譚 劍 黃宗遠(yuǎn)

(北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100082)

基于創(chuàng)新理論視角的我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展研究

譚 劍 黃宗遠(yuǎn)

(北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100082)

創(chuàng)新理論；技術(shù)進(jìn)步模型；國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)

文章從熊彼特創(chuàng)新理論和索洛技術(shù)進(jìn)步模型出發(fā)，深入分析了弗里曼和納爾遜等人的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)研究，提出從政府的作用、企業(yè)的作用、教育培訓(xùn)和社會(huì)創(chuàng)新、跨領(lǐng)域合作與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟四個(gè)方面概括國(guó)家創(chuàng)新能力。并在此基礎(chǔ)上，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)分析近些年來(lái)我國(guó)創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的發(fā)展?fàn)顩r，最終得出結(jié)論：我國(guó)在研發(fā)總支出和研發(fā)人員的數(shù)量等方面處于世界領(lǐng)先水平，經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)方面都在深入積極地開(kāi)展創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)；在大力促進(jìn)自主創(chuàng)新的同時(shí)，我國(guó)企業(yè)仍需要在技術(shù)引進(jìn)與改造方面積極推進(jìn)，將自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)兩者統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，參與世界先進(jìn)技術(shù)的研發(fā)與競(jìng)爭(zhēng)；我國(guó)一直以來(lái)都存在重視高等教育而對(duì)職業(yè)技術(shù)教育投入不足的情況，但是國(guó)家創(chuàng)新能力的全面提升不僅需要將高水平的通識(shí)教育與企業(yè)實(shí)踐活動(dòng)相結(jié)合，并且需要將科學(xué)文化知識(shí)與職業(yè)技術(shù)知識(shí)相結(jié)合；隨著創(chuàng)新活動(dòng)的深入開(kāi)展，我國(guó)眾多行業(yè)部門(mén)出現(xiàn)了多種形式的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，這些聯(lián)盟完善了產(chǎn)學(xué)研長(zhǎng)效合作機(jī)制，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)，增強(qiáng)了聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)共同抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，但由于此類(lèi)聯(lián)盟發(fā)展運(yùn)行時(shí)間還較短，在機(jī)制功能方面還有較大提升空間。

一、引言和文獻(xiàn)綜述

黨的十八大以來(lái)，新一屆的中共中央領(lǐng)導(dǎo)層，為適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境變化和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)，創(chuàng)新宏觀調(diào)控思路和方式，中國(guó)經(jīng)濟(jì)因此呈現(xiàn)出了發(fā)展新常態(tài)。發(fā)展速度從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為中高速增長(zhǎng)，著力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。發(fā)展動(dòng)力從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。在此背景下，如何增強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力、提高創(chuàng)新活動(dòng)的效率成為了一個(gè)重要的研究課題。

目前我國(guó)處于工業(yè)化中后期階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在很大程度上還依賴(lài)于大量的資本和勞動(dòng)力要素投入和密集使用，很多產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和管理技術(shù)落后于世界先進(jìn)水平。要實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)騰飛與中華民族偉大復(fù)興，通過(guò)工業(yè)化成功趕超發(fā)達(dá)國(guó)家，就離不開(kāi)一系列產(chǎn)業(yè)部門(mén)的技術(shù)和知識(shí)創(chuàng)新。然而技術(shù)創(chuàng)新與趕超不僅局限于個(gè)別的技術(shù)，而是技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的轉(zhuǎn)變和超越，這就需要完善國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)，提高創(chuàng)新資源的集成能力、集聚能力和使用效率。

英國(guó)人亞當(dāng)·斯密在《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因》一書(shū)中提出分工有助于機(jī)械發(fā)明，因而分工有利于國(guó)家富裕，初步揭示了技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，并提出技術(shù)進(jìn)步是除資本、勞動(dòng)力之外又一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素[1]。這些有關(guān)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論被看作是創(chuàng)新思想相關(guān)論述的萌芽。

