具體管理，將工作重心放在制定政策、調(diào)整計(jì)劃、加強(qiáng)監(jiān)督、強(qiáng)化管理和優(yōu)化環(huán)境等職能上。同時(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)科技評(píng)估制度建設(shè)，建立健全第三方科技評(píng)估體制機(jī)制，在第三方獨(dú)立評(píng)估機(jī)構(gòu)有效承接政府轉(zhuǎn)移職能的同時(shí)，推行政府問責(zé)制，強(qiáng)化監(jiān)督管理，保證評(píng)估結(jié)果的客觀性、公正性。

3.2 指標(biāo)構(gòu)建方面

青海省的評(píng)估指標(biāo)的設(shè)置多數(shù)都是由行政作導(dǎo)向，自上而下進(jìn)行的，主要參考的是管理部門的意見和專家咨詢意見，而評(píng)估客體參與性不足，容易出現(xiàn)評(píng)估指標(biāo)選取不合理，導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果失真的情況。因此，政府管理部門在指標(biāo)設(shè)置中應(yīng)當(dāng)重視與評(píng)估各方的溝通與交流，統(tǒng)一理念，明確評(píng)估方向，制定出科學(xué)合理的指標(biāo)體系。

3.3 評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用方面

目前，雖然各單位都開展了評(píng)估工作，但尚未有單位通過評(píng)估為管理提供好的建設(shè)性建議，更多的只是分析評(píng)估指標(biāo)然后得出評(píng)估結(jié)論無異常，對(duì)評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用多流于形式。究其原因，主要在于缺乏有效的激勵(lì)約束機(jī)制，沒有引起各參與單位足夠的重視。因此，在今后的工作中，一是要做到評(píng)估分析與實(shí)地調(diào)查相結(jié)合，確保評(píng)估質(zhì)量；二是積極探索和建立一套評(píng)估與部門管理相結(jié)合、多渠道應(yīng)用評(píng)估結(jié)果的有效機(jī)制，以評(píng)促管充分發(fā)揮科技評(píng)估的作用；三是建立評(píng)價(jià)結(jié)果反饋與監(jiān)督機(jī)制。相關(guān)部門要在評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，將評(píng)價(jià)情況、存在的問題及相關(guān)建議及時(shí)反饋給被評(píng)價(jià)單位，并督促其落實(shí)整改，以增強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的約束力。將評(píng)價(jià)結(jié)果反饋與整改作為評(píng)估工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，即形成“決策——管理——評(píng)估——結(jié)果——反饋——整改”的評(píng)估模式。

3.4 評(píng)審專家隊(duì)伍建設(shè)方面

專家評(píng)議作為主要的評(píng)估方法之一，評(píng)估專家自身的專業(yè)知識(shí)水平在一定程度上會(huì)影響評(píng)估質(zhì)量。目前青海省已初步建立了科技專家?guī)煜到y(tǒng)，評(píng)估專家主要從專家?guī)熘谐檫x。但由于我省專家資源比較匱乏，存在行業(yè)覆蓋不全面、專家結(jié)構(gòu)不合理、數(shù)量不足等問題，挑選的專家在評(píng)估過程中難免會(huì)出現(xiàn)對(duì)評(píng)估內(nèi)容把握性不足的情況，從而影響評(píng)估質(zhì)量。此外專家?guī)旃芾頇C(jī)制不夠完善，缺乏完備的管理手段，如專家信息更新不及時(shí)，缺乏專家信用評(píng)價(jià)體系等。今后應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)我省科技專家?guī)旖ㄔO(shè)工作，通過多渠道、開放式地征集和選取的方式擴(kuò)充專家?guī)欤瑫r(shí)建立健全管理機(jī)制，完善專家?guī)熘贫?，充分發(fā)揮專家的智庫(kù)作用。

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