黃化存

摘 要：工程索賠是爭(zhēng)取合理利益的權(quán)力，人們對(duì)工程索賠觀念在不斷完善。工程索賠發(fā)生在施工過(guò)程中，它是確保施工合同正確執(zhí)行的一項(xiàng)重要手段。文章筆者對(duì)土建工程索賠及其管理方面存在的問(wèn)題與對(duì)策進(jìn)行了分析探討，希望對(duì)相關(guān)從業(yè)人員具有借鑒意義。

關(guān)鍵詞：土建工程；索賠；管理；問(wèn)題；對(duì)策

1 工程造價(jià)索賠的原因分析

1.1 施工工期的變化

工期對(duì)于土建工程來(lái)說(shuō)是非常關(guān)鍵的，對(duì)工期控制也較為嚴(yán)格。如果出現(xiàn)工期拖延或者資金利用不良，外部不良環(huán)境因素影響將非常容易出現(xiàn)造價(jià)索賠等問(wèn)題，這些因素的產(chǎn)生將容易造成工期的可控或者可預(yù)測(cè)能力降低。政策因素、物價(jià)上漲或者匯率變化等都會(huì)對(duì)工期可控性造成影響。超前完成施工需要投入更多的資金與人力，對(duì)企業(yè)成本控制非常不利；并且拖延工期也會(huì)使這些因素遭到浪費(fèi)，進(jìn)而引發(fā)工程索賠。

1.2 施工條件的改變

鑒于承包編制的施工組織或者設(shè)計(jì)方案一經(jīng)確定，經(jīng)濟(jì)損失的表現(xiàn)也發(fā)生變化。例如，不合理的拆遷，拆遷過(guò)程中居民會(huì)提出更多賠償要求或者地下障礙物、文物等遭到破壞等，這些都會(huì)促使施工條件改變。此外，一些工程變更也會(huì)引發(fā)索賠問(wèn)題，使索賠率增高，變更包含非常多的內(nèi)容，比如，設(shè)計(jì)缺陷彌補(bǔ)、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤修正或者設(shè)計(jì)方案優(yōu)化、施工方案優(yōu)化等。一些管理不到位或者圖紙?zhí)峁?、管線拆遷不及時(shí)、指令錯(cuò)誤等都是引發(fā)索賠的重要原因。

2 土建工程索賠的原則

（1）必須以所簽訂的合同為依據(jù)建筑施工企業(yè)必須具備合同所要求的條件，對(duì)協(xié)議的條款進(jìn)行詳細(xì)的了解，索賠要以合同為依據(jù)，要在合同約定的條款下提出索賠。

（2）提交意向書要注重時(shí)效性。根據(jù)索賠函的有關(guān)規(guī)定和合同要求，意向書應(yīng)包括債權(quán)項(xiàng)目（分部分項(xiàng)目工程名稱），信中聲稱的理由和依據(jù)以及事件發(fā)生的日期和評(píng)估的損失，并附加計(jì)算的數(shù)據(jù)。意向書索賠經(jīng)監(jiān)理工程師確認(rèn)簽字后報(bào)送總監(jiān)理工程師，必要時(shí)施工企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師和總監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。這樣，通過(guò)意向書把整個(gè)事件，地點(diǎn)和索賠的原因，地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。

3 土建工程索賠的管理

對(duì)于成本要求或時(shí)間要求限制較大的項(xiàng)目，為了提高收益，這些項(xiàng)目往往是上級(jí)主管部門審查的主要目標(biāo)。為了真實(shí)、準(zhǔn)確地反映索賠的依據(jù)，施工企業(yè)應(yīng)建立完整的會(huì)計(jì)記錄或工程索賠方案，保證臺(tái)賬能全面反映索賠金額和索賠時(shí)間。索賠意向書提交時(shí)，隨著時(shí)間的推移，索賠期限和數(shù)額，監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)審查，并將結(jié)果報(bào)送建設(shè)單位。對(duì)于合同期的時(shí)限內(nèi)的所有索賠應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理。該項(xiàng)目建成后，應(yīng)形成完整的檔案，作為該項(xiàng)目竣工結(jié)算數(shù)據(jù)的一部分施工索賠是一個(gè)復(fù)雜而系統(tǒng)的工作，施工企業(yè)進(jìn)行索賠工作前，應(yīng)充分了解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、合同的條款與補(bǔ)充協(xié)議等工程相關(guān)的文件。索賠的依據(jù)是否得到監(jiān)理及建設(shè)單位的認(rèn)同，前提是時(shí)效性與真實(shí)性。做好施工索賠的管理工作，能為索賠工作的順利開(kāi)展提供了完整的資料支持，同時(shí)資料的完整性，是索賠成功的重要保證。