經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域第一個(gè)系統(tǒng)、完整論述創(chuàng)新概念的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特，他從分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵出發(fā)，提出真正的經(jīng)濟(jì)發(fā)展“只是經(jīng)濟(jì)生活中的而并非從外部強(qiáng)加它的，是從內(nèi)部自行發(fā)生的變化”[2]，那些由于適應(yīng)外部的投入變化而產(chǎn)生的量變，例如由人口增加或財(cái)富積累帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，都不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。據(jù)此熊彼特提出，“創(chuàng)新”就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過(guò)的“新組合”并引入生產(chǎn)體系。創(chuàng)新并不是某項(xiàng)單純的技術(shù)或工藝發(fā)明，而是一種不息運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)制。只有引入到生產(chǎn)實(shí)際中去的發(fā)現(xiàn)與發(fā)明，并對(duì)原有生產(chǎn)體系產(chǎn)生創(chuàng)造性破壞，才是創(chuàng)新。同時(shí)，他還提出了產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新五種創(chuàng)新的基本類(lèi)型[3]。

熊彼特之后，學(xué)術(shù)界以其創(chuàng)新的五種基本類(lèi)型為出發(fā)點(diǎn)，逐漸發(fā)展為兩個(gè)支流：一是側(cè)重產(chǎn)品、工藝、資源配置、市場(chǎng)的創(chuàng)新研究，形成技術(shù)創(chuàng)新理論；二是主要以組織變革和制度創(chuàng)新為研究對(duì)象，形成制度創(chuàng)新理論。

其中，以索洛為代表的新古典學(xué)派，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的外生變量，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到重要的作用。索洛繼承發(fā)展了熊彼特對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的認(rèn)識(shí)，區(qū)分出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩種不同來(lái)源: 一是由要素投入增加而產(chǎn)生的“增長(zhǎng)效應(yīng)”，二是因要素技術(shù)水平提高而產(chǎn)生的“水平效應(yīng)”。從而索洛對(duì)美國(guó)1909-1949年間非農(nóng)業(yè)部門(mén)的勞動(dòng)生產(chǎn)率發(fā)展情況進(jìn)行實(shí)證分析，推算出在此期間美國(guó)非農(nóng)部門(mén)的總產(chǎn)出中約有88%應(yīng)歸功于技術(shù)進(jìn)步，這里的技術(shù)進(jìn)步特指由除資本和勞動(dòng)之外的其他很多因素共同作用的結(jié)果[4]。在深入研究技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的同時(shí)，新古典學(xué)派還探討了技術(shù)創(chuàng)新中政府的作用，認(rèn)為當(dāng)出現(xiàn)市場(chǎng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的供給、需求出現(xiàn)失靈以及技術(shù)創(chuàng)新缺乏資源支持等問(wèn)題，政府應(yīng)當(dāng)采取法律、政策、稅收、金融、以及政府采購(gòu)等調(diào)控手段，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo)支持，以提高技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的促進(jìn)和先導(dǎo)作用。

技術(shù)創(chuàng)新理論發(fā)展到20世紀(jì)末，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼和美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家納爾遜分別對(duì)日本和美國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行實(shí)證研究，提出了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。

弗里曼在考察日本經(jīng)濟(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)，日本的創(chuàng)新活動(dòng)無(wú)處不在，創(chuàng)新者包括政府職能部門(mén)、企業(yè)管理者、基層員工等。日本在技術(shù)落后的情況下，以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)，輔以組織創(chuàng)新和社會(huì)創(chuàng)新，僅用了短短幾十年的時(shí)間，使國(guó)家的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了強(qiáng)勁的發(fā)展勢(shì)頭，成為工業(yè)化大國(guó)。通過(guò)對(duì)日本研究的總結(jié)，弗里曼提出國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論，認(rèn)為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是一種由公共和私人部門(mén)共同構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)，一切新技術(shù)的發(fā)現(xiàn)、引進(jìn)、改良和傳播都要經(jīng)過(guò)這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中各個(gè)部分的運(yùn)行和互動(dòng)才能得到實(shí)現(xiàn)[5]。

