中國技術(shù)交易所有限公司 孫 長 左 睿 夏 蕊

新形勢(shì)下科技中介服務(wù)平臺(tái)促進(jìn)軍民融合成果轉(zhuǎn)化的思路

中國技術(shù)交易所有限公司 孫 長 左 睿 夏 蕊

當(dāng)前，全球新一輪產(chǎn)業(yè)革命如火如荼，不斷向縱深推進(jìn)，全球經(jīng)濟(jì)競爭逐步轉(zhuǎn)向科技競爭，只有掌握了先進(jìn)技術(shù)并將之應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，才能夠維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全穩(wěn)定發(fā)展。意識(shí)到實(shí)體經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)支撐作用，以美國、日本等為代表的發(fā)達(dá)國家相繼出臺(tái)了推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)政策，不斷吸引先進(jìn)技術(shù)、高端人才、科技項(xiàng)目回流本土，這同時(shí)也對(duì)我國制造業(yè)，特別是傳統(tǒng)制造業(yè)形成了巨大沖擊。為了更好地應(yīng)對(duì)國際形勢(shì)變化，我國修訂了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策，旨在通過促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，盤活研發(fā)機(jī)構(gòu)沉淀的技術(shù)存量，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、淘汰落后產(chǎn)能，培育具備競爭力與盈利能力的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，助推我國國民經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型。

軍用技術(shù)在高端裝備制造、智能制造、新能源、新材料等關(guān)系國計(jì)民生的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，是我國先進(jìn)制造技術(shù)的重要來源之一。自黨的十八大到中央軍民融合發(fā)展委員會(huì)的成立，軍民融合發(fā)展已上升為國家戰(zhàn)略并逐步走向深入。

軍民融合一直是我國技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要路徑，也是我國技術(shù)轉(zhuǎn)移尚未完全破題的關(guān)鍵領(lǐng)域。在技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)際操作中，軍民融合工作簡化分為“軍轉(zhuǎn)民”與“民參軍”兩個(gè)方向。自2013年起，中國技術(shù)交易所有限公司（簡稱“中技所”）作為科技成果轉(zhuǎn)化的市場化平臺(tái)，參與了國家軍轉(zhuǎn)民技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工作。通過近4年的軍轉(zhuǎn)民技術(shù)交易試點(diǎn)、國防專利和軍民兩用專利技術(shù)市場轉(zhuǎn)化試點(diǎn)等一系列工作的開展，中技所深刻體會(huì)到了國家對(duì)于軍轉(zhuǎn)民及民參軍工作的堅(jiān)定支持。面對(duì)這一新形勢(shì)，如何更好地整合資源、深化服務(wù)，協(xié)助技術(shù)成果供需雙方高效率合作，推進(jìn)軍轉(zhuǎn)民成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)化，支撐軍轉(zhuǎn)民技術(shù)轉(zhuǎn)移，已成為中技所新時(shí)期的歷史使命。

軍民融合中的成果轉(zhuǎn)化是新形勢(shì)下我國整體成果轉(zhuǎn)化需求的一個(gè)重要方向。研究軍民融合成果轉(zhuǎn)化必須認(rèn)清目前我國成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀：其一，我國大部分科技成果由財(cái)政支持立項(xiàng)，其研發(fā)的基本出發(fā)點(diǎn)是符合國家發(fā)展需要；其二，成果轉(zhuǎn)化的流程很長，從國有到非國有，從科研到應(yīng)用，整個(gè)流程涉及多個(gè)不同領(lǐng)域的主管部門，實(shí)際操作涉及眾多的相關(guān)規(guī)章制度；其三，在面向市場轉(zhuǎn)化的過程中，必然涉及利益分配問題，如成果所有機(jī)構(gòu)內(nèi)部的利益分配、成果所有機(jī)構(gòu)與市場主體的利益分配等問題。