4 土建工程索賠存在的問(wèn)題

4.1 施工企業(yè)不敢進(jìn)行索賠

目前，中國(guó)的建筑市場(chǎng)施工企業(yè)數(shù)量偏多，存在“僧多粥少”的情況。施工企業(yè)對(duì)于合理的可索賠事件，往往因害怕得罪業(yè)主而不敢去做，例如因建設(shè)單位的原因?qū)е率┕C(jī)械的閑置，施工企業(yè)未能得到的補(bǔ)償，僅由施工企業(yè)和雇主承擔(dān)。這是因?yàn)樵撌┕て髽I(yè)對(duì)施工索賠缺乏正確認(rèn)識(shí)，片面認(rèn)為索賠是不利于與建設(shè)單位合作，怕影響以后的工程承包，從而導(dǎo)致更大的損失。在國(guó)際市場(chǎng)上，不會(huì)合法、合理索賠的施工企業(yè)是被業(yè)主看不起的，并且會(huì)認(rèn)為該施工企業(yè)的管理能力較低，不能保證工程的質(zhì)量及進(jìn)度。

4.2 相關(guān)的法律、法規(guī)還不健全

在目前的情況下，國(guó)內(nèi)關(guān)于建筑行業(yè)法律仍在不斷地補(bǔ)充與完善當(dāng)中，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同條款解決實(shí)際施工中出現(xiàn)的問(wèn)題。除了因施工企業(yè)發(fā)展歷史不是很長(zhǎng)的原因外，更重要的是施工單位自身不了解合同管理的重要性，因?yàn)樗麄儾皇煜は嚓P(guān)法律法規(guī)，一旦發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛，施工單位就不能很好地利用法律手段解決雙方的糾紛。也分不清依法賠償和依法懲罰的界線，不能有效地使用合同條款，合理、合法地向項(xiàng)目建設(shè)單位進(jìn)行索賠。

4.3 不索賠引起的問(wèn)題不重視

工程的合理索賠，可能會(huì)導(dǎo)致工程過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和成本過(guò)多地由施工單位承擔(dān)，預(yù)期利潤(rùn)得不到保證。因此，為了將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍內(nèi)，施工單位在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)往往會(huì)將價(jià)格提高，這就會(huì)導(dǎo)致投標(biāo)的報(bào)價(jià)增加。而在原本利潤(rùn)很低的情況下，整個(gè)工程項(xiàng)目的施工進(jìn)度承受著巨大的壓力，要想贏利就只能盡量的壓低成本，甚至偷工減料，導(dǎo)致工程質(zhì)量下降。

5 土建工程索賠問(wèn)題的對(duì)策

施工索賠的難點(diǎn)是提出索賠時(shí)要有依有據(jù)、說(shuō)法合理。在此，提出了以下一些措施和對(duì)策：

5.1 完善工程索賠法規(guī)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是需要健全的法律法規(guī)，而索賠在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，是維護(hù)項(xiàng)目建設(shè)各參與主體正當(dāng)合法權(quán)利的重要途徑，是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)改革開(kāi)放的進(jìn)一步發(fā)展的需要。隨著改革的不斷深入，政府部門需要完善與工程索賠相關(guān)法律、法規(guī)。完善工程索賠的法律制度是能促進(jìn)建筑行業(yè)的發(fā)展，并為其健康發(fā)展提供了重要保護(hù)的手段，在我國(guó)具有重要意義。同時(shí)，我國(guó)應(yīng)逐步建立從事索賠工作的專業(yè)機(jī)構(gòu)，并對(duì)該項(xiàng)研究的加以重視。

5.2 樹(shù)立正確的索賠意識(shí)

施工企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的各個(gè)層面人員的培訓(xùn)和教育，讓他們知道如何維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益提高合同管理意識(shí)，增強(qiáng)員工的崗位責(zé)任意識(shí)，以保證企業(yè)的各項(xiàng)管理方針能順利在工程建設(shè)中順利執(zhí)行。同時(shí)，要求施工現(xiàn)場(chǎng)管理人員建立施工索賠的正確認(rèn)識(shí)，認(rèn)清索賠和反索賠是工程各參與方的合法權(quán)益，是工程建設(shè)等價(jià)交換的原則的體現(xiàn)。為了維護(hù)企業(yè)自身的權(quán)利，應(yīng)該主動(dòng)了解索賠成立的要求，提高施工索賠的水平，增加了企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的競(jìng)爭(zhēng)力。