納爾遜在《國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)》一書(shū)中以美國(guó)為例，分析國(guó)家支持技術(shù)進(jìn)步的一般制度結(jié)構(gòu)，認(rèn)為現(xiàn)代國(guó)家的創(chuàng)新系統(tǒng)在制度上相當(dāng)復(fù)雜，既包括各種制度因素和技術(shù)行為因素，也包括致力于公共技術(shù)知識(shí)研究的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，以及政府部門(mén)中負(fù)責(zé)投資和規(guī)劃的機(jī)構(gòu)[6]。納爾遜強(qiáng)調(diào)技術(shù)變革的必要性和制度結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性，認(rèn)為科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展過(guò)程充滿(mǎn)不確定性，因此國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中的制度安排應(yīng)當(dāng)具有彈性，發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)該具有適應(yīng)性和靈活性。

以上理論都是對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行了一定的分析，尚未依據(jù)創(chuàng)新理論以及國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的相關(guān)內(nèi)容對(duì)具體國(guó)家開(kāi)展的創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行效果評(píng)價(jià)。根據(jù)前人的研究成果，本文就我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展?fàn)顩r深入研究，以期為政府和企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展提供理論借鑒。

二、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的主體內(nèi)容

總結(jié)前人研究的成果，可以將創(chuàng)新活動(dòng)分為四種類(lèi)型[7]。第一，漸進(jìn)式創(chuàng)新，這類(lèi)創(chuàng)新多大是由市場(chǎng)需求與一線(xiàn)技術(shù)機(jī)會(huì)結(jié)合而成。第二，根本性創(chuàng)新，它們不是對(duì)已有產(chǎn)品及生產(chǎn)流程各種細(xì)小改良的累積，而是對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品或工藝流程的毀滅性創(chuàng)造，往往還伴隨著開(kāi)拓全新市場(chǎng)。第三，技術(shù)體系的變革，這是指對(duì)某些經(jīng)濟(jì)部門(mén)產(chǎn)生影響，同時(shí)催生全新產(chǎn)業(yè)部門(mén)的具有深遠(yuǎn)意義的技術(shù)變革。第四，技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的變遷，這是一種過(guò)程：首先對(duì)創(chuàng)新對(duì)象從經(jīng)濟(jì)和技術(shù)角度進(jìn)行可行性分析，然后通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間區(qū)域及部門(mén)的推廣實(shí)踐進(jìn)而確認(rèn)新的范式，最后經(jīng)過(guò)一段更長(zhǎng)的時(shí)間將這種新范式擴(kuò)散到整個(gè)系統(tǒng)。這種擴(kuò)散具有深刻復(fù)雜性，往往包括多種技術(shù)、經(jīng)濟(jì)及政治力量的復(fù)雜交流互動(dòng)，它會(huì)影響到幾乎所有經(jīng)濟(jì)部門(mén)的生產(chǎn)及分配的結(jié)構(gòu)和關(guān)系。

正是基于技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式擴(kuò)散的視角，弗里曼和納爾遜通過(guò)對(duì)西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的研究，提出一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展很大程度上取決于其能否適應(yīng)新的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式。例如日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的迅速恢復(fù)和發(fā)展很大程度上就可以歸因于日本的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)較好地適應(yīng)了當(dāng)時(shí)信息技術(shù)的新范式。

通過(guò)對(duì)以上學(xué)者研究成果的進(jìn)一步分析，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)劃可分為四個(gè)主要方面。

(一)政府的作用

政府在創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)踐當(dāng)中，堅(jiān)持以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原理為出發(fā)點(diǎn)制訂產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，從動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的理念出發(fā)，持續(xù)推進(jìn)長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)，針對(duì)未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)期的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展進(jìn)行技術(shù)預(yù)測(cè)，在統(tǒng)籌協(xié)調(diào)自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上制訂產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，大力支持企業(yè)在重點(diǎn)領(lǐng)域突破技術(shù)瓶頸制約，開(kāi)發(fā)并掌握一批關(guān)鍵技術(shù)，提高產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展能力，同時(shí)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