軍民融合成果轉(zhuǎn)化工作中的主要問題

中技所自2009年成立至今，在成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域一直致力于為供需雙方提供全鏈條的科技服務(wù)，在國內(nèi)率先舉辦了知識(shí)產(chǎn)權(quán)拍賣、股權(quán)激勵(lì)、專利價(jià)值評(píng)估等一系列活動(dòng)，建設(shè)了國家技術(shù)交易全程服務(wù)支撐平臺(tái)，參與了“軍轉(zhuǎn)民”技術(shù)交易試點(diǎn)、國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易等工作。從中技所的實(shí)踐來看，目前成果轉(zhuǎn)化面臨著政策、標(biāo)準(zhǔn)、意愿、服務(wù)等諸多方面的問題。

一、政策方面

成果轉(zhuǎn)化涉及國家科學(xué)技術(shù)部、教育部、中國科學(xué)院、中國工程院、財(cái)政部、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、國家發(fā)展和改革委員會(huì)等部委機(jī)關(guān)及其下屬機(jī)構(gòu)，軍民融合成果轉(zhuǎn)化工作還額外涉及軍隊(duì)體系等部門機(jī)關(guān)，牽涉范圍廣、部門多。目前，我國明確指向科技成果轉(zhuǎn)化的法律政策主要為《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，指向軍轉(zhuǎn)民成果轉(zhuǎn)化的政策包括國家國防科技工業(yè)局發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)國防科技工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的若干意見》及地方零散政策，尚未形成可依據(jù)、可操作的整套政策體系，實(shí)施細(xì)則、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及流程等配套法規(guī)政策有待進(jìn)一步完善，這也使得很多成果轉(zhuǎn)化的成功案例難以在更廣泛的范圍內(nèi)推廣。

二、標(biāo)準(zhǔn)方面

成果轉(zhuǎn)化雖然可以采用技術(shù)服務(wù)、技術(shù)交易、授權(quán)使用等方式，但是如何把沉淀在科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化到市場主體中，尤其是急需技術(shù)升級(jí)的民營企業(yè)、中小微企業(yè)中，尚無可復(fù)制的標(biāo)準(zhǔn)化流程?！败娹D(zhuǎn)民”與“民參軍”領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)化流程更為缺乏，例如，如何篩選評(píng)價(jià)“軍轉(zhuǎn)民”技術(shù)成果、如何篩選評(píng)價(jià)“民參軍”技術(shù)與產(chǎn)品，以及如何構(gòu)建“軍轉(zhuǎn)民”的標(biāo)準(zhǔn)流程、國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)解密交易及交易后運(yùn)營的標(biāo)準(zhǔn)流程等方面的工作，目前，上述工作多以試點(diǎn)形式開展，尚未形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)。

三、意愿方面

技術(shù)所有方的意愿仍然停留在在不影響本職工作的基礎(chǔ)上獲得更多盈利，對(duì)于成熟且市場前景好的技術(shù)傾向于以自行轉(zhuǎn)化實(shí)施為主，只有自行轉(zhuǎn)化實(shí)施遇到行業(yè)壁壘、成立子公司受限、人員編制擴(kuò)充受限等障礙時(shí)，才會(huì)考慮轉(zhuǎn)化與合作。技術(shù)需求方則優(yōu)先考慮引入成熟且市場前景好的技術(shù)，并且希望研發(fā)團(tuán)隊(duì)提供長期服務(wù)，甚至希望研發(fā)團(tuán)隊(duì)主要人員從原單位離職。此外，對(duì)于成果的價(jià)值，技術(shù)所有方與市場主體的認(rèn)知仍存在一定的偏差。

四、服務(wù)方面

雖然經(jīng)過多年發(fā)展，目前的科技中介服務(wù)業(yè)已取得了長足進(jìn)步，但尚未徹底打破成果轉(zhuǎn)化中的信息溝通屏障，特別是在成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域及軍民融合領(lǐng)域，待提升的空間仍然較大。

回顧科技中介服務(wù)歷史，截至2015年，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)共計(jì)453家，分布于全國31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市。在多個(gè)部門的努力下，科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)數(shù)量已經(jīng)得到有效擴(kuò)充，從數(shù)目上看，我國并不缺少提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