5.3 學(xué)習(xí)、研究國(guó)際的索賠經(jīng)驗(yàn)

目前，國(guó)際通用的施工合同管理的做法是靜態(tài)出價(jià)，動(dòng)態(tài)的合同管理。在評(píng)估后，在變化的情況下，合同單位，合同中的各種方式和原理的改變，這是價(jià)格的調(diào)整，變更的規(guī)定，要求的程序。施工企業(yè)依靠調(diào)價(jià)、變更和索賠來(lái)實(shí)現(xiàn)投標(biāo)條件變化帶來(lái)的費(fèi)用及工期補(bǔ)償?shù)?，我?guó)目前的合同管理模式以這種方式靜態(tài)報(bào)價(jià)加上政策調(diào)整有滯后效應(yīng)，不利于施工企業(yè)的索賠。

6 索賠的思路與技巧

6.1 利用相對(duì)簡(jiǎn)單的單項(xiàng)索賠

完成變更報(bào)告以后，最合適的方法就是逐項(xiàng)申報(bào)，對(duì)問(wèn)題進(jìn)行逐項(xiàng)地解決，避免復(fù)雜內(nèi)容、較大金額及不容易解決的索賠，有效提升變更索賠的成功率。從費(fèi)用計(jì)算上來(lái)看，應(yīng)注意合理性和適度性，避免反索賠情況的出現(xiàn)，盡量不要讓變更索賠變得復(fù)雜化，甚至出現(xiàn)延期等問(wèn)題。

6.2 充分注意難易結(jié)合

在工程變更索賠的過(guò)程中，應(yīng)該優(yōu)先審批容易解決的工程變更，優(yōu)先實(shí)施這樣的變更，對(duì)于難度大一些的變更，應(yīng)該和建設(shè)單位取得溝通，經(jīng)過(guò)協(xié)商以后即使完善資料，不能由于這些項(xiàng)目難度大而將其放棄，應(yīng)該充分注意堅(jiān)持難易結(jié)合的原則，這樣變更索賠才能獲得較好的效果。

6.3 注重共性，突出個(gè)性

同一類型變更存在一定的共性問(wèn)題，這種情況下各施工單位應(yīng)該引起重視，通常情況下建設(shè)單位會(huì)選擇工程中后期解決問(wèn)題。但是對(duì)于一些個(gè)性變更事項(xiàng)來(lái)說(shuō)，則應(yīng)該安排專人負(fù)責(zé)本標(biāo)段，并注意加大工作力度，對(duì)變更索賠資料進(jìn)行完善，做到有限上報(bào)，并注意積極爭(zhēng)取建設(shè)單位及時(shí)解決。

6.4 從質(zhì)量、安全等方面著手

在工程變更過(guò)程中，應(yīng)該從工程質(zhì)量、安全開(kāi)始著手，建設(shè)單位應(yīng)提升對(duì)變更項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)，對(duì)變更的項(xiàng)目引起高度的重視，及時(shí)接受并對(duì)變更進(jìn)行審批，保證將變更索賠工作順利完成。

6.5 加強(qiáng)跟蹤和溝通

變更索賠材料呈報(bào)給業(yè)主以后，項(xiàng)目部應(yīng)該選派專人對(duì)變更索賠材料進(jìn)行跟蹤，如果不能展開(kāi)及時(shí)的跟蹤，變更索賠就很難完成。此外，還要意識(shí)到溝通的重要性，利用不斷的溝通來(lái)培養(yǎng)感情，業(yè)主和設(shè)計(jì)部門可以深入理解對(duì)方的用意，這樣非常有利于變更索賠的順利完成?？傊?，在變更索賠的過(guò)程中應(yīng)該充分注重技巧的利用，利用技巧保證變更索賠工作的順利完成，從最大程度上提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

7 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，施工企業(yè)不懂索賠、不會(huì)索賠和不敢索賠的老舊保守做法需要改變。索賠可以確保工程造價(jià)的合理，保證工程高質(zhì)量完成，可以促進(jìn)建筑市場(chǎng)的健康發(fā)展，是建筑行業(yè)改革的必然結(jié)果。

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