政府在創(chuàng)新活動(dòng)中的主要作用是采取補(bǔ)貼、減稅、加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等措施來(lái)激發(fā)作為創(chuàng)新主體的個(gè)人及企業(yè)的獨(dú)創(chuàng)性和活力，以確保市場(chǎng)機(jī)制產(chǎn)生最大功效。其中要著力處理三個(gè)方面的問(wèn)題：第一，公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的問(wèn)題；第二，環(huán)境污染及外貿(mào)經(jīng)濟(jì)中與其他國(guó)家和諧關(guān)系的問(wèn)題；第三，在經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期運(yùn)行中，資源最優(yōu)配制的問(wèn)題[8]。在工作模式上，政府在制訂產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的時(shí)候要加強(qiáng)與一線(xiàn)產(chǎn)業(yè)研發(fā)人員，高校及科研院所科技專(zhuān)家的交流，致力于搭建科技界和企業(yè)廣泛協(xié)作的平臺(tái)，共同建立一種面向未來(lái)的長(zhǎng)期視角。同時(shí)政府要健全產(chǎn)業(yè)技術(shù)服務(wù)體系，引導(dǎo)企業(yè)執(zhí)行政府的產(chǎn)業(yè)政策，以影響與研究、投資、市場(chǎng)以及結(jié)構(gòu)變化有關(guān)的系統(tǒng)決策。

(二)企業(yè)的作用

企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，要制訂自主創(chuàng)新與引進(jìn)吸收相結(jié)合的技術(shù)策略，完善技術(shù)由專(zhuān)門(mén)的研發(fā)機(jī)構(gòu)向工廠管理層轉(zhuǎn)移的過(guò)程，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與引進(jìn)職能最終落實(shí)于企業(yè)層面[9]。在技術(shù)創(chuàng)新與引進(jìn)的過(guò)程中，以一種整體性的思維來(lái)考慮產(chǎn)品和流程規(guī)劃，從系統(tǒng)的角度考慮整個(gè)生產(chǎn)流程，將研發(fā)部門(mén)的工作與工程師們的工作以及流程控制緊密的結(jié)合在一起，總結(jié)來(lái)源于生產(chǎn)一線(xiàn)的改進(jìn)意見(jiàn)，加強(qiáng)基層工作人員與研發(fā)工程師的溝通，使得整個(gè)企業(yè)處于一種學(xué)習(xí)和發(fā)展的過(guò)程當(dāng)中。同時(shí)，在長(zhǎng)期生產(chǎn)實(shí)踐當(dāng)中要逐步形成與生產(chǎn)上下游企業(yè)及其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)協(xié)調(diào)合作的機(jī)制，加深與原料供應(yīng)商、市場(chǎng)銷(xiāo)售公司以及服務(wù)中間商的密切交流，加強(qiáng)與生產(chǎn)性服務(wù)部門(mén)的合作，將研發(fā)活動(dòng)、工程規(guī)劃、原料采購(gòu)、生產(chǎn)和營(yíng)銷(xiāo)等活動(dòng)重新整合在一起，提高整體產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)效率與產(chǎn)品附加值。

(三)教育培訓(xùn)和社會(huì)創(chuàng)新

要實(shí)現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的深入發(fā)展，促進(jìn)全部門(mén)多層次的創(chuàng)新，都離不開(kāi)人的發(fā)展。堅(jiān)持以人為本的原則，深入發(fā)展以高等教育為代表的教育體系，同時(shí)針對(duì)全體勞動(dòng)者開(kāi)展綜合職業(yè)技能培訓(xùn)。將高水平的通識(shí)教育與企業(yè)的實(shí)踐和專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)結(jié)合起來(lái)，提高全社會(huì)創(chuàng)新素質(zhì)，使得技術(shù)研發(fā)與使用的企業(yè)員工了解技術(shù)變革帶來(lái)的多種影響和問(wèn)題，并讓他們了解企業(yè)中不同運(yùn)行環(huán)節(jié)之間的聯(lián)系，這在提高企業(yè)工作效率的同時(shí)，也提高員工的創(chuàng)新熱情與創(chuàng)新效率。