從發(fā)展質(zhì)量上來看，科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)存在小、散、弱等問題，而且，部分機(jī)構(gòu)的體制機(jī)制不靈活，對(duì)于市場的對(duì)接方式尚不適應(yīng)；在市場化運(yùn)營的機(jī)構(gòu)中，大部分機(jī)構(gòu)經(jīng)營困難，甚至處于實(shí)質(zhì)上停止工作的狀態(tài)。此外，部分機(jī)構(gòu)僅是為了應(yīng)對(duì)新的政策或市場而成立的，缺乏提供實(shí)際服務(wù)的能力。

從組織構(gòu)成上看，我國已經(jīng)組建了從上到下、囊括各地市及各主要科研機(jī)構(gòu)的科技服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，既有專業(yè)的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，也有提供相關(guān)服務(wù)的其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，既有事業(yè)單位、國有企業(yè)、混合所有制企業(yè)，也有民營企業(yè)。但從目前的情況看，一方面，成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)同質(zhì)化現(xiàn)象較為嚴(yán)重，大部分機(jī)構(gòu)僅具備提供信息中介服務(wù)的能力，無法提供全鏈條的其它專業(yè)服務(wù)。另一方面，各個(gè)機(jī)構(gòu)隸屬于不同的體系，難以做到統(tǒng)一管理，中介資源較為分散，尚沒有形成有效的合力。

從服務(wù)成本來看，一方面，科技中介服務(wù)業(yè)包含眾多專業(yè)服務(wù)，其中，技術(shù)檢索分析、投融資、孵化培育、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營等服務(wù)的專業(yè)化程度高，但企業(yè)與科技機(jī)構(gòu)對(duì)上述服務(wù)不甚了解，因此，大多不愿采購；另一方面，科技中介服務(wù)平臺(tái)在面對(duì)全面專業(yè)服務(wù)要求時(shí)投入較大，無力深度整合，無法提供標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品。

從產(chǎn)品可交易程度來看，在傳統(tǒng)的對(duì)于成果轉(zhuǎn)化工作的理解和認(rèn)識(shí)中，往往認(rèn)為，只要將成果所有方與市場端需求方進(jìn)行信息層面的對(duì)接，再通過提供不同階段的中介服務(wù)，就可促成批量成交。但是，從操作層面來看，這種服務(wù)促成的成功轉(zhuǎn)化項(xiàng)目往往個(gè)性化強(qiáng)、差異跨度大，很難實(shí)現(xiàn)批量成交；反而是專利、醫(yī)藥批件、企業(yè)股權(quán)等已經(jīng)資產(chǎn)化、證券化的無形資產(chǎn)更容易達(dá)成交易。

科技中介服務(wù)平臺(tái)促進(jìn)軍民融合成果轉(zhuǎn)化的思路

綜上所述，在成果轉(zhuǎn)化及軍民融合成果轉(zhuǎn)化過程中，邁出第一步的難度很大，需要科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)深耕細(xì)作：一方面整合服務(wù)資源，實(shí)現(xiàn)高度服務(wù)集成，另一方面深化專業(yè)服務(wù)，提升專業(yè)服務(wù)水平，形成集深度和廣度于一體的科技中介服務(wù)平臺(tái)。

