劉明進(jìn)+魯國(guó)劍+路麗芳

摘 要 本文從審查指南有關(guān)數(shù)值范圍的審查相關(guān)規(guī)定、以及站位本領(lǐng)域技術(shù)人員理解發(fā)明后，分析、比較了站位本領(lǐng)域技術(shù)人員能幫助審查員更好的理解發(fā)明、理解申請(qǐng)人做出的技術(shù)貢獻(xiàn)，避免機(jī)械的理解發(fā)明，幫助審查員作出客觀、公正的審查結(jié)論。

關(guān)鍵詞 機(jī)械理解 特征比對(duì) 理解發(fā)明 本領(lǐng)域技術(shù)人員

0引言

在發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查階段的創(chuàng)造性評(píng)判中明確提出“本領(lǐng)域技術(shù)人員”這一概念，判斷一項(xiàng)發(fā)明專利申請(qǐng)相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)而言是否具備創(chuàng)造性，為了使得判斷標(biāo)準(zhǔn)盡可能客觀統(tǒng)一，需要判斷者站在同一技術(shù)水平來(lái)判斷，為此引入了所屬領(lǐng)域技術(shù)人員這種假想的人，基于所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員的知識(shí)水平和能力進(jìn)行判斷”。事實(shí)上，在權(quán)利要求的技術(shù)方案的理解、在現(xiàn)有技術(shù)事實(shí)認(rèn)定、現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r等審查的各個(gè)階段，都需要審查員站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度去審查。

1從一個(gè)案例開始思考本領(lǐng)域技術(shù)人員在發(fā)明專利審查中的重要性

發(fā)明專利的審查工作從理解發(fā)明開始，審查工作的法律基礎(chǔ)是《中華人民共和國(guó)專利法》（下稱專利法）、《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》、《審查指南》（下稱指南），審查工作以法律為導(dǎo)向。由于指南是對(duì)專利法更下位的解讀，可幫助審查員從操作層面去更好的理解專利法。因此，通常情況下，審查員在解讀專利法時(shí)會(huì)參考審查指南的相關(guān)解釋。

發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查工作始于理解發(fā)明，理解發(fā)明的主體應(yīng)當(dāng)是本領(lǐng)域技術(shù)人員。在發(fā)明專利申請(qǐng)文件的理解和審查過(guò)程中遇到對(duì)比文件的理解時(shí)，通常會(huì)涉及參數(shù)范圍的描述或限定。對(duì)此，如何去理解參數(shù)以及如何認(rèn)定對(duì)比文件的參數(shù)范圍在發(fā)明專利審查的過(guò)程中尤為重要。下文將從一個(gè)案例的解讀和審查過(guò)程中的對(duì)比文件的方案對(duì)比來(lái)詮釋站位本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)理解發(fā)明和專利實(shí)質(zhì)審查工作的重要性。

1.1案情

技術(shù)問(wèn)題：

車輛火災(zāi)中，溫度對(duì)于光敏元器件的靈敏度有較大的影響，不同溫度下紅外光學(xué)探測(cè)器的探測(cè)靈敏度不一致性。

本發(fā)明專利申請(qǐng)的權(quán)利要求如下（僅列舉了與數(shù)值參數(shù)有關(guān)的權(quán)利要求，說(shuō)明書附圖參見(jiàn)附圖1）。

（1）一種基于碳化硅紫外光電管的火災(zāi)探測(cè)器，其特征在于，包括電源模塊、碳化硅紫外光電管、CPU和警示模塊，所述電源模塊分別與所述碳化硅紫外光電管、CPU和警示模塊連接提供電能，所述碳化硅紫外光電管與所述CPU電連接，所述碳化硅紫外光電管輸出電平至所述CPU，所述警示模塊與所述CPU電連接，所述CPU判斷在固定時(shí)間周期內(nèi)所述碳化硅紫外光電管的輸出電平變化與預(yù)設(shè)范圍相符時(shí)，即判斷為火警，所述CPU驅(qū)動(dòng)所述警示模塊報(bào)警。

（2）根據(jù)權(quán)利要求1所述的基于碳化硅紫外光電管的火災(zāi)探測(cè)器，其特征在于，所述碳化硅紫外光電管連接至所述CPU的A/D轉(zhuǎn)換端口，所述碳化硅紫外光電管內(nèi)置放大電路，所述碳化硅紫外光電管的輸出電壓為0至5V，所述碳化硅紫外光電管的光譜響應(yīng)范圍230～285nm，碳化硅紫外光電管的應(yīng)用溫度范圍為-40℃至+105℃。

對(duì)比文件1和本發(fā)明專利申請(qǐng)屬于相同的技術(shù)領(lǐng)域、并解決相同的技術(shù)問(wèn)題。對(duì)比文件采用技術(shù)方案如下：參見(jiàn)附圖2。對(duì)比文件1的火災(zāi)探測(cè)器如下：