于此同時(shí)推進(jìn)社會(huì)創(chuàng)新的步伐，變革管理機(jī)制，消除各種制度上的束縛，讓創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成為時(shí)代潮流。全社會(huì)要積極創(chuàng)造條件，促進(jìn)眾創(chuàng)空間蓬勃興起，推動(dòng)各類(lèi)創(chuàng)新要素融合互動(dòng)。使得技術(shù)創(chuàng)新與社會(huì)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。

(四)跨領(lǐng)域合作與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

政府通過(guò)制訂長(zhǎng)期規(guī)劃與產(chǎn)業(yè)政策，將各個(gè)主要的產(chǎn)業(yè)部門(mén)劃分為相應(yīng)的部門(mén)，鼓勵(lì)引導(dǎo)各個(gè)部門(mén)建立由競(jìng)爭(zhēng)性公司組成有效率的聯(lián)盟。這些聯(lián)盟當(dāng)中以產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟為代表，在部門(mén)之間建立廣泛的合作，增強(qiáng)相互間的信息交流，取代以往剛性的命令式交流。合作企業(yè)之間可以共享研究設(shè)備、支持平臺(tái)以及生產(chǎn)能力。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是面向產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新，由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的聯(lián)合開(kāi)發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的高端產(chǎn)學(xué)研組織形式，可以分為產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈聯(lián)盟3類(lèi)[10]。部門(mén)之間的聯(lián)盟優(yōu)于單獨(dú)在市場(chǎng)或是組織內(nèi)部完成交易的模式，而且增強(qiáng)了共同抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟有效的促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，提高了優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源的整合，加速了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在改善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的背景下，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新收益的快速增長(zhǎng)。

三、國(guó)內(nèi)創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的發(fā)展近況及趨勢(shì)。

聯(lián)合國(guó)教科文組織2030年中長(zhǎng)期發(fā)展報(bào)告[11]指出，盡管世界經(jīng)濟(jì)受到2008年金融危機(jī)的沖擊，但全球范圍內(nèi)用于研究與試驗(yàn)發(fā)展的國(guó)內(nèi)總支出仍有大幅度的增加。2007年至2013年間，全世界用于研究與試驗(yàn)發(fā)展的支出從11320億美元上升至14780億美元，漲幅高達(dá)31%，高于同期全球國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值20%的增幅。其中，美國(guó)用于研發(fā)的投資占全球28%，緊隨其后的是中國(guó)20%、歐盟19%和日本10%，巴西、印度和土耳其等新興市場(chǎng)國(guó)家用于研發(fā)的投資也正在持續(xù)迅速增長(zhǎng)。這說(shuō)明了當(dāng)今世界科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈。隨著國(guó)家綜合國(guó)力的增強(qiáng)以及對(duì)科技創(chuàng)新的重視，近年來(lái)我國(guó)在科研人員數(shù)量、科學(xué)出版物等方面也獲得了重大進(jìn)步，進(jìn)入了國(guó)際領(lǐng)先行列。

依據(jù)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)研究框架，結(jié)合我國(guó)近年來(lái)的創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)，可從以下四個(gè)方面概括了我國(guó)創(chuàng)新能力的發(fā)展?fàn)顩r及趨勢(shì)：

(一)國(guó)家層面上

國(guó)家依據(jù)科技發(fā)展的規(guī)律與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，穩(wěn)步推進(jìn)實(shí)施《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》，其中工業(yè)和信息化部、科技部等部委共同研究制訂了《國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》，從確定發(fā)展目標(biāo)、構(gòu)建和完善技術(shù)創(chuàng)新體系、發(fā)揮企業(yè)主體作用、健全法律法規(guī)體系、構(gòu)建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系、廣泛開(kāi)展國(guó)際合作與交流和健全產(chǎn)業(yè)技術(shù)服務(wù)體系等七個(gè)方面出發(fā)，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)化升級(jí)，以實(shí)現(xiàn)調(diào)動(dòng)社會(huì)資源、引導(dǎo)市場(chǎng)主體行為、指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展方向和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的總體戰(zhàn)略目標(biāo)。