首先，科技中介服務(wù)平臺(tái)要提供充分的專業(yè)咨詢服務(wù)，如政策咨詢、體系建設(shè)方案設(shè)計(jì)、實(shí)施協(xié)助、成果轉(zhuǎn)化培訓(xùn)、法律與財(cái)務(wù)培訓(xùn)、軍民融合培訓(xùn)等服務(wù)內(nèi)容，協(xié)助高校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)等服務(wù)對(duì)象建立完善的成果轉(zhuǎn)化、專業(yè)培訓(xùn)、專利運(yùn)營體系。培訓(xùn)、成果轉(zhuǎn)化及專利運(yùn)營體系是各個(gè)機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化工作開展的前提條件，完善的工作體系可使成果轉(zhuǎn)化工作事半功倍。目前，已有部分科研機(jī)構(gòu)形成了包括科技成果管理機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、工業(yè)技術(shù)研究院，以及成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)所組成的成果轉(zhuǎn)化體系，初步搭建了由知識(shí)產(chǎn)權(quán)到無形資產(chǎn)最后到資產(chǎn)市場化運(yùn)營的體系，但是，很多科研機(jī)構(gòu)仍處于探索階段。另外，從中技所近年收集的反饋信息來看，在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大潮下，帶著技術(shù)下海的創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)業(yè)企業(yè)由于缺乏必要的財(cái)務(wù)與法律知識(shí)而創(chuàng)業(yè)失敗的案例屢見不鮮；科研機(jī)構(gòu)無形資產(chǎn)管理部門通常會(huì)認(rèn)為自身具備多項(xiàng)核心技術(shù)專利，可通過簡單的對(duì)外授權(quán)獲得收益，而對(duì)于如何組建具備全球權(quán)利的行業(yè)專利池知之甚少。這些都需要整合科技中介服務(wù)平臺(tái)多方面的力量，為客戶提供更為全面且專業(yè)的服務(wù)。

其次，科技中介服務(wù)業(yè)平臺(tái)需要提供合規(guī)服務(wù)，例如，拍賣、掛牌、公示等合規(guī)流程服務(wù)，成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)、商務(wù)洽談服務(wù)等咨詢服務(wù)，協(xié)助供需雙方在目前的政策、制度環(huán)境下合規(guī)地進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目操作。目前，無論是普通的成果轉(zhuǎn)化還是軍民融合成果轉(zhuǎn)化，都避不開法律合規(guī)的問題，這其中既包括職務(wù)發(fā)明等國有資產(chǎn)屬性的單位收益權(quán)操作，也包括無形資產(chǎn)價(jià)格的形成方式。隨著新的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂出臺(tái)，拍賣、掛牌及協(xié)議公示等方式，都可以作為合規(guī)的價(jià)格形成操作方式。但現(xiàn)階段，國有資產(chǎn)處置制度尚未細(xì)化到能夠指導(dǎo)成果轉(zhuǎn)化過程中無形資產(chǎn)的定價(jià)機(jī)制的程度。幫助不同風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的機(jī)構(gòu)設(shè)置符合需要的合規(guī)操作方案，提升成果轉(zhuǎn)化整體方案的設(shè)計(jì)與執(zhí)行能力，這是市場對(duì)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)要求。以簡單的價(jià)格公示機(jī)制為例，風(fēng)險(xiǎn)承受能力高、自身轉(zhuǎn)化意愿與行動(dòng)力強(qiáng)的機(jī)構(gòu)，可以直接協(xié)議定價(jià)并內(nèi)部公示，保障操作安全；而對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力弱的機(jī)構(gòu)，需要設(shè)計(jì)具備更符合國家政策的合規(guī)操作流程；對(duì)于較大合同金額的無形資產(chǎn)交易，則需要更嚴(yán)密的合規(guī)方案設(shè)計(jì)與操作，甚至要與國有資產(chǎn)處置平臺(tái)聯(lián)動(dòng)操作。