一種在高溫環(huán)境下探測(cè)火警的單紫外光電管光學(xué)探測(cè)器，電源濾波轉(zhuǎn)換電路，用于實(shí)現(xiàn)電源輸入；CPU接口電路，用于對(duì)輸入的模擬量、脈沖量進(jìn)行轉(zhuǎn)換、計(jì)算、控制輸出和通訊管理；窗口污染檢測(cè)電路，連接CPU的A/D轉(zhuǎn)換端口，用于判斷窗口玻璃是否受到油污污染；紫外光傳感電路，連接CPU的脈沖計(jì)數(shù)端口，用于判斷是否受到紫外光照射；溫度補(bǔ)償電路，連接CPU的A/D轉(zhuǎn)換端口，用于測(cè)量環(huán)境溫度，修正探測(cè)靈敏度；串口通訊電路，連接所述CPU的串口數(shù)據(jù)收發(fā)端，實(shí)現(xiàn)串口數(shù)據(jù)的收發(fā)；指示燈電路，連接所述CPU的I/O端口，用于指示工作狀態(tài)和火警。CPU的A/D轉(zhuǎn)換端口檢測(cè)分壓電阻端的電壓，在40℃～+105℃范圍內(nèi)近似于線性變化，通過(guò)檢測(cè)該電壓值即可對(duì)紅外和紫外光敏管判斷受到光照的基準(zhǔn)值進(jìn)行修正，從而保證了探測(cè)靈敏度在寬溫條件下的一致性。

1.2涉及數(shù)值參數(shù)的技術(shù)方案的理解

指南第二部分第三章中有關(guān)數(shù)值、數(shù)值范圍的審查中有規(guī)定：對(duì)比文件公開的數(shù)值或者數(shù)值范圍落在本發(fā)明專利申請(qǐng)權(quán)利要求所限定的技術(shù)特征的數(shù)值范圍內(nèi)，將破壞要求保護(hù)的發(fā)明的新穎性。例如，專利申請(qǐng)的權(quán)利要求為一種熱處理臺(tái)車窯爐，其拱襯厚度為100～400毫米。如果對(duì)比文件公開了拱襯厚度為180～250毫米的熱處理臺(tái)車窯爐，則該對(duì)比文件將破壞該權(quán)利要求的新穎性。實(shí)質(zhì)上對(duì)比文件的拱襯厚度180～250毫米的技術(shù)方案公開了本申請(qǐng)拱襯厚度為100～400毫米的優(yōu)選的技術(shù)方案。

具體到上節(jié)中提及的本發(fā)明專利申請(qǐng)和對(duì)比文件1的理解和審查時(shí)，對(duì)比文件1的紫外光電管溫度范圍選擇40℃-105℃落入本申請(qǐng)的溫度范圍-40℃-105℃內(nèi)，那么，是否可以理解為對(duì)比文件1公開了本發(fā)明專利申請(qǐng)中的碳化硅紫外光電管的溫度應(yīng)用范圍-40～105℃呢？

2站位本領(lǐng)域技術(shù)人員理解發(fā)明

根據(jù)審查指南的解釋：本領(lǐng)域技術(shù)人員即發(fā)明所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員，是一種假設(shè)的人，假定他知曉申請(qǐng)日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明所屬領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識(shí)，能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，并且具有應(yīng)用該日期之前常規(guī)實(shí)驗(yàn)手段的能力。審查員在站位本領(lǐng)域技術(shù)人員的過(guò)程中，檢索獲得如下現(xiàn)有技術(shù)知識(shí)。

紫外光電管又稱為紫外光敏管，分為氣體型紫外光電管和固體型紫外光電管。氣體型的光電管是外面設(shè)置玻璃罩，玻璃罩內(nèi)充入穩(wěn)定氣體，例如氮?dú)狻錃?。玻璃罩?nèi)設(shè)有對(duì)紫外光敏感的兩電極，當(dāng)紫外線照射到電極上時(shí)產(chǎn)生跳躍的電子。在施加350V左右的電壓產(chǎn)生的電場(chǎng)作用下，與玻璃罩內(nèi)的氣體分子碰撞產(chǎn)生雪崩現(xiàn)象從而產(chǎn)生光電信號(hào)，來(lái)檢測(cè)外界紫外光線的存在。而固體型光電管被制作成二極管或三極管，當(dāng)紫外線照射到固體紫外光敏材料構(gòu)成的PN結(jié)火災(zāi)NP結(jié)上時(shí)產(chǎn)生電子空隙對(duì)。在施加24V左右的電壓作用下，電子流向碳化硅或其他帶隙寬的材料，電流噪聲小的襯底，輸出反應(yīng)紫外光強(qiáng)度的光電信號(hào)。因采用碳化硅作為襯底，其暗電流低，噪聲低，靈敏度高。氣體型紫外光電管和固體型紫外光電管的特性分別參見(jiàn)表1。