政府在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及提供公共產(chǎn)品與服務(wù)的方面持續(xù)發(fā)揮著積極的作用，2014年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資512761億元，比上年增長(zhǎng)14.89%，最近5年的平均增長(zhǎng)率更是達(dá)到25.66%。公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與完善，為經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供了重要基礎(chǔ)。重大項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)運(yùn)行，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚，物流網(wǎng)絡(luò)的開(kāi)拓延伸、以移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)為新代表的信息技術(shù)的推廣，刺激了經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，為創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展提供了有利條件。

近年來(lái)我國(guó)在研究與試驗(yàn)活動(dòng)方面的投入持續(xù)快速增加，拓寬了創(chuàng)新活動(dòng)的技術(shù)來(lái)源。1995年我國(guó)的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出(gross expenditure on research and developmen,GERD)僅為349億元,到2005年就迅速增長(zhǎng)到了2450億元，2014年研發(fā)總支出更是突破萬(wàn)億達(dá)到13312億元，在不到20年的時(shí)間里增長(zhǎng)了近40倍。從相對(duì)項(xiàng)(GERD/GDP)上看研發(fā)支出總量占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例也達(dá)到了2.09%，處于世界領(lǐng)先水平。2014年我國(guó)研發(fā)人員的數(shù)量達(dá)到393.4萬(wàn)人，平均每百萬(wàn)居民中研發(fā)人員有2878人(見(jiàn)表1)。國(guó)家宏觀技術(shù)創(chuàng)新政策的指導(dǎo)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的廣泛鋪開(kāi)和科研實(shí)力的長(zhǎng)足進(jìn)步都為創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展打下了深厚的基礎(chǔ)。

表1 1995-2014年我國(guó)研究與試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)支出及人員情況

數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局

(二)企業(yè)層面上

近年來(lái)在國(guó)家轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的指引下，我國(guó)企業(yè)在自主創(chuàng)新和引進(jìn)改造新技術(shù)方面都取得了一定的成果。2013年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出(business expenditure on research and developmen,BERD)達(dá)到8318.4億元，年增長(zhǎng)率為10.48%。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員總數(shù)在2013年為249.4萬(wàn)人，每百萬(wàn)居民中就有1833人(見(jiàn)表2)。我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)多年來(lái)一直保持快速增長(zhǎng)，2013年達(dá)到335401件。于此同時(shí)，引進(jìn)國(guó)外技術(shù)和技術(shù)改造這兩方面基本與上年持平甚至有小幅減少，說(shuō)明我國(guó)企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)與改造方面的進(jìn)程有所放緩，需要加大力度(見(jiàn)表3)。

表2 2008-2013年我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)支出及人員情況

數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局

表3 2008-2013年我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)支出及人員情況

數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局

(三)學(xué)歷教育與職業(yè)培訓(xùn)

我國(guó)的高等教育事業(yè)多年來(lái)一直處于高速發(fā)展的通道，2014年普通高等教育畢業(yè)生數(shù)為712.95萬(wàn)人，其中普通本專(zhuān)科畢業(yè)生數(shù)659.37萬(wàn)人，研究生畢業(yè)生數(shù)53.59萬(wàn)人，過(guò)去10年畢業(yè)總?cè)藬?shù)的年平均增長(zhǎng)率高達(dá)18.04%(見(jiàn)表4)?？蒲谐晒矫妫覈?guó)科技論文的發(fā)表數(shù)量自2006年突破100萬(wàn)篇以來(lái)，最近保持在每年150萬(wàn)篇的較高水平。專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)2005年僅21.4萬(wàn)項(xiàng)，發(fā)展到2013年迅速增加到了131.1萬(wàn)項(xiàng)(見(jiàn)圖1)?？萍颊撐陌l(fā)表數(shù)和專(zhuān)利授權(quán)數(shù)的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，說(shuō)明了我國(guó)各個(gè)領(lǐng)域都積極開(kāi)展研究與創(chuàng)新活動(dòng)。