再次，科技中介服務(wù)業(yè)平臺(tái)需要提供整合多方資源的成果篩選孵化服務(wù)，具體包括孵化載體方案設(shè)計(jì)、種子基金及創(chuàng)投基金募集與運(yùn)營、載體選址與落地、行業(yè)研發(fā)資源積聚與有機(jī)融合、項(xiàng)目孵化團(tuán)隊(duì)建設(shè)、依據(jù)明確需求進(jìn)行的企業(yè)橫向合作及后續(xù)孵化等。雖然孵化器、加速器等載體在我國已經(jīng)較為普及，但是大部分載體都存在或多或少的問題，如有的載體項(xiàng)目來源少，有的載體缺乏地方產(chǎn)業(yè)環(huán)境支撐，有的載體運(yùn)營能力不強(qiáng)，有的載體服務(wù)能力不強(qiáng)，很多載體的收入來源于招商獎(jiǎng)勵(lì)、地產(chǎn)營收，很多載體只關(guān)注成熟項(xiàng)目與團(tuán)隊(duì)，對(duì)成果轉(zhuǎn)化所需要解決的“沉睡”技術(shù)無任何幫助。雖然從投資的角度出發(fā)，越成熟的成果技術(shù)越能夠降低風(fēng)險(xiǎn)，但是，我國的大多數(shù)科研成果來自于國家支持的科研項(xiàng)目，立項(xiàng)的初衷并不是針對(duì)某個(gè)甚至某企業(yè)所需的市場產(chǎn)品開發(fā)，大部分技術(shù)需要在對(duì)市場充分分析的基礎(chǔ)上，依托成熟的核心技術(shù)孵化服務(wù)，進(jìn)行二次開發(fā)，將其培育成可接受市場風(fēng)險(xiǎn)投資的技術(shù)企業(yè)或技術(shù)團(tuán)隊(duì)。這其中，在第一步孵化過程中，需要整合行業(yè)分析、技術(shù)檢索分析、法律、金融等多方面專業(yè)化的服務(wù)，從而完成孵化技術(shù)目標(biāo)的篩選；同時(shí)，需要組建熟悉管理與產(chǎn)品研發(fā)工程化、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)分布、地方招商等技能與專業(yè)知識(shí)的團(tuán)隊(duì)來進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，協(xié)助孵化過程順利進(jìn)行。只有將技術(shù)成果孵化成標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品，才有可能開展下一步的退出操作。成熟的面向市場的技術(shù)成果，可以說是高效率可復(fù)制的成果轉(zhuǎn)化的前提，而這個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)過程，單憑技術(shù)人員個(gè)人甚至科研機(jī)構(gòu)是很難做到的。

最后，科技中介服務(wù)業(yè)平臺(tái)需要提供已孵化成果的成熟退出服務(wù)，包括成熟成果的對(duì)接、成果項(xiàng)目的再融資加速成長、項(xiàng)目落地合作等。退出服務(wù)也是科技中介服務(wù)不可或缺的一環(huán)。由于資本的逐利本性，已經(jīng)孵化的成果會(huì)有眾多資本關(guān)注，但是如何走好成果轉(zhuǎn)化的最后一步，需要的不僅是一顆助力國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的責(zé)任心，更需要專業(yè)的服務(wù)能力。為成熟的科技成果項(xiàng)目匹配適宜的合作伙伴、戰(zhàn)略投資人，為整個(gè)再融資合作設(shè)計(jì)合理的方案，需要整合市場調(diào)研、企業(yè)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)分析、法律服務(wù)、評(píng)估評(píng)價(jià)等多類專業(yè)服務(wù)人員協(xié)同合作。這個(gè)過程，既要保證投資人的產(chǎn)業(yè)投資及運(yùn)營能力，也要保證合作雙方在團(tuán)隊(duì)、資源、業(yè)務(wù)等各方面的整合。

目前，圍繞上述思路，中技所提供了大量的組織培訓(xùn)、推介對(duì)接活動(dòng)等社會(huì)公益服務(wù)，積累了科技成果轉(zhuǎn)化全流程、全階段的服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，也積累了軍民融合領(lǐng)域?qū)氋F的操作經(jīng)驗(yàn)。面對(duì)近幾年科技成果轉(zhuǎn)化、軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化的新要求，中技所需要著力深化并整合自身優(yōu)勢(shì)及市場資源，豐富專業(yè)服務(wù)內(nèi)容，努力促成科技成果轉(zhuǎn)化的標(biāo)準(zhǔn)化、資產(chǎn)化，打造合規(guī)、高效、可復(fù)制的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，打造全國首屈一指的科技中介服務(wù)平臺(tái)，夯實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化的平臺(tái)支撐作用。