經(jīng)過(guò)對(duì)紫外光電管和碳化硅紫外光電管的性質(zhì)的深入理解，從現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步剖析對(duì)比文件1和本發(fā)明專利申請(qǐng)的技術(shù)方案。對(duì)比文件1采用了升壓電路，信號(hào)調(diào)理電路外置于紫外光電管和CPU之間，其信號(hào)輸出端接入CPU的脈沖計(jì)數(shù)端口。可見(jiàn)，對(duì)比文件1的技術(shù)方案中采用的紫外光管必然為氣體型紫外光電管。這種氣體型紫外光電管因?yàn)橥庵貌Ａд?，影響紫外線順利照射到，故而需要檢污電路檢測(cè)玻璃上是否有油污。本申請(qǐng)采用碳化硅紫外光電管時(shí)，因?yàn)槠渫鈬墙饘贇?，故不需要檢污電路，也不需要升壓電路。而且信號(hào)放大電路可內(nèi)置到碳化硅紫外光電管內(nèi)。因?yàn)闅怏w型紫外光電管的工作溫度不可能達(dá)到-40℃，所以對(duì)比文件1公開的40℃～105℃并不能理解為落入了本申請(qǐng)的碳化硅紫外光電管應(yīng)用溫度范圍-40℃～105℃的數(shù)值范圍內(nèi)。由此可知，不可將對(duì)比文件1的紫外光電管理解為包含碳化硅紫外光電管的上位概念。進(jìn)一步理解，對(duì)比文件1和本發(fā)明專利申請(qǐng)的數(shù)值參數(shù)是對(duì)紫外光電管溫度范圍的限定，是紫外光電管的固有特性，并不可理解為溫度范圍構(gòu)成了多個(gè)技術(shù)方案。

在上述案例中，審查員站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的深入理解，對(duì)比文件1的技術(shù)方案中并沒(méi)有包含采用碳化硅紫外光電管的技術(shù)方案，溫度范圍選擇-40℃～105℃的范圍也沒(méi)有被對(duì)比文件1的數(shù)值范圍公開。由此體現(xiàn)站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度理解發(fā)明對(duì)審查的重要性。

3論站位本領(lǐng)域技術(shù)人員對(duì)理解發(fā)明的重要性

當(dāng)站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度后，本發(fā)明專利申請(qǐng)相對(duì)于對(duì)比文件1的改進(jìn)僅僅是將對(duì)比文件1的氣體型紫外光電管換成了固體型紫外光電管的碳化硅紫外光電管，選擇不同于氣體型紫外光電管的參數(shù)范圍。改進(jìn)對(duì)比文件1的動(dòng)機(jī)是提高紫外線探測(cè)靈敏度，而碳化硅紫外光電（下轉(zhuǎn)第184頁(yè)）（上接第149頁(yè)）管測(cè)檢測(cè)精度高于氣體型的紫外光電管的檢測(cè)精度，所以本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)將對(duì)比文件1的紫外光電管改進(jìn)為碳化硅紫外光電管并適應(yīng)性的修改外圍電路得到本申請(qǐng)的技術(shù)方案。從而本申請(qǐng)?jiān)诂F(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上不具備創(chuàng)造性。

上述在理解發(fā)明的技術(shù)特征含義過(guò)程中，基于本領(lǐng)域技術(shù)人員的水平理解發(fā)明，不僅能更清楚界定現(xiàn)有技術(shù)是否公開了本發(fā)明的參數(shù)、結(jié)構(gòu)和關(guān)系，能夠更加清楚界定本發(fā)明專利申請(qǐng)和現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別點(diǎn)、改進(jìn)點(diǎn)和改進(jìn)動(dòng)機(jī)。站位本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠幫助審查員更清楚的理解權(quán)利要求所保護(hù)的技術(shù)方案，權(quán)利要求的保護(hù)范圍。對(duì)技術(shù)方案的理解能夠更加貼近于申請(qǐng)人的發(fā)明構(gòu)思。而發(fā)明專利的實(shí)質(zhì)審查全部過(guò)程中，理解發(fā)明、檢索現(xiàn)有技術(shù)和評(píng)判發(fā)明專利的新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性，甚至在評(píng)判發(fā)明是否滿足專利法中規(guī)定不可授予專利權(quán)的其他法律條款中，例如是否清楚、是否得到說(shuō)明書的支持等法律條款的審查，只要涉及對(duì)技術(shù)方案的理解的法律條款，均涉及到本領(lǐng)域技術(shù)人員，在這些法律條款的審查過(guò)程中，審查員也應(yīng)當(dāng)注意站在本領(lǐng)域技術(shù)人員角色上解讀和理解技術(shù)方案，這樣給出了審查意見(jiàn)才會(huì)更客觀、公正。

4結(jié)論

在專利審查過(guò)程中，審查指南是對(duì)專利法從操作層面做出的解釋說(shuō)明，更多的是對(duì)審查做出指導(dǎo)作用。審查員應(yīng)當(dāng)從審查指南的解釋和案例說(shuō)明中，理解清楚指南的相關(guān)規(guī)定，對(duì)指南給出的可操作性指導(dǎo)背后的指導(dǎo)思想和法律深入思考。審查員應(yīng)當(dāng)站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度去理解本發(fā)明專利申請(qǐng)、現(xiàn)有技術(shù)中技術(shù)方案、判斷申請(qǐng)人做出的技術(shù)貢獻(xiàn)，從而做出客觀、公正的審查結(jié)論，更好的保護(hù)申請(qǐng)人或者發(fā)明專利權(quán)人的利益。

參考文獻(xiàn)

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