在同一時(shí)期，職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)出現(xiàn)了一個(gè)上下起伏的過(guò)程，2007年職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)畢(結(jié))業(yè)生數(shù)達(dá)到6003.18萬(wàn)人的頂點(diǎn)，而后逐年下降，2013年下降至4715.60萬(wàn)人(見(jiàn)表4)。這些情況的出現(xiàn)，說(shuō)明了我國(guó)教育發(fā)展層次的不均衡，產(chǎn)生了重高等教育輕職業(yè)培訓(xùn)的趨勢(shì)。這種趨勢(shì)受到社會(huì)公眾的認(rèn)識(shí)偏好和國(guó)家資金投入等因素的影響，也不利于以制造業(yè)為首的現(xiàn)代工業(yè)升級(jí)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。國(guó)家創(chuàng)新能力的全面提升不僅需要將高水平的通識(shí)教育與企業(yè)實(shí)踐活動(dòng)相結(jié)合，并且需要將科學(xué)文化知識(shí)與職業(yè)技術(shù)知識(shí)相結(jié)合。這兩者的結(jié)合不僅僅可以提高勞動(dòng)力的靈活性和適應(yīng)性，也關(guān)系著全社會(huì)創(chuàng)新的智力來(lái)源。

(四)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和多領(lǐng)域合作

為深入實(shí)施國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程，加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，國(guó)家各級(jí)政府和眾多產(chǎn)業(yè)部門(mén)正積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略合作和共同市場(chǎng)開(kāi)發(fā)等方面的合作。

表4 2004-2014年我國(guó)普通高等教育與職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)畢業(yè)情況

數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局

圖1 2005-2013年我科技論文發(fā)表與專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)情況數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局

2013年科技部等部委經(jīng)過(guò)考察研究，確定了第三批55家國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略試點(diǎn)聯(lián)盟。這些試點(diǎn)聯(lián)盟都是圍繞著國(guó)家總體發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，不斷探索完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下聯(lián)合開(kāi)發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研長(zhǎng)效合作機(jī)制。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的深入發(fā)展，加強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)，加速了研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化擴(kuò)散，帶動(dòng)了中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，完善了產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈，最終促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高。這55家產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟不僅包含了節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)和新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，還包括了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、傳統(tǒng)工業(yè)優(yōu)化升級(jí)的重要方面?？绮块T(mén)多領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升、提高優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源的整合和改造升級(jí)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)等方面都發(fā)揮了重要的積極作用。

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟不僅僅在技術(shù)創(chuàng)新方面效果顯著，在行業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)合作、國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和維護(hù)行業(yè)整體利益等方面也起著關(guān)鍵性作用。例如2010年成立的中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，就涵蓋了光伏產(chǎn)業(yè)鏈中的多晶硅、太陽(yáng)能電池、應(yīng)用系統(tǒng)及專(zhuān)用設(shè)備等，同時(shí)還包括了部分產(chǎn)業(yè)研究機(jī)構(gòu)和行業(yè)組織。該聯(lián)盟在擴(kuò)大與國(guó)內(nèi)外相關(guān)組織、企業(yè)的聯(lián)系和交流，防止產(chǎn)業(yè)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，開(kāi)展多種形式的國(guó)際交流與合作，積極應(yīng)對(duì)國(guó)際糾紛和維護(hù)中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的利益等方面發(fā)揮著重要作用。2011年光伏產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟組織起草針對(duì)美向我國(guó)出口的多晶硅等相關(guān)產(chǎn)品“反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼”調(diào)查申請(qǐng)，并遞交(中國(guó))商務(wù)部進(jìn)出口公平貿(mào)易局，最終促使商務(wù)部出臺(tái)了對(duì)美國(guó)可再生能源扶持政策及補(bǔ)貼措施啟動(dòng)貿(mào)易壁壘調(diào)查。此類(lèi)案例表明建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟不僅僅能夠推動(dòng)自主創(chuàng)新，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)協(xié)作，集中優(yōu)勢(shì)資源，提高行業(yè)影響，同時(shí)也增加了行業(yè)內(nèi)企業(yè)共同抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

四、結(jié)論

本文從熊彼特的創(chuàng)新理論和索洛的技術(shù)進(jìn)步模型出發(fā)，結(jié)合了弗里曼對(duì)日本國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的分析研究，將國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)概括為政府的作用、企業(yè)的作用、教育培訓(xùn)和社會(huì)創(chuàng)新、跨領(lǐng)域合作與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟四個(gè)方面。其中，政府在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中的主要作用是將產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策引導(dǎo)和財(cái)政補(bǔ)貼等刺激方式相結(jié)合來(lái)激發(fā)作為創(chuàng)新主體的個(gè)人及企業(yè)的獨(dú)創(chuàng)性和活力。企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，要制訂自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)改造相統(tǒng)一的技術(shù)策略，完善自身技術(shù)發(fā)展路徑。高等教育與職業(yè)培訓(xùn)在實(shí)現(xiàn)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的優(yōu)化提升和促進(jìn)全部門(mén)多層次開(kāi)展廣泛創(chuàng)新等方面提供了堅(jiān)定的智力支持?？珙I(lǐng)域合作與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的廣泛推行有效地促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，提高了優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源的整合，加速了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散。基于以上對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的認(rèn)識(shí)，結(jié)合國(guó)內(nèi)創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的發(fā)展近況，得出以下結(jié)論：

1. 我國(guó)一直重視產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的引導(dǎo)作用，從國(guó)家總體戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，制訂國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，調(diào)動(dòng)社會(huì)資源，引導(dǎo)市場(chǎng)主體行為，指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向。大力建設(shè)與完善公共基礎(chǔ)設(shè)施，保障了經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，為創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展提供了有利條件。于此同時(shí)，國(guó)家研究與試驗(yàn)活動(dòng)總支出和研發(fā)人員的數(shù)量等方面也實(shí)現(xiàn)了持續(xù)迅速的增長(zhǎng)，已處于世界領(lǐng)先水平。

2.我國(guó)企業(yè)通過(guò)多年的積極投資和深入學(xué)習(xí)，在自主創(chuàng)新與引進(jìn)改造新技術(shù)方面都取得了一定的成果。在投入方面，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出和研究人員數(shù)量都呈現(xiàn)出快速增加的趨勢(shì)。在產(chǎn)出方面，企業(yè)有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)實(shí)現(xiàn)了多年穩(wěn)步增長(zhǎng)。另一方面，我國(guó)企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)與改造方面的進(jìn)程有所放緩，需要加大投資與研發(fā)力度，緊跟國(guó)際先進(jìn)技術(shù)發(fā)展。

3.在教育與科研方面，普通高等教育畢業(yè)生數(shù)、科技論文的發(fā)表數(shù)量和全社會(huì)專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)都持續(xù)增長(zhǎng)，但是職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)卻出現(xiàn)了一個(gè)先升后降的過(guò)程。這說(shuō)明了我國(guó)教育發(fā)展層次的不均衡，產(chǎn)生了重高等教育輕職業(yè)培訓(xùn)的趨勢(shì)，職業(yè)技術(shù)教育發(fā)展緩慢不利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)化升級(jí)。高水平的通識(shí)教育和科學(xué)文化應(yīng)該與企業(yè)實(shí)踐活動(dòng)和職業(yè)技術(shù)知識(shí)相結(jié)合，才能牢固全社會(huì)創(chuàng)新的智力基礎(chǔ)。

4.依據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，在有關(guān)部委的指導(dǎo)下，眾多行業(yè)部門(mén)成立了具有廣泛行業(yè)影響力的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟。這些聯(lián)盟在很大程度上，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，完善了產(chǎn)學(xué)研長(zhǎng)效合作機(jī)制，增加了共同抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。但是我國(guó)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟出現(xiàn)的時(shí)間還較短，發(fā)展也并不完善，還需要在跨領(lǐng)域合作和完善行業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制方面多做工作，進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，提高優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源的整合，加速產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散，完善產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈。

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[11] UNESCO. UNESCO Science Report: Towards 2030. UNESCO Press.2015.

(責(zé)任編輯：白 林)

2017-05-17

譚劍，(1986-)，男，江西吉安人，北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，研究方向：現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、技術(shù)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理。黃宗遠(yuǎn)(1963-)，男，廣西平樂(lè)人，北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃與管理、技術(shù)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理、行為金融。

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1008-5955(2017)02-0043-07